建设工程施工合同管理及索赔分析

1、成都理工大学工程技术学院毕业论文建设工程施工合合同管理及索索赔分析作者姓名：专业名称：工程程管理指导教师： 讲讲师成都理工大学工工程技术学院院学位论文诚信承承诺书本人慎重承诺和和声明：1.本人已认真真学习学位位论文作假行行为处理办法法（中华人人民共和国教教育部第344号令）、成成都理工大学学工程技术学学院学位论文文作假行为处处理实施细则则（试行）（成成理工教发22013330号）文件件并已知晓教教育部、学院院对论文作假假行为处理的的有关规定，知知晓论文作假假可能导致作作假者被取消消学位申请资资格、注销学学位证书、开开除学籍甚至至被追究法律律责任等后果果。2.本人已认真真学习成都都理工大学工工程

2、技术学院院毕业设计指指导手册，已已知晓学院对对论文撰写的的内容和格式式要求。3.本人所提交交的学位论文文（题目： ），是在在指导教师指指导下独立完完成，本人对对该论文的真真实性、原创创性负责。若若论文按有关关程序调查后后被认定存在在作假行为，本本人自行承担担相应的后果果。承诺人（学生签签名）： 20 年 月 日 建设工程施工合同管理及索赔分析- PAGE VI -摘要建设工程项目由由于项目参与与单位众多，自自立项到最后后的投入使用用要历经相当当复杂的过程程，而在这一一过程中，合合同及其相关关文件作为这这复杂权利义义务体系的载载体，用以协协调项目参建建各方，合理理划分责任、权权利、义务，其其管理

3、工作便便显得尤为重重要。本文引入案例进进行分析，着着重研究建设设工程合同的的签约管理、工工程变更、合合理调价、工工程索赔分析析以及争议解解决等问题。通通过对案例的的分析探讨提提出相应的措措施来完善合合同管理中的的一些不足，使使建设工程项项目合同与现现行的法律法法规以及其他他法律条款更更加衔接，保保证合同的适适用性，促进进良性交易习习惯的形成。关键词：合同管管理 工程程变更 工工程索赔分析析 争议解解决AbstracctThe connstrucction projeect ass the projeect inn manyy unitts, siince tthe prrojectt to t

4、the fiinal pput innto usse aftter a very compllicateed proocess. In tthis pprocesss, thhe conntractt and relatted doocumennts ass the carriier off thiss compplex ssystemm of rrightss and obliggationns, too coorrdinatte thee partties pparticcipatiing inn the consttructiion prrojectt, a rreasonnable d

5、ivission oof ressponsiibilitties, rightts andd obliigatioons, tthe maanagemment wwork iis parrticullarly imporrtant.In thiss papeer, a case studyy is iintrodduced to sttudy tthe coontracct mannagemeent, eengineeeringg channge, rreasonnable pricee adjuustmennt, enngineeering claimm anallysis and ddis

6、putte ressolutiion off consstructtion ccontraact. TThrouggh thee anallysis of thhe casse stuudy annd putt forwward tthe coorresppondinng meaasuress to iimprovve thee conttract managgementt in ssome pprobleems, tthe coonstruuctionn projject ccontraact wiith thhe exiistingg lawss and regullationns and

7、d otheer leggal prrovisiions mmore ccohesiion, eensuree the appliicabillity oof thee conttract, prommote tthe foormatiion off beniign trradingg habiits.Keywordds: Contraact maanagemment, Enginneerinng chaange, Enginneerinng claaim annalysiis, Disppute rresoluution目录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc48

8、3153017 摘要 PAGEREF _Toc483153017 h I HYPERLINK l _Toc483153018 Abstracct PAGEREF _Toc483153018 h II HYPERLINK l _Toc483153019 目录 PAGEREF _Toc483153019 h III HYPERLINK l _Toc483153020 前言 PAGEREF _Toc483153020 h 1 HYPERLINK l _Toc483153021 1 绪论 PAGEREF _Toc483153021 h 2 HYPERLINK l _Toc483153022 1.1 选

9、题背背景 PAGEREF _Toc483153022 h 2 HYPERLINK l _Toc483153023 1.2 研究的的目的及意义义 PAGEREF _Toc483153023 h 2 HYPERLINK l _Toc483153024 1.3 国内外外研究现状 PAGEREF _Toc483153024 h 3 HYPERLINK l _Toc483153025 1.3.1 国国内相关理论论研究 PAGEREF _Toc483153025 h 3 HYPERLINK l _Toc483153026 1.3.2 国国外相关理论论研究 PAGEREF _Toc483153026 h 3

10、 HYPERLINK l _Toc483153027 2 建设工程合合同管理 PAGEREF _Toc483153027 h 4 HYPERLINK l _Toc483153028 2.1 建设工工程合同的概概念 PAGEREF _Toc483153028 h 4 HYPERLINK l _Toc483153029 2.2 建设工工程合同的类类型 PAGEREF _Toc483153029 h 4 HYPERLINK l _Toc483153030 2.3 建设工工程合同管理理内容 PAGEREF _Toc483153030 h 5 HYPERLINK l _Toc483153031 2.3.

11、1 签签约管理 PAGEREF _Toc483153031 h 5 HYPERLINK l _Toc483153032 2.3.2 变变更管理 PAGEREF _Toc483153032 h 6 HYPERLINK l _Toc483153033 2.3.3 争争议解决 PAGEREF _Toc483153033 h 8 HYPERLINK l _Toc483153034 3 建设工程索索赔 PAGEREF _Toc483153034 h 9 HYPERLINK l _Toc483153035 3.1 工程索索赔概述及其其现实意义 PAGEREF _Toc483153035 h 9 HYPER

12、LINK l _Toc483153036 3.2 工程索索赔的研究内内容 PAGEREF _Toc483153036 h 9 HYPERLINK l _Toc483153037 3.2.1 工工程索赔的成成因 PAGEREF _Toc483153037 h 9 HYPERLINK l _Toc483153038 3.3.2 工工程索赔依据据及索赔程序序 PAGEREF _Toc483153038 h 10 HYPERLINK l _Toc483153039 4 建设工程案案例分析 PAGEREF _Toc483153039 h 12 HYPERLINK l _Toc483153040 4.1

13、索赔分分析 PAGEREF _Toc483153040 h 12 HYPERLINK l _Toc483153041 4.1.1 漕漕河渡槽段工工程案例 PAGEREF _Toc483153041 h 12 HYPERLINK l _Toc483153042 4.1.2 漕漕河渡槽段工工程案例分析析 PAGEREF _Toc483153042 h 15 HYPERLINK l _Toc483153043 4.2 签约管管理分析 PAGEREF _Toc483153043 h 16 HYPERLINK l _Toc483153044 4.2.1 中中海外联合体体波兰高速公公路案例 PAGEREF

14、 _Toc483153044 h 16 HYPERLINK l _Toc483153045 4.2.1 中中海外联合体体波兰高速公公路案例分析析 PAGEREF _Toc483153045 h 17 HYPERLINK l _Toc483153046 5 对策与建议议 PAGEREF _Toc483153046 h 18 HYPERLINK l _Toc483153047 5.1 签约管管理策略 PAGEREF _Toc483153047 h 18 HYPERLINK l _Toc483153048 5.2 变更管管理策略 PAGEREF _Toc483153048 h 19 HYPERLIN

15、K l _Toc483153049 5.3 索赔管管理策略 PAGEREF _Toc483153049 h 20 HYPERLINK l _Toc483153050 5.3.1 工工期索赔策略略 PAGEREF _Toc483153050 h 20 HYPERLINK l _Toc483153051 5.3.2 费费用索赔策略略 PAGEREF _Toc483153051 h 21 HYPERLINK l _Toc483153052 5.3.3 争争议处理 PAGEREF _Toc483153052 h 21 HYPERLINK l _Toc483153053 总结 PAGEREF _Toc4

16、83153053 h 22 HYPERLINK l _Toc483153054 参考文献 PAGEREF _Toc483153054 h 233 HYPERLINK l _Toc483153055 致谢 PAGEREF _Toc483153055 h 24- 前言建国初期，我国国国民经济不不景气，而建建筑市场作为为国家经济最最重要的一部部分，国家选选择采取计划划经济针对建建筑行业进行行宏观调控，所所以很长一段段时间建筑市市场处于国家家行政干涉之之下，整个市市场实行“一家独断”的管理模式式，建筑行业业缺乏“合同管理”理念，对于于“工程索赔”的概念更觉觉得陌生。“一家独断”的的管理模式某某种意义上

17、是是提高工程合合同管理水平平的一种壁障障，单一的管管理模式极大大程度地限制制了我国工程程合同管理水水平的整体提提高。面对建建筑工程的特特异性突出、不不确定因素众众多等特点，根根本无法做到到面面俱到的的统筹安排。因因此这种管理理模式必然脱脱轨于国际，长长此以往便容容易导致我国国工程合同管管理水平越加加落后，中国国建筑企业在在国际市场上上越发没有竞竞争力。十一届三中全会会后，我国在在建筑市场迈迈出建设性的的一步，首次次进行建设工工程项目国际际性竞标，鲁鲁布革电站工工程作为对外外开放竞标的的实验“窗口”。我国面临临首次国际承承包合同管理理，接触“工程索赔”理念，合同同管理与索赔赔分析迅速成成为我国建

18、筑筑行业的一个个热门课题。而而后自鲁布革革电站项目后后的多个工程程实践中，我我国建筑行业业合同管理水水平有了质的的飞跃，从实实践过程中研研究并制定出出适合我国建建筑行业合同同管理的指导导方针，使得得合同管理工工作日渐明确确、合理、科科学化。但相相较于国际先先进水平却依依然有较大差差距，所以加加强建设工程程项目合同管管理，提升管管理水平，规规范并科学化化工程索赔方方法仍然是个个严峻问题。1 绪论1.1 选题背背景建筑工程项目的的管理一般具具有涉及面广广，结构复杂杂，个体性差差异突出等特特点，“三管管三控”中的的任何一项都都尤为重要，合合同管理作为为其中的核心心工作，直接接影响到项目目投资目的的的

19、实现。近年受我国城市市化政策推动动，中大型项项目建设源源源不断，但在在开发建设过过程中也由于于项目的复杂杂性出现一般般项目未曾遇遇到过的新问问题，某种角角度而言是对对项目管理者者的一种新挑挑战。问题主要表现在在：（1）建设目标标的复杂性。（2）规模以及及结构造成的的复杂性。（3）进度计划划的复杂性。（4）组织结构构复杂性。（5）自然环境境、市场环境境与政治环境境的复杂性。综上所述，由于于建设工程项项目的各种复复杂性问题的的爆发，建设设工程管理难难度大大提高高。因此有必必要就建筑工工程项目的复复杂性特征带带来的新问题题进行深入分分析研究，采采取有效措施施以提高我国国建设工程管管理水平11。1.2

20、 研究的的目的及意义义建设工程项目由由于项目参与与单位众多，自自立项到最后后的投入使用用要历经相当当复杂的过程程，而在这一一过程中，合合同及其相关关文件作为这这复杂权利义义务体系的载载体，用以协协调项目参建建各方，合理理划分责任、权权利、义务，其其管理工作便便显得尤为重重要。本文引入案例进进行探讨，着着重研究建设设工程项目合合同的签约管管理、工程变变更、价格调调整、工程索索赔以及争议议解决等问题题2。通过过对案例的分分析探讨采取取对应策略来来完善建设工工程项目合同同管理中的部部分问题，使使建设工程项项目合同和当当前的政策动动向、其他法法律条款相融融洽，促进良良性交易习惯惯的形成。1.3 国内外

21、外研究现状目前国内外学者者分别从合同同管理机制、激激励机制、招招投标管理、组组织控制论等等多个角度针针对合同管理理进行分析研研究。1.3.1 国国内相关理论论研究天津大学任明就就合同风险管管理进行了分分析探讨，根根据内部控制制与风险管理理的关系构建建了合同风险险管理框架，建建立了法律风风险及其评估估理论，并利利用系统动力力学研究合同同管理系统运运行机理33。天津大学王雪青青提出完善合合同管理的四四项对策：（1）完善相关关法律法规。（2）完善建设设工程信用制制度。（3）积极实施施建设项目担担保制。（4）积极构建建合同监管体体系，加强市市场对合同的的认同度。1.3.2 国国外相关理论论研究Chap

22、mann提出要就委委托代理及相相关的理论针针对合同探讨讨分析4。Bubshaiit根据临时时组织论，就就法律和管理理多角度针对对合同管理与与组织关系进进行研究55。Branconni从激励机机制以及交易易成本角度，总总结出影响合合同管理的要要素，构建合合同分析框架架6。2 建设工程合合同管理2.1 建设工工程合同的概概念工程合同指承包包单位进行勘勘查、设计、施施工中的一项项或多项工作作，建设单位位就此工作与与承包单位订订立的书面合合同7。根据据协商谈判，双双方会在协议议中规定各自自享受的权利利和应承担的的义务，合同同订立生效后后双方应当严严格按合同履履行。工程合同着重强强调法律价值值、平等承担

23、担风险、适用用性等。工程程合同一般涉涉及金额巨大大、历程较长长、业主与承承包方利益体体系复杂，因因此必须采用用书面形式。2.2 建设工工程合同的类类型工程合同按照承承包范围分类类：（1）单位工程程施工承包合合同。（2）勘察、设设计、施工总总承包合同。（3）项目总承承包合同。（包包括EPC、EP、DB、PC等模式。）（4）BOT合合同。（BOOT即政府授授权民营或外外商企业联合合其他企业专专门为某一项项目成立独立立的项目公司司，针对该项项目进行融资资、设计、施施工、运营维维护，在规定定时间内拥有有这一项目的的经营使用权权，到期时将将其按协议移移交政府。此此模式签订的的合同即为BBOT合同。BOT

24、T的基本形式式有BOT、BBOO、BOOOT三种，衍生形式有BTO、BOOST等十余种。）EPC合同EPC合同勘查设计采购施工试运行EP合同DB合同PC合同图2.1 总承承包合同分类类示意图特许经营权协议民营（外商）企业特许经营权协议民营（外商）企业投资人政府机构项目公司投资人政府机构项目公司项目运营阶段项目建设阶段项目招标阶段项目可研阶段项目运营阶段项目建设阶段项目招标阶段项目可研阶段图2.2 BOOT模式组织织形式图2.3 建设工工程合同管理理内容合同管理要掌握握工程技术、经经济、管理方方面的知识，此此外还要对施施工所在地的的政策动态有有所认识88。而且建建筑工程合同同管理的动态态性决定理

25、论论只会是空谈谈，还应拥有有足够的实践践经验。2.3.1 签签约管理签约管理主要研研究的便是承承包方如何在在这种劣势中中签订一个对对己方相对有有利的建设工工程合同，尽尽可能争取自自己的正当利利益。签约管管理还着重分分析可能会影影响到合同履履行的地方政政策变动、经经济波动等问问题的应对措措施。这一管管理工作主要要体现在合同同签订阶段。合同的签订会直直接影响到合合同双方的直直接利益，所所以双方在协协商后，应就就达成一致的的协议内容及及时整理成草草案。这一过过程应仔细精精确记录，而而后就合同草草案进行逐字字逐句分析探探讨，查验合合同的是否符符合相关政策策规定、对双双方是否公平平和条款是否否没有遗漏缺

26、缺失。2.3.2 变变更管理变更一般可分为为工程变更、情情势变更等。工工程变更通常常指合同履行行中，出现施施工程序、工工程数量、质质量要求以及及质量标准发发生变化，而而情势变更则则是市场因素素变化以及施施工所在地政政策变动引起起的9。1. 工程变更更工程变更的概念念其实是由施施工方角度定定义的，其本本质依然是合合同变更，只只是相较于一一般合同变更更有其特异性性，主要区别别于变更操作作在前还是工工程价款调整整在前。工程变更具体有有如下一些内内容：（1）合同中某某一单项工程程的数量变化化。（2）工程量清清单中出现漏漏项。（3）取消或增增加合同中的的某项单项工工程。（4）改变工程程的质量等级级。（5

27、）改变工程程中某一项工工序的施工方方案等 。（6）原设计差差、漏、错项项。（7）其他原因因造成的变更更。2. 情势变更更（1）情势变更更常见于中大大型建设工程程项目，主要要体现在其生生产周期长，市市场因素往往往随着时间发发生变化，受受客观因素影影响大等方面面。情势变更的出现现，通常不受受合同双方所所控制，而多多在于客观因因素出现了非非合同双方所所能预见的变变动，导致原原协议内容显显失公平110。根据2015版版施工合同示示范文本规定定，因客观因因素变化超过过一定范围，承承包方与业主主方可按协商商好的调价方方式适当调价价。（2）情势变更更有别于商业业风险确定中标后，合合同双方的谈谈判阶段是无无法

28、预料到合合同履行中可可能发生的情情势变更的，不不被掌控且不不可预测是情情势变更的最最大特征111。而商商业风险，合合同谈判阶段段双方当事人人往往可以凭凭借经验推测测出风险的存存在并进行风风险评估，可可以提前采取取策略进行规规避或者应对对的，从多个个角度降低企企业自身的损损失。3. 工程变更更一般的程序序业主方提出工程变更施工单位提出工程变更设计单位设计变更业主方提出工程变更施工单位提出工程变更设计单位设计变更业主方审查监理工程师审查业主方审查监理工程师审查总监理工程师审核总监理工程师审核设计单位提出设计变更设计单位提出设计变更业主方审查业主方审查通过 否否通过 是评估变更费用及工期评估变更费用

29、及工期总监理工程师审核总监理工程师审核业主方审核业主方审核总监理工程师签发设计变更总监理工程师签发设计变更施工单位业主方监理单位施工单位业主方监理单位图2.3 工程程变更流程图图2.3.3 争争议解决建筑工程合同争争议出现的常常见原因有：（1）合同双方方对合同审查查分析不仔细细、法律意识识淡薄、滥用用法律术语或或者合同条款款出现缺失、歧歧义。（2）施工进场场后，业主方方与承包方为为追逐利益，忽忽视相互协调调。（3）项目管理理者不懂相关关的管理知识识，法律知识识，以蛮干为为主。（4）签证不规规范、索赔不不及时，结算算时因签证问问题产生纠纷纷。争议解决方式包包括中间方参参与争议解决决方式、非中中间

30、方参与争争议解决方式式、传统上的的仲裁与诉讼讼等多种类型型12。建筑工程争议解决方式建筑工程争议解决方式非中间方参与争议解决中间方参与非中间方参与争议解决中间方参与争议解决传统争议解决 谈判协商其他裁决DRB调解诉讼仲裁谈判协商其他裁决DRB调解诉讼仲裁图2.4 工程程争议方式示示意图3 建设工程索索赔3.1 工程索索赔概述及其其现实意义索赔是建设工程程施工合同管管理核心内容容，不但能够够给企业自身身带来经济效效益，还能促促使合同双方方在提高管理理水平上良性性竞争，为防防止对方向己己方提出索赔赔而不断加强强自身管理水水平，对于我我国建筑合同同管理水平有有着积极的现现实意义。具具体分析如下下：1

31、. 加强索赔赔工作一定程程度上可以影影响到合同的的履行。因为为索赔往往会会形成利益的的得失，被索索赔一方为了了避免再次被被索赔往往会会更加警惕，严严格遵守合同同约定。2. 索赔最直直接的表现便便是将责任与与义务利益化化，相对公正正地用经济来来平衡合同双双方的对与错错。3. 索赔通常常是由受损失失的一方发出出，向另一方方要求赔偿以以适当己方损损失13。一般而言言工程项目内内容复杂，变变更难以避免免，如果己方方不能进行有有效索赔，便便避免不了蒙蒙受巨大损失失。3.2 工程索索赔的研究内内容此处主要分析工工程索赔事件件发生的原因因、有效索赔赔需要哪些索索赔依据来论论证以及一般般索赔的基本本程序。3.

32、2.1 工工程索赔的成成因1. 合同变更更合同履行过程中中修改了其内内容，包括设设计变更、施施工方案的改改变、工期发发生变化等，若若变更带给承承包方直接或或间接经济损损失亦或是工工期延误，可可以向业主方方主张索赔。2. 施工合同同出现歧义或或条款缺失合同文本通常是是由承包方拟拟定，合同出出现歧义或缺缺陷的过失一一般由承包方方承担，在合合同履行期间间，由于合同同条款不严谨谨或表述出现现歧义，对业业主方造成直直接或间接经经济损失，就就这部分损失失业主方有权权向承包单位位进行反索赔赔。3. 施工延期期由于项目所在地地气候、地质质条件或自然然、政治环境境等变化引起起的工期延误误，在非承包包方原因的前前

33、提下，有权权就该部分延延误工期向业业主方主张工工期索赔114。4. 现场施工工条件变化施工现场出现无无法预料的状状况，如地下下出现墓葬群群、文物遗址址或其他地下下障碍物等，承承包方消耗人人力，财力解解决相应状况况，就这一笔笔费用可以向向业主方索赔赔。5. 业主方违违约业主方未履行或或未及时履行行合同内容，给给承包方带来来直接或间接接性损失，承承包方可以就就此部分损失失向业主方进进行索赔。如如业主方未按按约定提供“三通一平”的基本开工工进场条件、未未及时的支付付工程款。6. 监理工程程师不当指令令由于监理方在一一定程度上能能够代理业主主行使权力，所所以承包方对对于监理方发发出的变更要要求一般会及

34、及时做出响应应，就监理方方出现过失导导致承包方额额外费用负担担的，承包方方可以向业主主方主张索赔赔。7. 相关法律律政策变化影响到工程成本本、施工条件件等造成承包包人额外负担担的地方政策策、相关法律律法规变动，可可以就此向业业主方发出索索赔。3.3.2 工工程索赔依据据及索赔程序序1. 索赔依据据索赔意味着利益益来往，通常常情况下都要要收集记录足足够的证据以以论证该项索索赔合理。出出现重大索赔赔事项，如因因地方政策波波动引起重大大纠纷，双方方还需聘请专专职律师，用用法律手段处处理这一问题题。索赔依据一般包包括招、投标标文件、施工工合同及其附附属文件、来来往信件、会会议记录、施施工现场记录录、工

35、程财务务记录、现场场气象记录、市市场信息资料料、工程所在在地的政策法法令性文件等等。2. 索赔程序序索赔分为一般索索赔及反索赔赔，主要区别别于索赔对象象，索赔程序序没有太大的的区别。一般般流程为就发发生的索赔问问题进行研究究分析，而后后记录归纳索索赔依据，然然后估测索赔赔费用及工期期，最后起草草索赔报告与与相关资料一一起及时提交交给对方，通通过争议评审审等方式解决决。详细流程程见图3.11。索赔事件索赔事件承包方未提交索赔意向通知书承包方提交索赔意向通知书承包商与工程师商量补偿问题业主方提交索赔报告承包方未提交索赔意向通知书承包方提交索赔意向通知书承包商与工程师商量补偿问题业主方提交索赔报告2

36、8d内28d内索赔无效 否否索赔无效 是承包方提交索赔报告承包方提交索赔报告工程师审查索赔报告 未通过工程师审查索赔报告 通通过工程师做出决定并报送业主方工程师做出决定并报送业主方业主方审查 不同意业主方审查 同意意协商、调解或仲裁等方式承包方意见 不接受受协商、调解或仲裁等方式承包方意见 接受索赔问题解决索赔问题解决图3.1 索赔赔流程图4 建设工程案案例分析4.1 索赔分分析4.1.1 漕漕河渡槽段工工程案例工程位于河北省省保定市，此此标段工程以以石渠段为起起点，岗头隧隧洞出口为终终点，总线路路约长25000米，平均均过水深度为为4.15米，设计流量量125m3/s，中标合合同价2.22亿

37、，计划工工期24个月。该该标段原计划划于20044年11月开工，20006年11月前完工工，总工期为为24个月。主主要控制性工工期如下：原原施工计划22005年6月底完成渠渠道土石方工工程，于20005年8月底完成岗岗头隧洞工程程，20055年9月底完成这这一标段的退退水闸工程，2006年8月前完成混凝土浇筑，2006年4月底完成渠道砌筑，争取2006年年底完工。后由于建设单位未妥善安排拆迁问题引起工程周围民众组织抗议，最后工期推迟，于6月中旬施工队才进场，最后该标段工程项目于08年初才竣工验收。图4.1 漕河河渡槽段施工工现场图施工准备施工准备施工便道与临时场地修建测量加密控制网布设施工便道

38、与临时场地修建测量加密控制网布设场地平整清理场地平整清理排水系统修建临时设施建造排水系统修建临时设施建造爆破设计隧洞进、出口明挖及支护爆破设计隧洞进、出口明挖及支护退水闸开挖石渠段开挖与支护隧洞段掘进与支护退水闸开挖石渠段开挖与支护隧洞段掘进与支护全断面混凝土衬砌减糙混凝土施工混凝土施工浆砌石筑堤全断面混凝土衬砌减糙混凝土施工混凝土施工浆砌石筑堤进、出口混凝土施工混凝土施工回填施工进、出口混凝土施工混凝土施工回填施工金属结构与设备安装厂房屋修建墙后土回填隧道灌浆施工金属结构与设备安装厂房屋修建墙后土回填隧道灌浆施工完工完工图4.1 施工工总程序图该槽段施工过程程中出现大量量工期延误以以及费用增

39、加加问题，下面面就部分工期期延误问题以以及岗头隧洞洞的二次开挖挖费用增加问问题进行举例例（详见表4.1、表 44.2）。表4.1 工期期延误表序号事件计划（d）实际（d）延误（d）原因1岩层开挖388648施工地质条件出出现变化2全断面施工11014535岗头隧洞内混泥泥土衬砌形式式设计变更人工支模11010钢模台车推行1453二次开挖左洞3535岗头隧洞左右洞洞断面由“B”形变更成“A”形右洞25254浆砌石筑堤29村民阻止施工5设备安装16甲供材料不及时时613施工期间停电、限限电等表4.2 费费用增加表序号分项费用备注1技工220元/工日日因变更多使用5510工日2普工180元/工日日因

40、变更多使用6630工日3人工费调价增支支3.0%以人工费的500%为基数增增调4管理费用1870元/日日工期延长60dd5施工机械台班1400元/日日工期延长60dd6利润8.5%增加的直接费、间间接费等其他他费用总值为为基数4.1.2 漕漕河渡槽段工工程案例分析析若出现非承包方方过失导致工工程延期，且且影响到关键键工作的进行行，可以就此此项工作受影影响范围内的的那部分工期期主张索赔，此此外证实因此此出现了额外外的负担或开开支，还可以以就此部分额额外开支主张张费用索赔，除除此之外，合合同履行期间间若因非承包包方过失一星星期内连续或或间断断水断断电满8小时，可就就此向建设单单位主张索赔赔。1.

41、工期索赔赔（1）因征地拆拆迁问题，开开工日期推迟迟8个月，就此此承包方可向向建设单位要要求工期顺延延8个月。（2）项目建设设过程中因岗岗头隧洞出现现围岩地质条条件变化需改改变施工方案案，因此造成成48天延误。后后又因为出现现设计变更并并导致延误335天。由于于两项工作均均为关键线路路上的工作所所以就此可向向建设单位索索赔工期833d。（3）设计变更更导致岗头隧隧道二次开挖挖，工期延误误共计60dd，就此可向向建设单位索索赔工期600d。（4）浆砌石筑筑堤施工期间间由于村民干干扰无法施工工，导致299d窝工，由由于该工作不不属于关键工工作，不主张张索赔工期，但但可以向建设设单位索赔229d内的机

42、机械台班费、窝窝工费以及合合理的利润。（5）甲供材料料供应不及时时使得设备安安装工作推迟迟16d，停电电等原因使施施工无法进行行，工期延误误13d，就此此可向建设单单位索赔工期期29d。以上工期索赔以以月为单位折折算，累计为为8+172230=133.7个月2. 费用索赔赔（仅针对隧隧道二次开挖挖工作）（1）人工费：510220+6630180=22256000元（2）管理费：225600050%3%=33384元（3）台班费：140060=644000元（4）利 润润：（2255600+33384+664000）8.5%=249044元共计2256000+33884+640000+24490

43、4=33178888元4.2 签约管管理分析4.2.1 中中海外联合体体波兰高速公公路案例波兰高速公路项项目，于20007年便开开始提案，经经过两年的可可行性分析预预计设计完善善，最后与22009年5月公开进行行国际竞标，5月中旬，中铁的下属子公司中海外联合其他三家大型公司组成联合体进行投标。由于当时波兰正在筹办欧洲足球杯，波兰交通管理局方面希望在这场盛事举办之前完成这一项目。我国中下属公司司中海外集团团、中铁隧道道、上海建工工以及波兰德德科玛有限公公司 (下文简称称中海外联合合体)组成联联合体进行投投标，于6月上旬中标标波兰高速公公路项目中的的两个标段，线线路总长近550公里，投投标报价30

44、0亿多17。图4.2 波兰兰高速公路航航拍图合同签订阶段的的谈判过程中中，中海外联联合体错误地地认为与波兰兰官方关系不不错，波兰方方对其应该会会相对友好，从从而与波兰公公路管理局签签订总价锁死死承包合同18。且合同中与变变更调价、工工程款预付与与仲裁纠纷处处理等相关的的条款全部被被删除，意外外事件的干扰扰在合同中也也没有得到体体现，3号标段主体体合同更是只只有寥寥4页纸，合同同附件也只有有7份。虽然波波兰公路管理理局是根据FFIDI合同同范本来起草草合同，但在在合同草案中中多处删改对对中海外联合合体有利的条条款，同时添添加了众多的的不平等内容容。施工过程联合体体遵从波兰生生态环境维护护办法对施

45、工工现场出现的的蛙类转移保保护，因此导导致工期延误误，同时大幅幅度增加成本本。而由于中中海外集团长长时间在热带带作业，项目目管理者根本本没有意料到到此类的干扰扰事件的发生生，合同中对对此类型的状状况没有精确确的约定，企企业自身也没没有关于这方方面的预算。而后2010年年下半年施工工过程中原材材料价格异常常波动，劳务务费用也水涨涨船高，造成成施工成本快快速增加，联联合体压力倍倍增。就此施施工企业提出出建设单位对对价格进行调调整，建设单单位以这是施施工企业应该该承担的商业业风险予以拒拒绝。联合体体就此问题为为由要求波兰兰方调价，但但由于合同中中调价条款的的缺失，结果果参照波兰法法律，波兰方方予以驳

46、回。最后于20111年5月30日，联合合体迫于各方方面压力宣布布放弃波兰高高速公路的建建设，波兰方方以该中海外外联合体违约约为由索赔116.8亿元。4.2.1 中中海外联合体体波兰高速公公路案例分析析本案例中中海外外联合体采取取的竞标方式式不妥，以低低价竞标，而而后想通过工工程索赔将合合同价格抬高高，这是往年年某些企业常常采取的一种种错误做法，破破坏市场规则则的同时，也也让自己承担担了更多的风风险，这种恶恶性竞争，易易导致不诚信信市场的产生生，最后损害害的还是自己己的利益。另一方面波兰方方虽然是根据据FIDI合同同范本来起草草合同，但在在合同草案中中多处删改对对中海外联合合体有利的条条款，同时

47、添添加了众多的的不平等内容容，这代表了了中海外联合合体参与建设设波兰高速，合合同签订时便便注定会遭受受巨大亏损。而而合同签订阶阶段，中海外外联合体也没没有认真审查查合同内容，合合同出现大量量的条款缺失失，甚至连与与纠纷解决相相关的仲裁协协议都没有，为为之后的矛盾盾解决埋下一一颗颗“地雷”，比如项目目在施工过程程中建筑原材材料价格大幅幅度异常上涨涨，劳务费用用上涨，由于于合同中调价价条款的缺失失，调价请求求被驳回。同样之后对于“蛙”的处理也由由于合同文件件的缺失，中中海外也只能能自己买单，最最后放弃项目目时的索赔纠纠纷更是因为为仲裁文件的的缺失，只能能由波兰法院院适用波兰法法律解决纠纷纷，中海外

48、联联合体处处受受制处于劣势势，而法官并并不懂项目中中牵涉的诸多多专业技术问问题，司法判判决与执行也也是一个大问问题。很显然然这个案例中中的问题与技技术关联不大大，更多在于于合同管理的的失败。5 对策与建议议5.1 签约管管理策略1. 积极主动动争取合法利利益。 虽然法律规定双双方当事人有有平等的地位位和权力，但但往往在招标标阶段建设单单位占优势地地位，在合同同中要求一些些不利于承包包方的条件，变变相让承包方方承担过多的的风险。所以以处于劣势的的承包方如果果在合同签订订时不积极争争取正当权益益，必定会为为合同履行带带来种种困难难，带来各种种纠纷隐患。通通般情况下，适适当争取修改改风险型条款款以及

49、过于不不平等的条款款，原则性问问题不予退让让，使工程项项目施工合同同的签订成为为承包方的第第一道风险防防范屏障119。当然然争取正当利利益的同时也也应注意谈判判策略和技巧巧。2. 提高自身身法律意识。上文案例中中海海外联合体把把道德关系与与法律关系混混为一谈，单单方面以为“关系好”便能相对友友好。这种缺缺乏法律意识识的行为在建建设工程管理理中是致命的的，一个合格格的项目管理理者，除了专专业知识过硬硬、经验丰富富，更应该足足够熟悉工程程相关的法律律法规，对工工程所在地的的政策动向，法法律法规有所所了解。所以以说提高管理理者自身法律律意识很重要要。提高法律意识应应注意以下几几点：（1）合同中不不滥

50、用法律名名词，尽量避避免歧义。（2）一切达成成一致的约定定都应明确、详详细地记录在在合同中。（3）尽量采用用书面记录，以以文本形式保保存，避免口口头承诺。（4）针对合同同补充协议、说说明等要用书书面形式记录录。（5）对细节性性问题考虑周周全，尽量避避免合同条框框遗漏缺失。3. 做好风险险预测对合同拟订时整整理的草案应应该逐条仔细细地进行风险险的识别与分分析，防止合合同欺诈，对对苛刻的、不不平等的内容容，逐条逐款款进行分析审审查，合同谈谈判阶段，双双方就合同条条款以及预测测出的风险进进行协商，达达成一致后，以以书面形式修修改协议或达达成补充协议议。对于新的的条款也应再再度进行审查查分析，看是是否

51、与原文件件有矛盾、或或存在新的漏漏洞。合同签签订前，针对对依然存在的的问题，做相相应对策，合合理分配。另一方面参与合合同谈判的管管理者要有足足够的合同管管理实践经验验以及谈判知知识。5.2 变更管管理策略1. 关于工程程变更的建议议（1）承包方对对业主或监理理方下达的变变更指令迅速速进行执行，而而后再要求费费用索赔，容容易导致承包包方处于被动动。另一方面面，对变更指指令执行不及及时易引起业业主方不满，个个人认为承包包方在执行变变更指令时应应注意这一过过程的矛盾性性，及时执行行变更指令的的同时务必做做好索赔签证证工作，及时时记录并收集集归纳工程变变更重要证据据。（2）书面形式式签证时变更更工程款

52、结算算的前提，承承包方收到监监理方口头或或其他形式的的变更指令时时，要立刻以以书面形式记记录并让监理理工程师签字字，预防产生生纠纷。（3）由于变更更往往是突发发情况，承包包方往往缺少少时间详去准准确规划及研研究，因此一一定要随时保保持合同的动动态管理工作作，事后及时时规划后续工工作。（4）变更往往往代表了索赔赔问题出现，承承包方应该注注意索赔有效效期，尽早向向监理方发出出索赔意向。在在变更过程中中随时记录、收收集和整理索索赔依据。做做到变更与索索赔同时进行行。2. 情势变更更应对策略在合同履行过程程中，多数的的合同价款纠纠纷都与情势势变更、价格格调整有联系系，这些问题题直接牵连到到承包方与业业

53、主方的权益益，容易因此此引发争议。所所以情势变更更发生时，若若合同协议中中有约定价格格调整及其方方式的，认为为需要调整价价格的一方应应及时向对方方提出调整合合同价格。另另一方面也表表明采取措施施来防范化解解“情势变更”有积极的现现实意义。由此提出以下建建议：（1）对招投标标中的不平衡衡报价问题，业业主方应充分分利用施工合合同示范文本本的规定解决决。另一方面面对承包方而而言，采用不不平衡报价往往往意味着承承当更多的风风险，承包方方应充分注意意和防范该风风险。 （2）对合同履履行过程中可可能影响到施施工成本或施施工条件的人人工、材料等等市场价格波波动以及自然然环境变化的的问题，承包包方与业主应应在

54、签订合同同时协商好风风险分担方式式，价格调整整的范围，价价格调整方式式及相应数据据信息等的确确定方式220。以便便于在建筑材材料、机械台台班、劳务费费用大幅度变变动时调价提提供准确的依依据，减少纠纠纷的产生。（3）对工期延延误情形下建建筑材料、劳劳务费用等变变化时怎样调调整合同价，应应在合同中精精确规定，防防止产生纠纷纷。若工期延延误是由于建建设单位原因因导致，应该该选择利于承承包方的调整整方式。（4）合同实施施过程中出现现与工程建设设相关的法规规或当地政策策变动，可能能会导致费用用、工期的浮浮动，承包方方与业主方应应该就该问题题约增加相关关的补充协议议。通常非承承包方过失情情况下，政策策法规

55、变动导导致的费用或或工期增加由由业主承担。5.3 索赔管管理策略5.3.1 工工期索赔策略略合同履行过程中中，几乎避免免不了工期延延误的出现，对对业主方而言言，工期延误误意味建设项项目运营使用用的推迟、投投资的增大，通通常业主方为为了正常交付付使用，会要要求承包方方方在工程其他他阶段安排加加速施工。承承包方遭遇非非己方过失导导致的工期延延误要及时向向业主进行索索赔，对于己己方过失导致致的工期延误误则意味着要要独自承担这这一部分增加加的人工费、机机械台班费。下下面具体列举举工期索赔的的一些策略。1. 承包方应应对项目的进进度进行严格格的动态管理理，出现工期期索赔事件，应应及时向监理理方提交索赔赔

56、意向，记录录收集索赔依依据等。而后后分析该事件件对进度的影影响大小、工工期补救措施施等。2. 索赔工作作范围应包含含工程的整个个建设周期，合合同签订后应应就其内容进进行仔细分析析，提前预测测可能出现的的索赔状况，并并针对对己方方不利的索赔赔分析对策。3. 对以往工工程案例进行行分析，发现现单项索赔的的成功率远大大于“一揽子”索赔，通常常时间越久对对承包方越不不利，也越容容易产生纠纷纷，所以及时时处理索赔很很重要。5.3.2 费费用索赔策略略承包商为增大己己方利益，针针对索赔事件件可采用不同同策略：1. 针对类似似机械台班增增加但合同中中有标准计算算公式的费用用索赔，这类类索赔应实事事求是，合理

57、理提交索赔值值。2. 针对业主主方要求加速速施工这类的的费用索赔，因因没有具体的的约定且承包包方占主动优优势，可适当当提高索赔值值。3. 针对合同同约定外的工工程量，承包包方可合理提提高报价增加加利润。5.3.3 争争议处理 1. 不主张在在官方仲裁委委员会中挑选选成员成立争争议评审委员员会。应该选选择双方均认认可的与项目目无牵连关系系的相关专业业人士成立具具有科学独立立、公正权威威的争议评审审委员会。2. 承包方与与业主方应在在合同中添加加相关附加条条款，以加强强评审报告的的终局性效力力，不再接受受协商、诉讼讼等其他方式式解决纠纷，就就此报告贯彻彻“一评终局”原则。总结根据论文上文阐阐述分析，作作者认为高水水平合同管理理是工程顺利利进行的先决决条件。具体体结论分为以以下几点：1. 提高合同同管理水平，并并实