ISO9000情景案例参考答案

1、例1这天，审核员到了被审核公司的包装车间，看到了一台磅秤，是用来测量糖果的包装重量，糖果的包装规格要求是200g10g。磅秤上标示了校验状态是合格的，检验周期也没有过期，旁边贴了磅秤指示书，说明了如何使用，是一个受控文件。这时审核员想想就决定去查校验记录，拿出了上次的校验记录，发现它是合格的，它的允差是5g，测试内容如下：标准值读值误差30322505111001000再追查上上次校验记录，发现它的各项测试记录如下：标准值读值误差303555056610011010判定不合格，然然后追查处理理动作，计量量员回答是说说：当时我们们就发现了仪仪器已经超出出了允差范围围，所以我们们就送去修理理，修理

2、后再再重新计量，计计量数据如下下：标准值读值误差30311505001001011审核员又再问除除了对仪器的的处理外，对对产品是否有有处理？计量量员回答说由由于他并不管管产品部份，所所以审核员又又再回到了包包装车间，问问车间主任是是否知道去年年的磅秤校验验不合格的事事，对产品是是否有相应的的处理，车间间主任说：我我不管计量的的事，而且计计量员也没有有跟我说这项项情形，所以以我并不知道道，我只晓得得磅砰上有合合格标示才可可以使用。请问如果你是审审核员，你认认为里面有什什么问题，违违反了标准什什么地方。问题点： 允差范围5g是是否考虑符合合要求；各次校检取值量量程没有结合合产品特性范范围；对上上次

3、量具出出现失准时，没没有对产品采采取措施；计量失准未有效效的追溯和通通知相关部门门； 违反ISOO9000：2000标准中7.6条款。例2在设计部，审核核员注意到一一位设计人员员桌子上摊着着一份编号为为“GB75224-87液液压制动皮碗碗国家标准准，并留心翻翻阅了标准。审审核员问该设设计人员负责责哪类产品的的研发设计，该该设计人员回回答，负责皮皮碗类产品的的工艺设计，审审核员说要求求看一下皮碗碗类工艺规程程，审核员发发现在工艺规规程中写到“耐高低温疲疲劳性能参照照GB28665-97”审核员问设设计人员是否否在产品设计计时引用了GGB28655-97标准准，旧标准GGB75244-87为什什

4、幺未收回和和标识。设计计人员回答，是是的设计时引引用的是新标标准GB28865-977，但文件的的更改回收和和标识由“文控中心”负责。审核核员于是记录录下这份无任任何标识的标标准GB75524-877编号，来到到文控中心，问问中心主任是是否对外来引引用的国际国国家标准进行行控制。主任任回答，没有有必要，因为为新标准一旦旦发行生效，旧旧标准自然到到期失效，不不是公司编制制的质量文件件，不需要做做更改回收和和标识。请问如果你是审审核员，你认认为里面有什什么问题，违违反了标准什什么地方。问题点：未对外来文件进进行审核、标标识分发登记记；没有对作废文件件进行回收销销毁；没有对有必要留留用的文件进进行标

5、识。违反ISO90000：20000标准中4.22.3.f和和 4.22.3.g条条款。例3在质保部，审核核员正在审查查内部质量审审核执行情况况，审核员问问质保部经理理：“公司内部质质量审核是否否定期执行”。质保部经经理回答：“是的，内部部质量审核公公司程序文件件规定每半年年进行一次，适适当时根据具具体情况调整整审核计划”。审核员听听后继续审查查相关资料，发发现20000年下半年内内部质量审核核计划中对88.2.2内内部审核要素素未列入其中中，就问质保保部经理：“此计划是谁谁制定的？”质保部经理理回答：“哦，是我们们部门新来的的张三编制的的，因为他原原来作过内审审员”。审核员继继续审查，发发现

6、内部质量量审核检查表表制订简单空空洞；不符合合报告开立没没有针对关键键问题；纠正正措施跟踪检检查马马虎虎虎，一笔带过过。审核员问问质保部经理理：“这些表单的的编制和执行行是谁做的？”质保部经理理回答：“也都是张三三做的”。内审审核完毕，审审核员来到车车间现场，问问一个正在这这个区域工作作的操作员他他在作什么产产品，并听操操作员解释，审审核员问他的的工作标准书书，操作员绕绕过成型流水水线，到工具具箱中拿出作作业标准书交交给审核员便便继续工作。审审核员看过标标准书问：“请问你现在在生产的产品品在成型中应应该控制哪些些工艺参数？”操作员摸摸摸头说：“就按作业标标准书上写的的控制呀”。审核员记记录其工

7、作证证上的姓名和和05工号后，感感谢该名操作作员，离开了了该工作区域域。审核员通过车间间来到人力资资源部，人力力资源部经理理迎接请入，审审核员问他今今年公司的年年度培训计划划，计划内容容比较全面，每每月培训工作作均落实完成成，审核员问问人力资源部部经理：“请你把质保保部张三先生生和成型工段段05号操作员员的今年培训训记录提供一一下”。经理立即即调阅出两人人的培训上课课通知单和培培训签到表，交交给审核员。审审核员看见上上课通知单和和培训签到表表上分别有两两人的名字和和签名。这时时人力资源部部经理说：“张三是新招招聘来得，因因为他原来在在别家公司担担任过内审员员，到厂只做做了管理方面面的培训，00

8、5号操作员员他每年都进进行应知培训训。”审核员说：“哦，那么他他们的培训考考试试卷和考考核成绩呢？”经理回答：“针对这些培培训都不需要要进行评价的的，对那些特特殊工种才需需要评价考核核”。请问如果你是审审核员，你认认为里面有什什么问题，违违反了标准什什么地方。问题点：没有识别判断张张三的工作能能力；作业标准书没有有置于生产现现场易于取得得的地方；操作员对产品工工艺特性的控控制方法技能能不熟练；对培训实施效果果没有采取评评价；违反ISO90000：20000标准中6.2.1、66.2.2和和 7.5.1.b)条条款。例4下午，审核员来来到营销部，营营销部经理接接待，问审核核员看什么资资料。审核员

9、员就问：“公司今年度度的顾客满意意度目标是什什么？”营销部经理理回答：“公司今年度度顾客满意度度目标是900%”。审核员继继续问：“公司目前有有多少家顾客客？”经理回答：“到现在为止止有100家顾客客，我们只对对其中经常有有生意来往660家顾客进进行顾客满意意度调查”。同时营销销部经理主动动出示顾客满满意度调查计计划和顾客满满意度调查表表，审核员继继续审查这些些记录，过程程中发现调查查中内容为： 满意程度项 目很满意满意尚可不满意很不满意201612108产品质量方面产品价格方面产品服务方面产品交付方面信息反馈处理方方面审核员问：“那那对另外400家客户是否否考虑进行满满意度调查呢呢？”。营销

10、部经经理回答：“另外的40家只有少少数生意来往往，有的已经经不再有生意意关系了。所所以我们不列列入调查范围围之中。”审核员继续续问：“那么对这600家的顾客发发出的调查表表记录在哪里里？”营销部经理理回答说：“哦，我们有有专人负责按按顾客满意度度调查计划寄寄出或传真给给这些顾客，并并跟催顾客回回执，记录没没有保留。”请问如果你是审审核员，你认认为是否符合合标准要求，若若不符合违反反了标准什么么地方。问题点：顾客满意度目标标制定90%不明确；没有全部对顾客客进行调查，可可能另外400家不来往的的顾客才是问问题所在；对顾客采集的满满意信息不全全面；顾客满意度调查查表发放和收收回没有记录录。违反IS

11、O90000：20000标准中5.4.1和88.2.1条条款。例5审核员在测试车车间，并且由由组装车间主主任引见给高高级测试工段段长。审核员员向工段长解解释他们希望望舆论和看些些什么。审核核员与工段长长谈话的同时时，环视周围围并记下测试试计划TP99586/AA中的对测试试温度的要求求。温度是880，并保持持10小时。意意识到这将是是一个特殊的的要求，并向向工段长他是是否能够看一一看加时温度度处理的保温温时间的记录录。他看到一一本A4大小的硬硬皮面的记录录本，本内有有合同号、部部件号（产品品标识）、时时间、温度、日日期。他注意意到在随设备备和日期变化化的时间里，总总是同样的温温度，写着不不变的

12、记录。他他问工段长有有关TP95586/A的的测试记录，并并看到了本中中的记录。就就在前一天，温温度记录是448，时间是255小时。工段长说这这种处理基本本上相等。他他说，只有一一台温度测试试箱。如果任任何类型的产产品要按不同同温度去满足足，实际上做做不到，不能能对不同产品品设定不同的的温度。请问如果你是审审核员，你认认为里面有什什么问题，违违反了标准什什么地方。问题点：对特殊要求，根根本不能起到到实施监控的的作用。要求求温度是800，并保持100小时，实际际测量温度记记录是48，时间是255小时。违反ISO90000：20000标准中8.2.4 条款。例6这天，审核员到到xx公司进行行质量体

13、系审审核，首先先先见了总经理理，问了有关关公司的经营营理念、质量量方针，该公公司的质量方方针是：”质量第一、效效益至上”，请总经理理进行了详细细的解释，他他说”质量第一”是一句空话话是软目标，”效益至上”才是硬指针，就没有再深入的说明。这时有一位作业员进来办公室，审核员想想也顺便向作业员问了有关质量方针的意义，只见作业员笑笑说就贴在墙上，在员工工作证上也有；问他如何在工作上去实现质量方针，他就没有再回答了。再来审核员又问问了总经理，针针对质量方针针你如何的予予以展开成质质量目标呢？只见总经理理站了起来，指指向墙上的一一张纸说明，喏喏，我们订了了如下的目标标今年九月底前要要通过 ISSO 900

14、01认证。产品良品率要达达到99%。审核员点点头说说：很好，審審核員又再問問，那麼目前前的各項運作作狀況如何呢呢，是否有展展開呢？总经经理说一切都都由我控制，我我随时都在监监控他们，一一切的进度都都在我的心中中，但跟他要要证据时，却却没有证据，只只是总经理一一直在说而已已。后来就审核员就就到了质量部部了解”产品良品率率要达到999%”的事，但但质量部经理理说，我并不不晓得这件事事，不过我有有各项的证据据如下：月份一月二月三月四月五月不良率95%93%92%94%95%問他要怎麼樣才才能做到999%呢，他說說產品不是我我製造的，應應該問製造部部；所以審核核員又來到了了制造部，問問制造部經理理說”

15、總經理規定定今年的質量量目標要達到到產品良品率率99%”，不不知道你提出出了什麼方式式，只見製造造部經理張大大了嘴，大說說”怎麼可能”，目前的技技術能力再怎怎麼好也只能能做到95%，不然就要要引入全新的的設備了，但但是老板又不不願意花錢。请问如果你是审审核员，你认认为里面有什什么问题，违违反了标准什什么地方。问题点：质量方针和质量量目标制定不不合理，应体体现持续改进进有效性承诺诺和满足要求求可操作性；质量方针和质量量目标没有沟沟通和理解；违反ISO90000：20000标准中5.3和5.44.1条款。例7审核员在审查某某公司产品交交付时，审核核员在销售部部发现顾客要要求的时间为为2000年年9

16、月10日日，交付PDDSM-3 1000件件，而在产品品发运单上记记录的日期为为2000年年9月22日日，产品数量量为900件件。于是审核核员问销售部部经理：“顾客的要求求是否进行了了识别和确定定。”经理回答：“有啊，顾客的的产品数量和和交期我们都都衡量过，能能够满足，同同时顾客还提提供有形样品品和产品图纸纸、技术要求求，我们全都都转送到设计计部了。”审核员来到设计计部向设计部部经理问到：“请问关于PPDSM-33产品当初销销售部送样品品和技术资料料后，你们是是否进行制造造开发可行性性评估。”谁部经理回回答：“没有，但我们当时接接到样品和图图纸立即召集集有关人员开开会，认为此此产品与原有有同类

17、型产品品PDRM-1很相似，可可以开发制造造。”审核员问：“那么你知道道为什么这批批产品又不能能按期交付呢呢？”设计部经理理回答：“主要是在样样品生产时发发现代用工装装发生偏差，导导致最后修改改工装和外协协加工新工装装，目前新工工装已到，可可以生产了。”审核员问：“那么是否考虑当初到制造流程和调整/新增必要的设备呢？”设计部经理回答：“需要吗，我们的设备能力完全可以保证。”请问如果你是审审核员，你认认为里面有什什么问题，违违反了标准什什么地方。问题点：没能按顾客要求求交付产品；没有识别/确定定顾客要求；缺少内部横向联联系；产品实现策划没没有执行，应应对流程、材材料、设备、工工艺设计能力力、生产、检检测、交付运运输进行系统统的策划.违反ISO90000：20000标准中7.5.1.ff); 7.2.1; 5.5.33; 7.11条款。例8审核员来到制造造部想了解一一下预防措施施实施情况，向向正在调试设设备的一位工工程师问到：“请问你在作作什么？”。这位工程程师回答：“我们正在调调整前段时间间改进的一项项技改项目，把把原来的刀具具尺寸进行改改进并在刀具具上点焊上金金刚石，这样样不