股票证券与管理基础知识分析试卷

1、2010证券从从业资格考试试基础知识识考前密押押试卷来源： HYPERLINK 考试吧（E） 考试吧（EE）2010-10-199 10:005:59【 HYPERLINK javascript:window.external.addFavorite(,考试吧：中国教育培训第一门户) 考试吧：中中国教育培训训第一门户】 HYPERLINK 模拟考场2010年100月证券从业业资格考试223日开考，本本文20110证券从业业资格考试基基础知识考考前密押试卷卷，是本次次考试前提供供给大家最后后宝贵资料，最最后，预祝大大家顺利通过过考试！ HYPERLINK 第 1 页：一一、单项选择择题 HYPE

2、RLINK 第 7 页：二二、多项选择择题 HYPERLINK 第 11 页：三、判断题题 HYPERLINK 第 13 页：一、单项选选择题答案 HYPERLINK 第 17 页：二、多项选选择题答案 HYPERLINK 第 20 页：三、判断题题答案一、单项选选择题1.在公司司证券中，通通常将银行及及非银行金融融机构发行的的证券称为( )。A.股票B.银行本本票C.基金证证券D.金融证证券2.将有价价证券分为上上市证券与非非上市证券的的依据是( )。A.募集方方式B.证券发发行主体的不不同C.证券所所代表的权利利性质D.是否在在证券交易所所挂牌交易3.普通开开放式基金份份额属于( )。A.

3、上市证证券B.非上市市证券C.公司证证券D.私募证证券4.发行人人通过中介机机构向不特定定的社会公众众投资者公开开发行的证券券是( )。A.商品证证券B.公募证证券C.私募证证券D.货币证证券5.证券持持有者在不造造成资金损失失的前提下，可可以用证券换换取现金。这这表明了证券券具有( )。A.期限性性B.安全性性C.流动性性D.收益性性6.通过投投资者向基金金管理公司申申购和赎回实实现流通转让让的基金是( )。A.开放式式基金B.封闭式式基金C.公司型型基金D.契约型型基金7.随着( )的成立立和第一期股股本的认定和和筹集，中国国第一家近代代意义的股份份制企业和中中国人自己发发行第一张股股票诞

4、生。A.江南制制造总局B.安庆军军械所C.福州船船政局D.上海轮轮船招商局8.根据我我国政府对WWTO的承诺诺，外国证券券机构直接从从事B股交易易的申请可由由( )受理理。A.中国证证监会B.证券交交易所C.证券业业协会D.国家外外汇管理局9.目前( )已经超超过共同基金金成为全球最最大的机构投投资者，除大大量投资于各各类政府债券券、高等级公公司债券外，还还广泛涉足基基金和股票投投资。A.保险公公司B.商业银银行C.主权财财富基金D.证券经经营机构10.下列列关于社保基基金的描述中中，正确的是是( )。A.通过公公开发售基金金份额筹集资资金B.企业及及其职工在依依法参加基本本养老保险的的基础上

5、自愿愿建立C.由社会会保障基金和和社会保险基基金组成D.将收益益用于指定的的社会公益事事业的基金11.QFIII制度是指允允许合格的境境外机构投资资者在一定的的规定和限制制下汇入一定定额度的外汇汇资金，并转转换当地货币币，通过严格格监管的专门门账户投资当当地( )，其其资本利得、股股息等经批准准后可转为外外汇汇出的种种制度。A.证券市市场B.基金市市场C.信托市市场D.房地产产市场12.20002年l22月，依据外外资参股证券券公司设立规规则设立的的第一家中外外合资证券公公司( )获获中国证监批批准正式成立立。A.华欧国国际证券有限限公司B.中国国国际金融有限限公司C.海富通通证券公司D.湘财

6、证证券13.20006年9月月8日，经国国务院同意、中中国证监会批批准，由上海海期货交易所所、郑州商品品交易所、大大连商品交易易所、上海证证券交易所和和深圳证券交交易所共同发发起设立( )。该交易易所的成立，将将有力推进中中国金融衍生生产品的发展展，对健全中中国资本市场场体系结构具具有划时代的的重大意义。A.中国金金属期货交易易所B.中国外外汇期货交易易所C.中国金金融期货交易易所D.中国期期货交易所14.当今今的证券市场场，交易所之之间跨国合并并或者跨国合合作的案例层层出不穷，场场外交易也日日趋融合，这这体现了国际际证券市场的的( )趋势势。A.证券市市场一体化B.投资者者法人化C.金融创创

7、新深化D.金融机机构混业化15.股票票实质上代表表了股东对股股份公司的( )。A.产权B.债权C.物权D.所有权权16.( )是指证券券是权利的一一种物化的外外在形式，它它是权利的载载体，权利是是已经存在的的。A.资本证证券B.要式证证券C.证权证证券D.有价证证券17.下列列关于记名股股票特点的说说法中，正确确的是( )。A.可以一一次或分次缴缴纳出资B.转让相相对简单C.安全性性较差D.认购时时要求一次性性缴纳18.下列列关于股票清清算价值的说说法中，正确确的是( )。A.股票清清仓时，股票票所能获得的的出售价值B.股票的的清算价值应应高于账面价价值C.股票的的清算价值是是公司清算时时每一

8、股份所所代表的实际际价值D.公司破破产清算时，其其发行的股票票的交易价值值19.在没没有优先股的的条件下，每每股的账面价价值等于( )。A.公司净净资产/发行行在外的普通通股数量B.公司总总资产/发行行在外的普通通股数量C.公司净净资产/公司司库存股票数数量D.公司总总资产/公司司库存股票数数量20.通常常情况下，股股票的账面价价值( )股股票价格。A.不等于于B.等于C.大于D.小于21.股权登记记日期之后认认购的普通股股票可以称为为( )。A.附权股股B.含权股股C.除权股股D.复权股股22.将优优先股票分为为参与优先股股和非参与优优先股的依据据是( )。A.优先股股票股息在当当年未能足额

9、额分派时，能能否在以后年年度补发B.优先股股票在公司盈盈利较多的年年份里，除了了获得固定的的股息外，能能否参与或部部分参与本期期剩余盈利的的分配C.优先股股票在一定的的条件下能否否转换成其他他品种D.优先股股票能否由原原发行的股份份公司出价赎赎回23.按照照股东享有权权利的不同，股股票可以分为为普通股票和和优先股票。优优先股票的“优先”主要体现在在( )。A.对企业业经营参与权权的优先B.认购新新股发行的优优先C.持有股股票依法转让让的优先D.股息分分配和剩余资资产清偿的优优先24.下列列各项中，不不属于境外上上市外资股的的是( )。A.H股B.B股C.S股D.L股25.下列列各项中，不不属予

10、记账式式债券的特征征是( )。A.发行效效率高B.交易风风险大C.可记名名、挂失D.交易手手续简便26.凭证证式债券是债债权人认购债债券的( )。A.流通凭凭证B.会计凭凭证C.收款凭凭证D.付款凭凭证27.提前前兑取凭证式式债券时，除除偿还本金外外，利息按实实际持有天数数及相应的利利率档次计算算，经办机构构按兑付本金金的( )收收取手续费。A.1B.2C.3D.428.用( )方式付付息的债券通通常被称为无无息债券。A.单利B.贴现C.复利D.分期29.贴现现债券通常在在票面上( )，是一种种折价发行的的债券。A.不规定定利率B.规定利利率C.标明折折价D.不标明明折价30.以利利率逐年累进

11、进方法计息的的债券称为( )。A.单利债债券B.复利债债券C.贴现债债券D.累进利利率债券31.下列各项项中，不属于于筹资者在确确定债券期限限时优先考虑虑的因素是( )。A.偿还能能力B.资金使使用方向C.市场利利率变化D.债券变变现能力32.附有有交换条款的的债券是指( )。A.债券所所有人具有按按约定的条件件将持有债券券转换成发行行公司所发行行的普通股票票的选择权B.债券发发行人在债券券到期日之前前具有买回部部分或全部债债权的权利C.债券所所有人具有按按约定的条件件将持有债券券与债券发行行公司以外的的其他公司的的普通股票交交换的选择权权D.债券持持有人具有在在指定的日期期内以票面价价值卖回

12、给发发行人的权利利33.在我我国，财政部部发行的、有有固定面值及及票面利率、通通过纸质媒介介记录债权债债务关系的国国债是( )。A.储蓄国国债(电子式式)B.赤字国国债C.凭证式式国债D.特种国国债34.200世纪80年年代，我国曾曾发行具有标标准格式券面面的国库券，这这种国库券属属于( )。A.短期债债券B.实物债债券C.凭证式式债券D.记账式式债券35.我国国为增加国有有银行的资本本金而发行的的国债是( )。A.特种国国债B.保值国国债C.财政国国债D.特别国国债36.下列列关于实物国国债的说法中中，正确的是是( )。A.实物国国债是一种具具有标准格式式实物券面的的债券B.实物国国债是以某

13、种种商品实物为为本位而发行行的债券C.实物国国债是债权人人认购债券的的一种收款凭凭证D.实物国国债是以货币币为本位而发发行的债券37.被称称为“金边债券”的是( )。A.政府债债券B.金融债债券C.公司债债券D.企业债债券38.债券券按附新股认认股权和债券券本身能否分分开来划分，可可分为( )。A.可分离离型与非分离离型B.独立型型与分离型C.可分型型与不可分型型D.独立型型与非独立型型39.附认认股权证的公公司债是公司司发行的一种种附有认购该该公司股票权权利的债券。这这种债券的购购买者( )。A.可以按按预先规定的的条件在公司司发行股票时时享有优先购购买权B.可以按按预先规定的的条件在公司司

14、增发股票时时享有优先购购买权C.可以按按事后规定的的条件在公司司发行股票时时享有优先购购买权D.可以按按事后规定的的条件在公司司增发股票时时享有优先购购买权40.下列列关于国际债债券的说法中中，错误的是是( )。A.外国债债券一般由发发行地所在国国的证券公司司、金融机构构承销B.欧洲债债券在法律上上所受的限制制比外国债券券宽松得多C.欧洲债债券和外国债债券在发行纳纳税方面不存存在差异D.欧洲债债券由一家或或几家大银行行牵头，组成成十几家或几几十家国际性性银行，在一一个国家或几几个国家同利利承销41.发行亚洲洲债券的主要要目的是( )。A.利用国国际市场资金金来源的广泛泛性筹集资金金B.适应资资

15、金全球化的的趋势C.改变亚亚洲地区过去去过度依赖直直接融资的格格局D.改变亚亚洲地区过去去过度依赖间间接融资的格格局42.我国国封闭式基金金在发行期限限内募集的资资金超过该基基金批准规模模的( )方方可成立。A.70%B.80%C.90%D.60%43.开放放式基金的销销售机构不包包括( )。A.商业银银行B.保险公公司C.证券公公司D.担保公公司44.基金金变更不包括括( )。A.封闭式式基金转为开开放式基金B.封闭式式基金清算C.封闭式式基金扩募D.封闭式式基金续期45.下列列关于股票基基金的说法中中，错误的是是( )。A.按投资资对象的不同同可分为一般般股票基金和和专门化股票票基金B.投

16、资目目标侧重于追追求资本利得得和长期资本本增值C.具有变变现性强、流流动性强的特特点D.管理严严格46.19999年，我我国香港地区区推出的盈富富基金属于( )。A.ETFFB.LOFFC.封闭式式基金D.开放式式基金47.基金金清算账册以以及有关文件件由( )来来保存。A.基金托托管人B.基金发发起人C.基金管管理人D.基金清清算小组48.目前前我国封闭式式基金都是股股票基金，均均按照( )的比例计提提基金管理费费。A.1%B.1.55%C.2%D.2.55%49.契约约型基金管理理人的管理费费，是指基金金管理人根据据( )所获获得的管理运运作基金的报报酬。A.基金契契约B.基金章章程C.基

17、金信信托契约D.基金托托管契约50.投资资者在20007年8月33日(周五，法法定假日前最最后一个工作作日)赎回了了货币基金份份额，则投资资者享有收益益的期限至( )。A.8月33日B.8月44日C.8月55日D.8月66日51.下列各项项中，不属于于信息披露内内容的是( )。A.证券发发行信息B.每日报报告C.定期报报告D.临时报报告52.当交交易者连续亏亏损，保证金金余额不足以以维持最低水水平时，结算算所会通过经经纪人发出追追加保证金的的通知，要求求交易者在规规定时间内追追缴保证金达达至( )水水平。A.初始保保证金B.维持保保证金C.最低保保证金D.结算保保证金53.在债债券的招标发发行

18、中，如果果采用的是以以价格为标的的的美式招标标，下列说法法中，正确的的是( )。A.以募满满发行额为止止所有投标者者的最低中标标价格作为最最后中标价格格B.全体中中标者的中标标价格是单一一的C.以募满满发行额为止止中标者各自自的投标价格格的平均价作作为各中标者者的最终中标标价D.各中标标者的认购价价格是不相同同的54.下列列关于证券承承销的说法中中，不正确的的是( )。A.承销是是将证券销售售业务委托给给专门的股票票承销机构销销售B.发行人人推销证券的的唯一方式是是承销C.承销有有包销和代销销两种D.包销有有全额包销和和余额包销两两种55.沪深深300指数数每次调整的的比例定为不不超过( )。

19、A.10%B.20%C.15%D.5%56.加权权股价指数不不包括( )。A.基期加加权股价指数数B.相对加加权股价指数数C.计算期期加权股价指指数D.几何加加权股价指数数57.只有有当证券投资资的名义收益益率( )通通货膨胀率时时，投资者才才有实际收益益。A.小于B.大于C.等于D.不等于于58.投资资者刘小明买买了1张年利利率为10%的国债，其其名义收益率率为l0%。若若1年中通货货膨胀率为55%，则干也也的实际收益益率为( )。A.0B.5%C.10%D.15%59.( )是指证券券公司及其相相关业务人员员运用各种有有效信息，对对证券市场或或个别证券的的未来走势进进行分析预测测，对投资证

20、证券的可行性性进行分析评评判，为投资资者的投资决决策提供分析析、预测、建建议等服务，倡倡导投资理念念、传授投资资技巧，引导导投资者理性性投资的业务务活动。A.证券经经纪业务B.证券自自营业务C.证券承承销业务D.证券投投资咨询业务务60.由证证券公司办理理的证券发行行称为( )。A.私募发发行B.公募发发行C.自办发发行D.承销发发行二、多项选择题题1.证券是是指( )。A.各类记记载并代表一一定权利的法法律凭证B.各类证证明持有者权权利和义务的的凭证C.用以证证明或设定权权利而做成的的书面凭证D.用以证证明持有人或或第三者有权权取得该证券券拥有的特定定权益的凭证证2.机构投投资者在资金金来源

21、、投资资目的等方面面虽然不相同同，但一般具具有的特点有有( )。A.投资资资金来源分散散而量小B.注重投投资的安全性性C.收集和和分析信息的的能力强D.对市场场影响力小3.股票发发行的定价方方式有( )。A.协商定定价B.一般询询价C.累计投投标调价D.上网竞竞价4.广义的的有价证券包包括( )。A.商业证证券B.货币证证券C.资本证证券D.商品证证券5.下列关关于虚拟资本本的定义的描描述中，正确确的有( )。A.是独立立于实际资本本之外的一种种资本存在形形式，其本身身不能在生产产过程中发挥挥作用B.是指以以有价证券形形式存在，并并能给持有者者带来一定收收益的资本C.虚拟资资本是有价证证券的一

22、种形形式D.虚拟资资本的价格总总额并不等于于所代表的真真实资本的账账面价格，甚甚至与真实资资本的重置价价格也不一定定相等，其变变化并不完全全反映实际资资本额的变化化6.金融互互换包括( )。A.货币互互换B.利率互互换C.股权互互换D.信用互互换7.商品证证券是证明持持有人有商品品( )的凭凭证。A.所有权权B.使用权权C.收益权权D.债权8.下列关关于证券的说说法中，正确确的有( )。A.记载并并代表一定权权利的法律凭凭证B.用于证证明持有人有有权依其所持持凭证记载的的内容而取得得应有的权益益C.用于证证明或设定权权利的书面证证明D.可以采采用纸面形式式或其他形式式9.银行证证券是货币证证券

23、的一种，它它主要包括( )。A.银行本本票B.银行汇汇票C.银行支支票D.定期存存单10.资金金的融通一般般有直接融资资与间接融资资两种，直接接融资是资金金供求双方直直接进行资金金融通的活动动。下列各项项中，属于直直接融资工具具的有( )。A.股票B.定期存存单C.储蓄存存单D.公司债债券11.在我国，依依法设立的可可经营证券业业务的证券公公司的主要业业务有( )。A.代理证证券发行B.代理证证券买卖C.自营性性买卖D.其他咨咨询业务12.证券券业协会的主主要职责有( )。A.提供交交易场所与设设施B.协助证证券监管机构构组织会员执执行有关法律律C.为会员员提供信息服服务D.组织培培训和开展业

24、业务交流13.社会会保障基金的的资金来源有有( )。A.国有股股减持划入的的资金和股权权资产B.中央财财政拨入资金金C.其他方方式筹集的资资金D.社会公公益基金14.所谓谓“股权分置”，是指新中中国资本市场场建立之初遗遗留下来的上上市公司股权权按所有者属属性及取得方方式区分为( )等不同同类别。A.国有股股B.法人股股C.普通公公众股D.公司集集资股15.200世纪末，随随着证券市场场的发展，沪沪、深交易所所交易品种逐逐步增加，由由单一的股票票陆续增加了了( )。A.国债B.权证C.企业债债券D.可转换换债券16.20005年100月，全国人人大修订了( )，并于于2006年年1月i日实实施。

25、A.物权权法B.反垄垄断法C.公司司法D.证券券法17.公司司发行记名股股票的，应当当置备股东名名册，记载( )事项。A.股东的的姓名或者名名称及住所B.各股东东所持股份数数C.各股东东所持股票的的编号D.各股东东的信誉状况况18.股票票是股份有限限公司发行的的用于证明投投资者的股东东身份和权益益的凭证，股股票应载明的的事项主要有有( )。A.公司名名称B.公司成成立的日期C.股票种种类D.票面金金额19.下列列关于股利政政策的说法中中，正确的有有( )。A.体现了了公司的发展展战略和经营营思路B.针对的的是公司经营营获得的盈余余公积和应付付利润C.采取现现金分红或派派息、发放股股利等方式回回

26、馈股东的制制度与政策D.是股份份公司稳健经经营的重要目目标20.普通通股股东行使使资产收益权权的限制条件件包括( )。A.法律上上的限制B.公司的的经营环境C.公司对对现金的需要要D.公司进进入资本市场场获得资金的的能力21.优先股票票的特征主要要有( )。A.股息率率固定B.股息分分派优先C.剩余资资产分配优先先D.一般无无表决权22.下列列关于债券的的变现因素与与流通市场发发育程度的关关系的描述中中，正确的有有( )。A.流通市市场发达，债债券容易变现现，购买长期期债券无资金金周转之忧，长长期债券销路路就可能好一一些B.流通市市场发达，债债券容易变现现，购买长期期、短期债券券均无变现之之忧

27、C.流通市市场不发达，投投资者买了长长期债券而又又急需资金时时不易变现，短短期债券的销销路就可能不不如长期债券券D.流通市市场不发达，投投资者买了长长期债券而又又急需资金时时不易变现，长长期债券的销销路就可能不不如短期债券券23.债券券的有价证券券属性主要表表现为( )。A.债券可可赎回B.债券本本身有一定的的丽值C.持有债债券可按期取取得利息D.债券是是虚拟资本24.下列列各项中，属属于垃圾债券券的特点有( )。A.利息高高B.风险大大C.等级低低D.期限长长25.根据据债券合约条条款中是否规规定在约定期期限向债券持持有人支付利利息，可以将将债券划分为为( )。A.零息债债券B.附息债债券C

28、.息票累累积债券D.记账式式债券26.下列列各项中，不不属于债券发发行的定价方方式的有( )。A.累积投投标询价B.上网竞竞价C.公开招招标D.协商定定价27.下列列各项中，不不属于我国混混合资本债券券的主要形式式的有( )。A.银行间间市场发行的的债券B.证券公公司债券C.财务公公司债券D.中央银银行票据28.下列列各项中，属属于非流通国国债特征的有有( )。A.自由认认购B.自由转转让C.不能自自由转让D.可记名名，也可不记记名29.我国国从l9944年开始发行行凭证式国债债，我国的凭凭证式国债通通过( )面面向社会发行行。A.银行储储蓄网点B.财政部部门国债服务务部C.证券公公司营业部D

29、.交易所所交易系统30.一般般来说，国债债的发行方式式有( )。A.直接发发行B.代销发发行C.竞争性性招标拍卖发发行D.非竞争争性招标拍卖卖发行31.下列各项项中，属于公公司债券特征征的有( )。A.契约性性B.优先性性C.风险性性D.股权性性32.下列列各项中，属属于公司债券券范畴的有( )。A.信用公公司债B.不动产产抵押公司债债C.收益公公司债D.附认股股权证的公司司债33.下列列各项中，不不属于证券公公司短期融资资债的发行市市场的有( )。A.银行间间债券市场B.公募基基金之间C.沪深股股票市场D.国际资资本市场34.下列列关于欧洲债债券和外国债债券的差异的的说法中，正正确的有( )

30、。A.在发行行法律方面，外外国债券的发发行受发行地地所在国有关关法规的管制制和约束，并并且必须经官官方主管机构构批准;而欧欧洲债券在法法律上所受的的限制比外国国债券宽松得得多，它不需需要官方主管管机构的批准准，也不受货货币发行国有有关法令的管管制和约束B.在发行行方式方面，外外国债券一般般由发行地所所在国的证券券公司、金融融机构承销;而欧洲债券券则由一家或或几家大银行行牵头，组成成十几家或几几十家国际性性银行在一个个国家或几个个国家同时承承销C.在发行行规模方面，欧欧洲债券一般般要低于外国国债券D.在发行行纳税方面，外外国债券受发发行地所在国国的税法管制制;而欧洲债债券的预扣税税一般可以豁豁免

31、，投资者者的利息收入入也免缴所得得税35.下列列关于封闭式式基金和开放放式基金的说说法中，正确确的有( )。A.封闭式式基金一般有有固定的存续续期限B.开放式式基金一般没没有固定的存存续期限C.封闭式式基金投资人人少D.开放式式基金投资人人多36.下列列关于成长型型、收入型和和平衡型基金金的陈述中，正正确的有( )。A.成长型型基金风险大大、收益高B.收入型型基金风险小小、收益较低低C.平衡型型基金风险收收益介于成长长型、收入型型基金之间D.成长型型基金的收益益可能低于收收入型基金37.下列列关于金融衍衍生工具概念念的说法中，正正确的有( )。A.又称金金融衍生产品品，与基础金金融产品相对对应

32、B.其价格格取决于基础础金融产品价价格的变动C.包括独独立衍生工具具和嵌入式衍衍生工具D.衍生工工具包括远期期合同、期货货合同、互换换和期权38.下列列各项中，属属于金融衍生生工具特征的的有( )。A.跨期性性B.期限性性C.联动性性D.收益性性39.金融融期货的主要要交易制度有有( )。A.集中交交易制度B.标准化化的期货合约约和对冲机制制C.保证金金制度D.限仓制制度40.下列列关于期货交交易保证金的的说法中，正正确的有( )。A.期货交交易买卖双方方都有可能在在最后结算时时发生亏损，所所以双方都要要缴纳保证金金B.双方成成交时缴纳的的保证金称为为初始保证金金C.保证金金账户必须保保持一个

33、最低低的水平，称称为维持保证证金D.当交易易者连续亏损损，保证金余余额不足以维维持最低水平平时，结算所所会通过经纪纪人发出追加加保证金的通通知，要求交交易者在规定定时间内追加加保证金直达达维持保证金金水平三、判断题1.证券交交易市场又称称“二级市场”或“次级市场”，是已发行行和新发行的的证券通过买买卖交易实现现流通转让的的市场。 ( )2.证券发发行和证券交交易是两个不不同的领域，它它们互相独立立，没有联系系。 ( )3.证券交交易市场是证证券发行市场场的基础和前前提。 ( )4.证券市市场是财产权权利直接交换换的场所。 ( )5.证券市市场是通过证证券的发行与与交易进行融融资的市场，包包括债

34、券市场场、股票市场场、基金市场场、保险市场场、短期政府府债券市场、大大面额可转让让存单市场和和融资租赁市市场等。 ( )6.场外市市场是指在证证券交易所外外的市场。 ( )7.场内市市场与场外市市场之间的截截然划分已经经不复存在，出出现了多层次次的证券市场场结构。 ( )8.股票的的流动性是指指股票持有人人有权参与公公司重大决策策的特性。 ( )9.股票虽虽然具有永久久性特征，但但股东构成并并不具有永久久性。 ( )10.普通通股股东享有有分配公司剩剩余资产的权权利是无条件件的。 ( )11.风险险性、流动性性是股票最基基本的特征。 ( )12.股票票的内在价值值也就是每股股股票所代表表的实际

35、资产产的价值。 ( )13.普通通股股东享有有分配公司剩剩余资产的权权利是有条件件的。 ( )14.在社社会募集方式式下，股份公公司发行的股股份应该全部部向社会公众众公开发行。 ( )15.证监监会对上市公公司股权分置置改革实施一一线监管，协协调指导上市市公司股权分分置改革业务务，办理非流流通股份可上上市交易的相相关手续。 ( )16.债券券投资不能安安全收回有两两种情况：一一是债务人不不履行债务;二是流通市市场风险。 ( )17.固定定利率有价证证券的价格受受现行利率和和预期利率的的影响，它们们的价格变化化与利率变化化一般呈现正正比关系。 ( )18.债券券按券面形态态可以分为实实物债券、付

36、付息债券、凭凭证式债券和和记账式债券券。 ( )19.按利利息支付方式式的不同，债债券可以分为为政府债券、金金融债券和公公司债券。 ( )20.凭证证式国债是指指由财政部发发行的，有固固定面值及票票面利率，通通过“纸质媒介”记录债权债债务关系的国国债。 ( )21.按偿偿还期限的长长短，国债分分为短期国债债、中期国债债和长期国债债。其中，短短期国债、中中期国债属于于有期国债，而而长期国债属属于无期国债债。 ( )22.流通通国债是指可可以在流通市市场上交易的的国债。这种种国债的特征征是投资看可可以自由认购购、自由转让让，通常记名名，转让价格格取决于对该该国债的供给给与需求。 ( )23.按发发

37、行本位分类类，国债可以以分为实物国国债和凭证式式国债。 ( )24.公司司以不动产的的房契或地契契作抵押，如如果发生了公公司不能偿还还债务的情况况，抵押的财财产将被暂停停使用还款后后才能再使用用。 ( )25.欧洲洲债券是在欧欧洲市场发行行的债券的总总称。 ( )26.扬基基债券是美国国政府在美国国债券市场上上发行的一种种债券。 ( )27.欧洲洲债券一般由由发行地所在在国的证券公公司、金融机机构承销，而而外国债券则则由一家或几几家大银行牵牵头，组成国国际性银行在在一个国家或或几个国家同同时承销。 ( )28.我国国目前的证券券投资基金既既有公司型基基金又有契约约型基金。 ( )29.以科科学

38、的投资组组合降低风险险、提高收益益体现了基金金分散风险的的特点。 ( )30.证331.ETFF和LOF的的共同之处就就在于两者都都是用一揽子子股票申购和和赎回。 ( )32.基金金持有的未上上市的股票由由于其价格无无法确定，因因此，其不属属于基金资产产总值的计算算范围。 ( )33.开放放式基金的基基金份额持有有人可以事先先选择基金利利润的分配方方式，基金持持有人未进行行选择的，基基金管理人可可将持有人所所获现金收益益按照基金合合同有关基金金份额申购的的约定转为基基金份额。 ( )34.金融融期权合约本本身可以作为为金融期权的的基础资产。 ( )35.金融融期权交易双双方的权利与与义务存在着着明显的不对对称性，期权权的买方只有有义务而没有有权利，而期期权的卖方只只有权利而没没有义务。 ( )36.看涨涨期权也称认认沽权，是指指期权的买方方具有在约定定期限内按协协定价格买入入一定数量基基础金融工具具的权利。 ( )37.认股股权证的换股股比例越高，认认股权证的价价值越小。 ( )38.认股股权证的交易易可以在交易易所内进行，也也可以在场外外交易市场进进行。 ( )3