投资银行学习题+判断题+单选+多选

1、1（ B. ）从商商业模式而言言，投资银行行主要以存贷贷款利差收入入为主，商业业银行主要以以佣金收入为为主。A. 正确 B. 错误2 （ BB. ）现现代投资银行行业务仅限于于证券发行承承销和证券交交易业务。A. 正确 B. 错误3（ A. ）根根据关于企业业并购成因的的“价值低估论论”，当托宾比比率（即企业业股票市场价价格总额与企企业重置成本本之比）时，形成成并购的可能能性小；而当当时，形形成并购的可可能性较大。A. 正确 B. 错误4（ A. ）作作为证券做市市商，投资银银行有义务为为该证券创造造一个流动性性较强的二级级市场，并维维持市场价格格的稳定。A. 正确 B. 错误5（ A. ）在

2、在我国，证券券公司是指依依照公司法规规定，经国务务院证券管理理机构审查批批准的从事证证券经营业务务的有限公司司或股份有限限公司。A. 正确 B. 错误6（ A. ）投投资银行是证证券公司和股股份公司制度度发展到一定定阶段的产物物，是发达证证券市场和成成熟金融体系系的重要主体体之一。A. 正确 BB. 错误7（ B. ）投资资银行在大多多数亚洲国家家被称为商人人银行（Meerchannt bannk）。A. 正确 B. 错误8（ B. ）从历历史上看，货货币市场先于于资本市场出出现，货币市市场是资本市市场的基础。而而资本市场的的风险要远远远小于货币市市场。A. 正确 BB. 错误误9（ A. ）

3、两两家或两家以以上的公司合合并组建为一一家公司，若若一家公司获获得其它公司司的控制权后后，各方原法法人资格都取取消，而通过过设立一个新新的法人机构构拥有这些产产权，则称为为新设合并（如如德国的戴姆姆勒奔驰公司司与美国的克克莱斯勒公司司的合并）。 A. 正正确 B. 错错误 10 （ BB. ）证证券公募发行行和证券私募募发行的发行行对象和范围围基本相同。A. 正确 B. 错误11（ B. ）投投资银行在证证券二级市场场中扮演着证证券承销商的的角色。A. 正确 B. 错误12（ A. ）按按照中国证券券监督管理委委员会20001年颁布的的证券公司司内部控制指指引，我国国证券公司在在资产管理业业务

4、的内部控控制管理中，受受托资金不可可以与自有资资金混合使用用。A. 正确 B. 错误13（ A. ）我我国对证券公公司实行分类类管理，分为为综合类证券券公司和经纪纪类证券公司司。A. 正确 B. 错误14（A. ）11999年美美国参众两院院分别通过金金融服务现代代法案，该该法案彻底打打破了19333年以来美美国形成的银银行业与证券券业分业经营营的体制。A. 正确 B. 错误15（ BB. ）在在风险投资业业务中，风险险资本的退出出一定必须通通过发行股票票上市变现。A. 正确 B. 错误16.（ AA. ）证证券承销业务务范围很广，各各类股票、债债券和基金证证券等的发行行均可以包括括在内。 A

5、. 正正确 B. 错误 17（ AA. ）按按照20033年2月1日日起施行的证证券业从业人人员资格管理理办法规定定，证券公司司不得聘用未未取得执业证证书的人员对对外开展证券券业务。A. 正确 B. 错误18（ A. ）杠杠杆并购是指指由一家或几几家公司在金金融信贷支持持下进行的并并购，特点是是只需少量的的资本即可进进行，并且常常常以目标公公司的资本和和收益作为信信贷抵押。 A. 正正确 B. 错误19（ A. ）作作为证券经纪纪商，投资银银行本身没有有任何风险。A. 正确 B. 错误20 （ A. ）在我国，设设立综合类证证券公司比设设立经纪类证证券公司有更更加严格的条条件。A. 正确 BB

6、. 错误21（ B. ）我我国目前已经经实行银行业业与证券业完完全混业经营营。A. 正确 B. 错误误22（ B. ）从从融资功能和和方式而言，投投资银行以间间接融资为主主，而商业银银行以直接融融资为主。A. 正确 B. 错误23（ BB. ）金金融工程的基基本组件是远远期、期货、期期权、债券、股股票等衍生金金融工具。A. 正确 B. 错误24（ B. ）投投资银行属于于非银行金融融机构，其主主要服务于货货币市场。A. 正确 B. 错错误25（ B. ）根根据现代投资资基金的发展展趋势，封闭闭式基金正越越来越成为证证券投资基金金的主要形式式。A. 正确 B. 错误26（ AA. ）早早期的投资

7、银银行主要从事事证券发行承承销和证券交交易业务，而而目前的投资资银行业务已已经涉及到了了几乎全部的的资本市场业业务、部分货货币市场业务务以及金融衍衍生产品市场场业务。A. 正确 B. 错误27（ BB. ）在在过去的一年年里，基金管管理人A所管管理的基金帐帐面收益率为为8%，基金金管理人B所所管理的基金金帐面收益率率为12%，因因此基金管理理人B的绩效效比基金管理理人A要好。A. 正确 B. 错误误28（ B. ）在在我国，对证证券公司进行行自律监管的的机构包括中中国证监会和和沪深证券交交易所。A. 正确 B. 错误29（ A. ）在在证券发行的的余额包销方方式下，作为为包销商的投投资银行需要

8、要承担发行失失败的全部风风险。A. 正确 B. 错错误30（ A. ）健健全内部控制制机制和完善善内部控制制制度，是衡量量证券公司经经营管理水平平高低的重要要标志。A. 正确 B. 错错误31（ AA. ）开开放式基金通通常无发行规规模限制，投投资者可以随随时提出认购购或赎回申请请，基金规模模因此而增加加或减少。A. 正确 B. 错错误32（ A. ）利利用期货交易易进行的套期期保值操作是是为了避险，但但是作为一种种金融衍生品品交易，它本本身也存在有有一定的风险险。A. 正确 B. 错错误33（ . ）在在我国，拟上上市公司的首首次股票发行行（IPO）、上上市公司再融融资所进行的的增资发行和和

9、面向老股东东的配股发行行都属于股票票的私募发行行。A. 正确 B. 错误34（ B. ）以以获利为目的的、利用内幕幕信息进行证证券买卖的内内幕交易属于于违规行为，但但如果是以避避损为目的的的内幕交易就就不属于违规规行为。A. 正确 B. 错误35（ AA. ）投投资银行在承承销过程中一一般要按照承承销金额及风风险大小来权权衡是否要组组成承销团，并并选择适当的的承销方式。A. 正确 B. 错误36（ A. ）研研究开发部门门往往是投资资银行的成本本中心而非利利润中心。A. 正确 B. 错误37（ B. ）投投资银行属于于非金融机构构。A. 正确 BB. 错误38（ B. ）证证券发行承销销业务也

10、称为为证券二级市市场业务。A. 正确 B. 错误39（ A. ）在在一项公司并并购事件中，同同一家投资银银行不能同时时作为收购方方和被收购方方的财务顾问问。A. 正确 B. 错误40（ A. ）风险险投资的目的的是通过投资资和提供增值值服务把被投投资的企业做做大，然后通通过公开上市市、兼并收购购或其它方式式退出，在产产权流动中实实现其投资的的增值变现。A. 正确 B. 错误41（ B. ）在在世界金融衍衍生工具发展展史上，股票票指数期货先先于利率期货货出现。A. 正确 B. 错误42（A.）证证券公司内部部控制的主要要内容包括：环境控制、业业务控制、资资金管理控制制、会计系统统控制、电子子信息

11、系统控控制、内部稽稽核控制等。A. 正确 B. 错误43（ A. ）证证券公司管理理办法规定定，中国证券券业协会对证证券公司高级级管理人员实实行谈话提醒醒制度，对证证券公司在经经营管理中出出现的问题，中中国证券业协协会可以质询询证券公司的的高级管理人人员，并责令令其限期纠正正。A. 正确 B. 错误44（ B. ）我我国对证券公公司实行分类类管理，分为为综合类证券券公司和经纪纪类证券公司司，经纪类证证券公司可以以不在其公司司名称中标明明经纪字样。A. 正确 B. 错误45（ A. ）企业业在改组为上上市公司时，承承担政府管理理职能的非经经营性资产必必须进行剥离离。A. 正确 B. 错误46（

12、BB. ）资资本市场主要要包括股票市市场、债券市市场、基金市市场和中长期期信贷市场等等。A. 正确 B. 错误47（ A.）投资银行行财务管理主主要包括资本本充足率管理理、资产负债债管理、流动动性管理等方方面。A. 正确 B. 错误48（ B. ）卖卖出套期保值值是指通过期期货市场买入入期货合约以以防止因现货货价格上涨而而遭受损失的的行为。A. 正确 B. 错误49（ AA.）根据有有关规定，我我国证券公司司从事面向社社会公众开展展的证券投资资咨询业务的的人员必须专专职在研究咨咨询部门工作作，并由所在在机构将其名名单向中国证证监会和机构构注册地的中中国证监会派派出机构备案案。A. 正确 B.

13、错误50 （ B. ）如如果对上市公公司的经营状状况及发展前前景研究不够够、导致推荐荐企业发行证证券失败，证证券公司在经经济上的收入入将大打折扣扣，但无需承承担信誉风险险。A. 正确 B. 错误51 （ BB. ）在在我国，目前前不允许证券券公司参与回回购业务和银银行间同业拆拆借市场，也也不允许证券券公司以证券券为抵押向商商业银行借款款。A. 正确 BB. 错误52（ B. ）根根据关于企业业并购成因的的“价值低估论论”，企业并购购的主要动因因是：当目标标企业的全部部重置成本小小于该企业股股票市场价格格总额时，通通过并购扩张张就可以避免免较高的新建建成本。A. 正确 B. 错误53（ A.）在

14、有限追追索权的项目目融资中，除除了以贷款项项目的经营收收益作为还款款来源和取得得物权担保外外，贷款银行行还要求有项项目实体以外外的第三方提提供担保。贷贷款行有权向向第三方担保保人追索，但但担保人承担担债务的责任任，以他们各各自提供的担担保金额为限限。A. 正确 B. 错误54（ A. ）政府府部门通常不不直接参与风风险投资，但但是它可以通通过资助、税税收优惠、信信用担保、信信息服务、建建设二板市场场等方式为风风险投资活动动提供催化剂剂。A. 正确 B. 错误55（A. ）根据据证券公司司内部控制指指引，证券券公司内部控控制包括内部部控制机制和和内部控制制制度两个方面面。A. 正确 B. 错误5

15、6（ B. ）欧欧式期权可以以在成立后有有效期内任何何一天被执行行，期权费较较高。A. 正确 B. 错误57（ A.）按照我国国的规定，证证券公司投资资咨询人员在在报刊、电台台、电视台或或者其他传播播媒体上发表表投资咨询文文章、报告或或者意见时，必必须注明所在在证券机构的的名称和个人人真实姓名，并并对投资风险险作充分说明明。A. 正确 B. 错误58（ A. ）行为为人散布谣言言或不实资料料，故意使公公众投资者对对证券价格走走势产生错误误判断，自己己趁机获取利利益或避免损损失，属于操操纵市场的违违法行为。A. 正确 BB. 错误59（A. ）系统统性风险是指指由于政治、经经济及社会环环境的变动

16、而而影响证券市市场上所有证证券的风险。A. 正确 BB. 错误60（ B. ）国国有企业改组组为股份有限限公司时，严严禁将国有资资产低价折股股、低价出售售或无偿分给给个人，净资资产折股比例例不得低于330%。A. 正确 BB. 错误61（ A.）注册会计计师审计意见见的类型包括括四种，即：无保留意见见、保留意见见、否定意见见、拒绝表示示意见。A. 正确 BB. 错误62（ B. ）证证券公司从事事证券自营业业务，可将买买进或卖出的的证券逐笔交交由证券交易易所指定的登登记清算机构构办理交割，也也可以当日卖卖出或买进的的同种证券抵抵充。A. 正确 BB. 错误63（ A.）上市公司司或其关联公公司

17、持有证券券公司10以上的股份份时，该证券券公司不得自自营买卖该上上市公司的股股票。A. 正确 BB. 错误64（A. ）有限合合伙制是英美美法系国家风风险投资常用用的一种组织织形式。由于于作为合伙方方主要来源的的养老基金和和慈善机构等等均为免税群群体，采用有有限合伙制保保证了它们的的免税地位，而而如果采用公公司制则会增增加税收成本本。A. 正确 B. 错误65（ A.）由全能性性银行直接经经营投资银行行业务的情况况在欧洲较为为普遍。A. 正确 B. 错误66（ A.）我国19998年出台台的证券法法规定，向向社会公开发发行证券票面面总值超过人人民币50000万元的应应当由承销团团承销。A. 正

18、确 B. 错误67（ B. ）证证券公募发行行面向的发行行对象是特定定的共同基金金、保险公司司、各类养老老金等。A. 正确 B. 错误68（A. ）在我国国，按照证证券业从业人人员资格管理理办法，由由中国证券业业协会负责组组织证券从业业人员从业资资格考试、执执业证书发放放以及执业注注册登记等工工作。A. 正确 B. 错误69（ B. ）我我国证券业监监管采取的是是自律管理与与政府监管相相结合的模式式，政府集中中统一监管已已经成为以证证券交易所、证证券业协会为为主要力量的的自律管理体体制的必要补补充。A. 正确 B. 错误70（ BB. ）国国际上成熟的的证券市场绝绝大部分都设设有创业板市市场，

19、其中尤尤以美国的OOTCBB市市场规模最大大、运作最为为成功。A. 正确 B. 错误71（ A. ）我国国证券公司内内部控制的主主要内容包括括：环境控制制、业务控制制、资金管理理控制、会计计系统控制、电电子信息系统统控制、内部部稽核控制等等。A. 正确 B. 错误72（A. ）政府主主导型监管体体系的优点是是监管者地位位超脱，确保保了投资银行行监管的权威威性和有效性性。其缺点是是容易引发市市场和投资银银行的抵触情情绪，且对意意外事件的反反应滞后。A. 正确 B. 错误73（A. ）一般而而言，有效的的投资银行监监管体制应是是政府监管和和自律管理的的有机结合。A. 正确 B. 错误74（ BB.

20、 ）中中国证券业协协会协会的最最高权力机构构是理事会。A. 正确 B. 错误75（A. ）产权权界定是指国国家依法划分分财产所有权权和经营权等等产权归属，明明确各类产权权形式权利的的财产范围和和管理权限的的一种法律行行为。A. 正确 B. 错误76（ A.）资产重组组是指公司为为长期发展战战略的需要而而进行资产与与负债重组、机机构与人员重重组、产品与与市场业务重重组等。A. 正确 B. 错误77（B. ）投投资银行主要要是以法律顾顾问的身份参参与公司的资资产重组和并并购的策划与与实施过程，通通过获取法律律顾问费取得得收益。A. 正确 B. 错误78（ BB. ）证证券发行业务务也称为证券券二级

21、市场业业务。A. 正确 B. 错误79（ A.）部分投资资银行同时还还参与货币市市场的业务，如如组建货币市市场基金、参参与买卖银行行承兑汇票、大大额定期存单单、证券回购购业务等。A. 正确 B. 错误80（ A. ）项目目融资是对一一个特定的经经济单位或项项目策划安排排的一揽子融融资的技术手手段，借款者者可以只依赖赖该经济单位位的现金流量量和所获收益益用作还款来来源，并以该该单位的资产产作为借款担担保。A. 正确 B. 错误81（ A.）根据特性性不同，金融融衍生工具一一般分为三类类：期货类、期期权类和调期期类。A. 正确 B. 错误82（ A.）投资银行行有时也直接接投资与新兴兴科技企业，在

22、在成功实现上上市后，在二二级市场变现现，实现高额额回报。A. 正确 B. 错误83（ BB ）风险险套利是指证证券自营商在在两个或两个个以上不同的的市场中，利利用同一种或或同一组证券券市场价格、利利率、汇率的的差异进行套套利。A. 正确 B. 错误84（ A. ）从从机构的性质质而言，投资资银行和商业业银行同属于于金融中介机机构，其职能能都是为投资资者提供投资资机会，为资资金需求者提提供融资服务务。A. 正确 B. 错误85（ AA.）在我国国，综合类证证券公司需要要设立专门从从事某一证券券业务的子公公司的，应当当在中国证监监会核定的业业务范围内提提出申请。综综合类证券公公司持有子公公司股份不

23、得得低于51%，不得从事事与控股子公公司相同的业业务。A. 正确 B. 错误86（ B. ）在在我国，证券券公司以包销销方式承销股股票，包销总总金额不得超超过净资本的的30%，单单项包销金额额不得超过净净资本的155%，并且不不得超过人民民币3亿元。A. 正确 B. 错误87（ A. ）在我我国，证券公公司因为以包包销方式承销销股票而按发发行价认购未未售出的股票票的，自该股股票上市之日日起，应当将将该股票逐步步卖出，并不不得买入，直直到符合国家家关于公司对对外投资比例例及证券公司司自营业务管管理规定的要要求。A. 正确 B. 错误88（ B. ）我我国证券公司司在承销过程程中，可以向向客户提供

24、透透支申购服务务。A. 正确 B. 错误89（ B. ）投投资银行风险险管理的目标标是消除风险险。A. 正确 B. 错误90（ A. ）公司司收购后必须须在公司治理理、经营战略略、管理制度度、资源配置置等各方面进进行重新整合合，提高效益益，才能达到到收购的真正正目的。A. 正确 B. 错误91（A. ）指数基基金是以追求求证券市场平平均收益为基基本目标，从从而试图完全全复制某一证证券价格指数数或者按照证证券价格指数数编制原理构构建投资组合合的基金。A. 正确 B. 错误92（ B. ）我我国证券公司司申请从事证证券自营业务务，应具有不不低于人民币币1000万万元的净资产产和不低于人人民币200

25、00万元的净净资本。A. 正确 B. 错误93（ A. ）在证证券经纪业务务中，委托人人是指依国家家法律、法规规的规定，可可以进行证券券买卖的自然然人或法人。A. 正确 B. 错误94（ B. ）国国有企业改组组为上市公司司，拟发行股股本超过4亿亿元的，中国国证监会按照照规定可以酌酌情降低向社社会公众发行行部分的比例例，但最低不不少于公司拟拟发行股本总总额的10。A. 正确 B. 错误95（ AA.）当所发发行证券的信信用等级较低低时，投资银银行也可以选选择只接受发发行者的委托托，代理其发发行证券，如如在规定的期期限内发行的的证券没有全全部售出，则则将其剩余部部分返回发行行人，风险由由发行人自

26、己己承担。A. 正确 B. 错误96（A. ）场外交交易市场是交交易所市场的的补充，相对对与交易所市市场而言，场场外交易市场场往往是一种种分散的、无无形的市场。A. 正确 B. 错误97（ A. ）我国国企业并购活活动中，若涉涉及上市公司司的收购，应应按照公司司法、证证券法、上上市公司股东东持股变动信信息披露管理理办法及其其它相关法规规及时披露有有关信息。A. 正确 B. 错误98（ B. ）证证券公司的自自有资金帐户户和客户保证证金帐户可以以合并设立，A. 正确 B. 错误99（ A.）承销商的的尽职调查指指承销商在股股票承销时，以以本行业公认认的业务标准准和道德规范范，对股票发发行人及市场

27、场的有关情况况及有关文件件的真实性、准准确性、完整整性进行的核核查、验证等等专业调查。A. 正确 B. 错误100（A. ）混合合并购指同时时发生水平并并购和垂直并并购，或并购购双方或多方方是属于没有有关联关系产产业的企业，通通常发生在某某一产业的企企业试图进入入利润率较高高的另一产业业时，常与企企业的多元化化战略相联系系。A. 正确 B. 错误 （二）单项选择择（每题四个个选项，需要要选出唯一的的一个正确答答案）101（ BB. ）并并购企业的双双方或多方原原属同一产业业，生产同类类产品。并购购方的主要目目的是扩大市市场规模或消消灭竞争对手手，这种并购购方式称为：A纵向并购 BB. 横向并并

28、购 C. 新设设合并 D. 混合合并购102（ DD. ）根根据关于企业业并购成因的的“市场势力论论”，企业并购购的主要动因因是： A. 实现规规模经济 BB. 追求多多元化经营 C. 避避免较高的新新建成本 DD. 提高市市场占有率103（ BB. ）以以下不属于证证券市场系统统性风险的是是：A. 利率风险险 B. 财务风险 C. 购买力风险险 D. 外汇风险104（ CC. ）在在票面上不规规定利率，发发行时按某一一折扣率，以以低于票面金金额的价格发发行，到期时时仍按面额偿偿还本金的债债券是：A. 复利债券券 B. 单利债券 C. 贴现债券 D. 记账式债券券105（ BB. ）在在我国，

29、股票票发行与上市市辅导的辅导导期自公司与与证券经营机机构签订证券券承销协议和和辅导协议起起，至公司股股票上市后 止：A. 6个月月 B. 1年 C. 118个月 D. 22年106（ CC. ）作作为 ，投资资银行代表着着买卖双方，接接受客户委托托代理买卖证证券并收取适适当的佣金：A. 证券做市市商 BB. 证券交交易商 C. 证券券经纪商 D. 证证券承销商107（ DD. ）注注重资本长期期增值，投资资对象主要集集中于成长性性较好、有长长期增值潜力力的企业，这这钟风格的基基金属于：A. 收入型基基金 BB. 股票型型基金 C. 平衡衡型基金 D. 成成长型基金108（ CC. ）与与并购意

30、义相相关有的三个个概念，其中中不包括：A. 合并 B. 兼兼并 C. 发行行 D. 收购购 109（C. ）投投资银行的 部部门主要从事事公司企业（包包括上市公司司与非上市公公司）的分析析研究，向本本公司其它部部门和社会公公众提供投资资价值分析结结论：A. 宏观研究究 B. 行业研究 C. 公司研究 D. 发展战略研研究110（ AA ） 是是指以独立第第三人的身份份就上市公司司或其它有关关企业的关联联交易、资产产或债务重组组以及公司收收购、兼并等等涉及公司控控制权变化的的交易对所有有股东（特别别是中小股东东）是否公平平出具专业性性意见的业务务：A. 独立财务务顾问 BB. 普通财财务顾问 C

31、. 风风险投资顾问问 D. 证券投资资顾问111（ AA ）美美国的高盛公公司（Golldman Sachss）、美林公公司(Merrrill Lynchh)、摩根斯斯丹利公司(Morgaan Staanley)等属于：A. 独立的专专业性投资银银行 B. 商业业银行拥有的的投资银行 C. 全能性银银行直接经营营投资银行业业务 D. 大大型跨国公司司所兴办的财财务公司或金金融公司112（ CC. ）证证券发行与承承销业务也称称为称为：A. 证券交易易业务 B. 证证券做市业务务 CC. 一级市市场业务 D. 二级市场场业务113（ B. ）投投资银行通过过参加投标承承购证券，再再将其销售给给投

32、资者，该该种方式在 中较为常常见：A. 新股首次次发行 B. 债债券（特别是是国债）发行行 CC. 基金发发行 D. 配股股发行114（ DD. ）投投资银行主要要是以 的的身份参与公公司的资产重重组和并购的的策划与实施施过程：A. 发行承销销商 B. 做市市商 C. 项目目融资顾问 D. 财务顾顾问115（ BB. ）负负责对公开发发行股票的企企业进行会计计报表审计、资资产验证、咨咨询服务等相相关业务，并并出具审计报报告、验资报报告等，对企企业的财务状状况表示判断断意见的中介介机构是：A. 投资银银行 B. 会计计师事务所 C. 资产评估估机构 D. 律师事务所所116（ DD. ）根根据关

33、于企业业并购成因的的“价值低估论论”，企业并购购的主要动因因是：A. 提提高市场占有有率 B. 追求多元元化经营 C. 实现现规模经济 D. 避避免较高的新新建成本117（ CC. ）香香港创业板市市场的 的主主要职责就是是将符合条件件的企业推荐荐上市，并对对申请人是否否适合上市、上上市文件的准准确完整性以以及董事知悉悉自身责任义义务等事项均均负有保证责责任。A. 承销商 B. 风险投资机机构 CC. 保荐人人 D. 上市顾问问118（ DD. ）与与其他类型基基金比较，成成长型基金的的突出特点是是：A. 以获取当当期的最大收收入为目的，主主要投资于可可带来稳定现现金收入的有有价证券。B. 投

34、资者在在购买该类型型基金时，一一般不需支付付销售费用。C. 既希望获获得当期收入入，又追求基基金资产长期期增值为投资资目标，因此此把资金分散散投资于股票票和债券，以以保证资金的的安全性和盈盈利性。D. 注重资本本长期增值，投投资对象主要要集中于成长长性较好、有有长期增值潜潜力的企业。119（ BB. ）按按照我国公公司法，如如果一家优势势公司公司司兼并公司司并获得控制制权后，公公司保留，公司解散（取取消其法人资资格），该方方式称为：A. 新设合合并 B. 吸收收合并 C. 公公司分立 D. 杠杆收购购120 （ B. ）并购公司司采取增加发发行本公司的的股票，以新新发行的股票票替换目标公公司的

35、股票，这这种并购方式式称为：A现金并购 BB. 股票并并购 C. 新设设合并 D. 杠杆杆并购121（ CC. ）证证券发行者为为扩充经营，按按照一定的法法律规定和发发行程序，向向投资者出售售新证券所形形成的市场称称为：A. 交易所市市场 B. 场外市场 C. 一级级市场 D. 二级市场场122（ BB. ）股股票发行中，投投资银行采用用余额包销方方式时，发行行失败风险主主要由： A. 发行人承承担 B. 投资银行行承担 C. 发发行人和投资资银行承担 D.都不承承担123（ BB. ）当当前世界各国国的投资银行行主要有四种种不同的类别别。瑞士信贷贷集团所属的的瑞士信贷第第一波士顿银银行(Cr

36、eedit SSuissee Firsst Bosston)属属于：A独立的专业业性投资银行行 B商业银银行拥有的投投资银行（商商人银行）C全能性银行行直接经营投投资银行业务务 D. 跨国国公司兴办财财务公司或金金融公司124（ AA ）投投资银行在一一级市场担任任的主要角色色是： A. 承销商 B. 做做市商 C. 经纪商 D.财经顾顾问125（ CC. ）以以下哪种退出出方式意味着着风险投资在在目标项目上上的基本失败败。：A.创业板上市市 BB. OTCC市场退出 C. 清算 D. 股权转转让126（ DD. ）同同一金融商品品现货市场价价格与期货市市场价格间的的差异称为： A. 升贴水水

37、 B. 基基差风险 C. 价价差 D. 基基差127（ DD. ）投投资银行业监监管最基本的的原则是：A. 政府监管管与自律管理理相结合原则则 B. 诚实守信、依依法管理原则则 C. 保护投资者者利益原则 D. “三公”原则128（ AA ）并并购企业的双双方或多方之之间有原料生生产、供应和和加工及销售售的关系，分分处于生产和和流通过程的的不同阶段，于于是并购成为为大企业全面面控制原料生生产、销售的的各个环节，建建立垂直结合合控制体系的的基本手段，这这样的并购类类型属于：A. 纵向并购购 B. 横向并购购 CC. 混合并并购 D. 杠杆杆并购129（ BB. ） 是是指内幕人员员和以不正当当手

38、段获取内内幕信息的其其他人员违反反法律、法规规的规定，泄泄露内幕消息息，根据内幕幕信息买卖证证券或者向其其他人提出买买卖证券建议议的行为：A. 操纵市场场 B. 内幕交易 C. 虚假信息 D. 欺诈客户130（ BB. ） 是是指只对某个个行业或个别别公司的证券券产生影响的的风险，它通通常是由某一一特殊的因素素引起，与整整个证券市场场的价格不存存在系统、全全面的联系，而而只对个别或或少数证券的的收益产生影影响：A. 系统风险险 B. 非系统风险险 C. 经营风险险 D. 财务风险险131（ AA ） 是是将可流通证证券集中有组组织的交易的的市场，是证证券流通市场场的核心：A. 交易所所市场 B

39、. 场外外市场 C. 一一级市场 D. 柜柜台市场132（ AA ）作作为 ，投投资银行有义义务为证券创创造一个流动动性较强的二二级市场，并并维持市场价价格的稳定：A证券做市商商 B. 证券券经纪商 C. 证券交易商商 D. 证券承销销商133（ DD. ）开开放式基金的的申购与赎回回价格主要取取决于：A. 基金市场场的供求关系系 B. 基金的发行行价格 CC. 基金的的发行规模 D. 基基金的资产净净值134（ A ）在我国国契约型基金金各方当事人人关系的法律律框架中，负负责发起设立立基金并对基基金资产进行行运作的机构构是：A. 基金管理理人 B. 基金托管管人 C. 基金代销销人 D. 基

40、金持有有人135（ BB. ）信信用评级机构构主要是对 进行评级级，信用评级级越高的证券券越值得购买买：A普通股股票票 B. 债券券和优先股 C. 非流通股股股票 D. 期货货产品136（ AA ） 发行以国国家信誉和国国家征税能力力做保证，通通常不存在信信用风险，具具有很高的投投资安全性，所所以被人们称称为“金边债券”：A国债 B. 可转换债券券 CC. 基金 D. 优先股137（A ）我我国19988年出台的证证券法规定定：“向社会公开开发行证券票票面总值超过过 时应当由由承销团承销销，承销团应应当由主承销销商和参与承承销的证券公公司组成”。A. 人民币00.5亿元 B人民币.1亿元 CC

41、. 人民币币2亿元 DD. 人民币币5亿元138（ CC. ）某某投资银行产产品开发部门门最近开发出出一组“恒定混合动态平平衡投资策略略实施产品”和“保本避险基基金产品”，它们应该该属于哪一类类产品类型：A. 定价模型型产品 B. 指指数化产品 C. 投资组合合套利产品 D. 金融衍生生产品1399（ D. ）“ ”通常指的是是对于创业企企业家的第一一批投资人，其其不参与企业业管理，往往往采取一次性性投入的进入入方式。A. 风险投资资公司 B. 风险险投资基金 C. 产业附属属投资公司 D. 天使投资资人140（ CC. ）利利率变化会直直接影响金融融资产的价格格，如果利率率上升，一般般会产生

42、以下下效果：A进入直接融融资市场的资资金增加 B. 公司贷款成成本降低，利利润提高 C. 证券价格格下跌 D. 投资资者评估股票票和其他有价价证券的折现现率（投资者者要求的必要要收益率）降降低141（ B. ）由由于物价水平平持续上升、货货币贬值而使使投资者承担担的风险称为为：A利率风险 BB. 购买力力风险 C. 政政治风险 D. 财财务风险142（ AA ）在在我国，中国国证监会行使使对证券公司司资质和经营营管理实行监监管的主要职职能部门是：A机构监管部部 B. 发行行监管部 C. 基金监管部部 D. 上市公司司监管部143（ AA ）某某基金的资产产配置如果采采取买入并长长期持有策略略，

43、则属于：A战略性资产产配置 B. 战术术性资产配置置 CC. 资产混混合配置 D. 积积极的投资风风格144（ CC. ）在在 融资方式中中，通常是由由项目东道国国政府或它的的某一机构与与项目发起方方或项目公司司签署协议，把把项目建设及及运营的特许许经营权移交交给后者：A. IPOO新股发行 B. 可转换债券券 CC. BOTT项目 D. 金融融租赁145（ BB. ）对对那些技术风风险过大超过过可预期收益益价值、技术术培育无法控控制及产业化化过程极不稳稳定，进而已已经丧失现有有及潜在市场场机会的企业业或项目采取取止损手段，这这种意味着风风险投资在这这一项目上基基本失败的退退出方式是：A. 创

44、业板退退出 B. 清算 C. 主主板退出 D. 股股权协议转让让146（ DD. ）同同一金融商品品现货市场价价格与期货市市场价格间的的差异称为：A. 升水 B. 贴水水 C. 对冲 D. 基基差147（ AA ）我我国证券公公司管理办法法规定，中中国证监会对对证券公司高高级管理人员员实行 ，按照照该制度，对对证券公司在在经营管理中中出现的问题题，中国证监监会可以质询询证券公司的的高级管理人人员，并责令令其限期纠正正：A. 谈话提醒醒制度 BB. 市场禁禁入制度 C. 定定期考核制度度 D. 风险提示示制度148（ DD. ）我我国证券法法规定，设设立综合类证证券公司，注注册资本最低低限额为人

45、民民币：A. 50000万元 B. 1亿亿元 CC. 3亿元元 D. 5亿元149（ BB. ）发发行人的董事事长、 以以上董事或者者总经理发生生变动，即属属于内幕信息息：A. 三分之二二 B. 三分之一一 C. 四分之一一 D. 二分之一一150（ AA ）是是股份有限公公司首次发行行股票时就发发行中的有关关事项向公众众作出披露，并并向特定或非非特定投资人人提出购买或或销售其股票票的要约或要要约邀请的法法律文件：A. 招股说明明书 B. 盈利预测的的审核函 C. 发行人法法律意见书和和律师工作报报告 D. 审计报告151（ BB. ）持持有发行人55%以上的发发行在外的普普通股的股东东，其持

46、有该该种股票的增增减变化达到到该种股票发发行在外总额额的 以以上的事实，即即构成内幕信信息：A. 1% B. 22% CC. 5% D. 10%152（ CC. ）我我国证券公公司管理办法法规定了证证券公司必须须遵守“证券公司净净资本不得低低于其对外负负债的 ”等财务风险险监管指标：A. 3% B. 55% CC. 8% D. 10%153（ DD. ） 又称信用用风险，是指指证券发行人人在证券到期期时无法还本本付息而使投投资者遭受损损失的风险，它它通常是针对对债券而言的的：A. 财务风险险 B. 经营风险险 C. 利率风险险 D. 违约风险险154（ CC. ）我我国规定，证证券的代销、包包

47、销期最长不不得超过：A. 30日 B. 60日 C. 990日 D. 1880日155（ DD. ）场场内证券交易易业务的特点点是： A. 交易地点点和交易时间间不固定 B. 交交易价格的形形成是通过“一对一”分别协商C. 交易信息息基本不作公公开披露 D. 通通过众多买者者和众多卖者者分别叫价然然后集中撮合合成交156（ CC. ）为为上市公司收收购提供财务务顾问意见等等文件的证券券公司和专业业人员，其出出具、提供的的文件中有虚虚假记载、误误导性陈述或或者重大遗漏漏的，首先应应当：A. 主动改正正 B. 由证券交易易所依据业务务规则进行处处理 C. 由中国证证监会责令改改正 D. 以以上都不

48、对157（ AA ）按按照我国有关关规定，证券券投资咨询执执业人员向公公众提供证券券投资分析报报告、投资分分析文章等形形式的咨询服服务时：A. 须先行取取得所在机构构的同意或认认可 BB. 无须先先行取得所在在机构的同意意或认可 C. 如果监管管部门提出特特别要求，才才需要先行取取得所在机构构的同意或认认可 D. 是否需要要先行取得所所在机构的同同意或认可应应视具体情况况而定158（ CC. ）以以下关于信用用评级机构的的表述正确的的是：A. 信用评级级机构主要是是对普通股股股票进行评级级B. 信用评级级越低的证券券越值得购买买C. 信用评级级机构对投资资者一般只负负有道德上的的义务而非法法律

49、上的强制制性责任 D. 债券一般般不需要进行行信用评级159（ BB. ）按按照中华人人民共和国证证券法的规规定，凡依法法设立的综合合类证券公司司、经纪类证证券公司都应应当加入 成为会员：A. 中国证监监会 BB. 中国证证券业协会 C. 各地证监局局 D. 亚洲证券券分析师组织织160（ DD. ）证证券经营机构构违背被代理理人的指令为为其买卖证券券，属于：A. 内幕信息息 B. 操纵市场场 C. 虚假陈述述 D. 欺诈客户户 （三）多项选择择（每题四个个选项，有两两个或两个以以上正确答案案）161( BC ) 以下关关于证券发行行承销的表述述，正确的有有：A. 公募发行行主要是面向向特定机

50、构投投资人发行证证券B. 投资银行行在承销过程程中一般要按按照承销金额额及风险大小小来权衡是否否要组成承销销团，并选择择适当的承销销方式C. 私募发行行有流动性差差、发行面窄窄、难以公开开上市扩大企企业知名度等等缺点 D. 在美国，根根据1444A私募法案案，监管机机构对私募发发行的在信息息披露等多方方面的监管要要求比公募发发行严格的多多162（ AABCD ）投资银行行向客户提供供的股票投投资价值分析析报告包括括但不限于如如下内容：A. 对该股票票未来二级市市场市场价格格走势给出确确定的涨跌判判断，并做出出明确的买卖卖方向、买卖卖价位、买卖卖数量推荐及及最低收益保保证B. 当前公司司所在行业

51、竞竞争状况、经经营环境与经经营管理情况况、财务状况况等方面存在在哪些有利因因素和哪些不不利因素，它它们对股票投投资价值将产产生怎样的影影响C. 以未来公公司预测现金金流为基础，根根据证券估价价模型对公司司价值进行评评估并得出结结论D. 列举各种种不确定因素素对评估结论论可能发生的的影响，特别别是严重改变变该股票投资资价值的市场场风险、信用用（违约）风风险等需要做做强调说明163（ AABCD ）投投资银行涉足足风险投资有有不同的层次次，包括： A. 直接充当当风险投资人人 BB. 间接充充当风险投资资人 C. 为风险投投资者提供服服务 D. 为风险创业业企业提供服服务164 （ ABCD ）投

52、资银银行参与并购购业务的主要要途径和方法法主要包括：A. 根据并购购方案和资金金需求安排融融资；B. 为收购方方设计购并方方案并协助实实施（或者为为被收购方设设计反收购方方案和措施）； C. 通过价值值评估和分析析确定合理价价格D. 在实施过过程中自身的的风险套利操操作165（ BBCD ）投投资银行在资资本市场基本本要素形成和和发展中发挥挥了重要作用用，主要表现现在：A. 投资银行行为市场参与与各方提供间间接融资的桥桥梁B. 投资银行行通过不断的的金融创新创创造了多样化化的金融工具具和金融衍生生产品C. 投资银行行作为证券交交易所的主要要会员，直接接参与了证券券交易市场和和清算体系的的建设D

53、. 投资银行行通过金融中中介业务和自自营业务，促促进了社会储储蓄向投资领领域的转化，为为资本市场提提供了丰富的的资金来源，并并极大地提高高了资本市场场的流动性166（ AABCD ）风险资本本退出的方式式主要包括：A. 企业上市市后退出 B. OTC 柜柜台交易市场场退出 C. 股权权转让或并购购 DD. 清算167（ AABCD ）我我国对于证券券公司的监管管内容主要包包括：A. 证券公司司市场准入制制度 B. 经经营风险防范范制度 C. 对从业人人员的监管制制度 D. 建建立市场退出出制度168（ BBD ）与商业银银行比较，投投资银行的主主要特点包括括：A. 以间接融融资为主 B. 主主

54、要以佣金收收入为主C. 只为资金金需求者提供供融资服务 DD. 主要服服务于资本市市场，通常由由证券监管当当局监管169（ AABD ）在在投资银行并并购业务中，其其为收购方提提供的服务通通常包括：A. 寻找合适适的目标公司司，并根据收收购方战略对对目标公司进进行评估B. 提出具体体的收购建议议，包括收购购策略、收购购价格、相关关收购条件及及相关财务安安排C. 制定有效效的反收购方方案，并提供供有效的帮助助，阻止敌意意收购D. 与其它相相关中介机构构（律师、会会计师等）的的协调工作170（ABBC ）在我国，独独立财务顾问问业务是指以以独立第三人人的身份就上上市公司或其其它有关企业业的某些事项

55、项对所有股东东（特别是中中小股东）是是否公平出具具专业性意见见的业务，这这些事项包括括： A. 上市公司司重大资产重重组、债务重重组等活动 B. 上市公司司重大关联交交易活动C. 上市公司司要约收购的的公允性、可可行性及对中中小股东的影影响 D. 上市公司司日常各项具具体经营情况况171（ AABCD ）项目融资资的当事人可可包括：A. 贷款银行行 B. 项目融资资顾问 C. 项项目发起人 D. 承建商和和承购商172（ BBCD ）以以下关于风险险投资的表述述中正确的有有：A. 风险投资资起源于德国国B. 风险投资资的目的是通通过投资和提提供增值服务务把被投资的的企业做大，然然后通过公开开上

56、市、兼并并收购或其它它方式退出，在在产权流动中中实现其投资资的增值变现现。C. 一般将风风险企业区分分为种子阶段段、创建阶段段、成长阶段段、扩张阶段段以及成熟阶阶段五个发展展阶段，越是是在早期阶段段，投资风险险大，但投资资报酬也高D. 风险投资资项目清算通通常是一种止止损手段，这这种退出方式式意味着风险险投资基本失失败173（ AABC ）世世界上主要的的创业板市场场包括：A. 美国Naasdaq市市场 B. 新加坡SSesdaqq市场 CC. 香港创创业板市场 D. 上海创业板板市场174（ BBCD ）以以下可以认定定为证券市场场内幕信息的的是：A. 发行人营营业用主要资资产的抵押、出出售

57、或者报废废一次达到该该资产的100% B股票的二次次发行C发行人章程程、注册资本本和注册地址址的变更D发行人合并并或者分立175（ABB ）以下下关于企业收收购过程中若若干操作要点点的表述，正正确的有：A. 收购方应应在充分策划划的基础上对对收购对象进进行全面调研研，对收购过过程中将会涉涉及到的财务务、法律等相相关重大问题题，可聘请财财务顾问和法法律顾问等专专业机构参与与研究和论证证B. 较常用的的目标公司定定价方法包括括现金流量折折现法、可比比公司价值定定价法等C. 在我国，若若涉及上市公公司的收购，应应按照公司司法、证证券法及其其它相关法规规及时披露有有关信息D. 不管是善善意收购还是是敌

58、意收购，不不管是上市公公司收购还是是非上市公司司收购，在收收购的具体操操作程序方面面均没有任何何差别176（ AAB ）我我国证券法法规定：A. 对证券公公司实行分类类管理 B. 经纪类证证券公司必须须在其名称中中标明“经纪”字样C. 证券公司司必须注册为为股份有限公公司D. 综合类证证券公司必须须在其名称中中标明“综合”字样177.（ AABC ）在现代金金融市场中，投投资银行：A. 是主要金金融中介之一一 B. 主要服务务于资本市场场C. 有的还参参与部分货币币市场业务 DD. 只从事事证券发行承承销业务178( AAB ) 投资银行行在承销过程程中权衡是否否要组成承销销团和选择承承销方式

59、的依依据主要是：A. 承销金额额大小 B. 承销销风险大小C. 发行承销销地点 D. 发行行承销时间179（ AABCD ）投资银银行介入基金金管理业务的的途径包括：A. 作为基金金的发起人，发发起和建立基基金B. 作为基金金管理者管理理基金 C. 以出资人人身份发起设设立专业的基基金管理公司司来管理基金金 D. 作为基金金的承销人，帮帮助基金发行行人向投资者者发售受益凭凭证180（ AAB ）作作为证券做市市商，投资银银行：A. 有义务为为该证券创造造一个流动性性较强的二级级市场 B. 可以以维持市场价价格的稳定 C. 代代表着买卖双双方，按照客客户提出的价价格代理进行行交易 D. 负责证券

60、包包销181 （ AD ）企企业并购按动动机分类，可可分为两类：A恶意并购 B要要约并购 C杠杆并并购 D. 善意并购购182（ AC ）企业并购购的作用主要要表现在以下下方面：A. 并购可以以促进产业结结构的调整，提提高资源的宏宏观配置效率率B. 并购必然然导致相关企企业上市股票票价格的大幅幅上涨C. 并购可以以促进生产和和资产的集中中，增强了在在国际市场的的竞争力D. 并购可以以促进相关企企业的公司治治理结构更加加规范183（ AABC ）金融衍生生工具主要包包括：A. 远期 BB. 期货 C. 期权权 D. 债债券184（ BBCD ）投投资银行与商商业银行的差差别体现在:A. 前者属于