投资项目审批政策解读及流程

1、投资项目审批政策及流程介绍 晋中市发改委 王俊华 第1页主题介绍大家下午好，非常荣幸参加省重点办安排这个培训，那天接到方处通知，我内心非常忐忑，生怕做不好这个工作。我对照省重点工程名单，大约研究了一下。省重点工程多为企业投资项目，而且大多是产业投资项目，所以，我重点就企业投资项目立项方面政策和流程和大家分享、探讨一下。第2页大 纲1、对中共中央关于投融资体制改革意见等投资项目审批政策进行介绍2、经过企业投资项目核准与立案流程和相关要求对企业投资项目核准与立案管理条例和企业投资项目核准与立案管理方法进行解读 3、企业投资项目核准与立案后应推行义务第3页项当前期相关工作（一）一、投资项目，首先需要

2、了解产业政策1、产业结构调整指导目录（年）分为勉励类、限制类、淘汰类三类。（分行业、分地域、分规模、按工艺对一些产业进行限制。淘汰类则是对落后产品和落后工艺进行淘汰。）2、外商投资产业指导目录（20）分为勉励类、限制类、禁止类三类。3、中西部地域外商投资优势产业目录（20）本省36个产业4、国民经济和社会发展规划（五年规划）（了解哪些项目哪些行业是政府支持）5、国务院公布全国主体功效区规划，省政府颁布全省主体功效区规划（重点开发区域、限制开发区域、禁止开发区域）项目单位可对照自己想投资建设项目选择建设地点。第4页项当前期相关工作（二）二、投资项目还需要了解行业产业政策、准入标准。1、了解企业所

3、处行业相关产业政策，比如：汽车产业政策、新能源政策、光伏发电政策、充电桩政策、加气站政策、棚户区改造政策等等。了解自己是否属于产能过剩行业。新上项目必须符合产业政策，符合准入标准。2、了解行业发展专题规划，列入规划项目才有可能取得国家政策和资金等各方面支持。三、推进项目，还需要了解审批政策和审批流程。这也是我今天主要讲内容。第5页投资项目审批政策（一）1.国务院关于投资体制改革决定（国发200420号）（从审批制变为三制管理，企业投资项目实施核准制与立案制管理，政府投资项目仍实施审批制）2.中共中央国务院关于深化投融资体制改革意见（中发201618号）（在04年基础上一个深化，对投资体制改革重

4、视上升到了中央高度，在编办成立审改办，专门负责审批体制改革工作。这是关于投资体制领域一个纲领性政策，不论是项目单位还是管理部门都应该熟读研读）3.政府核准投资项目目录（20本）（国发201672号）（要求了国家和地方政府核准权限，省里应该尽快出台山西省核准目录，对省、市、县核准权限做个划分）4.企业投资项目核准和立案管理条例（国务院令第673号）（从2月1日起，除包括国家秘密项目外，项目核准、立案经过国家建立项目在线监管平台（以下简称在线平台）办理（网上办理）。5.企业投资项目核准和立案管理方法（发改委第2号令）（对核备条例细化，详细要求企业投资项目核准、立案相关要求）第6页投资项目审批政策（

5、二）6.中央预算内直接投资项目管理方法（发改委207号令）（政府投资项目审批管理一个主要政策依据）7.国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度通知（国发201551号）（要求最少20%，最高40%）8.固定资产投资项目节能审查方法（发改委20第44号令）（要求年耗能5000吨标准煤以上省里审查，其余审查权限由省确定，所以，需尽快制订本省节能审查方法）9.国家发展改革委关于全国投资项目在线审批监管平台正式运行通知(发改投资20170197号)（从2月1日起，除包括国家秘密项目外，项目审批、审批核准、立案经过国家建立项目在线监管平台办理（网上办理）。10.山西省投资项目在线审批监管平台管理暂

6、行方法（晋政办发2016155号）11.山西省固定资产投资项目管理流程图（晋发改投资发201424号）（201月7日，在省政府出发流程图基础上进行了流程再造科简化）这是一些主要政策，其它和项目审批相关政策还有很多，不。第7页山西省投资项目在线审批监管平台1、核备条例要求从2月1日起，除包括国家秘密项目外，项目核准、立案经过国家建立项目在线监管平台（以下简称在线平台）办理（网上办理）。（有国家平台、地方平台之分）2、山西省在线平台由省发改委牵头建设，当前已运行。分为两部分，一是“山西省投资项目联合审批办事大厅”（互联网，网址为：/），项目单位经过联合审批办事大厅申报项目立项资料；二是“山西省投资

7、项目在线审批系统”（走政务外网），相关部门经过“山西省投资项目在线审批系统”进行审批和监管。3、山西省在线平台包含五个版块“审批核准立案”、“项目报建”、“施工许可”、“完工验收”、“项目监管”。未来投资项目全部事项都要经过平台办理。4、山西省、市、县三级发改、规划、国土、环评、住建、地震、气象、人防、消防等和项目审批相关部门都必须经过在线平台审批办理项目，省发改委下属信息中心为每个部门都分配了用户名和密码。第8页山西省投资项目在线审批监管平台第9页山西省投资项目在线审批系统第10页 企业投资项目核准相关内容第11页企业投资项目核准 企业投资项目核准：行政许可。企业投资项目核准实施负面清单制度

8、，列入政府核准投资项目目录，实施核准，核准目录以外符正当律法规及产业政策进行立案管理。 （ 附在流程图页面）山西省发改委在年初，对省政府于公布山西省固定资产投资项目管理流程图进行了简化和修订。简化后，企业投资项目核准从开始申报到建成验收分为四个阶段，一是立项阶段，二是施工许可阶段，三是建设阶段（也是相关部门监管阶段），四是完工验收阶段。第12页企业投资项目核准管理流程图第13页企业投资项目核准需要申报材料1.企业申请项目核准文件(正式请示性质文件）2.项目申请汇报（企业可自主编制，也可委托含有相关经验和能力工程咨询单位编写，只要符合国家发改委公布项目申请汇报格式和内容、深度即可）3.城镇规划行

9、政主管部门出具选址意见书（仅指以划拨方式提供国有土地使用权项目）；4.国土资源行政主管部门出具用地预审意见（国土资源主管部门明确能够不进行用地预审情形除外，在土地利用总体规划确定城镇建设用地范围内不包括新增建设用地，使用已同意建设用地进行建设项目、省内输电线路工程塔基不再办理项目用地预审）；5.金融机构为企业出具项目资本金证实；6、法律法规要求其它要件； 7.企业对申报材料真实性、正当性、完整性负担责任承诺书；第14页法律法规要求企业投资项目核准前置条件（一） 序号 前置条件 负责部门 设定依据一、法律明确要求为核准前置条件（5项）1 选址意见书 城镇规划主管部门 中华人民共和国城镇规划法第三

10、十六条：按照国家要求需要相关部门同意或者核准建设项目，以划拨方式提供国有土地使用权，建设单位在报送相关部门同意或者核准前，应该向城镇规划主管部门申请核发选址意见书。前款要求以外建设项目不需要申请选址意见书。2 节能审查意见 节能管理部门 中华人民共和国节约能源法第十五条国家实施固定资产投资项目节能评定和审查制度。不符合强制性节能标准项目，建设单位不得开工建设;已经建成，不得投入生产、使用。政府投资项目不符合强制性节能标准，依法负责项目审批机关不得同意建设。详细方法由国务院管理节能工作部门会同国务院相关部门制订。3 洪水影响评价 水行政主管部门 中华人民共和国防洪法第三十三条第一款：“在洪泛区、

11、蓄滞洪区内建设非防洪建设项目，应该就洪水对建设项目可能产生影响和建设项目对防洪可能产生影响作出评价，编制洪水影响评价汇报，提出防御方法。洪水影响评价汇报未经相关水行政主管部门审查同意，建设单位不得开工建设。”4 环境影响评价审批文件 环境保护行政主管部门 中华人民共和国环境影响评价法第二十五条：建设项目标环境影响评价文件未依法经审批部门审查或者审查后未予同意，建设单位不得开工建设。5海洋环境影响评价意见 海洋行政主管部门 中华人民共和国海洋环境保护法第四十七条：海洋工程建设项目必须符合海洋功效区划、海洋环境保护规划和国家相关环境保护标准，在可行性研究阶段，编报海洋环境影响汇报书，由海洋行政主管

12、部门核准，并报环境保护行政主管部门立案，接收环境保护行政主管部门监督。海洋行政主管部门在核准海洋环境影响汇报书之前，必须征求海事、渔业行政主管部门和军队环境保护部门意见。中华人民共和国防治海岸工程建设项目污染损害海洋环境管理条例第七条第一款：海岸工程建设项目标建设单位，应该在可行性研究阶段，编制环境影响汇报书（表），按照环境保护法律法规要求，经相关部门预审后，报环境保护主管部门审批。第15页法律法规要求企业投资项目核准前置条件（二）序号 前置条件 负责部门 设定依据二、行政法规明确要求为核准前置条件（5项）1用地预审意见土地行政主管部门中华人民共和国土地管理法实施条例第二十二条第一款第一项：建

13、设项目可行性研究论证时，由土地行政主管部门对建设项目用地相关事项进行审查，提出建设项目用地预审汇报；可行性研究汇报报批时，必须附具土地行政主管部门出具建设项目用地预审汇报。中华人民共和国土地管理法第五十二条：建设项目可行性研究论证时，土地行政主管部门能够依据土地利用总体规划、土地利用年度计划和建设用地标准，对建设用地相关事项进行审查，并提出意见。2取水申请同意文件水行政主管部门取水许可和水资源费征收管理条例第二十一条：取水申请经审批机关同意，申请人方可兴建取水工程或者设施。需由国家审批、核准建设项目，未取得取水申请同意文件，项目主管部门不得审批、核准该建设项目。中华人民共和国水法第七条：国家对

14、水资源依法实施取水许可制度和有偿使用制度。不过，农村集体经济组织及其组员使用本集体经济组织水塘、水库中水除外。国务院水行政主管部门负责全国取水许可制度和水资源有偿使用制度组织实施。3移民安置规划及审核意见移民管理机构大中型水利水电工程建设征地赔偿和移民安置条例第十条第二款：大中型水利水电工程移民安置规划，按照审批权限经省、自治区、直辖市人民政府移民管理机构或者国务院移民管理机构审核后，由项目法人或者项目主管部门报项目审批或者核准部门，与可行性研究汇报或者项目申请汇报一并审批或者核准。第十五条第二款、第三款：经同意移民安置规划是组织实施移民安置工作基本依据，应该严格执行，不得随意调整或者修改；确

15、需调整或者修改，应该依照本条例第十条要求重新报批。未编制移民安置规划或者移民安置规划未经审核大中型水利水电工程建设项目，相关部门不得同意或者核准其建设，不得为其办理用地等相关手续。4地质灾害危险性评定国土资源主管部门地质灾害防治条例第二十一条第一款：在地质灾害易发区内进行工程建设应该在可行性研究阶段进行地质灾害危险性评定，并将评定结果作为可行性研究汇报组成部分；可行性研究汇报未包含地质灾害危险性评定结果，不得同意其可行性研究汇报。5河道影响审批河道主管部门中华人民共和国河道管理条例第十一条第一款：修建开发水利、防治水害、整改河道各类工程和跨河、穿河、穿堤、临河桥梁、码头、道路、渡口、管道、缆线

16、等建筑物及设施，建设单位必须按照河道管理权限，将工程建设方案报送河道主管机关审查同意后，方可按照基本建设程序推行审批手续。第16页法律法规要求企业投资项目核准前置条件（三）序号 前置条件 负责部门 设定依据三、部门规章明确要求为核准前置条件（2项）1水工程建设规划同意书水行政主管部门水工程建设规划同意书制度管理方法（试行）（水利部令第31号）第四条第一款、第二款：水工程（预）可行性研究汇报（项目申请汇报、立案材料）在报请审批（核准、立案）时，应该附具流域管理机构或者县级以上地方人民政府水行政主管部门审查签署水工程建设规划同意书。对只编制项目提议书水工程，应该在项目提议书报请审批时附具流域管理机

17、构或者县级以上地方人民政府水行政主管部门审查签署水工程建设规划同意书。2水资源论证汇报书审查水行政主管部门建设项目水资源论证管理方法（水利部、国家计委令第15号）第二条：对于直接从江河、湖泊或地下取水并需申请取水许可证新建、改建、扩建建设项目（以下简称建设项目），建设项目业主单位（以下简称业主单位）应该按照本方法要求进行建设项目水资源论证，编制建设项目水资源论证汇报书。第十一条：业主单位在向计划主管部门报送建设项目可行性研究汇报时，应该提交水行政主管部门或流域管理机构对其取水许可（预）申请提出书面审查意见，并附具经审定建设项目水资源论证汇报书。未提交取水许可（预）申请书面审查意见及经审定建设项

18、目水资源论证汇报书，建设项目不予同意。中华人民共和国水法第二十三条第二款：国民经济和社会发展规划以及城市总体规划编制、重大建设项目标布局，应该与当地水资源条件和防洪要求相适应，并进行科学论证；在水资源不足地域，应该对城市规模和建设耗水量大工业、农业和服务业项目加以限制。207月2日之前，法律法规部门规章要求核准前置条件共有12项，其中涉水4项，海洋1项、河道1项，移民安置1项，其余为项目通用5项，也是大家都熟悉选址意见书、环评批复、土地预审、节能审查、地质灾害危险性评定。207月2日全国人大常委会对节约能源法、环境影响评价法、防洪法等六部法律进行了修订，节能审查不再是企业投资项目核准前置条件，

19、仍是政府投资项目审批前置条件；在洪泛区、蓄滞洪区内建设非防洪建设项目，洪水影响评价汇报批复不再是核准前置条件；9月1日之后，环评不再是项目核准前置条件，开工建设前完成即可。第17页企业投资项目核准权限国务院12月份公布政府核准投资项目目录（本）要求了核准详细项目，同时也要求了国家和地方政府核准权限。要求各省据此制订各自核准目录，以划分地方各级政府核准权限。当前，本省还未制订公布。国家目录要求由地方政府核准，因为没有对省、市、县权限进行划分，我们仍执行山西省政府核准投资项目目录(20本)。企业对照核准目录能够研究自己项目应该核准还是立案。省重点工程中高端装备制造、节能环境保护、信息技术、生物产业

20、、新材料、光伏电站、当代农业、当代物流等项目应该是立案管理，新能源汽车、机场口岸、铁路、公路、化工、电站等项目应是核准管理。如：“亿能企业临汾新能源汽车建设项目”应由国家发改委核准。晋北风电基地项目由省发改委核准。大同市中海油年产40亿立方米煤制天然气项目则由国家发改委核准。第18页企业投资项目核准办理时限1、法定时限：20个工作日。项目情况复杂或者需要征求相关单位意见，经核准机关主要责任人同意，能够延长核准期限，但延长期限不超出40个工作日。 2、承诺时限：5个工作日（晋中市）。第19页企业投资项目核准批复文件核准文件使用期：项目核准文件使用期2年。延期开工:核准文件年使用期内未开工建设，能

21、够申请延期开工建设。应该在 2 年期限届满 30 个工作日前，向核准机关申请延期开工建设。核准机关受理申请之日起 20 个工作日内，作出是否同意延期开工建设决定，并出具对应文件。开工建设只能延期一次，期限最长不得超出 1 年。国家对项目延期开工建设另有要求，依照其要求。在 2 年使用期内未开工建设也未申请延期，项目核准文件自动失效。注意事项：项目单位拿到核准文件后，一定要加紧完成开工前各项手续，一定要记住核准文件到期时间。我们经常会碰到一些项目单位拿着过期很久文件要求给予延期，爱莫能助。核准文件经延期后，可有3年时间办理各项开工前手续或做开工前一些准备工作。项目单位要做好文件管理。第20页核准

22、文件能够申请变更项目未开工前，假如有以下情形能够向原标准机关申请变更。（一）建设地点发生变更；（二）投资规模、建设规模、建设内容发生较大改变；（三）项目变更可能对经济、社会、环境等产生重大不利影响；（四）需要对项目核准文件所要求内容进行调整其它重大情形。如：投资主体变更。（有些事项变更，原来办理各项前置许可文件也需要变更）注意事项：同意变更文件使用期2年。年内未开工建设，也能够申请延期，同核准文件使用期内未开工延期要求一致。变更文件使用期2年，还可延期1年。共有3年使用期。第21页未批先建项目怎样处理1、未批先建属于违法行为，按照核备条例，应该进行处罚。详细有两种情况：一是企业未办理核准手续开

23、工建设；二是企业未按照核准建设地点、建设规模、建设内容等进行建设。核准机关责令停顿建设或者责令停产，对企业处项目总投资额1以上5以下罚款；对直接负责主管人员和其它直接责任人员处2万元以上5万元以下罚款，属于国家工作人员，依法给予处罚。（对单位和责任人都要进行经济处罚，本省185号令山西省企业投资项目核准暂行方法曾要求对未批先建项目和未按核准文件要求建设项目标处于3万元以下罚款，对企业来说就和毛毛雨一样，起不到震摄作用。提升到总投资1以上5以下违法成本相对提升了）2、以坑骗、贿赂等不正当伎俩取得项目核准文件，还未开工建设，由核准机关撤消核准文件，处项目总投资额1以上5以下罚款；已经开工建设，依照

24、前款要求给予处罚；组成犯罪，依法追究刑事责任。第22页企业投资项目立案企业投资项目立案： 从2月1日起，由行政许可立案调整为事前（开工前）通知性立案，即项目在开工建设前经过投资项目在线审批监管平台进行通知性登记立案即可。山西省企业投资项目立案流程图要求，项目单位直接向立案相关申请立案，没有任何前置性审批要件。第23页企业投资项目立案管理流程图第24页企业投资项目立案申报材料1.山西省固定资产投资项目立案申请表（制式表格，按照核备条例和核备方法要求，企业应将项目单位基本情况、项目名称、建设地点、建设规模、建设内容、总投资通知立案机关）。2.企业对申请立案项目信息真实性、正当性和完整性负责承诺书（

25、立案原来属于行政许可，立案机关对企业提供资料进行详细审查，其完整性由立案机关审查认定。改革以后，立案成为登记立案，不再是审批，企业仅仅向立案机关推行通知义务，所以企业应该对自己所提供项目标一切资料负责，也就是说，企业投资项目立案没有任何前置审批要件，提供资料都是企业能够自主决议东西，需要企业自己负责。）3.企业信用代码证（三证或五证合一营业执照），同时附送承接人身份证实。4.项目符合产业政策申明。 第25页企业投资项目立案权限10月23日，山西省关于继续取消和下放一批行政职权事项决定（晋政发55号）将企业投资项目（跨市项目及国家明确要求省级立案项目除外）立案权限全部下放到市及扩权强县发改部门。这也符合核备条例“按照属地标准立案”精神。第26页企业投资项目立案办理时限2月1日之前，法律要求企业投资项目立案在5个工作日内办理完成，为精简审批时限，我们承诺只要申报材料正当、有效、齐全，1个工作日即可办理完成。企业投资项目核准和立案管理条例（国务院令第673号）没有要求立案时限，通知即立案。山西省在线平台设置了五个工作日。我们晋中市从2月1日开始，假如立案申报材料齐全、有效、正当，符合要求，我们能够做到即来即办，立等可取。第27页企业投资项目立案变更投资项目立案后，假如1、项目法