大宗交易操作流程(修订)1

1、大宗交易一、业务描述大宗交易，是指达到规定的最低限额的证券买卖申报，买卖双方经过协议达成一致，通过交易所大宗交易平台确定成交的证券交易。大宗交易由营业部受理客户申请，并进行客户身份及业务审核；审核无误后营业部提交OA流程，审批通过后上海市场的大宗交易由运营管理部相关岗位通过大宗交易平台进行大宗交易申报操作，深圳市场的大宗交易由营业部通过恒生交易系统进行大宗交易申报操作。二、业务流程（完整流程参照经纪业务柜台系统操作规程总则第六条）1、表单填写大宗交易意向申报委托单（直接受理成交申报则不需填写）。大宗交易成交申报委托单（须注明约定号、对手方席位名称及席位号）。2、业务审批营业部可直接受理上海和深

2、圳市场的大宗交易意向申报，意向申报不需提交OA流程。上海市场的大宗交易意向申报由运营管理部根据营业部的传真件进行申报，深圳市场的大宗交易意向申报由营业部通过恒生06交易系统进行申报。营业部受理上海和深圳市场的大宗交易成交申报前应提交OA流程“公司总部运营管理部业务流程大宗交易”进行审批，相关证件和表单（成交申报委托单）的扫描件作为附件一并提交。大宗交易业务审批通过后，营业部相关岗位应申请营业部限制类权限“95深圳大宗交易”操作。【营业部应提前提交大宗交易OA流程，成交申报委托单的各要素应尽可能提前确定，并督促各节点尽快审批通过，流程最迟应于当日15：00前到达运营管理部。由于大部分大宗交易的价

3、格都是按当日收盘价的九几折确定，OA流程中的大宗交易价格、数量可以先不填。对于上海市场的大宗交易，15：00后营业部须快速传真确定具体价格、数量的成交申报委托单，运营管理部先按传真件进行申报，随后运营管理部驳回OA流程，营业部在流程中补充提交填写完整的成交申报委托单。对于深圳市场的大宗交易，营业部应先按确定具体价格、数量、填写完整的成交申报委托单完成大宗交易申报，随后运营管理部驳回OA流程，营业部在流程中补充提交填写完整的成交申报委托单。】【涉及大非客户大宗交易的营业部，需提示客户严格按照上市公司收购管理办法及相关规定进行减持或增持，并在大宗交易OA流程中详细说明客户股份是否需要披露、客户历史

4、交易加大宗交易数量占上市公司股本比例及深交所对大非客户大宗交易的核准情况。】3、系统操作以下操作部分（1）（2）（3）特指深圳市场，（4）特指上海市场。（1）深圳大宗意向委托经办人登陆恒生06交易系统，选择“产品一一深圳综合业务一一大宗交易大宗意向委托”菜单，正确录入资产账号，按系统提示操作。意向申报为买卖意向，不承担成交义务。意向申报当日有效，当日可以撤单。（2）深圳大宗定价委托经办人登陆恒生06交易系统，选择“产品一一深圳综合业务一一大宗交易大宗定价委托”菜单，正确录入资产账号，按系统提示操作。定价委托为买卖委托，承担成交义务。定价申报当日有效，未成交部分当日可以撤单。【市场所有参与者可以

5、提交成交申报申请按指定的价格与定价申报全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。定价申报的未成交部分可以撤销。定价申报每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。】（3）深圳大宗确认委托经办人登陆恒生06交易系统，选择“产品一深圳综合业务一一大宗交易大宗确认委托”菜单，在综合行情明细下可以看到意向委托及债券定价委托，可以进行确认委托。成交申报当日有效，当日未被确认成交前可以撤单。A、可以直接选中已有的债券定价委托，点击确认进行确认委托，委托时可修改确认数量，不可修改价格。选中一条定价委托，点击“确认”:证券代码丁证券名林委托价格委托教员委托方向席位代码约定号

6、一T报f介芟型眯系人联OJ2L3D沃尔核材14月丈101917由恻171DD.D101110643遥交馋92,0021COS36西奈般伯10.2DO113MB1倒追值lXi.193C02152广电运逋21.5DDLO219D沃尔核材1%113X1囱粤电债1D3.DD0CO0541佛山境由1D.0DD1S1216双愦由0,918inxcro卖出22L7DDD50Ki买入27HD3FOXCO卖出匚国6(B0170OTD买入217100口L0XCD买入C6O6DD9996用10KOKI买入0151KIUOXCOj买入S217DZI011930买入0771KI9999WD7上F.司已帮买意向申报隹卓某

7、团06安宜向申报许应焕13英奇向申报中原证券口?关定价申报100买套向申报王英正12一三.；1三任玉定f介申报jdf56买套向申报都57班司申报Confir苴融5第EBB金委托再？买入200JQ31133)1罕工谛认.选择累件赧自行情用部行情明由r行懵自动用新彳秒成交申报营业部号斐托辅号资产账号证券账号委托属性1委托方向证券代码1价格委博姆委托世谷!11101圈10060195口二129572比0大宗0020907.6CC50201121162口睐力口3工43若9大器0DZ31211.L0D5KMXI11111159ilCMflmDH1425525防口回16J2.I55D5K0KI111171

8、7020979口二17名殖2968大宗0020907.6CC50201129235L911JaiS6DS99051379大宗D2DS2B.DLO5X0X1111192In191D147B通灯灯740D31Q2D.D1D5K0KI1，yes：B、如已有大宗交易对手方，B、如已有大宗交易对手方，需点击“手工确认”，输入各要素及约定号。约定号取值范围为0至99999。大宗成交申报琼岩行情明细后陛巨日扣T证券代码1证券国1委托价格1委抵丈量1委托方向摩位猾码约定号解好类型联不入诲LC212Q沃尔核村1T.+支11QL0DXI奏出2217C00要盲向申报uuiyi/111C64EM画吧yiLU.uiun

9、u.u也口长交愤K.xa5D3JXI实成交F|l常确认因大型向甲报佳耳集团支荽黄向申报许应燃L3W女晒心giTmnn至英童向申期中原证券ffi吴定价申报100安黄向申报王英杰K1言:申:；定定价申报Jdf5i员者向申报孙5?黄黄向申报U2IZM811凯迪债1L0.1931X0实CC2L52厂电运通21.3JQIDJJra买CO213D法尔裱材H.420IKOKO买113Z01C6粤电标1LQ.L0Q11930页LCOFrtl希山照明1U.0Z05X0买161Z16双愦由D.92S卖资产幅号17UD4147二|变翳类别2原圳股东愿户口邛恻工兀？由陶城了崇正E二r泞脂自动剧斯旧秒委托方向1买入选择

10、条件|手工确认|正券代码000002够乂甲m营业都号委托编号资产账号I证券误号要托尾委托怖格3.30委托数量委托状态111018S1KKD196m29672160大.宗11111621104口274D14H36fiS大奈SOKM口已报5DK0D已掖委托数翦UMDCMDO1111止B11LM63740141。史壬29大宗111717HHK73007.336166丈:宗=00200已报SOOHD己报初席位r111922619L10L5&H9S(5L3T9大宗11192161910H7B国灯灯力4无亲50X0口己报5DK0D已报FOQZOO已报判定号11279S27090008文宗1371b7233

11、3355tKDDl期无大宗50KM口已报确定取消1JaJ1(4)上海补单委托上海大宗交易由运营管理部相关岗位进行申报后，营业部需进行补单委托操作。大宗交易所在的营业部，应于15:00之前在恒生交易系统中进行大宗交易补单委托操作，以保证客户有足额的资金或证券用于大宗交易成交。系统操作如下:经办人登录恒生交易系统，进入“产品一上海市场一一订单管理一一其它委托一补单委托，根据大宗交易成交申报委托单，按系统提示操作。注意事项：补单后不能进行撤单操作，补单委托必须在15：00前完成，超过15：00系统将不允许委托。补单委托单笔数量不能超过证券的单笔申报最大数量，如股票、基金单笔申报最大数量应当不超过10

12、0万股(份)，上海市场债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手，深圳市场债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过100万张。委托号交曷类别证期帐寻委托工刷股票代码及票名葫殁M-1肝格FT解幅F9副所行情F1N委托成拳DjksmntdS!委产岷号:客户姓名-证件类别二证件号风名户莫别二可用段屈又品类别:证券假号二证券名机可用致量二代理人娃若；客户编号河安操作类型次理11则贽旦Y巨人丽卡目证制啊委托价格费滕近.好.股确定4、留存资料所填业务表单，证券账户卡复印件，有效身份证件复印件。三、注意事项1、大宗交易单笔委托证券数量应符合交易所交易规则的规定：A股单笔买卖申

13、报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元；上一基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元；海国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元;其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元。A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币；基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；债券单笔交易

14、数量不低于5千张，或者交易金额不低于50万元人民币；债券质押式回购单笔交易数量不低于5千张，或者交易金额不低于50万元人民币。深一一多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不圳低于20万股；多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份；多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2千张。2、有价格涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在该证券当日涨跌幅限制价格范围内确定。无价格涨跌幅限制深圳市场证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下

15、30%之间自行协商确定。无涨跌幅限制上海市场证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。3、营业部应当保证大宗交易的投资者实际拥有与申报时相对应的足额资金或证券数量。营业部、运营管理部相关岗位应在15：00时再次进行投资者资金账户中可用资金的检查，杜绝因投资者资金账户中的资金不足导致透支发生。4、深圳综合协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30，上海大宗交易系统接受用户申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:30。申报当日有效。当天全天停牌的证券，深圳综合协议平台不接受其

16、有关申报，即不得受理客户对该种证券大宗交易的申报。5、关于深圳成交确认深圳综合协议平台按不同业务类型分别确认成交，具体确认成交的时间规定如下：对权益类证券大宗交易（包括A股、B股、基金等）、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00至15:30；对公司债券的大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30。6、关于深圳回转交易和跨系统交易安排债券大宗交易实行当日回转交易。公司债券结算制度调整后，综合协议交易平台1日买入的公司债券，1+1日在集中竞价系统可用（可卖出）；集中竞价系统T日买入的公司债券，T日在协议平台可用（可卖

17、出），T日可申报入质押库，折算成的标准券T+1日可用于回购交易；综合协议交易平台1日买入的公司债券，T+1日可申报入质押库，折算成的标准券T+2日可用于回购交易。协议平台、竞价系统双边交易的权益类证券、债券（除公司债券外），协议平台1日买入的，T+1日在竞价系统可用（可卖出）；竞价系统T日买入的权益类证券，T+1日在协议平台可用（可卖出）；竞价系统T日买入的债券（除公司债券外），T日在协议平台可用（可卖出）。7、关于大非客户减持股份“大非”通过交易所大宗交易系统减持股份属于上市公司收购管理办法规定的“通过证券交易所的证券交易”。凡减持比例触及上市公司收购管理办法第十三条规定的比例标准的，该“大

18、非”应当依照该条规定履行报告和公告义务，且在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。各营业部应当加强对“大非”客户通过交易所大宗交易系统减持股份行为的管理和规范，当客户累计委托卖出股份（包括通过集中竞价系统和大宗交易系统）拟达到或者超过上市公司已发行股份的5%时，应当提醒客户严格按照上市公司收购管理办法第十三条的规定，履行信息披露义务和其他义务，并对超比例的委托实施必要的限制。当“大非”客户拟通过大宗交易系统进行减持时，营业部应当最迟于拟减持当天上午11：30以前向深交所提交减持报告。报告内容应包括拟减持股东的名称、股东账户、持有股份数量、拟减持股份数量、本次减持比例、自上次披露权益变动报告书以来累计减持比例，对手方情况、会员及减持股东联系人等资料。深交所收到上述报告后，将对该股东减持比例等情况进行核查。经深交所确认后，营业部方可向深交所提交该股东的大宗交易委托申报。上交所目前暂无向交易所提交减持报告的规定。有人问我，爱情是什么？我不知道，也无从回答，我只知道，为了遇到那个人，我等待了很多年，甚至快要忘了自己到底寻找的是什么？是心灵的寄托还是真实的感受，我不知道，也不在乎，我执着于这份寻觅，我也不怕世事沧桑，