对《美国对华出口管制新规定》研究的几点体会

1、内部资料注意保存出口管制动态分析第三期【专题研究】美国对我国实施制裁的法律依据与制裁的全部案例美国在世界上广泛要求其它国家也服从美国的防止大规模毁灭性武器其及投掷工具扩散的政策以及防止常规武器扩散的政策，在国会的武器出口控制法（AECA）的政策声明中，授权总统与世界其它国家协调，在防扩散和出口控制方面采取共同措施，并且在许多相关的立法中规定了对违反这种政策的具体制裁措施。这些法律法规有些是针对具体武器类型的，主要包括核武器、生化武器和导弹三大类型，有些是针对具体地区/国家的。除了法律法规之外，还有众多的总统行政令也具有相同的效力。一、美国一系列的出口管制立法与法规在美国，贸易政策作为对外经济政

2、策的组成部分，一直被用于军事与政治防卫目的。亚历山大汉密尔顿认为，国外供应可能会在政治冲突和战争中被中断，为避免对国外供应的依赖，美国应通过贸易保护政策建立起一个国内加工生产体系。同时也认为对于重要的原料、战略物资的出口要进行限制。从而形成了早期对进出口的管制思想。自此美国通过了一系列的出口管制立法与法规。主要有：（）1917年通过的与敌国贸易法。该法授权总统管理战时美国与其它国家或宣布处于紧急状态时的一切贸易。主要是对出口的管制。由财政部执行。（）1940年7月2日通过的美国公法703号。国会授权总统管制战时重要军事物资和技术出口。该法第六节授权总统禁止或削减军事设备、军品、零部件或机器、工

3、具、材料及一切制造业所需产品、技术和服务等全部商业性出口。（）1949年对1940年美国公法703号进行修改正式制定第一部出口管制法1949年出口管制法（Export Control Act of 1949）。授权总统为了美国的对外政策、国家安全、有助于国内短缺物资供应及抑制通货膨胀而进行禁运或限制出口。50、60年代进行修改并将“管制”改为“管理”（即把Control改为Administration），成为1969年出口管制法（Export Administration Act of 1969）。1979年，1981年，1985年国会又进行过三次修订，1988年通过了美国出口管理法修正案。现

4、执行的即此法。（）1951年共同防务援助管制法。该法禁止美国对任何出口或转运武器到社会主义国家的第三国给予援助，命令总统对与美签有共同防务法国家的再出口进行监督。（）商务部制定的出口管制法规。是执行美出口管理法和办理出口许可证手续的依据。（）“巴黎统筹委员会”（以下简称“巴统”）有关商品与技术出口的规则和章程。(现为WA，瓦森那安排)二、美国制裁我国企业一般采取的几种手段作为国际防扩散机制的重要一员，我国以实际行动努力维护国际不扩散体制，积极推动国际防扩散进程。为更好地履行国际防扩散义务，近年来我国政府以积极和建设性的姿态及时制定并实施了一系列相关法律法规，形成了一整套涵盖核、生、化、导等各类

5、与大规模杀伤性武器及其运载工具相关的敏感物项和技术及所有军品出口的法规体系和管理体制，并对军品及敏感物项的出口采取了严格的管制措施，为切实履行所承担的国际防扩散义务提供了充分的法律基础和机制保障。而被政府监管的我国出口企业，虽认真执行国家防扩散法律法规和政策，但近几年来，美国政府以防扩散为借口，先后对众多中国企业实施制裁，主要与伊朗有关，不仅仅是军事，经济遏制也是比比皆是。这不仅使企业自身遭受沉重打击，而且损害了我国的国家利益和国际形象。美国制裁我国企业一般会采取以下几种手段：被制裁企业不得购买美国一些先进产品与技术；被制裁企业不得向美国出口；被制裁企业在银行业务方面（如美元在美国转帐）可能受

6、阻；被制裁企业的声誉严重受损，影响进出口业务；被制裁企业人员赴美签证可能困难。美方连续对我采取制裁措施，是出于其遏制我发展的战略意图，但是，我有关单位在对外贸易中缺乏防扩散意识与相关的防扩散知识，对国家防扩散政策法规了解不够，洽谈敏感物项的出口时被美国利用，为美实施制裁提供了口实，这应引起我们的高度重视。三、美国对中国实施制裁的法律依据以下列出影响到中国出口的主要法规和行政令，这些也是近十几年中美国以违反其防扩散政策目标为理由对中国的多次出口行为实施制裁的法律依据。（一）与核有关的法案1.已修订的1954年原子能法（AEA）第129章2.1961年的对外援助法（FAA）的Symington修订

7、案（1976年）和Glenn修订案（1977年）3.1978年的核不扩散法（NNPA）4.1994年的防止核扩散法（NPPA）（二）与化学和生物武器相关的法案1.1991年的化学和生物武器控制及削除战争法（三）与导弹防扩散相关的法案1.1990年的导弹技术控制法（国防授权法）（四）针对特定地区和国家的法案1.2000年的伊朗不扩散法2.1992年的伊朗-伊拉克武器不扩散法（五）行政令1.行政令129382.行政令13094四、美国对我国实施制裁的的全部案例公司名称制裁时间依据状况备注北京爱立特科技2004年12月27日依据2000年伊朗不扩散法第3节。制裁维持两年2005年1月3日在联邦记事上

8、公布北京光电技术2004年9月23日依据2000年伊朗不扩散法第3节。制裁维持两年2004年9月29日在联邦记事上公布2004年4月1日依据2000年伊朗不扩散法第3节制裁维持两年2004年4月7日在联邦记事上公布北京海立联合科技有限公司（ALCO）2006年6月13日依据2005年6月29日美国颁布的13382号总行政令。北京万源工业公司1993年8月24日依据1994年的导弹技术控制法1994年11月1日取消。禁止美国向这些单位出口MTCR附件所列任何项目以及禁止美国政府与这些单位签订同种项目的合同北京宇航研究院2004年9月23日依据2000年伊朗不扩散法第3节。制裁维持两年2004年9

9、月29日在联邦记事上公布东方科学仪器公司2004年9月23日依据2000年伊朗不扩散法第3节。制裁维持两年2004年9月29日在联邦记事上公布2004年4月1日依据2000年伊朗不扩散法第3节制裁维持两年，或直至国务卿颁布取消制裁令2004年4月7日在联邦记事上公布江苏溧阳云龙化工设备集团公司2003年6月26日依据2000年伊朗不扩散法。至2005年6月26日2003年7月3日在联邦记事上公布2002年5月9日依据2000年伊朗不扩散法。制裁维持至少2年。2002年5月16日在联邦记事上公布2002年1月16日依据2000年伊朗不扩散法。2004年1月16日取消2002年1月24日在联邦记事

10、上公布江苏永立化学技术进出口公司2002年7月9日依据1992年的伊朗-伊拉克不扩散法制裁维持至少2年。2001年6月14日依据2000年伊朗不扩散法。制裁至少维持到2003年禁止美国政府从受制裁实体采购任何物品或服务。转让的物品不详，但有报告称转让的物品属澳大利亚集团控制范围，但不属化学武器公约控制范围。 2001年6月14日在联邦记事上公布 1997年5月21日依据1991年的化学和生物武器控制及削除战争法制裁维持至少1年。禁止美国政府从受制裁实体或个人采购任何物品或服务，禁止美国进口受制裁实体的任何产品。江西洪都航空工业股份有限公司2006年9月27日伊朗不扩散法案制裁于12月23日生效

11、，期限为一年，到2007年12月为止雷姆特冶金矿产公司2006年9月27日伊朗不扩散法案制裁于12月23日生效，期限为一年，到2007年12月为止辽宁省嘉义金属和矿产品有限责任公司2004年11月24日依据2000年伊朗不扩散法。到2006年11月24日止2004年12月1日在联邦记事上公布南方科技贸易研究院2004年9月23日依据2000年伊朗不扩散法第3节。制裁维持两年2004年9月29日在联邦记事上公布南京化工集团1997年5月21日依据1991年的化学和生物武器控制及削除战争法制裁维持至少1年。禁止美国政府从受制裁实体或个人采购任何物品或服务，禁止美国进口受制裁实体的任何产品。上海航天

12、局1993年8月24日依据1996年的导弹技术控制法1994年11月1日取消。禁止美国向这些单位出口MTCR附件所列任何项目以及禁止美国政府与这些单位签订同种项目的合同上海三联国际有限公司2004年11月24日依据2000年伊朗不扩散法2006年11约4日止2004年12月1日在联邦记事上公布上海有色金属浦东发展贸易公司2007年4月23日伊朗和叙利亚武器不扩散法泰安外贸总公司2003年6月26日依据2000年伊朗不扩散法第3节。制裁维持两年，或直至国务卿颁布取消制裁令2003年7月3日在联邦记事上公布中国北方工业公司2006年9月27日伊朗不扩散法制裁于12月23日生效，期限为一年，到200

13、7年12月为止2005年12月23日依据2000年的伊朗不扩散法制裁维持两年2005年12月30日在联邦记事上公布2004年12月27日依据2000年伊朗不扩散法第3节。制裁维持两年2005年1月3日在联邦记事上公布2004年9月23日依据2000年伊朗不扩散法第3节。制裁维持两年2004年9月29日在联邦记事上公布2004年4月1日依据2000年伊朗不扩散法第3节制裁维持两年2004年4月10日在联邦记事上公布2003年9月19日禁止进口与新的出口许可，同时，美国政府声称，制裁措施适用于从事与导弹设备与技术、电子、宇航系统或设备及军用飞机相关活动的中国国有企业。但是，与导弹技术相关的（企业）

14、进口制裁还可暂缓一年，“这对美国的国家安全是很关键的。”禁止向美国出口任何产品，为期两年。该年第三次对中国北方工业公司进行制裁，禁止美国政府从北方工业公司的进口和向北方工业总公司的新的许可证。宣布的制裁适用于我国其他从事与任何导弹设备、导弹电子设备、航天系统或设备以及军用飞机有关的研制活动的国有企业。2003年6月26日依据2000年伊朗不扩散法第3节。制裁维持两年，或直至国务卿颁布取消制裁令2003年7月3日在联邦记事上公布2003年5月23日依据美国总统行政令12938和行政令13094的有关规定。制裁维持两年，或直至国务卿颁布取消制裁令禁止美国政府向北方工业公司的任何采购，禁止北方工业公

15、司的任何物品进口到美国。中国长城工业公司2006年6月13日依据2005年6月29日美国颁布的13382号总行政令。2004年12月27日依据2000年伊朗不扩散法第3节。制裁维持两年2005-1-3在联邦记事上公布2004年9月23日依据2000年伊朗不扩散法制裁维持两年2004年9月29日在联邦记事上公布2004年4月1日依据2000年伊朗不扩散法第3节制裁维持两年2004年4月7日在联邦记事上公布1993年8月24日依据1992年的导弹技术控制法1994年11月1日取消。禁止美国向这些单位出口MTCR附件所列任何项目以及禁止美国政府与这些单位签订同种项目的合同1991年6月25日依据19

16、90年的导弹技术控制法1992年3月23日取消制裁。禁止向受制裁实体出口导弹技术、导弹相关的计算机以及卫星。对卫星出口许可的制裁不能取消。布什政府1992年2月22日宣布出于国家安全理由取消这项制裁。中国长峰集团1993年8月24日依据1997年的导弹技术控制法1994年11月1日取消。禁止美国向这些单位出口MTCR附件所列任何项目以及禁止美国政府与这些单位签订同种项目的合同中国船舶贸易公司2002年7月9日依据1992年的伊朗-伊拉克不扩散法制裁维持至少2年。2002年5月9日依据2000年伊朗不扩散法。制裁维持至少2年。2002年5月16日在联邦记事上公布中国电子进出口总公司2006年12

17、月28日伊朗和叙利亚不扩散法 仍在进行中国国家航天局1993年8月24日依据1991年的导弹技术控制法1994年11月1日取消。禁止美国向这些单位出口MTCR附件所列任何项目以及禁止美国政府与这些单位签订同种项目的合同中国国家机械和电气设备进出口公司2002年7月9日依据1992年的伊朗-伊拉克不扩散法制裁维持至少2年。2002年5月9日依据2000年伊朗不扩散法。制裁维持至少2年。2002年5月16日在联邦记事上公布2002年1月16日依据2000年伊朗不扩散法。制裁维持至少2年。2002年1月24日在联邦记事上公布中国海鹰公司1993年8月24日依据1995年的导弹技术控制法1994年11

18、月1日取消。禁止美国向这些单位出口MTCR附件所列任何项目以及禁止美国政府与这些单位签订同种项目的合同中国航空技术进出口有限公司2006年12月28日伊朗和叙利亚不扩散法仍在进行2007年1月5日在联邦记事上公布中国航空技术进出口有限公司2006年9月27日伊朗不扩散法制裁于12月23日生效，期限为一年，到2007年12月为止2005年12月23日依据2000年伊朗不扩散法制裁维持两年2005年12月30日在联邦记事上公布2004年12月27日依据2000年伊朗不扩散法第3节。制裁维持两年2005年1月3日在联邦记事上公布2002年5月9日依据2000年伊朗不扩散法。制裁维持至少2年。2002

19、年5月16日在联邦记事上公布中国机械设备进出口公司2002年7月9日依据1992年的伊朗-伊拉克不扩散法制裁维持至少2年。中国精密机械进出口公司2007年4月23日伊朗和叙利亚武器不扩散法-2006年6月13日依据2005年6月29日美国颁布的13382号总行政令。2004年4月1日依据2000年伊朗不扩散法第3节制裁维持两年2004年4月7日在联邦记事上公布2003年7月24日依据12938号和13094号行政令未指定期限，直至国务卿宣布解除制裁。2003年6月26日依据2000年伊朗不扩散法第3节。制裁维持两年，或直至国务卿颁布取消制裁令2003年7月3日在联邦记事上公布2002年5月9日

20、依据2000年伊朗不扩散法。制裁维持至少2年。2002年5月16日在联邦记事上公布1993年8月24日依据1990年的导弹技术控制法1994年11月1日取消。禁止美国向这些单位出口MTCR附件所列任何项目以及禁止美国政府与这些单位签订同种项目的合同1991年6月25日依据1990年的导弹技术控制法1992年3月23日取消制裁。禁止向受制裁实体出口导弹技术、导弹相关的计算机以及卫星。对卫星出口许可的制裁不能取消。布什政府1992年2月21日宣布出于国家安全理由取消这项制裁。中国空间技术研究院1993年8月24日依据1993年的导弹技术控制法1994年11月1日取消。禁止美国向这些单位出口MTCR

21、附件所列任何项目以及禁止美国政府与这些单位签订同种项目的合同中国冶金设备总公司及其下属子公司2001年9月1日依据武器出口控制法（AECA）和出口管理法（EAA）的有关修订案，这些修订案被合称为导弹技术控制法或国防授权法制裁至少维持到2003年禁止美国向中国冶金设备公司出售导弹技术控制制度（MTCR）附件所列任何项目，在这一事件解决之前，禁止美国颁发用中国的运载火箭发射美国制造的卫星的出口许可证。中国新时代集团公司2004年9月20日依据12938和13904号行政令期限2年淄博贝特化工设备有限公司2007年4月17日伊朗和叙利亚不扩散法2007年4月23日在联邦记事上公布2006年9月27日

22、伊朗不扩散法案制裁于12月23日生效，期限为一年，到2007年12月为止2005年12月23日依据2000年伊朗不扩散法到2007年12月23日止2005年12月30日在联邦记事上公布2004年12月27日依据2000年伊朗不扩散法第3节。制裁维持两年2005年1月3日在联邦记事上公布2004年4月1日依据2000年伊朗不扩散法第3节制裁维持两年2004年4月7日在联邦记事上公布2003年6月26日依据2000年伊朗不扩散法第3节。制裁维持两年，或直至国务卿颁布取消制裁令2003年7月3日在联邦记事上公布2002年5月9日依据2000年伊朗不扩散法。制裁维持至少2年。2002年5月16日在联邦记事上公布LIMMT经贸公司2004年9月23日依据2000年伊朗不扩散法第3节。制裁维持两年2004年9月29日在联邦记事上公布2006年6月13日依据2005年6月29日美国颁布的13382号总行政令。Ounmion国际经济合作技术有限公司2006年9月27日伊朗不扩散法案制裁于12月23日生效，期限为一年，到2007年12月为止QC陈2004年12月27日依据2000年伊朗不扩散法第3节。制裁维持两年2005年1月3日在联邦记事上公布Wha Cheong Tai 公司2004年12月27日依据200