私募证券投资基金公司非标产品尽职调查材料清单_第1页
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文档简介

1、非标产品尽职调查材料清单序号审查项目内容附件索引1机构基本情况1.1机构全称1.2机构代码组织机构代码证1.3xx注册号企业法人营业执照1.4业务许可证号业务许可证1.5税务登记证号税务登记证1.6机构信用代码证机构信用代码证1.7法定代表人法定代表人证明书及身份证复印件1.8公司章程公司章程1.9股权结构股权结构图1.10私募基金管理人登记证书私募基金管理人登记证书1.11 管理人介绍基金管理人基本情况介绍，包括但不限于历史沿革，投资策略，资产管理规模、管理产品数量、突出项目，过往取得的荣誉等1.12过往管理、发行产品清单请具体精确到产品名称、发行时间、交易对手、增信机构（如有）、投资方式、

2、期限、产品发行规模、实际资金到位数额、是否退出等2财务状况2.1 近两年财务情况近两年经审计的财务报表及最近一期财务报表3风险管理情况3.1内控情况说明包括但不限于立项标准、项目评价、存续期或投后管理、风险处置、考核机制等4其他4.1近一年受到行政处罚、行政监管措施情况如有请提供详细说明4.2法律纠纷、诉讼情况如有请提供详细说明4.3 应基金业协会要求,向协会提供的私募基金管理人登记法律建议或意见书5尽职调查报告拟托管的投资于非标资产的项目,机构需出具该项目的尽职调查报告尽职调查报告至少应包括:产品参加各方（委托人、投资咨询顾问、融资方、担保方、销售机构等）的资质情况、履约能力说明；产品投资标

3、的；交易结构；风控措施；投后管理；风险处置程序等。6承诺函托管准入相关材料承诺函需提供盖章扫描件请依照附件模板填写操作说明:业务发起部门需依照上述的尽职调查清单，沟通协调管理人出具资料文件资料，并填写托管另类投资基金业务推荐书，与该产品的产品要素表(见附件)，发送给托管部产品经理；托管部产品经理对提交资料文件资料进行审核，并在托管另类投资基金业务推荐书填写建议或意见，对审核通过的产品，填写托管另类投资基金业务推荐书中托管部需填写的内容，一起提交给托管部投资监督和风控部审核；审核结果，由产品经理反馈给发起部门经办人员。（以下无正文）附件：托管准入相关材料承诺函附件： 托管准入相关材料承诺函XX证券股份有限公司： 公司（以下简称“我公司”）管理的 （以下称“该产品”）拟托管于贵司，并已根据贵司要求提供了托管准入审查资料文件资料。我公司提供的关于我公司、相关服务机构以及该产品投资标的的资料文件资料均真实、准确、有效、完整，且我公司已对基金的投资管理和资产运用的风险进行了充分评估。我司已就该产品的投资运作和投资风险对投

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