建设工程索赔的处理(索赔程序)

1、索赔的处理(索赔程序)本章提要：索赔处理是指承包商的索赔管理工作过程，包括索赔机会搜寻、索赔理由、索赔事件的影11规定，必须贯穿在承包商的整个项目管理系统中。第一节 索赔工作程序一、索赔工作的特点与工程项目的其它管理工作不同，索赔的处理和解决有如下特点；(l)合同背景，即合同的具体规定。索赔的处理过程、解决方法、依据、索赔值的计算方法都由合同规定。不同的合同，对风险有不同的定义和规定，有不同的赔（补）偿范围、条件和方法，则索赔会有不同的解决结果，甚至有时索赔还涉及到适用于合同关系的法律。能实事求是地对待承包商的索赔要求，则索赔比较容易解决；而如果他们其中一人或两人都不讲信誉，办事不公正，则索赔

2、很难解决。虽然承包商有将索赔争执递交仲裁的权力，但大多数索赔争执是不能递交仲裁的，因为仲裁费时、费钱、费精力。而大多数索赔数额较小，不值得仲裁。它们的解决只有靠业主、工程师和承包商三方协商。如果业主和工程师管理水平不高，例如业主不太精明，工程师也比较平庸，则索赔易于解决；而如果业主是十分精明的管理专家，或业主聘请管理公司进行合同管理，则通常索赔比较困难。承包商能全面完成合同责任，严格执行合同，不违约；工程管理中没有失误行为；有一整套合同监督、跟踪、诊断程序，并严格执行这些程序； 有健全有效的文档管理系统等。有丰富的索赔处理经验，注重索赔策略和方法的研究，则更容易取得索赔的成功。（5）合同双方的

3、关系。合同双方关系密切，业主对承包商的工作和工程感到满意，则索赔易于解决；如果双方关系紧张，业主对承包商抱着不信任的甚至是敌对的态度，则索赔难以解决。果承包商自己放弃索赔机会，例如，没有索赔意识，不重视索赔，或不懂索赔；不精通索赔业务，不会索赔；或对索赔缺乏信心，怕得罪业主，失去合作机会，或怕后期合作困难，不敢索赔，则任何业主都不可能主动提出赔偿。一般情况下，工程师也不会提示或主动要求承包商向业主索赔。所以索赔完全在于承包商自己，他必须有主动性和积极性。承包商的索赔主动性和积极性表现在：培养工程管理人员的索赔意识和索赔业务能力，在工程管理中推行有效的索赔管理；积极地寻找索赔机会；一经发现索赔机

4、会，则应及早地提出索赔意向通知，主动报告并请示工程师及早提交索赔报告(不必等到索赔有效期截止前)；在提出索赔要求后，经常与业主，与工程师接触、协商，敦促工程师及早审查索赔报告，业主及早审查和批准索赔报告；催促业主及早支付赔(补)偿费等。在一般情况下，索赔提出并解决得越早，承包商越主动，越有利。而拖延多有不利：可能超过合同规定的索赔有效期，导致索赔要求无效；响。这对工程整体效益有利，否则承包商有利用业主和工程师过失(干扰事件)扩大损失，以增加索赔值之嫌。拖延会使业主和工程师对索赔的合理性产生怀疑，影响承包商的有利的索赔地位； (4)“时间进行反索赔等；带来处理和解决的困难。当索赔额很大时，尽管承

5、包商有十分的理由，业主会全力反索赔，会要求承包商在最终解决中作出让步。计划，有组织、有步骤地工作。赔(当然也可以通过其它形式或名目)使自己的损失得到补偿，获得合理的收益。在整个索赔的处理和解决过程中，承包商必须牢牢把握这个方向。由于索赔要求只有最终获得业主、工程师、或调解人、或仲裁人等的认可才有效，最终获得赔偿才算成功，所以索赔的技巧和策略极为重要，承包商应考虑采用不同的形式、手段，采取各种措施争取索赔的成功，同时又不损害双方的友谊，又不损害自己的声誉。 由于合同管理注重实务，所以对案例的研究是十分重要的。在国际工程中，许多合同条款的解释和索赔的解决要符合通常大家公认的一些案例，甚至可以直接引

6、用过去典型案例的解决结果作为索赔理由。但对索赔事件的处理和解决又要具体问题具体分析，不可盲目照搬以前的案例，或一味凭经验办事。在国际工程中，许多相同或相近的索赔事件，有时处理过程，索赔值的计算方法(公式、依据)不同，可能得到完全不同甚至相悖的解决结果。这是毫不奇怪的。所以在分析研究一些书和杂志中介绍的索赔案例时，应注意它的特点，如合同背景、环境、合同实施和管理过程、合同双方的具体情况和其它细节问题，如合同双方的索赔(反索赔)策略等。这些对合同问题的解决有极大的影响。而这些常常在书中和杂志中很难清楚和详细地介绍。所以阅读和分析索赔案例切不可象看小说一样，只注重事件起因和最终结果，否则会产生误导。

7、所以人们更应注重索赔管理的方法、程序、处理问题的原则，从一些案例中吸取经验和教训。二、索赔工作程序索赔工作是指对一个(或一些)具体的干扰事件进行索赔所涉及到的工作。它包括许多工作内容和过程。从总体上分析，承包商的索赔工作包括如下两个方面：承包商与业主和工程师之间涉及索赔的一些业务性工作。这些工作，以及工作过程通常由承包合同条件规定。FIDIC效性的前提条件之一。(l)它们必须与合同规定的索赔程序同步地协调地进行。(2职能人员和职能部门的支持和帮助。图 10 一 l 为国外某项目管理公司的索赔工作程序。它将索赔工作分为两个阶段，即内部处理阶段和解决阶段。每个阶段又分为许多工作。在国际工程中，索赔

8、工作通常可能细分为如下几大步骤：1(FLDIC28102)：它进行详细的调查和跟踪，以了解事件经过、前因后果，掌握事件详细情况。在实际工作中，事态调查可以用合同事件调查表进行。干扰事件原因分析，即分析这些干扰事件是由谁引起的，它的责任该由谁来负担。一般只有非承包商责任的干扰事件才有可能提出索赔。如果干扰事件责任常常是多方面的，则必须划分各人的责任范围，按责任大小，分担损失。规定的赔(补)偿范围之内。只有符合合同规定的索赔要求才有合法性，才能成立。对此必须全面地分析合同，对一些特殊的事件必须作合同扩展分析。不造成损失，则无索赔可言。损失调查的重点是收集、分析、对比实际和计划的施工进度，工程成本和

9、费用方面的资料，在此基础上计算索赔值。记录，接受工程师的审查。证据是索赔有效的前提条件。如果在索赔报告中提不出证据，索赔要求是不能成立的。按 FIDIC 条件，承包商最多只能获得有证据能够证实的那部分索赔要求的支付。所以承包商必须对这个问题有足够的重视。职能人员配合和协助下起草的。它表达了承包商的索赔要求和支持这个要求的详细依据。它将由工程师、业主、或调解人、或仲裁人审查、分析、评价。所以它决定了承包商的索赔地位，是索赔要求能否获得有利和合理解决的关键。提交索赔报告承包商必须在合同规定的时间内向工程师和业主提交索赔报告。FIDIC 条件规定，承包商必须在索赔意向通知发出后的28天内或经工程师同意的合理时间内递交索赔报告如果干扰事件持续时间长则承包商应按工程师要求的合理时间间隔，提交中间索赔报告(或阶段索赔报告)，并于干扰事件影响结束后的28天内提交最终索赔报告。解决索赔从递交索赔报告到最终获得赔偿的支付是索赔的解决过程。这个阶段工作的重点是，通过谈判， 或调解，或仲裁，使索赔得到合理的解决。可以要求承包商作出解释，或进一步补充证据，或要求承包商修改索赔要求，工程师作出索赔处理意见， 并提交业主。定承包商的索赔要求。承包商常常需要作进一步的解释和补充证据；工程师也需就处理意见作出说明。三方就索赔的解决进行磋商，达成一致，这里可能有复杂的谈