期权投资财务顾问协议

1、 8/8协议编号： 期权投资财务咨询顾问协议甲方： 乙方： 丙方： 期权投资财务咨询顾问协议下列各方均已认真阅读和充分讨论本协议，并在完全理解其含义的前提下签订本协议。本协议由以下各方在xx市共同签署。甲方： 法定代表人： 住所: 乙方： 法定代表人： 住所： 丙方： 法定代表人： 住所： 甲方、丙方聘请乙方担任财务咨询顾问，为甲方实际监控的丙方或以丙方主体资产或业务注入的其他拟上市主体公司（以下简称“F1标公司”）提供推荐上市中介机构，引入投资者完善股权结构，设计和优化金融产品方案，以及其他财务咨询顾问服务。 甲、乙、丙方双经平等协商，就合作事宜，达成以下协议：第一条 期权本协议中的“期权”

2、，是指作为乙方为甲、丙方提供财务咨询顾问服务的对价，甲、丙两方为乙方创设一项特定权利：乙方有权在商定的期问内，指派投资者按照商定的投资入股价格和份额，对日标公司进行股权投资。第二条 财务咨询顾问服务内容 乙方利用其在客户网络、信息渠道、市场操作、专业人员的知识和经验等方嘶的优势，根据甲、丙两方的需求，可以提供下列财务咨询顾问服务： l、推荐并协助选择行业上市相关中介机构，沟通协调中介机构的运作，但乙方不承担中介机构的服务费用。 2、提供适合目标公司的投资者和投资机构的信息，协助参加投资者之间的谈判，协助开展引进投资有的所有相关合作。 3、根据丙方的生产经营和财务状况，在符合乙方内部规定的前提下

3、，帮助公司获取乙方金融服务产品，优化融资结构，降低融资成本。第三条 服务方式 乙方根据合作需要设立由相关专业人员组建的和作服务小组，对甲、丙方进行不定时的访谈和调查，了解公司财务需求并为其提供现场咨询服务，提供财务咨询建议、方案或报告。 丙方指派联系人配合乙方的合作，向乙方提供必要的资料文件和资料文件资料。第四条 指派投资入股的份额 甲、丙两方同意：在乙方行使期权（指派投资份额入股）时，将占同标公司总股 %的股权作为本协议所商定的指派投资入股份额。在指派投资入股份额以外，甲、丙方同意乙方指派的投资有可以以与公司协商的价格，将投资入股份额增持至目标公司总股奉的 %。第五条 尽职原则和服务评价 1

4、、甲、丙方保证所提供的资料文件资料真实、准确，完整、有效并不时就所提供的资料文件资料的变化作出更新。 2、乙方应在我国现行法律、政策允许的范围内，遵循诚实、勤勉、为客户保密的原则，提供财务咨询顾问服务。 3、作为乙方提供财务咨询顾问服务的对价，甲、丙两方为乙方创设 项期权：乙方有权在商定的期间内，指派投资者依照商定的投资入股价格和份额。对日标公司进行股权投资， 4、乙方指派的投资者可以是法律法规允许范围内的任何组织和自然人。在不影响乙方权益的情况下，乙方对甲、内各方引进其他投资行均表示同意。 5、乙方行使期权，即指派投资者对日标公司进行股权投资，戍选择在公司上市意愿明确，有引入投资者需求时进行

5、，并以不对目标公司上市计划构成实质性影响为前提，诙实质性影响仪指闪乙方行使期权造成的与上市地所在因或区域的法律或上市规则发生实质性相悻。 6、乙方指派的投资者对公司进行股权投资的具体细节，本协议未商定的，由乙方及乙方指派的投资甲方及同标公司根据届时关于的法律规定另行商定。第六条 投资入股价格 在本协议商定的期权行使期问内，乙方指派投资者投资目标公司的投资总价款为乙方行使期权时经有证券从业资格/资质的会计师事务所审计的目标公司前一年度会计报表中以投资入股份额所对应的净资产账面市值。第七条 声明与保证甲乙各方互相向对方声明、陈述和保证如下：1、其是合法设立并有效存续的独立法人；2、其有资质从事本协

6、议项下之合作，而该合作符合其经营范围之规定；3、其授权代表已取得充分授权可代表其签署本协议；4、其有能力履行其于本协议项下之义务，并且该等履行义务的行为不违反任何对其有约束力的适用法律的限制，也不会侵犯任何第三方之合法权益；5、任何一方违反了上述声明、陈述和保证即被视为违反了本协议的商定，应按本协议的规定承担违约责任。第八条 期权行使期间 乙方有权指派投资者投资入股日标公司的有效期问，为自奉协议生效之日起的60个月。 期权行使期问扁满，目标公司的上市进程仍不适宜投资者投资入股的，期权行使期间届满之日起再延长_个月。第九条 期权的行使 l、在本协议生效后十个丁作日内，甲、丙方应向乙方递交合法有效

7、的丙方股东会或经授权盼董事会同意本协议签署及内容的决议。如甲方选择将丙方资产或业务注入其他拟上市主体公司，甲方应自同标的公司资产或业务重组履行后三十个工作日内，乙方递交合法有效的日标公司股东会司意本协议内容的决议。 2、在期权行使期间内，乙方行使期权时，由乙方及己方指派的投资者公司甲方和同标公司发出投资入股的书面通知，甲方督促同标公司及其他股东尽快办理乙方指派投资者投资入股的具体事项，并应在收到该通知之日起的六十个工作日内办理完毕乙方指派投资对目标公司投资入股的所有法律手续。第十条 期权行使的保证甲、丙两方承诺：l、甲方须保持对丙方及或目标公司的实际监控力，并延续、合法持有不少于本协议商定的投

8、资入股份额的阿标公司的股权。 2、甲方须以其监控力保证本协议涉及的股权投资不违反丙方及目标公司章程及其他规定，保证不存在并采取措施避免本协议商定之期权相冲突的其他权利（包括但不限于其他股权的优先购买权等）。 3、在本协议商定的期权行使期间内，保证乙方行使期权的有效性和可操作性。若甲、丙任一方违反本协议商定，致使乙方指派投资未能投资入股的，甲、丙两方应向乙方连带承担违约责任，并应连带向乙方支付相当于投资入股时总价款百分之三十的违约金。第十一条 股权回购 在乙方指派投资者投资入股后，如发生以下任何一种情况，乙方或乙方指派的投资者有权要求甲方回购已转让的日标公司股权份额： 1、乙方指派投资者投资入股

9、后，有证据表明目标公司已放弃在境内外任一家证券交易所公开发行股票。 2、自乙方指派投资者投资入股事项及法律手续办理完毕之日起不少于三十个月期满，日标公司IPO不成功。 回购总价款成不低于投资入股时总价款按年收益率_%增长后的奉益总金额，具体收益率指标可以在投资入股时设定。甲方有义务自乙方或乙方指派的投资者发出回购通知之日起十五个工作日内向乙方支付股权全部费用或督促公司向乙方支付回购费用。第十二条保密1、甲乙各方同意，对一方或其代表提供给其他方的关于本协议及本协议项下交易的所有重要信息，以及本协议所含信息（包括但不限于关于定价的信息，但有证据证明是经合法授权的第三方处收到，或者经合法授权的第三方

10、披露或公开的信息除外）予以保密。2、未经对方书面同意，一方不得向任何其他方（不包括与本协议所述之交易关于而需要获知以上信息的披露方的工作人员）披露上述信息，但以下情况除外：(1)为进行本协议所述之交易，甲方向其委托人进行披露；(2)向与本协议所述之交易关于而需要获知以上信息并受保密协议约束的律师、会计师、咨询顾问和咨询人员披露；(3)根据相关法律、行政法规及规章的要求，向关于政府部门或者管理机构披露。3、在任何情形下，本条所商定的保密义务应永久延续有效。第十一条费用承担 股权行使时关于费用，包括但不限于公证费、股尔变更登记费及其他费用等，由乙方指派的投资荐承担。第十三条 通知1、除非本协议另有

11、规定，本协议项下各方之间的所有通知均应使用书面形式，通过专人送达、挂号信邮寄、传真号码或特快专递送达。通知在下列日期视为送达日：专人递送：通知方取得的被通知方签收单所示日期；挂号信邮递：发出通知方持有的国内挂号函件收据所示日期后第五日；传真号码：收到成功发送确认的当天；特快专递：发出通知方持有的发送凭证上邮戳日起第三日。2、任何一方的下述通讯办公地址或联系方式发生变更，该方应立即按本协议商定的方法通知对方。通讯办公地址或联系方法的变更自对方收到变更通知时生效。本协议项下的通知，均按下列办公地址送达：（1）甲方 通讯办公地址： 电话： 传真号码： 联系人： （2）乙方通讯办公地址： 电话： 传真

12、号码： 联系人： （3）乙方通讯办公地址： 电话： 传真号码： 联系人： 第十四条法律适用和争议解决1、因本协议引起或与本协议关于的所有争议，各方均应友好协商解决；如未能解决的，任何一方均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。2、在诉讼期间，本协议中不涉及争议的条款仍须履行，均不得以解决争议为由拒不履行其在本协议项下的任何义务。第十五条 协议的生效、变更、解除或终止1、本协议自甲方、乙方、丙方法定代表人或授权代理人签字或签章，并加盖各方公章或协议专用章后生效；2、任何对本协议的修改或补充，必须经各方协商一致并签订书面修改或补充资料文件。任何对本协议的修改或补充资料文件及本协议附件均是本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等效力，修改或补充资料文件与本协议发生冲突时，以修改或补充资料文件为准。3、在以下情况下，本协议可被解除或终止：(1)各方协商一致解除本协议的；(2)一方严重违反本协议，或者违反本协议并在对方要求的时间内仍未予纠正，另一方有权终止本协议；(3)根据关于法律规定或本协议的其他规定解除或终止。第十六条其他条款1、除非本协议另有规定，本协议与在本协议签署前的任何其他协议或承诺，共同构成各方关于本协议主旨的完整协议，如有不一