台湾省基金从业资格：大宗商品投资的类型考试题

1、 台湾省基金从业资格：大宗商品投资的类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚2.下列各要素中，基金促销手段不包括_。A.人员推销B.广告促销C.内部公告D.营业推广3.股票具有的

2、特征有_。A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性4.下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A50%B60%C70%D8

3、0%股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。A.股息B.等额资产C.等额资金D.红利下列金融产品中，具有较好流动性的是_。A.证券投资基金B.银行理财产品C券商集合计划D.银行定期存款目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括_。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。A.封闭式基金的交易时间为每周一至

4、周五，每天9:3011:30、13:0015:00,法定公众节假日除外B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则二买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制在基金营销组合的四大要素中,_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品,提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销下列基金市场参与主体中,_在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是_具备的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理

5、系统D.信息管理平台应用系统的支持系统债券和其他证券三大类,是按照_来分类的。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同首次公开发行股票的定价方式是_。A.询价方式B.协商定价方式C上网竞价方式D.市价折扣方式无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利资产证券化是以特定的_为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.偿债资产D.债务池根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按_为基础收取。A.认伸）购份额B.净认伸）购份额C认伸）购金额D.净认（申）购金额某投资人投资1万元认购基金

6、，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A9852.14B9852.22C9857.14D9857.22以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。A.对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B.对基金销售机构日常经营活动的监管C对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售机构基金销售各环节的监管下列不属于证券服务机构的是_。A.证券交易所B.证券投资咨询公司C.证券信用评级机构D.会计师事务所衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是_。A.现金比例变化法B.成功概率法C.二次项法D.夏普指数法对基金交易

7、账户以及基金投资人信息管理的功能是_具备的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统26.基金年度报告披露的主要内容有_。A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D.托管人报告27.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。A3%B5%C10%D20%28.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A3B5C10D15下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B.当基金托管人召开基金

8、份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议关于现金比例变化法的说法，错误的是_。A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B.较为直观C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D.市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于。A.股票B.

9、债券C.开放式基金D.封闭式基金下列关于国家股的说法，错误的是_。A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。A.债券持有期限B.债券发行期限C利息转让期限D.债券有效期限代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A10B15C20D25下列不属于基金市场服务机构的是_。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C律师事务所和会计师事务所D.中国证券业协会货币市场基金的份额净值_。A.固定在1元人民币B.随

10、市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。A10%B30%C50%D60%基金产品的风险等级一般不包括_。A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.无风险等级假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。A1B1.05C1.13D1.24下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A.货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提高D.印花税税率提高41.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的

11、有_。A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B.“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C.“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是_。A.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B.本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C.基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是_。A.投

12、资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B.已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。A.产品组合设计B.售后服务C.基金投资D.基金销售下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率47.当前我国QDII基金的募集程序主要包括等步骤。A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B.QD