澳大利亚涉及自然资源开发的法律规定

1、澳大利亚涉及自然资源开发的法律规定澳大利亚在多数具有经济重要性的矿产领域均可自给自足，拥有庞大的资源出口业。澳大利亚是全世界最大的煤炭出口国，占全球煤炭贸易量的1/3。矿产业在澳大利亚的年国民生产总值（GDP）中占据460亿澳元，约占GDP的5%。长期以来，金、银、铅、镍、锰、铜、锌、铁矿石和亚铁化合物的生产始终达到商业规模，此外还包括自20世纪50年代开始大量开采的铀、自60年代初开始大量生产的石油和天然气以及自70年代开始大量出口的矾土、氧化铝和铝金属。澳大利亚是全球最大的工业级钻石生产国，这里还有可供大量开采的矿砂储备。澳大利亚西部和中部的大部分地区由源自前寒武纪的基岩组成，中生代时期的

2、沉积岩从北部海岸一直延伸到新南威尔士州的中央，而更近期的古生代岩石延伸到东部海岸。第三纪岩石则主要存在于维多利亚州、新南威尔士州西南部和南澳大利亚州。如果能够可实现开采，每种岩石都蕴含着具有商业重要性的矿产。澳大利亚自然资源的多样性意味着这里存在各种商业机会，包括直接开采矿产、建立矿石加工行业、为矿产行业提供技术知识和设备等。澳大利亚及其大陆架蕴含着大量石油储备。澳大利亚的主要石油和凝析气产区为西澳大利亚的西北大陆架以及远离维多利亚州海岸线的巴斯海峡。西澳大利亚的西北大陆架及帝汶海已发现了丰富的天然气资源，其中包括North Rankin气田（已投产）、Bayu Undan、Gorgon、Sc

3、ott Reef/ Brecknock、Sunrise-Troubadour、Scarborough以及新近发现的Jansz气田。这些天然气资源可满足澳大利亚国内的天然气需求，还能支持以天然气为基础的大型加工业。澳大利亚是全球第7大液化天然气（LNG）生产国。随着现有LNG处理厂的扩建及一批LNG新厂的开发计划，包括最近刚获得批准的位于西北大陆架巴罗岛（Barrow Island）的Gorgon LNG工厂，产量有望进一步提高。联邦政府的现行铀政策是在严格遵守旨在预防核扩散的国际协议的前提下允许开采和出口铀，以开发澳大利亚矿产业的出口潜力。目前，澳大利亚仅有三家铀矿（北部领地的Ranger、南

4、澳大利亚州的Olympic Dam以及Beverley与Honeymoon）。采矿业与石油业立法澳大利亚的多数采矿活动是在陆地上进行的，同时开展大量海上石油勘探与生产。有关调整采矿业和石油业运营的一系列法令（各州、领地和联邦）将在下文中详细讨论。总的来说，希望从事勘探或开采的企业必须满足政府标准，具备支持运营的经济和技术资源。各州政府也与矿产和石油生产商签订了一系列州政府协议，旨在鼓励开发自然资源。这些协议具备国会法案的效力，通常规定了政府所授予的特许权。+ d4 D4 各州与领地立法各州与领地政府在各自司法管辖区内管理有关采矿业和石油业的法律法规，其中包括：勘探权和生产权以及这些所有权的批准

5、和登记问题；: 批准采矿和石油勘探与开采项目（通常分为两个阶段）；对运营状况进行监管，以确保遵守良好的采矿和油田实践，符合健康和安全性要求，保护环境；及征收租金、特许权使用费和其它费用。各州和北部领地就一般性采矿业制定了法令，其它立法则调整煤矿业。所有州和领地（除塔斯马尼亚州和ACT）分别就陆地和海上（从低水线到三海哩界限）的石油勘探和生产制定了立法。各州的立法还调整石油管道的建设和运作，并确立了全国接入原则，以允许第三方接入澳大利亚部分较大的天然气管道。各州和领地的采矿业立法在结构和方式上类似，但对采矿权的立法处理方面存在许多差异。联邦和各州政府的矿业部门在立法及条例的管理措施和程序方面也有

6、所不同。在北部领地，联邦政府可以干涉采矿权的决定。为配合这个复杂的立法框架，还存在法庭制定的一般性普通法原则及法律原则。根据采矿业立法，开采权主要分为两种形式：勘探权，通常是对特定区域实施独家勘探的权利，包括钻井与化验；及生产权，对有关矿产进行商业生产所需的权利。. 同样，根据石油立法，也授予各类的石油开采权，其中包括授予勘探石油的勘探许可以及允许持有人获得石油、执行必要生产运营和工程的生产许可证。建造和运作石油管道须获得石油管道许可证。根据所开采的矿产性质不同，澳大利亚的矿产特许开采权利金方案存在一定差异。联邦海面及巴罗岛的石油生产适用以利润为基础的40%资源租税（允许以递增方式扣除项目和勘

7、探开支），而各州海面和西北大陆架的石油生产则适用特许开采权利金/生产消费税机制。联邦立法! 联邦政府的利益包括确保各州和联邦采矿业政策的协调与发展、针对外国投资的联邦立法、环境保护、原住民权益以及出口批准等，对资源项目具有重要影响力。海上石油机制受联邦立法的管辖，包括联邦海面（通常超出三海哩界限）。联邦海上机制由覆盖各州海面的各州相同立法加以补充，从低水标到三海哩界限，还有针对联邦海面海上矿产的联邦立法。; 海上机制十分复杂，因为各州或领地的海下石油资源开采由与这些海面（至三海哩界限）相邻的州或领地管管辖，而在联邦海面上的部分则由联邦政府以及相邻的州或领地共同管理。原住民权益与土著文化遗产概况

8、1992年，最高法院判决澳大利亚的普通法承认原住民权益，该案例被称为马波判例（Mabo 2）。原住民权益包括一系列权利，源于土著居民所承认并遵守的传统法和习惯法。原住民权益并非来自制定法，且必须与土地和水流相关，可以属于公共、集体或个人，但不可转让。原住民权益立法同时存在于联邦和各州层面。联邦政府的1993年原住民权益法（NTA）于1994年1月1日生效。NTA旨在承认和保护原住民权益，涵盖五大主要领域：1. 申请确定原住民权益原住民权益申诉；确认原住民权益在何种情况下被特定的“以往行为”所废除； 3. 确认特别制定法、所有权和公共工程的有效性；; 4. 保护原住民权益、管辖“未来行动”授予权

9、利的程序；及5. 在某些情况下对被废除的原住民权益作出补偿。如果希望在澳大利亚境内参与采矿或石油行业，我们强烈建议尽早寻求法律建议。原住民权益申诉根据NTA，土著人可在联邦法庭提出申请，要求确定原住民权益的存在。联邦法庭将举行听证，决定特定土著人群体能否确定与特定土地和水流有关的原住民权益继续存在，尚未被废除。所申诉的权益可以包括控制使用或进出土地以及使用和获取土地资源的权利；在这片土地上捕猎、打鱼和采集的权利；以及保护这片土地上文化遗址的权利。国家原住民权益审判庭（NNTT）及/或联邦法庭可为调解结果提供协助，目前已经作出了许多经双方同意的判决。如果原住民权益申诉通过法定测试，将由NNTT予

10、以登记，申诉人将有权根据NTA的未来行动条款获得特定程序权的利益。废除原住民权益可通过各种方式予以废除，包括通过立法或授予与原住民权益之持续存在相抵触的土地利益等。如果某个群体失去与土地的联系，则原住民权益也将不复存在。原住民权益可以全部或部分废除。例如，不动产所有权的授予与原住民权益完全抵触，因此原住民权益将被完全废除。然而，准许牧场租赁仅与原住民权益部分抵触，因此可废除部分权益（例如控制进出或使用土地的权利），但通常不会废除通行权或采集草药的权利。 最高法院判决西澳大利亚州矿产的原住民权益已经废除。矿产和石油被排除在多数原住民权益申诉之外。规定了废除原住民权益的情形。各州已颁布了该州所适用

11、的NTA规定，但各种之间存在细微差异。有效性NTA及各州的补充立法确保在NTA生效前所采取的各类行动和授予的各种权益就原住民权益问题而言是有效的，并且这些权益下的权利是完全可以执行的。未来行动在NTA于1994年1月1日生效后所采取的行动如果影响原住民权益（例如颁发不动产所有权或采矿租赁等），则必须遵守NTA的未来行动条款。这些条款为原住民权益的持有人和登记在册的原住民权益申诉人提供特别程序权。根据授权的具体性质，程序权从获得通知权或发表意见的机会直至谈判权。根据未来行动条款所授予的权益将有效，并将以NTA规定的形式影响原住民权益。采矿利益通常不会废除原住民权益，相反，它们通常在有效期内优先于

12、原住民权益。未根据NTA未来行动条款授予的权益就原住民权益问题而言是无效的，如存在不一致现象，则原住民权益具有优先效力。请注意，如果与这片土地有关的原住民权益已经废除，则行动将不被视为“未来行动”。 原住民保留地部分州和领地制定立法，建立特定类型的原住民保留地，通常存在与进出这片土地有关的附加程序要求。土著文化遗产各州、领地和联邦政府分别制定保护土著遗产的立法。虽然这些制度存在细节上的差异，但破坏重要土著文化遗产的行为通常被视为违法行为。在特定情况下，可以获得破坏现场的许可。 开采权交易多数采矿和石油立法要求权利持有人就影响采矿和石油开采权的特定交易获得政府批准。一般而言，涉及采矿或石油开采权

13、转让的转让或出售将要求取得政府批准和登记。就石油开采权而言，应支付的登记费为开采权价值或为开采权所支付之对价的1.5%。可再生能源与排放量交易京都议定书1为发达国家限制温室气体排放确立了具有约束力的目标和时间表。根据该议定书，澳大利亚的目标是在2008-2012年让全国温室气体排放量达到1990年水平的1998年4月，澳大利亚签署了京都议定书，但尚未得到澳大利亚的批准。不过，澳大利亚于2002年8月宣布将对国内项目进行开发和投资，以达到京都议定书规定的指标。联邦和各州政府已推出了减少温室气体排放的措施和激励机制。2000年，联邦政府通过了2002年可再生能源电力法和2000年可再生能源电力费用

14、法，旨在提高澳大利亚可再生能源的可再生发电量。这项立法确立了一项机制，进行可再生能源发电的发电厂可根据这项机制申请可再生能源执照（REC），然后进行交易。批发购电方必须购买可再生能源，这项规定将在REC的整个持有期内具体化。也就是说，如果购买方不具备完成义务所需的充足REC，则购买电力需要支付可再生能源执照费。各州政府也实施了可再生能源计划。例如，维多利亚州和新南威尔士州通过了类似国家立法的立法，并且与之同时执行。昆士兰州实施了13%的天然气计划，旨在实现能源组合的多样化，以提高天然气的利用。与国家立法类似，在昆士兰州，符合资格的发电厂可申请天然气发电执照（GEC），并进行交易。各方必须交纳的

15、GEC相当于昆士兰州所出售或使用之电力的13%。南澳大利亚州也通过了提供可再生能源指标的立法，但尚未制定具体实施计划。澳大利亚联邦政府尚未建立全国性的排放量交易计划。此外，澳大利亚未批准京都议定书也意味着澳大利亚被排除在京都议定书所建立的国际市场之外，各国在这个市场中能够买卖其部分分配排放量额度。但是，联邦政府近年来建立了一个特派小组，检验澳大利亚参与全球排放量交易体系的可行性。这个特派小组将于2007年5月进行报告。各州政府均对排放量交易表现出兴趣。2003年，根据1995年电力供应法（NSW）制定了NSW温室气体减量计划（减量计划）。减量计划要求新南威尔士州的能源零售商和买卖能源其他方必须

16、遵守“温室气体基准”配额。参与者通过参与以项目为基础的排放减量活动，获得减量执照。然后参与者再提交这些执照，用于抵销与电力购买有关的一部分温室气体排放量。澳大利亚有关可再生能源和排放量交易的法律框架还将继续变化。在实现京都议定书目标的政策背景下，澳大利亚内部还将继续就管理温室气体排放量、鼓励使用可再生能源的最恰当措施和激励机制进行辩论。政府协助联邦政府对采矿业的协助大多采用税收优惠政策的形式。石油和天然气勘探和生产的资本开支可享受特殊税收减免，包括现金投标成功的开海外并购政策样本：澳洲如何审核中国投资2009年3月12日，澳大利亚反对党绿党要求阻止中铝195亿美元注资力拓交易的提案被议会否决。

17、这一消息或能平复中铝对澳大利亚政界、舆论界狙击交易的担心。 2009年2月以来，中国企业纷纷步中铝后尘投资澳大利亚矿产资源。中国五矿集团计划斥资17亿美元收购澳大利亚OZ矿业全部股份；中国投资有限公司（下称“中投”）商讨以30亿澳元入股澳大利亚第三大矿业公司FMG；湖南华菱钢铁集团则已商定购入FMG16.5%的股份。商业交易达成之后，中资企业正面临着更为复杂的行政审批。事实上，投资资源项目蕴藏着随时可能触发的法律风险澳大利亚法律赋予财政部长批准和否决海外投资的权力。一家位于悉尼的智库研究员Stephen Kirchner就告诉本报记者：“如果中铝对力拓的收购案造成民众的强烈反对，澳大利亚财政部

18、长韦恩斯旺可能出于政治目的而动用国家利益这个理由来否决该案即便民众的反对是没有道理的。” . C d G% m! C+ 7 i ; K j0 p! # Y/ 2 O# C* x中铝的董事长皆不敢掉以轻心，熊维平即时飞往澳大利亚展开最后的公关之旅。四年前，中海油收购优尼科半途而废，如今已更进一步的中投、中铝们能否完成临门一脚？ 审批六原则澳大利亚在传媒、电信、民用航空等领域对外资的进入设置有一系列限定。 澳大利亚最大的律师事务所Minter Ellison合伙人James Philips表示，中国企业在澳大利亚的投资一旦涉及到澳大利亚上市公司，即便交易双方已经达成协议，还可能需要通过外国投资审查

19、委员会（FIRB）的审核。“如果投资方是私营企业，那么只有在其购买澳大利亚企业股份比例超过15%的情况下，才需要向外国投资审查委员会提出审核申请。但如果投资方是外国国有企业，那么无论其持股比例，都必须接受该委员会的审查。”James Philips说。 2月12日宣布达成195亿美元巨额交易的中铝公司和力拓，已经递交了此类申请。中国五矿对OZ矿业，湖南华菱钢铁对FMG矿业的两宗收购案也正翘首等待着审核。FIRB在接受投资方的申请后，会根据政府2008年2月17日颁布的6条指导原则，来考察该投资项目会不会对澳大利亚国家利益产生影响。随后，财政部长将根据委员会提供的意见作出最终裁决。委员会通常关心

20、的主要问题是：投资者的运营是否独立于相关外国政府之外？投资项目是否有可能阻碍竞争，或导致不当集中，或导致对相关行业的控制？ “针对中铝和力拓的收购案，澳大利亚政府可能还会审查力拓是否已经履行了对澳大利亚政府和社区的责任，如果没有，政府可能在此基础上向中铝和力拓提出相应的要求。”澳大利亚国立大学经济学教授 Peter Drysdale向本报分析说。 模糊的“国家利益” 貌似严格的审查机制还不是中国企业在澳投资的最大障碍，更大的风险在于澳大利亚外国投资审查委员会模糊的审查原则“投资是否符合澳大利亚的国家利益？” Stephen Kirchner向记者坦承，“什么是澳大利亚的国家利益并没有一个清晰的

21、定义，这种不确定性使得海外投资者承受着很大的风险。因为澳大利亚政府可以以此为名阻止某些外国投资者购买本国公司股权。” 早在2001年，时任澳大利亚财政部长的Peter Costello就曾以违背澳大利亚国家利益为由，否决了壳牌竞购澳大利亚最大石油天然气公司Woodside控股股权的意图。而中铝对力拓195亿美元的注资业已引发澳大利亚政坛激辩。 2月13日，注资计划宣布的第二天，澳大利亚国家党议员Bamaby Joyce率先发难，“最好还是区分一下主要客户和拥有人。”随后，反对党领袖Malcolm Turnbull和澳大利亚前财政部长Peter Collesto也先后呼吁政府谨慎审查中铝对力拓的

22、投资。 这显然不是中国企业想要看到的局面。然而，随着2010年底大选临近，陆克文的工党政府在考虑经济利益的同时，必然兼顾选民意见。随着五矿全面收购OZ矿业、华菱认购FMG股份的交易计划在中铝注资力拓后一一宣布，澳大利亚政府审批中铝注资案的压力进一步加大。 为此，3月2日熊维平亲自赶赴澳大利亚。当天，在悉尼举行新闻发布会时他表示，他将解答外国投资审查委员会针对中铝力拓交易提出的任何问题，希望交流能够帮助委员会尽快得出结论。应对长短策 单纯从商业角度看，中铝对力拓注资的意义非常简单。力拓现在深陷资金短缺困境，不得不开始裁员。而注资不仅可以帮助力拓应对当下危机，还可以帮助澳大利亚政府解决力拓裁员而带

23、来的失业问题但澳大利亚公共事务研究所研究员Tom Switzer指出，“虽然澳大利亚民众深知海外投资对本国经济的作用。但对海外直接投资，尤其是来自中国的投资有着深深的不信任感。” 悉尼一家独立的国际政策智库Lowy机构在去年9月公布了一项年度民意调查。数据显示，1100名澳大利亚受访者中90%的人对外资持股澳大利亚本土企业持反对态度，而其中78%受访者反对中国国有企业、银行或者投资基金对澳大利亚本土企业控股股权的竞购。“这一疑虑主要来自中国国企负责人普遍具有的双重身份，比如中铝前总经理肖亚庆在没有离开中铝之前就曾是中共十七届中央候补委员。”Kirchner对本报记者解释说，“国企背后的中国政府

24、是否会试图控制澳大利亚资源，是澳大利亚国内始终担心的问题。” 这一说法得到了绿党领袖Bob Brown和澳大利亚前任工业部长 Ian Macfarlane的呼应。 . 他们担心，中铝注资力拓背后有着中国政府地缘战略的考虑，国有企业身份的中铝最终会控制力拓的核心资产，并影响大宗商品的定价。 中铝并不是第一个在海外投资过程中遭遇国有身份难题的中国企业。早在2005年，中海油在对美国优尼科公司的竞购中，就因为同样的身份问题遭到了美国政界和舆论的强烈质疑，最终不得不在当年8月取消收购计划。 面对国企的身份难题，澳国多位采访对象均认为，从长期看，如果中国国企能通过更透明公开的市场化方式运作对澳投资，那么

25、就可以使澳大利亚民众逐渐认清国企的商业本质，减少对中国政府操控投资的顾虑。 而从短期看，James Philips律师向记者表示，“和大比例持股甚至全额控股的投资方式相比，与澳大利亚本土企业合资，共同开发矿产更容易被民众接受。” 他补充说道，日本在1960年代开始对澳大利亚投资时，二战结束只有20多年，许多澳大利亚民众对日本仍持有不欢迎的态度，“但日本利用和澳大利亚公司合资开发矿产而不是控股澳大利亚公司的方式，在澳进行投资，慢慢赢得了澳大利亚民众的认同。”在澳大利亚上市流程上市的条件正常情况下，在澳大利亚上市一般需要 8-12 个月的时间。公司财务方面的要求是比较严格的。 ASX 会要求您的公

26、司按照国际会计标准进行审计。但是，不论公司的规模大小 , 行业差异，公司在澳大利亚只要满足以下 2 个基本条件时便可上市。1. 股票持有人数 至少有 500 人 ，每人持有价值 2000 澳元的股份； 或者 至少 400 名股票持有人，每人拥有价值 2000 澳元的股份，其中 25% 股份由公众股东持有。 2. 利润评估或者资产评估 您的公司必须符合以下条件之一 : 利润 评审 ： 最近三年净利润总额达到 100 万澳元 并且最近 12 个月净利润为 40 万澳元 或者 有形资产净值 200 万澳元或者市场总资本价值达到 1000 万澳元 融资金额 平均的融资金额大约占公司总资本的 20%-3

27、0% （公司总资本包括融资的部分）融资的用途和公司的发展方向在融资的多少上扮演着重要的角色 上市的费用 费用低 在澳大利亚 IPO 平均费用是融资总金额的 4%-8% 。在中国 ( 香港 )IPO 的平均费用是融资总金额的 8%-30% 。在澳大利亚首次上市融资需要支付的最高费用可能仅是在中国上市须支付的最低费用。在澳大利亚证券交易所 (ASX) 上市的优势 筹集资金，扩大经营 优惠的外国投资政策 提高公司形象 促进公司资产增值 公开自由买卖的二级市场以及早期投资的套现策略 提升公司信誉 促进快速的国际化发展 资助大型并购以及促进企业商业计划的实施 促进公司在澳洲的进出口业务 ( 中国目前是澳

28、大利亚排名第一的贸易合作伙伴 ) ) 澳大利亚有利的移民政策为什么选择澳大利亚证券交易所？澳大利亚证券交易所在全世界市场总资本的排名中名列第七位，并在 2003 2004 和 2005 年，被评为世界最佳证券交易所。澳大利亚不仅有一个持续发展的、先进的资本市场，而且经济制度比较完善，政府体制也讲究稳定民主。澳大利亚外资审查制度介绍审查机构外国投资委员会(Foreign Investment Review Board)成立于1976年，负责向财长提供政府外资政策和执行的咨询。财长享有外国投资政策制定及外国投资项目的审批权。财政部外国投资和贸易政策处向财长提供对外国投资事务管理建议，并作为外国投资

29、委员会的秘书处开展日常工作。外国投资委员会的职能：审核属于政策和相关法律规定需要审查的投资项目，并就投资项目向财长提出建议；向财长或其他主管投资部长提供政策及外资并购法(1975)实施意见，及属于政策和法律规定的投资项目意见；向外国人或其代表/代理人提供相关政策法规的指导原则；监督和确保(外资)符合政策和法律规定。审查标准法律赋予财长禁止他认为可能“与国家利益相悖”(Contrary to the national interest)的外资并购。在外资并购法中没有明确界定国家利益以及与其相悖指哪些。外资并购法授权财长基于个案来决定并购是否会违反国家利益。在委员会实际审查中，不符合政策规定要求的

30、投资将被认为有悖于国家利益。主要考虑投资项目有三个方面：是否符合当前全部政府的政策和法律，特别是涉及国家利益的重要领域、行业和方面，重点审查通讯、传媒、航空、环境和竞争政策等方面；是否符合国家安全利益；是否有利于国家经济发展。财长在2008年2月17日进一步明确了涉及外国政府及其机构的并购的原则。对外国政府及其机构并购在以下六个方面审核：投资者经营是否独立于相关的外国政府；投资者是否符合法律，并遵从一般性商业行为准则；投资项目是否可能妨害竞争或导致相关行业和领域不适当的集中或控制；投资项目是否可能妨害澳政府税收和其他政策；投资项目是否可能妨害国家安全；投资项目是否可能妨害澳商业运营和发展及其在

31、经济社会中的作用。审查范围凡涉及澳大利亚商业实质性利益及其他符合申报起点和情形的并购，或者获澳城市土地利益，均属于审查范围。实质性商业利益指当外国投资者(和任何投资合伙人)拥有15%所有权或数个外国投资者(或投资合伙人)合计拥有40%及以上公司、商业或信托所有权。澳城市土地指未生产初级产品的所有土地，而无论是否是城市土地。申报起点具体规定：外资并购澳公司的全部资产，或投资意向额(包括并购成本、公司发展等)超过1亿澳元；总投资1千万元及以上新建投资项目；在传媒5%及以上非直接投资，以及无论金额大小的直接投资；涉及澳大利亚子公司或其全部资产超过2亿元且占全球资产少于50%的海外并购；外国政府和其机

32、构的直接投资，无论数额大小。获得城市土地利益(包括租用、融资和利润分配安排)有以下几种情况：1、开发金额在5000万以及上、列入遗迹目录的非住宅商业房地产；2、开发金额在5000万及以上、未列入遗迹目录的非住宅房地产；3、住宅设施；4、空置房地产；5、住宅房地产；6、在澳城市土地公司或信托房产中持有股份或地产。收购交易涉及外国人或者已经由外国人控制(称为外国人对外国人并购)同样适用于外资并购法。有两种情况：一是外国公司通过这种并购直接获得澳商业或资产；二是通过外国人已经拥有或控制的资产进一步拥有或控制澳商业和资产。外国人对外国人交易，澳商业和资产目标，必须适用于申报起点。根据美澳自贸区协定，美

33、国投资者适用不同的申报标准。审查期限外资并购法规定，对于外资投资项目，有30天法定时间决定期限。期限自收到完整的申报通知开始起算。外资并购法规定政府通过发布“临时命令”，可将法定审查时限延迟到90天。在这段时间，申请者提供补充信息，并解决项目存在着问题，以利于通过外资审查。财长授权委员会执行成员或其他高级职员对符合政策的外国投资项目和不涉及特别敏感的事项做出决定。94%投资项目的是通过这种授权方式决定的。澳大利亚矿产石油勘探开发领域吸引外资法规所有打算在澳大利亚进行商业活动的外国公司都必须在澳大利亚证券及投资署(Australian Securities and Investment Comm

34、ission)注册 (Part 5B.2 Corporations Act 2001). 勘探外国公司在澳大利亚进行矿产石油勘探活动不需要寻求澳大利亚公司的参与. 在获得矿产石油勘探权之后, 外国公司不需要外资管理部门的批准, 可直接开始勘探. 通过Farm-in和Farm-out安排, 或者通过合资经营而参与现有的勘探项目, 外国公司可豁免检查(Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975).开发外国公司在澳大利亚建立超过1000万澳元以上的商业需要事先获得澳大利亚政府的批准. 政府将根据澳大利亚国家利益来作出决定.投资投资于现有的澳大利亚公司, 所

35、占份额超过15%或总投资额超过5000万澳元, 必须通知政府部门. 一般情况下, 总投资额5000万至1亿澳元的投资将不会被详细调查. 总投资额1亿澳元以上的投资将会被详细调查, 但一般不会被拒绝, 除非影响到澳大利亚国家利益.所有外国政府及代理商的投资将会被详细调查, 不论投资额大小.联系机构The Executive MemberForeign Investment Review Boardc/- The TreasuryLangton CrescentParkes ACT 2600AustraliaPhone +61 2 6263 3795Fax +61 2 6263 2940 HYPE

36、RLINK .au/ .au/澳大利亚政策法规公司税 澳大利亚的公司税率在1995年7月从33%增加到36%，最近2000年七月一日推出的商品服务税(Good&Service Tax -GST)开始对大部分商品和服务征收10%的税收。(.au)。联邦政府实行的公司税收估算制将确保对已分配的收入只征一次税，征收办法是用公司基本收入已经缴纳的公司税冲掉国内股东应缴纳的所得税。分到免税红利的非居民股东可以免交红利预扣税。国内各公开招股公司相互之间支付的所有红利和国内私营公司分到的免税红利一般都允许退税。 资本收益税 在澳大利亚，凡1985年9月19日以后获得的资产如果已经取得收益，将征收资本收益税。

37、对这种收益征税之前，通货膨胀部分应予扣除。对个人及对公司的征税，其税率各不相同。 工商业投资 联邦政府制定了一系列措施旨在鼓励工商业投资和跨国公司在澳大利亚建立地区性的总部。它们包括：减低公司税率，加速折旧扣除，给某些大型项目以临时发展补助10%，对在1994年7月1日前订货和在1995年7月1日前澳大利亚国土资源管理体制概 况澳大利亚位于南半球，在太平洋西南部和印度洋之间，是一个大陆岛国，国土总面积为768.23 万平方公里，总人口约为1830 万（1996 年），是世界人口密度最低的国家之一，人口分布也非常集中，三分之二以上的人口集中在东南沿海地区。大陆四面环水，海岸线长36735 公里。

38、澳大利亚是平坦的大陆，在自然地理上可分为三部分：东部山区、中部平原区和西部高原区，西高东低，平均海拔300 米。澳大利亚是人们居住中的最干旱的大陆，70是沙漠，年降水量在地理分布和季节分布上不平衡，内陆沙漠地区降水量不到150 毫米，而北部和东部沿海地区则高达2000 毫米。澳大利亚是一个后起发达的资本主义国家。经济以农牧业、采矿业和制造业为主。50 年代期间，农牧业及其产品分别占国内生产总值的25%和出口的80%。近年来，由于经济成分多样化，特别是矿业的发展，农牧业在国民经济中的比重有所下降，仅占国内生产总值的4.1%和出口的28%（199697 年度）。农牧业用地4.75 亿公顷，占全部国

39、土面积的63.8%。工业以矿业和制造业为主，二次世界大战后，矿业得到快速发展，矿产值年增长率，在五十年代至六十年代前半期为4.1%，六十年代后半期曾达到18.6%。七十年代和八十年代基本保持在7%左右。199697 年度矿业产值占国内总产值的4.3%，制造业占13.6%。矿产品出口价值为355 亿澳元，占出口总额的44%。澳大利亚矿产资源比较丰富，有些矿产在世界上占有重要地位。目前探明储量居世界前三位的矿种有：铝土矿、铁、锰、铅、锌、铀、金刚石等，煤矿资源居世界第四位。二、国土资源管理体制(一)国土资源管理体系澳大利亚是英联邦成员国，是一个联邦制国家，由6 个州和两个地区组成。国外国土资源管理

40、体制比较研究 59中央设有联邦政府，各州设有州政府。这二级政府在资源管理上发挥着不同的职能与作用。澳大利亚国土资源管理体制分为联邦和州政府两级，但两者没有隶属关系。联邦这一级政府主要负责制定原则性法律法规和政策，进行规划和宏观管理，而州政府则侧重具体实际工作，机构设置比联邦政府更加具体。目前，澳大利亚联邦政府中负责国土资源的政府管理部门主要有负责矿产和能源的澳大利亚工业、科学和资源部，负责农地、森林、海洋和草地的澳大利亚农业、渔业和林业部，负责湿地、海洋和环境的澳大利亚环境部，以及跨州负责地下水的Murray-Darling 盆地水资源委员。这四个部门基本上构成了澳大利亚负责自然资源管理体系。

41、它们各自分工不同，重点工作内容不同，但它们又相互联系，在工作上有着密不可分割的联系。联邦政府没有统一的土地管理机构，但各州都设有负责土地管理的政府部门。（二）国土资源管理机构设置和管理职能1矿产和能源资源的管理澳大利亚的矿产和能源资源主要由联邦政府的工业、科学和资源部和澳大利亚地质调查机构，以及州政府的矿业管理部门负责，各州一般都有自己的矿政部门，负责本州的矿产资源的开发与管理。联邦政府的澳大利亚工业、科学和资源部是1998 年12 月在原澳大利亚初级产业和能源部和原澳大利亚工业、科学和旅游部的基础上合并组建的。澳大利亚联邦政府将原澳大利亚初级产业和能源部所负责的资源和能源部分划归到原澳大利亚

42、工业、科学和旅游部，组建成澳大利亚工业、科学和资源部，澳大利亚地质调查机构也随之划入到澳大利亚工业、科学和资源部。将原澳大利亚初级产业和能源部更名为澳大利亚农业、渔业和林业部。澳大利亚工业、科学和资源部设部长一名、运动和旅游部长一名和国务秘书一名。其工作范围包括：(1)制造和贸易，包括工业和市场开发；(2)科学、技术和创新，包括工业研究和开发；(3)矿产和能源业，包括天然气和石油及电力；(4)出口服务；(5)能源和资源科学和研究，包括地球科学；(6)产品销售和服务,包括促进出口；(7)促进投资和简化投资手续；(8)企业改善；(9)旅游业；(10)建筑业；(11)为发展整个服务业提供方便；(12

43、)商品生产补贴；(13)提供国防部力所不及的补偿；(14)创新、设计和商标专利；(15)原产地认定；(16)度量衡标准；(17)民用航天问题；(18)实验室服务；(19)大地测量、填图、遥感和土地信息协调；(20)电离层预测；(21)体育和娱乐，包括工业发展；(22)放射性废料管理；(23)能源产品出口控制行政管理（见图2）。据有关资料报道，澳大利亚联邦最早负责矿产和能源的部门是1950 年3 月成立的澳大利亚国家发展部，后来澳大利亚于1973 年成立了矿产和能源部，负澳大利亚工业、科学和资源部。澳大利亚农业、渔业和林业部，Murray -Darling 盆地水资源委员会。矿产 能源 农地 森

44、林 草地 地下水，环境部，湿地。州政府。维多利亚州首都地区，塔斯马尼亚州。北方地区，西澳州,南澳州。新南威尔士州，昆士兰州土地和规划管理委员会，矿产和能源部，土地和水保护部，自然资源和环境部，矿山和能源部，环境和自然资源部，矿产资源部。矿山和能源部、土地管理部，土地、规划和环境部，自然资源和矿山部，矿产资源部，环境和土地管理部矿产和能源部。澳大利亚全国的矿产和能源的开发与管理，该部于1979 年与国家发展部合并组成澳大利亚国家发展和能源部，1983 年澳大利亚又单独成立了联邦资源和能源部。1987 年该部与联邦初级产业部合并组建成初级产业能源部；1989 年初级产业能源部与澳大利亚工业、科学和

45、旅游部合并组成工业、科学和资源部。澳大利亚工业、科学和资源部是原澳大利亚工业、科学与旅游部及原澳大利亚初级产业能源部中资源和能源部分组成的新部。 澳大利亚地质调查机构是1992 年成立的，其前身是成立于1946 年的澳大利亚矿产资源、地质和地球物理局。澳大利亚地质调查机构的使命是制定和实施充满活力的、由客户驱动的全国地质科学填图计划，以鼓励对澳大利亚矿产、能源、土地和水资源进行在经济和环境上能够持续的管理。地质调查机构在地质科学填图和信息服务方面是全国的领导者。该机构的主要职能与任务是：（1）在澳大利亚自然资源和环境可持续管理方面，提供旨在支持政府、工业和公众进行决策的地学知识基础，满足客户对

46、高质量地学信息和开创性研究的需要，其中包括发展更具有竞争能力和更加多样化的澳大利亚矿产和石油勘探行业；根据生态上可持续开发的原则，改善对澳大利亚自然资源的管理；制定关于减轻自然灾害的切实有效的战略；落实澳大利亚的对外政策和贸易目标；在地学数据资料方面履行澳大利亚承担的全球和地区性责任。（2）负责澳大利亚领土及其领海、部分海洋地区、巴布亚新几内亚大部分领土以及印度尼西亚和菲律宾部分领土的基础地质和地球物理填图工作。（3）根据“全国地质科学填图协议”和“大陆边缘计划”，负责参与具有战略意义的陆地矿区和油气盆地填图工作，以及海上新的、重要的多学科地质科学填图工作。除以上职能与任务外，澳大利亚地质调查

47、机构还进行推动“全国环境地质科学填图协议”的落实工作，以便为澳大利亚推动、水和海岸资源的综合管理提供地学方面的建议；负责有关观测站的观测工作，包括监测由地震和核试验产生的全球地震活动；通过沿海地带、气候变化和地下水研究，更多地参与由资源开发和利用所产生的环境影响的评价工作。按照1998 年底的政府职能调整，澳大利亚地质调查机构划属于澳大利亚工业、科学和资源部管辖。资源与能源职能由原初级产业和能源部回归地质调查机构。由于行政管理的这一变化，该机构又接纳了原资源科学局石油资源与矿产能源处。除原有的工作任务和职能外，地质调查机构的任务和职能现在又有所扩大。扩大的职能包括：（1）提供能源领域的技术支持

48、与咨询，其中包括联邦海域的石油与矿产勘查开发管理和与石油、矿产与煤田勘查开发有关的联邦政策职能；（2）在法规授权下管理石油工业数据，并向公众提供进入；（3）监测矿产与石油工业的实施，评价全国的资源量，预测产量；（4）评价并宣传远景区；（5）为资源数据，预测土地利用与环境问题做贡献；（6）对能源最终利用及有效实施与制定规范、电力生成选择与有效性、二氧化碳排放提供咨询。根据这次调整，澳大利亚地质调查机构在矿产与石油工业中的职能与作用得到了加强。（一）分工明确澳大利亚的地质调查和矿产勘查与开发工作主要由联邦政府地质调查机构、各州矿政部门及数量众多的矿业公司这三级组织进行。联邦地质调查机构和各州政府矿

49、政部门负责公益性地质调查工作代表政府贯彻实施矿业法律法规，规划和管理全国的矿产资源。各类大小矿业公司依法从事矿产勘查与开发活动。在这一体制下，各部门职责分明，相互支持，有条不紊。可以说，澳大利亚在这一领域的运作机制在国际上堪称典范。这三级组织除从事生产性地质调查、地质勘查和矿业开发外，还根据需要不同程度地开展科研工作。澳大利亚专门从事地矿领域科学研究的部门主要有联邦科学与工业研究组织下属的矿业能源和建筑研究所以及设立于16 所大学的地质系（或学院）。此外，澳大利亚还有一系列民间地矿组织，如澳大利亚地球科学委员会、地质学会、地球科学家协会、采矿和冶金协会、采矿工业委员会、矿产基金会等等。这些民间

50、组织从不同的角度，在不同的环节上，起着协调、组织和促进矿业的作用。它们把政府部门、企业和学术界三方面的地矿机构结合起来，共同发展国家的地矿事业。它们虽然是民间组织，但往往有着很大影响和作用。澳大利亚地质调查机构与各州矿政部门在地矿工作中的分工是联邦地质调查机构主要是负责海域、沿海大陆架地区的地质调查和资源管理，同时负责内陆地区小比例尺基础地质调查工作。各州矿政部门负责本州内陆地区大比例尺的地质调查工作，并负责本州矿产资源矿产与开发的管理。目前联邦地质调查机构作为澳大利亚主要的地球科学数据中心，正在联合各州矿政部门进行全国地质资料数据标准化工作，建立统一的计算机网络的全国地质资料数据库，以便有效

51、地向联邦政府提供信息和为全国矿业界服务。根据澳大利亚法律规定，澳大利亚的矿产和石油资源属于联邦政府或者州政府所有，但这二级政府自己都不从事商业勘探和开发。只有私人公司才从事勘探和开采活动。在澳大利亚联邦体系中，联邦政府和州政府对于资源的勘探和开发有着不同的作用和职能。联邦政府的主要作用和职能是制定国家政策，其中包括财政、货币和税收政策，外国投资指南，移民，竞争政策，贸易和和关税，公司法，国际条约和土著人权利。州政府作为澳大利亚大部分土地实际所有者，它们的主要作用和职能是管理和分配矿产和石油资源所有权、负责国有土地的管理、各项工作的管理（包括环境、职业健康和安全）和征收矿产权利金。联邦政府和州政

52、府在矿产和石油方面有4 项共同的作用和职能。建立宏观环境；寻找清除和排除工业竞争的方法；以合理的成本通过收集和传播地球科学信息降低勘探商业风险；为勘探、开发、项目批准、安全和环境评估提供规章制度。联邦政府工业、科学和资源部与各州政府所属的矿政部门之间没有隶属关系。为了协调两级间的工作关系，另成立有澳大利亚矿产能源委员会。该委员会由联邦和各州相关部长组成，共同协商矿业的发展。该委员会在全澳矿业政策的决定上有着重要的作用。（二）法律法规健全1立法过程澳大利亚的自然资源管理主要是按法律和法规进行的。按照澳大利亚宪法规定，自然资源的管理权基本上掌握在州政府手中,所以澳大利亚在联邦政府层次上基本没有专门

53、的管理自然资源的法律，如没有全国统一的矿业法或全国统一的土地法。与自然资源的相关法律都是由各州自己制定，一种是由州议会制定的法律，一种是有州政府制定的法规。各州在立法程序上基本是相同的，由政府部门内阁部长或议员向政府提出立法建议；内阁会议批准，订出立法计划；有关内阁部门与议会立法委员会联系协商，并派联络员与议会立法委员会共同起草；草案提交内阁会议讨论通过，如果是属于法规的，由州总督签发公布执行；如果属于法律的，由内阁会议提交议会，由议会辩论、表决，通过后由总督签发公布执行。2相关法律澳大利亚联邦政府制澳大利亚矿业立法 新南威尔士州摘要：本文对澳大利亚新南威尔士州的矿业立法从矿业基本法，海上矿产

54、立法，石油、煤炭、铀矿及矿山安全与健康等方面作简要概述。关键字：新南威尔士州 矿业 法律澳大利亚矿产资源所有权同地表所有权和使用权分离，有公有和私有之分。公有即皇家所有，又分为州领地所有和联邦所有。澳大利亚的矿产资源实行联邦和州领地分权管理。联邦主要负责海上石油立法、环境立法以及对外投资等采矿业政策协调与发展相关的立法、限制矿产出口等。各州和地区管理各自司法管辖区内的矿业活动，包括土地产权，监管矿山运营情况，矿山安全、环境、健康，征缴权利金和税费等。各州地区有各自独立的矿业立法和海上矿产立法。各州立法通常包括两个层次：第一是由各州议会制定的普适性法律；第二是由政府根据某些特殊需要制定的法律，这

55、种法律一般由职能部门提出，提交州长批准后颁布实施。此外，澳大利亚还有很多由行业协会制定的操作规则，这些规则虽无法律约束力，但具有很高的实用价值，所以也能得到很好的遵守。因澳大利亚各州领地资源状况等的差异，各州领地矿业立法情况也有不同。本文介绍澳大利亚新南威尔士州的矿业立法情况。新南威尔士州同矿业直接有关的法律主要有13部，可分为6个方面。其中核心立法是1992年的矿业法。其他矿业立法包括煤炭、石油（陆上和海上）、铀矿及同矿山安全有关的法律。一、1992年的（矿业法及配套法规1 _( G! L v+ R2 A# Y新南威尔士现行的矿业法是1992年的矿业法，该法实施后，废除了1973年的矿业法和

56、1973年的煤炭开采法。从1992年开始至2007年，该法经历了十几次的修改，目前仍在不断完善中。该部法律是规范矿产勘查开采活动的一部法律，无沦私有还是公有矿产，均由该法调整。该法共分为十七章，第二章到第九章涉及勘查与开采申请、审批、违法责任等内容。0 e0 U$ n! y k) f* k根据矿业法1，任何个人都可以申请探矿权，申请人可以通过行政审批或投标的方式获得探矿权。如果申请者是外国公司、在新南威尔士州外注册的公司以及外国居民，除了提供审批或竞标所要求的规定材料外，部长还有权要求这几类申请人或竞标者提供更详细的资料。任何人都可以申请采矿租赁权，申请人可以通过审批或竞标的方式获得租赁权。采

57、矿租赁权的持有人有在规定土地进行采矿的权利，并在该区域内进行粉碎、测量、分级、冲洗和沥滤等初级处理工作。租赁权可以转让，但范围不能超过100公顷。此外，本法还对石油的租赁申请做了相关规定。煤炭采矿租赁权的持有人可以申请石油租赁权。在有些情况下，部长可以拒绝申请：如申请的区域在新南威尔士的近海区域，属于1982年石油（下沉陆地）法(Petroleum(submerged Land)Act 1967）的规制范围；或应该根据1991年陆上石油法授予石油勘查许可证和石油采矿租赁权的范围。该法第十章是对蛋白石探矿许可证的规定；第十一章对与环境保护的相关方面做了规定；第十二到十八章对开矿的补偿、权利金征收

58、和本州的矿业管理机构人员的任用做r相关的规定。+ a A- $ P5 x; R) 与矿业法配套的是2003年矿业法规，是根据澳大利亚1989年从属立法法的规定，废除了1992年矿业（补偿和暂行）规范（Mining(Savings and Transitional)Regulation 1992）、1997年矿业一般规范(Mining(General)Regulation 1997）及2000年矿业（管理委员会）规范（Mining(Boards of Management) Regulation 2000）后制订的。另一部配套法规是1992年裁决所条例。条例对裁决所的惯例和一般程序、申诉、对证人

59、的传唤等进行了规定。二、1999年海上矿产法眼配套法规. 对于澳大利亚海上矿产，联邦和州的立法是分界划分的。1999年的海匕矿产法中规定：联邦海上矿产立法以基线为界，即近海区3海里以外的区域。州海上矿产立法即就3海里以内区域的矿产进行立法。联邦和州在规范和管理澳大利亚领基线外的海土矿业时，均尽力保持共同的原则、条例和惯例。现行的联邦海上矿产法是1 994年海仁矿产法联邦法。新南威尔士州的海L矿产立法是1999年海上矿产法2。该法共分四章，即简介、海上勘探和开采、办理登记和矿业权交易、矿业权管理。第一章对涉及本部法律的基本概念和本法适用的范围做了说明，根据规定，新南威尔士州海上矿产立法针对的是近

60、海3海里内的领海区。第二章对海上区块的探矿和采矿申请做了相应的规定。符合条件的申请人可以通过本部法律获得以下的矿业权：探矿许可证、保留许可证、采矿许可证、工作许可证、特殊用途的批准许可。探矿权申请中，部长可以允许符合一定条件的申请者申请一个以上独立区块。法律中还规定了申请程序、申请费用及对多个探矿和采矿申请者同时申请的一般规定等。法律中规定，对干矿业权的批准，部长要将环境保护因素考虑在内。第二章详细阐述了对于矿业权登记、矿权有效期、文档的保存等内容。第四章对部长的权利、监管职责和环境恢复等方面做了规定。与海上矿产法配套的法规是2006年海上矿产规范，该法取代了2000年海上矿产法。三、石油立法