六月中旬证券从业资格考试《证券交易》第四次复习与巩固

1、六月中旬证券从业资格考试证券交易第四次复习与巩固一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股（也可能是全部新股）向二级市场投资者配售的发行方式是（）。A、网上竞价发行B、网上定价发行C、网上累计投标询价发行D、网上定价市值配售【参考答案】：D【解析】市值配售就是在网上发行时，将发行总量中的一定比例(目前规定为网上发行总量的50%)的新股向二级投资者配售。投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。2、在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。A、交易通道服务B、有形服务C、信息咨询服务D、技术服务【参考答案】

2、：A【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P119。3、证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于（）股，债券单笔申报最大数量应当低于1万手。A、10万B、100万C、200万D、500万【参考答案】：B4、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。A、1B、10C、11D、20【参考答案】：D5、根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有（）。A、内幕交易B、操纵市场C、专设自营账户D、假借他人名义进行自营业务【参考答案】：C6、目前，ETF认购资金冻结期

3、间利息按（）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。A、企业活期存款利率和实际冻结天数B、企业一年定期存款利率和实际冻结天数C、企业活期存款利率和实际交易天数D、企业一年定期存款利率和实际交易天数【参考答案】：A【解析】ETF认购资金冻结期间利息比照封闭式证券投资基金，即按企业活期存款利率和实际冻结天数计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。7、提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A、有效性B、稳定性C、安全性D、流动性【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。8、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将

4、来某一指定日期，由正回购方按（）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A、1年期国债利率B、约定回购利率C、1年定期存款利率D、活期存款利率【参考答案】：B9、根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。A、上周B、上月C、上季度D、上年【参考答案】：B10、根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为（）日。A、T+lB、T+2C、T+3D、T+4【参考答案】：D11、以下关于交易单元的说法，正确的是（）。A、交易所会员所设立的交易单元禁止提供

5、给其他机构使用B、通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回C、深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D、交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报【参考答案】：B【解析】经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用，故A选项错误。深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元，故C选项错误。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报，故D选项错误。通过交易单元，会员可

6、以进行交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回，故B选项正确。12、按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为（）。A、100手B、10手C、1000手D、1手【参考答案】：A【解析】证券交易所质押式回购的要求申报数量为100手或其整数倍。13、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（）进行证券交易。A、交易席位B、参与者交易业务单元C、交易业务单位D、普通席位【参考答案】：B【解析】交易参与人通过在上海证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易。14、中国结算公司沪、深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的（）。

7、A、保险金B、利息C、成本D、利润【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P297。15、根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从（）进行总结评价和考核。A、固定资产比例B、经营状况和经营成果C、资产负债率D、资产利润率【参考答案】：B16、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。A、70%B、90%C、95%D、80%【参考答案】：B【解析】上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；国债折算率最高不超过95%；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%；

8、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。17、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（）作为第一优先原则。A、时间优先原则B、价格优先原则C、数量优先原则D、客户优先原则【参考答案】：B【解析】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。故B选项正确。18、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（）。A、清算发生财产实际转移B、交收发生财产实际转移C、清算、交收均不发生财产实际转移D、清算、交

9、收均发生财产实际转移【参考答案】：B【解析】清算不发生财产实际转移，交收发生财产实际转移。19、股票网上发行方式按（）决定机制划分，有网上定价发行和网上竞价发行。A、发行时间B、发行价格C、发行对象D、发行场所【参考答案】：B【解析】股票网上发行方式按发行价格决定机制划分，有网上定价发行和网上竞价发行。20、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债权交易行为。A、询价方式B、投标方式C、竞价方式D、定价方式【参考答案】：A21、根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（）收入。A、证券公司B、国家税收部门C、证券交易所D、中国登记结算公司【参考答案

10、】：D【解析】根据我国现行有关制度的规定，过户费为成交面额的0.1%，起点1元，由中国登记结算公司向投资者收取。22、在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对（）措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。A、限制相关证券账户交易B、上报中国证监会查处C、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户D、书面警示【参考答案】：A【解析】对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有：口头或书面警示、约见谈话、要求相关投资者提交书面承诺、限制相关证券账户交易、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户、上报中国证监会查处六项措施。如果相关人对第四项措施即限制相关证券账户

11、交易有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行。故A选项正确。23、上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。A、证券账户B、资金账户C、席位D、交易所【参考答案】：C【解析】上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报，企业债回购交易按席位进行申报。24、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A、3B、5C、7D、10【参考答案】：C【解析】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。25、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协

12、商设定保证金或保证券。A、信用状况B、交易记录C、资金实力D、交易规模【参考答案】：A26、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、30万元以上60万元以下D、1万元以上10万元以下【参考答案】：C【解析】证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照证券法第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的处以30万元以上60万元以下罚款。

13、27、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券，这种做法称为（）。A、强行补购B、强制收款C、证券补购D、强制补购【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P297298。28、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A、5B、3C、2D、1【参考答案】：D29、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。A、61天B、90天C、91天D、97天【参考答案】：C30、证券交易所债券回购交易

14、程序，证券交易所回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。A、证券公司营业部B、中央国债登记结算公司C、证券交易所D、同业拆借中心【参考答案】：C31、对于（）达到20%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A、日换手率B、日价格振幅C、日成交金额D、日收盘价格涨跌幅偏离值【参考答案】：A【解析】对于日换手率达到20%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部

15、(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。32、深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是（）。A、公司制B、会员制C、合同制D、合伙制【参考答案】：B【解析】我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。本题的最佳答案是B选项。33、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（）。A、规模失控、决策失误B、变相自营、账外自营C、操纵市场、内幕交易D、信用交易【参考答案】：D34、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同。A、证券公司B、中国证券业协会C、中国证券监督管理委员会D、证券交易所【参考答案】：A

16、【解析】考点：熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材第八章第二节，P235。35、证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。A、中国证监会B、地方证管办C、中国人民银行D、交易所理事会【参考答案】：D36、买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。A、小于B、大于C、等于D、大于或等于【参考答案】：B【解析】买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。37、融资融券业务中的（），主要是指由于客户违约，不能偿还

17、到期债务而导致证券公司损失的可能性。A、客户信用风险B、市场风险C、业务规模及集中度风险D、业务管理风险【参考答案】：A【解析】客户违约的行为属于客户的信用风险。本题的最佳答案是A选项。38、上海证券交易所买断式回购的交易按照（）原则进行。A、两次成交、两次清算B、一次成交、两次清算C、两次成交、一次清算D、一次成交、一次清算【参考答案】：B39、当日资金清算净额为（）元。A、6420B、-3620C、5000D、5040【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279。40、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是（）。A、全国社会保障

18、基金每设立1个资金组合开立1个证券账户B、全国社会保障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户C、信托公司每设立1个信托产品可以开立2个专用证券账户D、信托公司每设立1个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户【参考答案】：A41、零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）交易单位。A、0.5个B、100个C、1个D、10个【参考答案】：C【解析】零数委托是指委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。我国只在卖出证券时才有零数委托。42、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）手。A、3000B、5

19、000C、1万D、5万【参考答案】：C【解析】上海证券交易所债券交易实施细则规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。43、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（）。A、法人结算席位B、A、B股联合席位C、风险金账户D、结算经办人【参考答案】：A【解析】在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定法人结算席位。44、下列关于证券自营业务的说法错误的是（）。A、自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的

20、一种经营行为B、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券C、从事证券自营业务的证券公司其注股资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于1亿元人民币D、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金【参考答案】：C【解析】只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注股资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。故C项错误。45、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。A、客户指令的权威性B、经纪商的中介性C、客户资料的保密性D、交易物品的稳定性【

21、参考答案】：D46、一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手(1手为l000元面值)。A、10，5000B、5，5000C、10，1000D、10，500【参考答案】：A47、根据规定，证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用应当以（）核算。A、实际发生数B、平均发生数C、计划发生数D、实际发生数的一定比例【参考答案】：A48、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（）。A、3个月回购B、资金年收益率为3%C、3年期国债D、3天回购【参考答案】：D【解析】本题组要考查国债名称，属于常考项目。49、证券

22、账户管理规则规定，（）对证券账户实施统一管理。A、中国证券登记结算有限责任公司B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构【参考答案】：A【解析】掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。50、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以（）申报。A、金额B、份额C、时间D、数量【参考答案】：B51、在（）市场营销策略下，因为营销人员把所有的资源都投入到该目标市场，而单一市场客户资源有限，整体业绩提升将受到很大的限制。A、集中性B、差异性C、无差异D、分散性【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务

23、营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。52、上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。A、会员公司在该所取得的交易席位B、会员公司的账户C、会员公司的客户D、证券公司的保证金账户【参考答案】：A53、某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为（）元。A、147.70B、147.78C、147.80D、148.00【参考答案】：B【解析】申购手续费分两步计算：净申购金额=10000(1+1.5)=9852.22(元)；申购手续费=10000-9852.22=147.78(元)。54、所有合格投资者持有同一上市公

24、司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A、5%B、10%C、16%D、20%【参考答案】：C【解析】熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P69。55、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为l3：38。那么他们交易的优先顺序应为（）。A、丁、甲、丙、乙B、

25、丙、乙、丁、甲C、丁、丙、乙、甲D、丙、丁、乙、甲【参考答案】：A【解析】价格优先和时间优先原则。56、证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究（）。A、民事责任B、刑事责任C、非法所得D、证券公司责任【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P195。57、证券服务部的管理证券服务部筹建期为（）。A、1个月B、2个月C、3个月D、6个月【参考答案】：C58、证券交易从（）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。A、交易的方式B、结算的方式C、a结算的时间安排D、交易时间的安排【参考答案】：C【解析】证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交

26、收。59、证券经纪业务的特点不包括（）。A、业务对象的单一性B、证券经纪商的中介性C、客户指令的权威D、客户资料的保密性。【参考答案】：A【解析】证券经纪业务的特点包括：业务对象的广泛性，证券经纪商的中介性，客户指令的权威性，客户资料的保密性。本题的最佳答案是A选项。60、证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。A、10B、15C、20D、30【参考答案】：A二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、根据证券交易所运行和管理的相关规则，以下属于证券交易所的职能的是（）。A、接受上市申请、安排证券上市B、制定证券交易所的业务规

27、则C、对会员进行监督D、制定证券交易的价格E、管理和公布市场信息【参考答案】：A,B,C,E2、在我国，资产管理公司在证券交易所的专用席位只能从事（）等交易。A、其管辖范围内公司发行股票后剩余部分卖出B、B种股票C、证券公司股票质押贷款D、其管辖范围内公司发行债券后剩余部分卖出【参考答案】：A,D3、一般来说，交割、交收方式可分为（）A、当日交割、交收B、次日交割、交收C、例行日交割、交收D、特约日交割、交收E、发行日交割、交收【参考答案】：A,B,C,D,E4、针对证券公司自营风险，管理层可通过设立（）等指标来实施监控。A、资产流动比率B、资产速动比率C、资本充足率D、资金周转率E、资产负债

28、率【参考答案】：B,C,D,E5、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（）。A、公开B、充分C、公平D、公正E、及时【参考答案】：A,C,D6、证券交易所竞价的结果有（）的可能。A、全部成交B、推迟成交C、不成交D、部分成交【参考答案】：A,C,D7、目前我国证券交易所多采用的竞价方式主要有（）。A、集合竞价B、连续竞价C、时间竞价D、游走竞价E、差额竞价【参考答案】：A,B8、下列属于操纵证券市场手段的有（）。A、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B、违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行

29、人发行的证券C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格D、单独或者通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量【参考答案】：A,C,D【解析】所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失目的的行为。ACD选项内容均是证券法明确列示操纵证券市场的手段。B选项内容属于其他禁止行为而非操纵市场的手段。9、根据报盘方式，交易席位可以分为（）。A、自营席位B、专用席位C、有形席位D、无形席位【参考答案】：C,D1

30、0、证券服务部可从事的业务包括（）。A、提供证券交易行情B、提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式C、提供合法的信息咨询服务D、中国证监会批准的其他业务【参考答案】：A,B,C,D11、在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（）A、认真与客户签订买卖证券的委托协议B、坚持了解客户原则C、忠实办理受托业务D、接受客户全权委托E、代客户保密【参考答案】：A,B,C,E12、根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是（）。A、合法性B、同一性C、真实性D、有效性E、单一性【参考答案】：A,C13、关于证券交易委托人的权利，下列说法正确的有（）。A、投资者可以自用买卖、赠与或质押自己名下的证券B、

31、对证券交易过程的知情权C、寻求司法保护权D、选择经纪商的权利【参考答案】：A,B,C,D【解析】证券交易委托人的权利主要有：(1)选择经纪商的权利；(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权(即投资者可以自用买卖、赠与或质押自己名下的证券)；(4)对证券交易过程的知情权；(5)寻求司法保护权；(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利。故四个选项都正确。14、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的是（）。A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币300万元B、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额C、

32、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额【参考答案】：B,C,DBCD【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额。其他选项说法正确。本题的最佳答案是BCD选项。15、下列属于内幕信息的是（）。A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定C、公司董事、1/4以上监事或者经理发生变动D、公司减资、合并、分立的决定【参考答案】：A,B,D【解析】公司董事、1/3以上监事或者经理发

33、生变动属于内部信息，C项表述错误。16、在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（）之间自行协商确定。A、前收盘价的上下30%B、前收盘价的上下20%C、当日已成交的最高、最低价D、当日已成交的平均价【参考答案】：A,C17、根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A、为客户提供融资融券服务B、将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬C、对投资者进行风险教育、提出证券投资风险D、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益【参考答案】：B,D【解析】证券经纪业务的禁止行为包括：(1)不得挪用客户的交易

34、结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物，或违规向客户提供资金或有价证券。(2)不得侵占、损害客户的合法权益。(3)不得未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；或违背客户的委托为其买卖证券；或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；代理买卖法律规定不得买卖的证券。(4)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(5)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(6)不得在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券。(7)不得编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。(8)不得从事或协

35、同他人从事操纵证券市场、内幕交易、欺诈客户等非法活动。(9)不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。(10)不得隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录。(11)不得泄露客户资料。18、下列关于定期交易的特点，说法不正确的有（）。A、市场为投资者提供了交易的即时性B、交易过程中可以提供更多的市场价格信息C、批量指令可以提供价格的稳定性D、指令执行和结算的成本相对比较低【参考答案】：A,B【解析】AB【解析】AB是连续交易的特点。19、市价委托的优点有（）。A、没有价格上的限制B、成交迅速且成交率高C、有利于客户实现预期投资计划D、证券经纪商执行委托指令比较容易【参考答案】：A,B,D【解析】ABD【

36、解析】市价委托的优点是：没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高。20、上海和深圳交易所开展以国债为主要品种的质押式回购交易主要目的是（）。A、发展我国国债市场B、活跃国债交易C、发挥国债这一金边债券的信用功能D、为社会提供一种新的融资方式【参考答案】：A,B,C,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。A、客户融资融券申请B、提交的保证金额度C、客户征信调查D、主观判断【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P241。2、从营销包括的主要环节来分，

37、营销人员的客户服务可以分为（）。A、售前服务B、售中服务C、售后服务D、特别服务【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127。3、证券结算风险基金用于垫付或者弥补因（）造成的证券登记结算机构的损失。A、违约交收B、技术故障C、操作失误D、不可抗力【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P301。4、具备（）条件的法人和其他组织，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。A、净资产不低于人民币100万元B、证券账户净资产不低于人民币30万元C、相关业务人员具备债券投资基础

38、知识，并通过相关测试D、最近3年内具有10笔以上的债券成交记录【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P108。5、上海证券交易所B股送股的派发日程安排为（）。A、向证券交易所提交公告申请日为T-1日前B、公告刊登日为T日C、最后交易日为T+3日D、股权登记日为T+6日【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P152。6、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（）。A、限价卖出证券B、高于限价卖出证券C、低于限价卖出证券D、限价买人证券【参考答案】：A,B,D【解析】

39、考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31。7、Y股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日Y股票交易的价格上限为（）元，价格下限为（）元。A、10.63B、10.14C、8.69D、9.18【参考答案】：B,D【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P40。8、证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料包括（）。A、申请书、设立的批准文件B、经营证券业务许可证C、企业法人营业执照、章程D、主要业务规章制度【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14。9、证券

40、公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（）。A、挪用客户资产B、将资产管理业务与自营业务分开操作C、内幕交易或操纵市场D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资【参考答案】：A,C,D【解析】ACD。将资产管理业务与自营业务混合操纵才构成禁止行为，所以B选项不符合题意。10、以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（）。A、继承、离婚等情形涉及的过户登记申请B、继承、离婚中涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5(含)以上，有信息披露人按信息披露规定而履行信息披露的C、捐赠涉及的过户登记申请D、法人资格丧失涉及的过户登记申请【参考答案】：B,C,D

41、【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88。11、中小企业板上市公司出现下列（）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的B、最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)C、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上D、最近一

42、个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。见教材第三章第一节，P5657。12、金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。这里的特定金融工具是指（）。A、外汇期货B、股票期货C、利率期货D、股票价格【参考答案】：A,B,C,D【解析】金融期货包括外汇期货、股票期货、利率期货和股票价格指数期货等。13、自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A、自营规

43、模B、风险限额C、资产配置D、业务授权【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。14、全国银行间市场买断式回购的（）由交易双方确定。A、到期交付方式B、首期交易净价C、到期交易净价D、回购债券数量【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272。15、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。A、财务部门B、风险监控部门C、计算机管理中心D、业务稽核部门【参考答案】：B,D【解析】考点：掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P233。1

44、6、合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。A、在证券交易所挂牌的股票、债券及权证B、证券投资基金C、参与新股发行D、可转换债券发行【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。17、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在（）。A、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行B、指定商业银行须为每个客户建立管理账户C、客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理D、指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动庸况【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握客户证券交易结

45、算资金第三方存管的主要内容。见教材第四章第一节，P76。18、下列关于证券经纪业务客户投诉的说法，正确的有（）。A、一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类B、证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任C、对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释D、正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长久关系的必然选择【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P129。19、证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。A、经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证

46、券公司运营1年以上B、同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格C、最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D、最近1年内不存在重大违法违规行为【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P172。20、证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（）。A、账户管理B、清算交割C、投资者教育与适当性管理D、证券投资顾问服务【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80。四、判断题（共40题，每题1分）。1、证券自营业务是指证券公司以

47、营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（）【参考答案】：错误【解析】证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获得盈利的行为。2、在证券交易过程中，投资者的交易行为所产生的结果是不确定的，它与投资者预期收益目标回发生偏离。这种偏离只可能是负的（实际收益低于投资者的预期目标）。【参考答案】：错误3、深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。（）【参考答案】：正确4、指定交易是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定

48、上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】题干为对指定交易的正确表述。5、融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。（）【参考答案】：正确6、经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P223。7、服务部与其所归属的营业部可以不在同一个省、市、自治区内。（）【参考答案】：错误8、

49、在证券自营业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（）【参考答案】：B【解析】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P183。9、投资者在资金账户中的存款必须提前3天预约，方可提取。（）【参考答案】：错误10、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。【参考答案】：正确【解析】客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。其中，融券保证金比例是指客户融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为：融券保证金比例：保证金融券卖出证券数量卖出价格100%11、客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能

50、性。（）【参考答案】：正确12、买断式回购交易的买方面临承担对手方不履约的风险，但卖方不存在这种风险。（）A、正确B、错误【参考答案】：错误【解析】B【解析】买断式回购交易双方都面临承担对手方不履约的风险。13、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。【参考答案】：错误14、证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于证券公司证券资产管理业务试行办法规定的最低金额。（）【参考答案】：错误15、权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。（）【参考答案】：正确【解析】权证创设人创设或注销

51、权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。权证行权期内，证券登记结算公司根据有效的行权申报和交收结果办理权证行权的变更登记。16、投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。（）【参考答案】：错误17、证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。（）【参考答案】：B【解析】掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P1。18、证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（

52、）【参考答案】：错误19、证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】证券交易的特征主要表现为流动性、风险性和收益性。20、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。（）【参考答案】：错误21、交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。22、目前在我国，B股交易以5元作为佣金的起征点。（）【参考答案】：错误【解析】上海b股佣金起征点为1美元深圳b股佣金起征点为5港元23、以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。（）【参考答案】：正确24、对于信用交易资金交收账户，证券公司只能将融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户或中国证监会认可的商业银行存款账