2022年7月基金从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试题库及答案解析（卷Ⅰ）

1、2022年7月基金从业资格考试证券市场基本法律法规考试题库及答案解析（卷I ）毕业院校：姓名：考场：考号：一、单选题1.下列有关合伙企业的说法，正确的有（）。合伙人已不具备法定人数满30天，应当解散普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意自合伙企业解散事由出现之日起15日内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人A.B.C.D.答案：A知识点：第1章第3节合伙企业解散、清算（了解）教材页码：P43-44 解析：考点：本题考查有限合伙人转变为普通合伙人。除合伙协议另有约定外，普

2、通 合伙人转变为有限合伙人，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同.证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保() 年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。A.5B.4C.3D.2答案：C知识点：第2章第5节证券公司信息技术合规与风险管理(掌握)教材页码：P242-244解析：证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确 保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作，包括但不限于信息技术治理、信 息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、应急管理。.证券公司不得允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响，下列()情 形除外。公

3、司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报 告制作发布的研究对象和公司保密侧业务工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关内容的证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司保密侧业务部门提供研究摘要、投资 评级或目标价格等内容A.B.C.D.答案：A知识点：第2章第1节证券公司信息隔离墙制度(掌握)教材页码：P188-196解析：证券公司应当对尚未公开发布的证券研究报告采取保密措施。除下列情形外， 证券公司不得允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响：公司内 部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发 布的；研究对象和公司保密侧业务

4、工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关内容 的；证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司保密侧业务部门提供研究摘要、 投资评级或目标价格等内容。4 .证券公司合规管理主要包括()合规的基本概念 证券公司合规经营的基本原则要求公司各层级及全体工作人员的合规管理职责合规负责人的职责及合规保障要求A.B.C.D.答案：B知识点：第2章第1节证券公司治理(熟悉)教材页码：P161-168解析：证券公司合规管理主要包括：合规的基本概念;证券公司合规经营的基本原则要 求;公司各层级及全体工作人员的合规管理职责;合规负责人的职责及合规保障要求;证 券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施等。.关于证券公司

5、风险处置措施，下列说法错误的是()。A.托管是对无自我整改能力的证券公司，委托专门的托管机构经营管理，保证正常交 易，保护投资者利益B行政接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接收和管理其债权 债务和业务经营，防止其经营风险进一步恶化的行政非强制措施G行政重组是对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向证监会申请进行行政重组D.撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条 件的证券公司，采取的市场退出措施答案：B知识点：第1章第8节证券公司风险处置措施教材页码：P150-156解析：考点：行政

6、接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接收和 管理其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施。.根据发布证券研究报告执业规范中关于静默期安排的相关规定，担任发行人 股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起()日内，不 得发布与该发行人有关的证券研究报告。A. 40B.25C.20D.35答案：A知识点：第2章第1节证券公司信息隔离墙制度(掌握) 教材页码：P188-196解析：考点：本题考查信息隔离墙管理要求。担任发行人股票首次公开发行的保荐机 构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的 证券研究报告。.下

7、列关于异常交易的说法，错误的是（）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一,且可能严重影响到证券交易秩 序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，要求相关投资者提交 书面承诺C.证券交易所限制证券账户交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允 许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券 或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出 复核申请，复核期间停止相关措施的执行答案：D知识点：第3章第1节证券经纪业务的运营管理（熟悉）教材页码：P2

8、56-269解析：考点：本题考查对异常交易行为需采取的措施。如果相关人对限制相关证券账 户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的 执行。.根据中国证券业协会关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知，下列关于 证券公司利益冲突管理说法错误的是()。A.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则B.证券公司已经采取信息隔离墙等措施，仍难以避免利益冲突的，应当对实际存在的 和潜在的利益冲突进行充分披露C.证券公司应当建立利益冲突管理机制。对各项业务活动中可能产生的利益冲突进行 识别、评估和管理D.证券公司业务部门工作人员可以在与其业务存在

9、利益冲突的子公司兼任职务答案：D知识点：第2章第1节证券公司信息隔离墙制度(掌握)教材页码：P188-196解析：考点：本题考查证券公司利益冲突管理。证券公司工作人员不应同时履行可能 导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任 职务。.根据人员岗位隔离相关要求，同一高级管理人员同时分管()个或其以上存在利益冲 突的业务的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利 益冲突的业务活动。A.2B. 3C.4D. 5答案：A知识点：第2章第1节证券公司信息隔离墙制度(掌握)教材页码：P188-196解析：考点：本题考查利益冲突管理人员岗位隔离。同一

10、高级管理人员同时分管两个 或两个以上存在利益冲突的业务的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、 投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。10 .下列关于“沪伦通存托凭证业务的说法，错误的是()。A.中国于2018年推出通过上交所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到 对方市场挂牌上市的业务模式，以实现两地市场互联互通机制B.沪伦通，即上交所与伦交所互联互通机制，是指符合条件的两地公司，发行存托凭 证并在对方市场上市交易C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础，在英国发行、代表 中国境内基础，证券权益的证券D.沪伦通存托凭证与基础股票间可以相互转换，利用基础股票和存托

11、凭证之间的相互 转换机制，打通两地市场的交易 答案：B 知识点：第3章第1节存托凭证与沪伦通(了解)教材页码：P273-278解析：考点：本题考查沪伦通有关内容。沪伦通，即上交所与伦交所互联互通机 制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对 方市场上市交易。.自债权人会议各表决组通过重整计划草案之日起()日内，证券公司或者管理人应当向人民法院提出批准重整计划的申请。A3B.5C.10D.15答案：C知识点：第1章第8节证券公司风险处置措施教材页码：P150-156解析：考点：自债权人会议各表决组通过重整计划草案之日起10日内，证券公司或 者管理人应当向人民法院提

12、出批准重整计划的申请。.按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信 息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的有()。公司股权结构的重大变化公司债务担保的重大变更公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定公司实际控制人的董事发生变动公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任上市公司收购的有关方案A.B.C.D.答案：D知识点：第1章第4节证券交易(掌握)教材页码：P56-61解析：考点：本题考查证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的基本概念。公司实际控制人的董事发生变动，不会对该证券公司的市场价格产生重大影响，并且属于已经公 开的信息，所以选项不属于内幕信息。13

13、.关于资产证券化，下列说法正确的是()。资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式 进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、不可预测的现金流 且可特定化的财产权利或者财产。原始权益人，是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产 以获得资金的主体管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及 约定职责的证券公司、基金管理公司子公司A.B.C.D.答案：D知识点：第3章第7节资产证券化业务(熟悉)教材页码：P412-417解析：基础资产，是指符合法律法规规定，

14、权属明确，可以产生独立、可预测的现金 流且可特定化的财产权利或者财产。14 .按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕 信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是()。A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助D.该证券公司分配股利或者增资的计划答案：C知识点：第1章第4节证券交易(掌握)教材页码：P56-61解析：考点：本题考查证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的基本概念。该证券公司 接受了一项30万元的政府补助，不会对该证券公司的市场价格产生重大影响，并且 属于已经

15、公开的信息，所以选项C不属于内幕信息。15 .上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡 不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产 实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的，中国证监会责令财 务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利 预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测0的，中国证 监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期 报告等监管措施。20%30%50%80%A.B.C.D.答案：B知识点：第3章第3节财务顾问的监管

16、和法律责任(熟悉)教材页码：P322-325解析：考点：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完 成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者 购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证 监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明 未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测 50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警 示函、责令定期报告等监管措施。.下列选项中属于商品期货合约的有()。农产品期货金属期货能源期货外

17、汇期货A.C.D.答案：A知识点：第1章 第6节期货相关概念、种类及常用术语(掌握)教材页码：P108-110解析：考点：商品期货合约是指以农产品、金属期货、能源和其他商品及其相关指数 产品为标的物的期货合约，主要包括农产品期货、金属期货，以及能源期货等合约。.证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业 规定，有下列()情形时，中国证监会应当从重处理。直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益连续或者多次违反本规定涉及金额较大或者涉及人员较多产生恶劣社会影响曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违 反本规定A.B.C.D.答案：B知

18、识点：第5章第2节廉洁从业监管及自律措施(熟悉)教材页码：P530-532解析：证券期货经营机构及其工作人员违反规定，有下列情形之一的，中国证监 会应当从重处理：Q)直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；(2)连 续或者多次违反本规定；(3)涉及金额较大或者涉及人员较多；(4)产生恶劣社会影响; (5)曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员 违反本规定;(6)中国证监会认定应当从重处理的其他情形18 .依据证券期货投资者适当性管理办法，下列属于专业投资者的是()。商业银行信托公司期货公司子公司社会保障基金金融资产低于300万元或者最近3年个人年均收入不

19、低于30万元的个人A.B.C.D.答案：A知识点：第2章第3节专业投资者的范围（熟悉）教材页码：P222-223解析：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元，为 专业投资者19 .下列关于合伙人退伙的说法错误的是（）。A.合伙协议约定的退伙事由出现，合伙人可以退伙B.经全体合伙人一致同意，合伙人可以退伙C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，合伙人可以退伙D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况 下，可以退伙，但应当提前10日通知其他合伙人答案：D知识点：第1章第3节普通合伙企业（掌握）教材页码：P34-40解析：考点：合伙协议未约定

20、合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前30日通知其他合伙人。下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均 不得分。20 .根据刑法第一百八十一条的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假 信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处()以下有期徒刑或者拘役，并 处或者单处()以上()以下罚金。A.3年;1万元;10万元B.5年;1万元;10万元C.3年;3万元;10万元D.1年;1万元;10万元答案：B知识点：第4章第2节在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的认定及法律责任 (掌握)教材页码：P510-512解

21、析：考点：根据刑法第一百八十一条的规定，编造并且传播影响证券、期货交 易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或 者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。.下列关于委托指令的说法，正确的是()。A.客户在委托有效期内不可以对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令B.客户委托指令成交与否以证券登记结算机构收到的清算数据为准，成交即时回报仅 供参考C.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户 的要求提供相应的清单D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的， 视同客户对该委托结果存在异议答案：C知识

22、点：第3章第1节证券经纪业务的运营管理（熟悉）教材页码：P256-269解析：考点：本题考查委托指令。客户在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发 出撤销委托指令;客户委托指令成交与否以证券登记结算机构发送的清算数据为准，成 交即时回报仅供参考;客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券 公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议。.基于客户身份资料与交易记录保存的基本要求，交易记录，自交易记账当年计起 至少保存0年。A.4B.3C.5D.2 答案：c知识点：第2章第4节客户身份识别、分类管理客户身份资料与交易记录保存基本要求 （掌握）教材页码：P232-236解析：证券公司应当

23、按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：Q）客户身份资 料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年；（2 ）交易记 录，自交易记账当年计起至少保存5年。23 .未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由 证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款;没有违法所得或 者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下答案：B知识点：第1章第5节法律责任（了解）教材页码：P95-107 解析：考点：未经批准擅自设立基金管理公司或者

24、未经核准从事公开募集基金管理业 务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上 100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万 元以上30万元以下罚款。24 .下列关于股份有限公司监事的表述中，正确的有()。I董事不得兼任监事n经理不得兼任监事m经股东大会批准，除经理之外的其他高级管理人员可以兼任iv职工不得兼任监事A.n、mB.n、ivc.i、nd. i、m答案：c知识点：第1章第2节股份有限公司(掌握)教材页码：P19-25解析：董事、高级管理人员不得兼

25、任监事。高级管理人员是指公司的经理、副经理、 财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。监事会应当包括股东 代表和适当比例的公司职工代表。故I、n项表述正确，m、iv项表述错误。.基金财产的独立性包括基金财产本身的独立性以及基金财产债权债务的独立性， 对证券投资基金活动的要求体现在()等方面。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收 益，归入基金财产基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行 清算的，基金财产不属于其清算财产基金管理人、基金托管人、基金服务机构依照法律规定，

26、应当承担的民事赔偿责任 和缴纳的罚款、罚金，由基金财产承担A.B.C.D.答案：C知识点：第1章第5节基金财产的独立性(掌握)教材页码：P88-90解析：基金管理人、基金托管人、基金服务机构依照法律规定，应当承担的民事赔偿 责任和缴纳的罚款、罚金，由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产 承担.合规负责人发现证券公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章 程规定及时向0、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。A.股东（大）会B.董事会r火聿Arim m -tt,D.执行董事答案：B知识点：第2章第1节证券公司合规管理（熟悉）教材页码：P180-188解析：合规负

27、责人发现证券公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司 章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。.以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。承销与保荐上市公司并购重组财务顾问公司债券受托管理受托投资管理 非上市公司推荐资产证券化A.B.C.D.答案：D知识点：第2章第1节证券公司内部控制（熟悉）教材页码：P168-180解析：证券公司投资银行类业务包括：承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公 司债券受托管理、非上市公司推荐、资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。证 券公司开展投资银行类业务时，应当按照证券公司内部控制指引和证券公司投 资银行类业务内部控

28、制指引的规定，建立健全内部控制体系和机制，保障内部控制 有效执行。在对投资银行类业务进行内部控制时，应重点防范因管理不善、权责不 明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险，杜绝虚假承销行为。.在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当真实完整 相关准确A.B.C.D.答案：A知识点：第3章第8节证券公司全国股份转让系统业务(掌握)教材页码：P425-445解析：考点：本题考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。必须履 行披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。.下列关于证券交易的说法，正确的有()。I公开发行的证券，应当在依法设立的证券交

29、易所上市交易或者在国务院批准的其他 证券交易场所交易n证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买 卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券m证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管 理机构批准的其他方式iv非依法发行的证券，可以买卖 a.i、n、ivb.i、n、mc.i、m、ivD.n、m、iv答案：b知识点：第1章第4节证券交易(掌握)教材页码：P56-61解析：根据新证券法的规定。非依法发行的证券，不得买卖。公开发行的证券， 应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所交易。 证券在证券交易

30、所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理 机构批准的其他方式。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕 信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。.标准化债权类资产应当同时满足以下条件()。等分化，可交易信息披露充分，集中登记，独立托管公允定价，流动性机制完善在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易A.B.C.D.答案：C知识点：第3章第7节关于规范金融机构资产管理业务的指导意见(熟悉)教材页码：P396-402解析：考点：本题考查标准化债券类资产的相关知识。.保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告

31、书上签字。保荐总结报告 书应当包括下列内容，包括()。发行人的基本情况保荐工作概述履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况对发行人配合保荐工作情况的说明及评价对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价A.B.C.D.答案：c知识点：第5章第4节保荐代表人(熟悉)教材页码：P555-562解析：保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报 告书应当包括下列内容：Q)发行人的基本情况;(2)保荐工作概述;(3)履行保荐职责 期间发生的重大事项及处理情况;(4)对发行人配合保荐工作情况的说明及评价;(5)对 证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；(

32、6)中国证监会、证券交 易所要求的其他事项32 .合伙企业与公司的区别主要有()。I.法律地位不同n.财产独立性不同田.承担的责任不同IV.公司有经营场所，合伙企业没有经营场所a.i、n、mB.n、m、ivc.i、IVd. i、n、m、iv知识点：第1章第3节总论（掌握）教材页码：P32-34解析：合伙企业是指由自然人、法人和其他组织依照合伙企业法订立合伙协议， 共同出资，共担风险，共享收益，并对合伙企业债务承担责任的经营性组织。合伙企 业与公司的区别主要有：一是法律地位不同。二是财产独立性不同。三是承担的责任 不同。.证券公司监督管理条例证券市场禁入规定分别属于（）层级的规定。I法律n行政法

33、规m部门规章iv自律管理业务规则a.i、mB.n、mc.n、ivD.I、iv答案：b知识点： 第1章第1节证券市场法律法规体系的构成（熟悉） 教材页码：P7-8解析：证券公司监督管理条例证券市场禁入规定分别属于行政法规、部门规 章层级的规定。.下列属于基金托管业务基本规范的有()。资产独立业务隔离资金存管保值增值估值复核A.B.C.D.答案：B解析：考点：本题考查基金托管业务基本规范。基金托管业务基本规范包括资产独 立、业务隔离、信息保密、资金存管、结算职责、风险准备金计提、估值复核、投资 监督和配合管理人召集基金委托人大会。35 .期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度()

34、I .保证金制度 n.当日无负债结算制度田.涨跌停板制度IV.持仓限额和大户持仓报告制度a. I、n、mb.i、n、m、ivcm ivd. i、n、iv答案：b知识点：第1章 第6节期货交易所(熟悉)教材页码：P110-113解析：期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：保证金 制度;当日无负债结算制度;涨跌停板制度;持仓限额和大户持仓报告制度; 风险准备金制度;国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。36 .下列关于指定交易的说法中正确的有()。在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责 任

35、 投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申 报撤销指令指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易A.B.C.D.答案：C知识点：第3章第1节证券经纪业务的运营管理(熟悉)教材页码：P256-269解析：考点：本题考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一个证券账户只能 指定1个交易参与人，选项错误;指定交易撤销后即可重新申办指定交易，选项 错误。37 .非公开募集基金合格的单位投资者应满足的条件，下列不属于的是()。A.具备相应风险识别能力和风险承担能力B.达到规定资产规模或者收入水平C.基金份额认购金额不低于规定限额D.净资产不低于800万元答案：D 知识点

36、：第1章第5节基金的公开募集与非公开募集（熟悉）教材页码：P90-95解析：合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元;合格的个人投资者，金融资产 应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。38 .证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、 其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元答案：D知识点：第2章第2节证券公司风险控制指标管理（掌握）教材页码：P203-207解析：证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产 管理、其他证券业务等业务之一的，其净资

37、本不得低于人民币1亿元。（注意题干问 的是净资本不是问的注册资本。）39 .证券法证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员的执业行为作出 了具体规定，不包括（）。A.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受 并配合证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行 业公认的职业道德和行为准则B.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽 责，维护行业声誉C.从业人员应当品行良好，无需具备从事证券业务所需的专业能力D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对 客户服务结束或者离开所在

38、机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务答案：C知识点：第5章 第4节证券业从业人员（掌握）教材页码：P539-545解析：从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。.证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资产或者其他资产、客户的交易 或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资 产价值的大小，应当向（）提交可疑交易报告。A.中国证券业协会B.中国反洗钱监测分析中心C.中国证监会D.当地证监局答案：B知识点：第2章第4节大额交易和可疑交易报告（掌握）教材页码：P236-237解析：证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产

39、、客户的交 易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者 资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。.证券公司设（），负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管 理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求， 依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项A.财务负责人B.独立董事C.董事会秘书D.合规负责人答案：C知识点： 第1章第7节证券公司的组织机构（熟悉） 教材页码：P133-134解析：证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股 东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券

40、监督管理机构、股东等有关单位或者个 人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。42 .期货公司办理合并、分立、停业、解散或者破产，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司答案：A知识点：第1章第6节期货公司（熟悉）教材页码：P113-115解析：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（1 ）合并、分 立、停业、解散或者破产;（2 ）变更业务范围;（3 ）变更注册资本且调整股权结构；（4 ） 新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;（5 ）国务院期货监督管理机构规 定的其他事项。.证券公司

41、开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投 资经理。A3B.4C.5D.6答案：A知识点：第3章第7节证券资产管理业务的一般规定（掌握）教材页码：P405-412解析：考点：本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司开展私募资产管理业 务，应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理。.根据关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员应当通过所在 机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会 从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记A.5B.7C.10D.15答案：B 知识点： 第5章第4节证券业从

42、业人员（掌握）教材页码：P539-545解析：根据关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员应当通过所 在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起7个工作日内，通过协 会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是 0.A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见答案：A知识点：第2章第3节经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息（熟悉）教材页码：

43、P226-227解析：经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：Q）可能 直接导致本金亏损的事项;（2）可能直接导致超过原始本金损失的事项;（3 ）因经营机构 的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；（4）因经营机构的 业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；限制销售对象权利行使期限或 者可解除合同期限等全部限制内容;(6)投资者适当性匹配意见。46 .假设某股份有限公司成立于2013年9月10日，发起人甲认购公司股份200万 股，为公司的小股东，2017年12月15日公司向社会公开发行A股10000万股， 2018年1月5日，公司股票在证券交易所

44、上市交易。下列关于公司上市后甲在公司 成立时认购的股份转让的表述，正确的是()。A.2019年1月5日后方可以转让B.2018年9月10日后方可以转让C.2019年12月15日后方可以转让D.2018年1月5日后方可以转让答案：A知识点：第1章第2节股份有限公司(掌握)教材页码：P19-25解析：中华人民共和国公司法第一百四十一条规定，发起人持有的本公司股份， 自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票 在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。47 .证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立()。A.转融通保证金B.证券公司担保账户C.专用资金账户

45、D.转融通互保基金答案：D知识点：第3章第5节转融通业务（了解）教材页码：P369-374解析：证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金。转融通互保基金的管理办法，由证券金融公司制定，报中国证监会备案后实施。48 .证券行业文化建设包括三个层次，不包括（）A行为层B.组织层C.观念层D.理想层答案：D知识点：第5章第1节行业文化建设十要素（掌握）教材页码：P519-P523解析：证券行业文化建设包括三个层次：一是行为层，二是组织层，三是观念层。49 .根据关于加强对利用荐股软件从事证券投资咨询业务监管的暂行规定 向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或间接获取经济利益的

46、，属于（），应当 经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。A.权益投资业务B.股票投资业务C.证券投资咨询业务D.证券业务答案：C知识点：第3章第2节利用荐股软件从事证券投资咨询业务的规范要求（掌握）教材页码：P302-304解析：考点：根据关于加强对利用荐股软件从事证券投资咨询业务监管的暂行 规定，向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或间接获取经济利益的，属于 证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。50 .证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务 顾问业务的，注册资本最低限额为人民币0。A.1亿元B.5000万元C.5亿元D.8亿

47、元 答案：B知识点：第1章第7节证券公司业务规则与风险控制的一般规定（熟悉）教材页码：P135-137解析：根据证券法第一百二十一条的规定，证券公司经营证券经纪，证券投资咨 询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币 5000万元。51 .证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核;证券 分析师数量少于（）人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。A.5B.10C.20D.3答案：B知识点：第3章第2节发布证券研究报告业务的有关规定（掌握）教材页码：P287-297解析：考点：证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员

48、进行质量审 核;证券分析师数量少于10人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审 核。52 .根据中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南，特 殊机构及产品证券账户通过()方式开户效率更高。A.在中国结算北京分公司临柜提交申请B.中国结算证券账户在线业务平台C.在中国结算上海分公司临柜提交申请D.在中国结算深圳分公司临柜提交申请答案：B知识点：第3章第1节证券经纪业务的运营管理(熟悉)教材页码：P256-269解析：考点：为进一步提高开户效率，申请主体应当优先通过中国结算证券账户在线 业务平台申请办理。53 .根据公司法，下列选项中属于股份有限公司组织机构的有()。股

49、东大会董事会经理普通职工A.B.C.D.答案：A知识点：第1章第7节证券公司的组织机构（熟悉）教材页码：P133-134解析：考点：股份有限公司组织机构有股东大会、董事会、经理、监事会。.有限责任公司董事会对股东会负责，下列选项中属于有限责任公司董事会职权的 有0。召集股东会会议，并向股东会报告工作决定公司的经营计划和投资方案制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案拟订公司内部管理机构设置方案A.B.C.D.答案：A 知识点： 第1章第2节有限责任公司（掌握）教材页码：P14-19解析：考点：拟订公司内部管理机构设置方案属于经理职权。.下列属于信息技术治理委员会的职责的有（）。信息技术规划，包括但

50、不限于信息技术建设规划、信息安全规划、数据治理规划等重要信息系统建设或重大改造立项、重大变更方案建立信息技术人力和资金保障方案信息技术应急预案A.B.C.D.答案：B知识点：第2章 第5节证券公司信息技术治理（熟悉）教材页码：P241-242解析：证券公司应当在公司管理层下设立信息技术治理委员会或指定专门委员会（以下统称信息技术治理委员会）负责制定信息技术战略并审议下列事项：1.信息 技术规划，包括但不限于信息技术建设规划、信息安全规戈U、数据治理规划等;2. 信息技术投入预算及分配方案；3.重要信息系统建设或重大改造立项、重大变更方案;4.信息技术应急预案；56 .全国股转公司可以采取下列自

51、律监管措施（）。约见谈话要求提交书面承诺出具警示函责令改正暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件A.B.C.D.答案：D知识点：第3章第8节证券公司全国股份转让系统业务（掌握）教材页码：P425-445解析：全国股转公司可以采取下列自律监管措施：要求申请挂牌公司、挂牌 公司及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人 员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露;要 求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见： 约见谈话;要求提交书面承诺;出具警示函;责令改正;暂不受理相关主办券商、 证券服务机构或其相关人员

52、出具的文件;暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的 股票限售;限制证券账户交易;向中国证监会报告有关违法违规行为;其他自律监管 措施。57 .下列关于公积金的说法，正确的有()。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后 利润中提取任意公积金公司持有的本公司股份可以分配利润股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比 例分配的除外A.B.C.D.答案：D知识点：第1章第2节公司财务会计制度的基本要求和内容(熟悉)教材页码：P26-28 解析：考点：公司持有的本公司

53、股份不得分配利润。58 .根据证券法，禁止证券公司及其从业人员从事的行为包括（）。私下接受客户委托买卖证券经客户的委托，为客户买卖证券在规定时间内向客户提供交易的确认文件利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信 息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导A.B.C.D.答案：C知识点：第5章 第4节证券业从业人员（掌握）教材页码：P539-545解析：禁止证券公司及其从业人员从事下列行为：Q）直接或者以化名、借他人名义 持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，收受他人赠送的股票或者其他具有股 权性质的证券（

54、实施股权激励计划或者员工持股计划除外）；（2 ）利用因职务便利获取 的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活 动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动；（3 ）私下接受客户委托买卖证券；（4 ）在 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导；（5 ）违背客户的委托为其买卖证券；（6 ） 不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;（7）未经客户的委托，擅自为客 户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（8 ）为牟取佣金收入，诱使 客户进行不必要的证券买卖；（9 ）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行 为。违反前款（5） （ 9 ）项规定给客户造成损失的，应当依法承担

55、赔偿责任。59 .证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权从事的活动有（）。向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券 公司的有关规定向客户传递由上市公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息A.B.C.D.答案：B知识点：教材页码：P545-547解析：考点：证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或 者全部活动：Q)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;(2)向客户介绍

56、证券投资 的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;(3)向客户介绍与证券交易有关的法 律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;(4)向客户传递由 证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;(5)向客户传递由证券公司统 一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;(6)法律、行政法规和中国证监会 规定证券经纪人可以从事的其他活动。60 .证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业 规定，中国证监会应当从重处理的情形有()。直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益产生恶劣社会影响涉及金额较大或者涉及人员较多曾为公职人员特别是监管人员

57、，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违 反该规定首次违反该规定A.B.C.D.答案：B 知识点：第5章第2节廉洁从业监管及自律措施(熟悉)教材页码：P530-532解析：考点：证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员 廉洁从业规定，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：Q)直接、间接或者 唆使、协助他人向监管人员输送利益;(2)连续或者多次违反本规定;(3)涉及金额较大或 者涉及人员较多;(4)产生恶劣社会影响;(5)曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证 券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定;(6)中国证监会认定应当从重处理的 其他情形。61 .按照法律

58、关系所依据的法律部门，可以将法律关系分为()。宪法法律关系民商事法律关系行政法律关系劳动法律关系诉讼法律关系A.B.C.D.答案：C 知识点： 第1章第1节法律关系的概念、特征、种类与基本构成(了解)教材页码：P2-7解析：考点：按照法律关系所依据的法律部门，可以将法律关系分为宪法法律关系、 民商事法律关系、行政法律关系、劳动法律关系、诉讼法律关系等不同部门的法律关 系。62 .当发行人证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格()个月到()个月，责令保荐机构更 换相关负责人，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施;情节严重的

59、，撤销保 荐业务资格，对相关责任人采取证券市场禁入的措施。6122436A.B.C.D.答案：B知识点：第5章第4节保荐代表人(熟悉)教材页码：P555-562解析：考点：发行人出现下列情形之一的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务 资格12个月到36个月，责令保荐机构更换相关负责人，对保荐代表人采取认定为 不适当人选的监管措施;情节严重的，撤销保荐业务资格，对相关责任人采取证券市场 禁入的措施：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏;(2)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。63 .证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合

60、规管理职责包括()。在本单位组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定与本单位职责相关的规 章制度，并监督其实施建立并完善本单位的合规管理制度与机制，将各项经营活动的合规性要求嵌入业务 管理制度与操作流程中支持本单位合规管理人员的工作，为本单位合规管理人员提供履职保障发现与本单位业务相关的合规风险事项时，及时按公司制度规定进行报告，提出整 改措施，并督促整改落实在本单位主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化A.B.C.D.答案：C知识点：教材页码：P180-188解析：证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责落实本单位的合规管 理目标，对本单位合规运营承担责任：Q)在本单位组织