证券从业资格考试证券交易第二阶段综合测试卷

1、证券从业资格考试证券交易第二阶段综合测试卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指（）。A、上证180指数B、A股指数C、上证50指数D、上证综合指数【参考答案】：D【解析】掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243。2、自2008年6月1日起实施的证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：C3、某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两

2、种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。当日该公司上午买入GC007品种5000万元，成交价格为350元；下午卖出B券面值4000万元，成交价格为126元/百元。则当日资金清算净额为（）元。A、6420B、-3620C、5000D、5040【参考答案】：A【解析】计算如下：回购交易清算：应收资金=5000万元国债现货交易清算：应收资金=4000万元*1.26=5040万元是否欠库及欠库扣款清算：当日现货库存=1200+4000-4000=1200万元标准券余额=1200*1.15=1380万元标准券库存余额=1380-5000=-3620万元该券商国债标准券已欠库，该欠库金额即为应扣款金额

3、3620万元。当日资金清算金额=应收资金-应付资金=5000+5040-3620=6420万元(当日应收金额)故本题选择A。杨勇4、实现证券和资金的收付称为（）。A、清算B、结算C、交割D、交收【参考答案】：D5、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。6、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股登记日D、

4、配股登记日后一天【参考答案】：C【解析】证券登记结算公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。7、（）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。A、卖券还款B、买券还券C、直接还券D、现金抵券【参考答案】：A【解析】考点：掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P242。8、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A、20%，2%B、16%，2

5、%C、20%，1%D、16%，1%【参考答案】：B9、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（）。A、交易系统B、互联网C、结算系统D、分公司系统【参考答案】：B【解析】熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P157。10、商业银行间的债券回购业务（）。A、既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行B、在场外进行C、必须通过全国统一同业拆借市场进行D、既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行【参考答案】：C【解析】商业银行间的债券回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行。11、在我国，证券交易所专用席位是用于（）交易的席位。A、A股股票B、B股股票C、国债

6、D、基金【参考答案】：B【解析】专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位等。本题的最佳答案是B选项。12、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A、特殊机构证券账户B、交易所证券账户C、一般机构证券账户D、国有企业证券账户【参考答案】：C【解析】A股账户的分类。13、目前，我国对（）实行T3交收方式。A、B股B、A股C、基金D、债券【参考答案】：A【解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T1与T3。T1滚动交收目前适用

7、于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等：T3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。本题的最佳答案是A选项。14、某投资者当日申报“债转股”10000手，当次转股初始价格为每股10元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）股。A、100B、1000C、10000D、1000000【参考答案】：D【解析】该投资者可转换成发行公司股票的股份数为：(转债手数1000)初始转股价格=(100001000)1O=1000000(股)。15、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A、中国银行业协会B、全国银行间同业拆借中心交易系统C、中国人民银行D、中央国债登记结

8、算有限责任公司【参考答案】：B【解析】格式化询价是指参与者必须按照全国银行间同业拆借中心交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。未按规定做的报价为无效报价。故B选项正确。16、在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中（）不是我国曾出现过的资金存取的方式。A、证券营业部自办资金存取B、委托银行代理资金存取C、结算公司代理资金存取D、银证转账存取【参考答案】：C【解析】投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种，如证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取、将客户资金存取业务委托给银行代理、将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统实现联网后进行银

9、证转账存取等。17、客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。A、15%B、20%C、30%D、50%【参考答案】：D18、（）的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。A、无差异市场营销策略B、差异性市场营销策略C、集中性市场营销策略D、分散性市场营销策略【参考答案】：A【解析】无差异市场营销策略的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。19、自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。A、交易手续简单B、费时少C、比较分散D、流动性强【

10、参考答案】：D20、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。A、净值B、市值C、面值D、发行价格【参考答案】：B【解析】证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算。21、下列适用于发行日交割、交收方式的是（）。A、上市公司发起设立B、上市公司进行定向募集资金C、上市公司增资发行新股D、上市公司进行网上定价发行【参考答案】：C22、公开原则的核心要求是（）。A、参与交易的各方应当获得平等的机会B、交易各方要及时公布有关信息C、实现市场信息的公开化D、上市公司对重大事项及时向社会公布【参考答案】：C23、不属于风险监察内容

11、的是（）A、事先预警B、实时监控C、事后监查D、信息反馈【参考答案】：D24、证券经纪商和客户之间的关系是（）。A、从属B、依附C、委托代理D、互相制约【参考答案】：C【解析】证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行；但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。25、根据公司法的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。A、登记B、行政许可C、注册D、协议【参考答案】：B26、上海证券交易所竞价交易时债券交易的单笔最大数量为（）。A、不超过1万手B、不超过10万张C、不超过5万手D、不超过

12、100万手【参考答案】：A【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31。27、下列不属于证券自营业务特点的是（）A、决策的自主性B、价格的波动性C、交易的风险性D、收益的不稳定性【参考答案】：B28、（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。A、董事会B、业务决策机构C、业务执行部门D、分支机构【参考答案】：C29、客户资产管理业务含义下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（）。A、由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人B、证券公司需与客户签订资产管理合同C、证券公司使用客户委托的资

13、产D、证券公司实现客户资产的稳定增值【参考答案】：D30、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）的交易单元。A、1个或1个以上B、2个或2个以上C、若干D、5个【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。31、根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。A、没收非法所得B、由司法部门解决C、撤销相关业务许可D、警告并处以非法所得加倍罚款【参考答案】：C32、在上海证券交易所，（）是指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。A、虚拟匹配量B、虚拟未

14、匹配量C、匹配量D、未匹配量【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。33、根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务（）。A、代理买卖证券B、代理还本付息C、客户结算资金存取D、代理报关证券【参考答案】：C【解析】客户结算资金存取由银行代为托管34、深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（），申购资金需全部到位。A、15：00后B、16：00后C、15：00前D、16：00前【参考答案】：C【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。35、（）是明文列示的内幕交易行为。A

15、、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行人在招股说明书中做虚假陈述C、发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作【参考答案】：C36、中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。A、5B、8C、10D、15【参考答案】：C【解析】考点：熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P231。37、投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（）转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。A、固

16、定资产贷款利率B、流动资金贷款利率C、定期存款利率D、活期存款利率【参考答案】：D38、（）方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。A、全额清算B、净额清算C、二步清算D、一步清算【参考答案】：B【解析】考点：掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290。39、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天。A、165B、166C、167D、168【参考答案】：B【解析】计息天数的计算原则是：算头不算尾。40、中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下（）。A、3%B、5

17、%C、7%D、10%【参考答案】：A【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，141。41、资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是恢复了（）制度。A、客户交易结算资金第三方存管B、会员分级结算C、新股发行现金申购D、客户交易结算资金独立存管【参考答案】：C42、（）是指证券被列入证券牌价表，并允许进行交易。A、挂牌B、摘牌C、停牌D、复牌【参考答案】：A【解析】熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。43、（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业

18、日进行交收。A、滚动交收B、会计日交收C、时点交收D、定期交收【参考答案】：A44、根据有关规定，上市公司披露定期报告、临时公告，要进行（）。A、例行停牌B、临时停牌C、盘中停牌D、复牌【参考答案】：A【解析】熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。45、证券登记结算公司提供的服务不包括（）。A、登记B、存管C、结算D、监管【参考答案】：D【解析】证券登记结算公司为服务性中介机构，不从事监管。46、金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（）买入一定数量金融工具的权利。A、金融工具市价B、双方即时协商的价格C、协定价格D、合同约定价格【参考答案

19、】：C【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P5。47、过去我国开放式基金是通过（）进行基金份额的申购和赎回。A、证券交易所交易系统B、证券交易所上市交易C、金融机构柜台D、基金管理人及代销机构【参考答案】：C48、同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（）为有效申购。A、第一笔申购B、最后一笔申购C、平均申购数D、抽签申购数【参考答案】：A【解析】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。49、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定

20、。A、1B、2C、6D、12【参考答案】：C50、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股登记日D、配股登记日后一天【参考答案】：C【解析】掌握配股缴款的操作流程。见教材第五章第二节，P153。51、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。A、由正回购方决定B、由中国人民银行统一制定C、由逆回购方决定D、由回购双方约定【参考答案】：D【解析】全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由回购双方约定。52、（）是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。A、挂牌B、摘

21、牌C、停牌D、复牌【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。53、证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日（）向其报告当日客户融资融券交易的相关信息A、开盘后B、13:30前C、收市后D、11:30前【参考答案】：C54、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并入当日（）市场净额清算。A、一级B、二级C、发行D、流通【参考答案】：B【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P283。55、国外证券市场一般以（）作为回购交易的

22、报价方式。A、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、到期回购价【参考答案】：A【解析】常识，要熟悉。56、关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）。A、发行对象的确定方式不同B、认购成功者的确定方式不同C、发行场所的确定方式不同D、发行时间的确定方式不同【参考答案】：B【解析】新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点。一是发行价格的确定方式不同：定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。二是认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。57、对情节严重的异常交易行为

23、，证券交易所不得采取的措施是（）。A、口头或书面警告B、约见谈话C、罚款D、限制相关证券账户交易【参考答案】：C【解析】对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示。(2)约见谈话。(3)要求相关投资者提交书面承诺。(4)限制相关证券账户交易。(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户。(6)上报中国证监会查处。58、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过（）来实行的。A、证监会B、登记结算有限责任公司C、基金管理人D、证券经纪人【参考答案】：C59、证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数

24、基金登记等。A、性质B、程序C、证券数量D、证券种类【参考答案】：D【解析】证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。60、中国证监会于1998年制定并颁布了证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行），从（）等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A、管理体系、硬件设施、软件环境B、硬件设施、软件环境、数据管理C、人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理D、管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理【参考答案】：D二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当

25、履行的职责包括（）。A、监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告B、执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C、出具资产托管报告D、安全保管集合资产管理计划资产【参考答案】：A,C,D【解析】B项应为：执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。2、下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有（）。A、T日日终中国结算上海分公司完成T1日所有证券交易、有效认购的资金

26、交收后，进行T+0预交收B、国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收C、T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户D、T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额【参考答案】：A,B,C,D3、下列（）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。A、客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户B、专

27、用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户C、客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户D、客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户【参考答案】：A,B【解析】AB【解析】客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户，或者专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户的，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。4、在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。A、客观B、公平C、公开D、可量化【参考答案】：A,B,C,D【解析】应遵

28、循客观、公正、可量化原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价5、以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有（）。A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B、目前，银行间市场的交易品种主要是债券C、银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、交易手续比较简单【参考答案】：A,B,C【解析】银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，

29、逐笔成交。D项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。本题正确答案为ABC。6、证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A、保密意识B、合规操作意识C、合作意识D、风险控制意识【参考答案】：A,B,D7、根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。A、巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格B、一段时期内进行大量且连续的交易C、在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易D、大量或者频繁进行高买低卖交易【参考答案】：A,B,C,D8、以下可转换债券的叙述，正确的是（）。A、

30、可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B、可转换债券具有债权和收益权的双重性质C、可转债持有者可在转化期内以规定的价格和比例将债券转换为股票D、可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息【参考答案】：C,D【解析】可转换债券是一种债券可以转换成另为一种债券。它是一种债券和期权的结合。9、（）属于集合资产管理计划说明书的主要内容。A、投资理念与投资策略B、投资决策与风险控制C、收益分配D、信息披露【参考答案】：A,B,C,D10、根据相关法律的规定，以下为经纪业务中的禁止行为的是（）。A、挪用客户资金和证券解决当前公司所存在的问题B、侵占和损害客户的合法权益C、处于风险的考虑，未经客户的允许违

31、背客户的交易指令D、根据市场行情向客户担保收益E、为了提高营业部的收入而鼓励客户多进行交易指令【参考答案】：A,B,C,D,E11、业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（）的可能性。A、盈利能力下降B、资产流动性不足C、业务管理风险加大D、净资本规模和比例不符合监管规定【参考答案】：B,D【解析】BD【解析】业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。12、A股账户按持有人可以分为（）。A、自然人证券账户B、一

32、般机构证券账户C、证券公司自营证券账户D、境内投资者证券账户【参考答案】：A,B,C13、关于定向资产管理专用证券账户的使用，下列说法正确的是（）。A、客户可以将其普通证券账户转换为专用证券账户，账户名称为“证券名称”B、专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定C、证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用D、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，证券公司在专用证券账户注销后的3个交易日内报证券交易所备案【参考答案】：B

33、,C,D【解析】证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户，账户名称为“客户名称”。故A选项说法错误。其他选项内容均符合定向资产管理账户的使用规定。本题正确答案为BCD。14、已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（），根据自己的申购量存人足额的申购资金。A、申购日之前B、申购日当日C、提出申购申请后D、开立资金账户的同时【参考答案】：A,B15、根据有关规定，（）是取得证券自营业务的证券公司应具备的条件。A、证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业

34、务的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为B、证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为C、证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理D、证券公司未正式开业并且成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理E、证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理【参考答案】：A,D16、下面所列举的人中，（）不得开立股票账户。A、证券管理机关工作人员B、证券交易所管理人员C、证券业从业人员D、有过刑事犯罪记录的人员【参考答案】：A,B,C【解析】D是可以的。17

35、、以下（）是对会员和投资者股指期货合约持仓限额的具体规定。A、对投资者单个合约单边持仓实行绝对数额限仓，持仓限额为2000手B、对投资者所有合约单边持仓实行绝对数额限仓，持仓限额为10000手C、某一合约总持仓量(单边)超过10万手的，结算会员该合约持仓总量(单边)不得超过该合约总持仓量的25%D、获准套期保值额度的会员或投资者持仓，不受此限【参考答案】：A,C,D18、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（）。A、提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B、认真阅读证券交易委托代理协议书C、坚持了解客户原则D、必须忠实办理受托业务【参考答案】：A,C,DACD【解析】B选

36、项属于委托人的义务。本题的最佳答案是ACD选项。19、关于债券价格报价，以下说法正确的是（）。A、全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易B、净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易C、我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式D、在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算【参考答案】：A,B,C20、下列关于证券交易所的描述，正确的是（）。A、证券交易所本身不进行证券的买卖B、证券交易所本身不持有证券C、证券交易所对交易双方进行监督D、证券交易所为交易双方成交创造了条件【参考答案】：A,B,C,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）

37、。1、深圳证券交易所的成分股指数包括（）。A、风格指数B、主题指数C、行业指数D、策略指数【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64。2、在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的（）。A、最低价格卖出B、最低价格买入C、最高价格卖出D、最高价格买入【参考答案】：B,C【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51。3、上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近2年连续亏损B、在法定期限内未

38、披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月C、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损D、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉股票交易特别处理规定。见教材第三章第一节，P55。4、按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（）。A、股票B、债券C、权证D、证券投资基金【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围

39、、特点。见教材第六章第一节，P183。5、一般来说，风险揭示书会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）。A、宏观经济风险B、上市公司经营风险C、不可抗力因素导致的风险D、政策风险【参考答案】：A,B,C,D【解析】第四章，第一节中讲解的有：风险提示书会告知客户从事证券投资将包括但不限于：1、宏观经济风险，2、政策风险，3、上市公司经营风险、4、技术风险，5、不可抗力风险及其他风险。6、证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。A、自营业务账户、席位情况B、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策C、自营风险监控报告D、其他需要报告的事

40、项【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P188。7、证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（）。A、代理客户进行期货交易、结算或者交割B、代期货公司、客户收付期货保证金C、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金D、提供期货行情信息【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。见教材第五章第五节，P179。8、深圳证券交易所规定首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是（）。A、首次公开上市发行的股票B、增发上市的股票C、暂停上市后恢复上市的股票D、中国证监会或证券交易所所认定的其他情形【参考答案】：A

41、,C,D【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。9、证券金融公司应当于每个交易日公布的转融通信息包括（）。A、转融资余额B、转融券余额C、转融通成交数据D、转融通费率【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。10、投资建议服务内容包括（）。A、投资的品种选择B、投资组合C、理财规划建议D、代替客户作出投资决定【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111。11、投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需

42、签署的文件有（）。A、风险揭示书B、客户须知C、证券交易委托代理协议D、客户交易结算资金存管合同【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73。12、结算系统参与人（）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。A、无对应交易席位B、已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权C、已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务D、资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金【参考答案】：A,B,C【解析】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P294。13、建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）

43、。A、制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度B、建立客户信用评估制度C、记录和分析客户持仓品种及其交易情况D、明确客户征信的内容、程序和方式【参考答案】：A,B,D【解析】ABD。C选项中，“建立健全预警补仓和强制补仓制度”与“建立客户选择与授信制度”均为客户信用风险控制的一个方面。14、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。A、证券公司与客户必须是“一对一”B、具体投资方向应在资产管理合同中约定C、投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定D、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节，P

44、l96。15、证券交易所可以直接或者间接从事的事项有（）。A、以营利为目的的业务B、新闻出版业C、发布对证券价格进行预测的文字和资料D、安排证券上市【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P9。16、上海证券交易所债券市场专业投资者可以参与交易的债券产品有（）。A、国债B、分离交易可转换公司债券中的公司债券C、公司债券(含企业债券)D、债券质押式回购的融资及融券交易【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P108109。17、上证系列指数中的重点指数包括（）

45、。A、上证指数B、基金指数C、国债指数D、企债指数【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。18、交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其（）。A、报价价格B、数量C、报价方名称D、成交行情【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P62。19、关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有（）。A、上海证券交易所：申报单位为手，1000元标准券为1手B、上海证券交易所：申报价格最小变动单位为005元或其整数倍C、深圳证券

46、交易所：最小报价变动为O1元或其整数倍D、深圳证券交易所：交易单位为合计面额l000元及其整数倍【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P267268。20、根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。A、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币B、债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币C、债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张

47、)或者交易金额不低予50万元人民币D、多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000张【参考答案】：B,C,D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P52。四、判断题（共40题，每题1分）。1、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（）【参考答案】：错误【解析】证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。2、证券公司从事自营业务，只能买卖证券交易所挂牌交易的证

48、券。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】证券自营业务买卖的对象有上市证券和非上市证券。3、证券公司在证券承销过程中没有自营买入。（）【参考答案】：错误【解析】证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买人。比如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。4、证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（）【参考答案】：正确5、在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（）【参考答案】：正确【解析】投资者投资任何证券产品都不得用非法募集的资金。6、我国境内居民个人开

49、立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。（）【参考答案】：错误【解析】我国境内居民个人开立B股资金账户可使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款，以及从境外汇入的外汇资金；不允许使用外币现钞。因此，存入境外商业银行的外币存款不得用于开立B股资金账户。7、负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。（）【参考答案】：正确8、投资者买卖ETF须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。（）【参考答案】：错误【解析】B。投资者买卖ETF须用A股账户或基金账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户。9

50、、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（）【参考答案】：正确10、权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。（）【参考答案】：错误【解析】权证发行人应在权证发行结束后2个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。11、网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。（）【参考答案】：错误12、根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。（）【参考答案】：错误【解析】根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。13、证

51、券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益。（）【参考答案】：错误14、客户管理主要包括客户的开发、客户资料管理、客户需求调查等内容。【参考答案】：正确15、债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。（）【参考答案】：正确【解析】债券回购交易的定义。16、证券公司在从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】证券自营业务具有选择交易方式的自主性的特点，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。17、在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，证券公司购人未配部分。这种业务属于证券公司自营买卖业务。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，证券公司购入未配部分。这种业务属于证券公司自营买卖业务。18、上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。19、结算银行破产、倒