2022年证券从业资格考试证券交易题库五

1、证券从业资格考试证券交易题库五291、证券营业部银证转账浮现问题的应急措施是( )。(答案:A)A、手工转账B、暂停交易C、更换转账银行D、证券营业部为客户垫付款项292、在网上定价市值配售中，新股市值配售无资金冻结，只在( )日按实际中签认购数收缴股款。(答案:B)A、T+1B、T+3C、T+2D、T+5293、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。(答案:B)A、50B、100 C、200D、500294、国内过去开放式基金是通过( )进行基金份额的申购和赎回。(答案:C)A、证券交易所交易系统B、证券交易所上市交易C、金融机构柜台D、基金管理人及代

2、销机构295、在证券回购交易中，( )是被容许的行为。(答案:A)A、将融得资金用于短期周转B、租赁交易C、借券交易： D、挪用她人证券交易296、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分。(答案:C)A、委托订单的数量B、买卖证券的方向C、委托价格限制D、委托时效限制297、有关债转股的操作流程，下列说法不对的的是( )。(答案:B)A、可转债“债转股”通过交易所交易系统进行B、“债转股”时，申报方向为买入C、“债转股”时，转股申报不得撤单D、可转债的买卖申报优先于转股申报298、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个公司年金筹划一般最多可以开立( )证券账户。(答案:

3、C)A、1个B、5个 (Examda。C、10个D、15个299、1999年7月1日，( )的实行标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。(答案:A)A、中华人民共和国证券法B、中华人民共和国债券法C、证券公司管理措施D、证券交易所管理措施300、下列四个有关时间优先原则的陈述句中，( )是对的的。(答案:B)A、同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序B、同价位申报，按申报时序决定优先顺序C、无论价位与否相似，均按申报时序决定优先顺序D、无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 301、回购交易一般在( )交易中运用。(答案:C)A、远期B、现货C、债券D、股票3

4、02、在法人结算模式下，证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。(答案:A)A、法人B、证券营业部C、投资者D、分支机构303、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的( )进行债券交易。(答案:B)A、交易席位B、参与者交易业务单元 C、交易业务单元D、一般席位304、营业部对客户的一般化服务不涉及( )。(答案:D)A、交易及环境设施配备B、风险揭示C、文明服务规范D、为客户量身定做的投资征询服务305、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个公司年金筹划一般最多可以开立( )证券账户。(答案:C)A、1个B、5个：C、10个D、15个306、证券公

5、司同步接受两个以上委托人买进与卖出相似种类、数量、价格的委托时，应当( )完毕交易。(答案:B)A、自行对冲B、向交易所竞价申报C、与委托人协商对冲D、报交易所批准后对冲307、由于技术故障或其她因素临时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用( )作为应急措施划拨资金。(答案:D)A、电话划款凭证B、网络划款凭证C、书面划款凭证D、传真划款凭证308、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：有( )家以上营业部，并且布局合理。(答案:C)A、10B、15C、20D、25309、( )不是委托人的权利与义务。(答案:A)A、在经纪商批准的条件下可透支交易B、接受交易成果C

6、、履行交割清算义务D、如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查310、按合同商定的券种、数量获得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中( )。(答案:D)A、正回购方的义务B、逆回购方的义务C、正回购方的权利D、逆回购方的权利 311、证券自营业务的风险性或高风险特点重要是指( )。(答案:A)A、市场风险B、法律风险C、经营风险D、操作风险312、证券服务部可以经营除( )外的证券营业部的所有业务。(答案:C)A、代理买卖证券B、代理还本付息C、客户交易结算资金存取D、证券代保管313、( )是营业部经营管理的核心。(答案:D)A、财务管理 HYPERLINK .

7、B、安全管理C、风险管理D、经纪业务管理314、国债在净价交易的状况下，应计利息是根据( )计算的。(答案:A)A、票面利率按B、市场利率按月C、银行利率按月D、同业拆借利率按天315、证券营业部局域网安全管理重点不涉及( )。(答案:D)A、顾客权限设定和限制B、系统管理员顾客口令及权限限制： C、网络入侵防备D、病毒防备316、不属于证券营业部交易系统常用故障的有( )。(答案:C)A、自助委托中断B、银证转账系统故障C、不能及时开立股票账户D、客户股票、资金数据丢失317、ETF的基金管理人可采用( )方式发售基金份额。(答案:C)A、网上B、网下C、网上和网下D、柜台318、证券营业自

8、有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项，只能通过( )进行结转。(答案:B)A、直接划转B、寄存公司资金C、寄存银行资金D、寄存交易所资金319、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而导致证券价格异常波动。(答案:A)A、供求关系B、交易价格C、市场秩序D、交易量320、证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用，应当以( )核算。(答案:B)A、筹划发生数B、实际发生数C、筹划和实际发生的差额D、平均发生数 321、在网上合计投标询价发行中，当有效申购量不小于公开发行总量，但超额认购倍数不不小于预先规定的倍数时，以( )为发行价格。(答案:A)A、询价下限B、询价区间中间价C、有效

9、申购的平均价D、询价上限322、参与全国银行问市场质押式回购交易的双方应在( )办理债券的质押登记。(答案:B)A、全国银行间同业拆借中心B、中央国债登记结算有限责任公司C、证券登记结算公司D、证券交易所： 323、有关限定性集合资产管理筹划和非限定资产管理筹划，下列说法中对的的是( )。(答案:C)A、证券券公司设立限定性资产管理筹划及非限定性资产管理筹划都必须事先报中国证监会备案B、证券公司设立限定性资产管理筹划及非限定性资产管理筹划都必须报中国证监会批准C、证券公司设立限定性资产管理筹划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理筹划应报中国证监会批准D、证券公司没立非限定性资产管理筹

10、划应事先报中国证监会备案，设立限定集合资产管理筹划应报中国证监会批准324、证券营业部不可以( )迁址。(答案:D)A、同城B、同省C、跨省：D、境内外325、( )是在场外交易市场进行的。(答案:C)A、证券交易所的前市交易B、上市交易C、店头交易D、证券交易所的后市交易326、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入x股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40;乙的买入价10.40元，时间为13：25;丙的买入价10.70元，时间为13：25;丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么她们交易的优先顺序应为( )。(答案:A)A、丁、甲、丙、乙 HYPERLINK 论坛

11、B、丙、乙、丁、甲C、丁、丙、乙、甲D、丙、丁、乙、甲327、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是( )。(答案:B)A、T日，投资者申购B、T+1日，对申购资金进行验资C、T+3 日，发布中签率D、T+4 日，发布摇号中签成果328、沪、深证券交易因此国债为重要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。(答案:D)A、1993年12月和1994年11月B、1993年10月和1994年12月C、1994年10月和1993年12月D、1993年12月和1994年10月329、清算与交割、交收最主线的区别在于( )。(答案:B)A、与否发生交易行为B、与否发生财产实际转移C、与否形成盈亏D、与

12、否导致证券持有者变化330、如下不属于股份登记的是( )。(答案:D)A、初次公开发行登记B、增发新股登记C、送股和配股登记D、发放钞票股利登记 331、在网上合计投标询价发行中，当有效申购量不小于公开发行总量，但超额认购倍数不不小于预先规定的倍数时，以( )为发行价格。(答案:A)A、询价下限B、询价区间中间价C、有效申购的平均价D、询价上限332、参与全国银行问市场质押式回购交易的双方应在( )办理债券的质押登记。(答案:B)A、全国银行间同业拆借中心B、中央国债登记结算有限责任公司C、证券登记结算公司D、证券交易所： 333、有关限定性集合资产管理筹划和非限定资产管理筹划，下列说法中对的

13、的是( )。(答案:C)A、证券券公司设立限定性资产管理筹划及非限定性资产管理筹划都必须事先报中国证监会备案B、证券公司设立限定性资产管理筹划及非限定性资产管理筹划都必须报中国证监会批准C、证券公司设立限定性资产管理筹划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理筹划应报中国证监会批准D、证券公司没立非限定性资产管理筹划应事先报中国证监会备案，设立限定集合资产管理筹划应报中国证监会批准334、证券营业部不可以( )迁址。(答案:D)A、同城B、同省C、跨省：D、境内外335、( )是在场外交易市场进行的。(答案:C)A、证券交易所的前市交易B、上市交易C、店头交易D、证券交易所的后市交易33

14、6、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入x股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40;乙的买入价10.40元，时间为13：25;丙的买入价10.70元，时间为13：25;丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么她们交易的优先顺序应为( )。(答案:A)A、丁、甲、丙、乙 HYPERLINK 论坛B、丙、乙、丁、甲C、丁、丙、乙、甲D、丙、丁、乙、甲337、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是( )。(答案:B)A、T日，投资者申购B、T+1日，对申购资金进行验资C、T+3 日，发布中签率D、T+4 日，发布摇号中签成果338、沪、深证券交易因此国债为重要品种的质押式

15、回购交易的开办时间分别是( )。(答案:D)A、1993年12月和1994年11月B、1993年10月和1994年12月C、1994年10月和1993年12月D、1993年12月和1994年10月339、清算与交割、交收最主线的区别在于( )。(答案:B)A、与否发生交易行为B、与否发生财产实际转移C、与否形成盈亏D、与否导致证券持有者变化340、如下不属于股份登记的是( )。(答案:D)A、初次公开发行登记B、增发新股登记C、送股和配股登记D、发放钞票股利登记 341、根据有关规定，证券自营机构负债总额与净资产之比不得超过 ( )。(答案:A)A、10：1B、8：1C、20：1D、15：13

16、42、按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一种交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。(答案:A)A、10%B、5%C、15%D、20%343、对内部职工股分派钞票红利，深圳交易所的规定是由( )派发。(答案:D)A、上市公司自行B、结算公司 HYPERLINK .C、委托承销商D、A或B344、( )负责全国银行间市场买断式回购交易的平常监测工作。(答案:D)A、中央结算公司B、中国人民银行C、银行业监督协会D、同业中心345、证券指数的编制遵循( )的原则。(答案:C)A、公平竞争B、公开、公平、公正C、公开透明D、客户优先 HYPERLINK .346、

17、在国内，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。(答案:B)A、2B、3C、3.5D、5347、深圳交易所规定债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范畴为发行价的( )。(答案:A)A、上下30%B、上下15%C、上下15元D、深圳交易所无此类规定348、将证券账户分为人民币一般股票账户、人民币特种股票账户和基 金账户等，是按( )划分。(答案:B)A、交易场合B、账户用途C、投资主体D、投资种类349、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不通过( )。(答案:D)A、营业部电脑系统B、交易所电脑主机C、营业部终端解决机D、

18、场内交易员350、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。(答案:A)A、资金融通B、调节头寸C、套期保值D、信用规范 351、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则。(答案:D)A、时间优先B、数量优先C、客户优先 (Examda。D、价格优先352、目前，国内具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。(答案:A)A、证券公司B、资产管理公司C、信托公司D、基金公司353、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( )代理派发各上市公司的股息红利业务。(答案:A)A、交易清算系统B、交易系统C、各证券公司 (E

19、xamda。)D、各银行354、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。(答案:C)A、国债B、A股C、B股D、权证355、证券营业部专用基金的提取应当( )。(答案:D)A、先用后提，量出为入B、先用后进，量入为出C、先提后用，量出为入D、先提后用，量入为出356、按照中国证监会证券经营机构自营业务管理措施的规定，证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当天收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值比例的( )。(答案:D)A、5%B、10%C、15%D、20%357、在开设资金账户准备进行股票交易时，( )必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其她有关资料。(答案:B)A、证券从

20、业人员B、投资者C、证券经纪商的代表D、证券交易所工作人员358、对于可转换债券，如下表述不对的的是( )。(答案:B)A、持有者可按规定将债券转换为股票B、持有者可按规定将股票转换为债券C、持有者可持有债券直至期满收回本息D、持有者可选择在证券市场上将其抛售359、国内证券交易所没有( )的职能。(答案:A)A、制定证券经纪人业务规则B、组织监督证券交易C、管理和发布市场信息D、设立或参与设立证券登记结算公司360、( )可申请转让向证券公司租用的A股席位。(答案:A)A、基金管理公司B、保险公司C、财务公司D、资产管理公司 361、证券回购市场属于( )。(答案:A)A、货币市场B、资我市

21、场C、中期资金市场D、长期资金市场362、深圳交易所规定债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范畴为发行价的( )。(答案:A)A、上下30%B、上下15%C、上下15元： D、深圳交易所无此类规定363、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理筹划开立( )个专用证券账户。(答案:A)A、1B、2C、3D、每500万元注册资本可开立1364、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是( )。(答案:B)A、T日，投资者申购B、T+1日，对申购资金进行验资C、T+3 日，发布中签率D、T+4 日，发布摇号中签成果365、上海证券交易所买断式回购的交易按照( )原则进行。(答案:B)A、两

22、次成交、两次清算B、一次成交、两次清算 HYPERLINK 论坛C、两次成交、一次清算D、一次成交、一次清算366、发行人和主承销商应在网上发行申购日( )个交易日之前刊登网上发行公示，可以将网上发行公示与网下发行公示合并刊登。(答案:A)A、1B、2C、3D、4367、下列说法对的的有( )。(答案:B)A、记名证券申报时，申请人不要输入证券账户B、交易性过户在买方的账户上增长相应证券C、交易性过户在卖方的账户上增长相应证券D、交易性过户在买方的账户上减少相应证券368、某国债面值为100 ，票面利率为5%，起息日是7月5 日，交易日是12月18 日，则已计息天数是( )天。(答案:B)A、

23、165B、166C、167D、168369、进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应不不小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。(答案:D)A、30%B、50%C、100%D、200%370、证券营业部财务管理的对象是( )。(答案:A)A、资金及其流转B、资产C、钞票D、负债 371、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周 ( )。(答案:A)A、星期一、星期三、星期五B、星期五C、星期二、星期四D、星期一至星期五372、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由( )承当。(答案:B)A、投资者B、证券公司C、证券交易所D、交易所登记结算机构373、人

24、民币特种股票(B股)于( )年上市。(答案:D)A、1986：B、1988C、1990D、1992374、设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时，证券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的( )。(答案:C)A、10%B、15%C、20%：D、30%375、一般来说，证券买卖委托受理过程不涉及( )。(答案:D)A、验证B、审单C、查验资金和证券D、审查投资者的证券投资风险承受能力376、所谓证券市场的高风险重要是指( )。(答案:D)A、技术风险B、管理风险C、经营风险D、市场风险377、( )，上海证券交易所正式开业。(答案:B)A、1990年2月B、1990年

25、12月 C、1991年2月D、1991年11月378、格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。(答案:C)A、中国人民银行B、证券交易所C、交易系统D、结算代理人379、挂盘基准价是拟定新上市合约( )交易涨跌停板额的根据。(答案:B)A、前一天B、第一天C、两天后D、第二天380、证券回购市场属于( )。(答案:A)A、货币市场B、资我市场C、中期资金市场D、长期资金市场 381、下列有关大宗交易的说法，不对的的有( )。(答案:C)A、大宗交易的申报涉及意向申报和成交申报B、申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C、有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内拟定D、大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易成果382、标有( )字样的股票表达该上市公司收到退市风险警示。(答案:B)A、STB、*STC