会计合规自查报告

1、会计合规自查报告会计合规自查报告1我社根据xx农村信用社财务会计工作现场检查实施方案的文件精神，本着实事求是的原则，对本社的财务会计工作情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：一、关于会计内控制度的执行情况我社在工作中严格执行财务工作规程，全面提升财务工作质量，明确各个岗位职责，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊。做到钱帐分管，双人临柜，交接手续完备。二、关于现金、重要空白凭证、有价单证的管理情况我社一直以来加强对现金的管理，实施内部监督，无账款不符现象;把重要空白凭证以及有价单证纳入综合业务系统管理，并设有手工登记簿，做到帐实相符。三、关于会计的核算情况在财务核算上，严格业务处

2、理程序的管理，严格财务审批制度，保证会计数据正确合法。但是在对帐工作方面有欠缺的地方，有些对公支票户的对帐单不能及时收回，对对帐工作带来一定的影响。四、关于存、贷款业务的核算情况对于存款业务能够按照会计法的有关规定操作。贷款业务明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，贷款手续合规，使用利率正确。五、关于支付结算、联行往来方面本社在这一方面无随意压票现象，联行往来按规定对帐，结算业务岗位的设置相互分离，相互制约。六、关于挂失业务管理本社的挂失业务一般只有凭证和密码的挂失，挂失手续齐全，无虚拟挂失现象。会计合规自查报告2我委根据文件精神，从xx月上旬起，结合本单位的实际情况，对本单位会计基础

3、工作情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：一、财务收支情况在财务工作过程中，本单位严格按照会计法的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整，根据本单位实际发生的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告。严格执行国家有关财务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算，依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据真实、有效。在安排支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支出需要，既体现实际工作需要，又考虑财力可能，根据办公室各项工作任务，在财力可能的情况下，有保有压，确保重点，统筹安排，合理支出。二、单位内部控制制度建立和执行情况根据本单位工作

4、实际，在建立并实施内部监督和控制制度过程中，制定了财产管理制度。建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了以下三点要求：1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范了各项资金的使用，提高了资金使用效益。3、明确经费支出的范围和开支标准，采取各种有效措施控制经费开支，杜绝了浪费现象的发生。三、固定资产管

5、理和使用情况为了加强固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格按照政府采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制度，通过建立健全制度，会计人员对各项财物、款项的增减变动和结存情况及时进行记录、计算、反映、核对等。一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数一致;另一方面通过账簿记录和记账凭证，原始凭证的核对，保证账账相符。无固定资产不入账，公物私用及其他违规问题。四、存在问题通过自查，我委在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足，在实施内部监督制度和内部控制制度时，还未能完全达到会计法所规定的要求，预算管理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要进一步完善

6、这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好。第一篇：会计电算化实训自查报告(王慧玲)会计电算化实训自查报告2017年我们严格按照学校的要求，时刻本着“安全第一、警钟长鸣”的原则，结合各实训场所管理老师，认真做好各种实训设备的维护、保养、维修工作，认真执行教学计划，保质保量完成实训教学工作，在日常工作中实训中心的所有工作人员和全体任课老师强化服务意识，提升教学水平，深化教学改革，在思想上和业务上同时提高，坚持推行项目化教学，在项目化教学相对成型的专业，进一步完善项目化教学的内容，规范各个实训场所的实训纪律和实训环节，要求老师参照项目化教学的教学内容，遵守实训管理细则，使老师在教学

7、过程当中有章可循、在管理过程中有法可依。同时，积极筹备学校承办的各项技能鉴定、技能大赛等工作。现将一年来的工作总结如下：一、年初工作计划完成情况根据各实训场所申报的实习、实训耗材采购计划，认真核查、及时审批、及时购买耗材，保障教学实训需要。二、工作成果（一）提升了学生的专业技能在实训中，学生通过实践教学，不仅巩固加深对理论知识的理解 和掌握，同时，也使自己的专业技能得到极大的提升。老师为学生提供了真实的工作岗位给学生演练，教学中以岗位的形式为每个同学分配了工作任务，学生在完成每天的工作任务的过程中体验了真实岗位，积累了相关的岗位技能和经验，这对未来的职业发展是具有非常积极的作用。（二）规范操作

8、保障全年安全实训2017年度进行实训的有两个班100多名学生，保证学生安全实习是头等大事，实习设备正常运转是学生实训效果的保障，实训中心所有的工作人员一起对进入实训场所的每一个学生进行安全教育、任课老师安全教育、实训场所安全教育。各实训场所的管理教师对所有实训设备进行日常的维护、保养、维修等工作，使我们的实训教学工作正常有序的开展，实训中心的各位教师没课的情况下都会到实训场所去转一转，发现问题及时解决，齐抓共管保证实训课堂秩序，使得全年从无任何安全事故发生。（三）积极筹办各项技能大赛实训中心在2017年成功承办了本校中等职业学校技能大赛，从技术文件的制定到出题、筹备、评分等工作，各专业老师兢兢

9、业业、一丝不苟的工作，做到了筹备认真、出题严谨、评分及时、比赛公平，使技能大赛圆满成功，获得领导的一致认可。（四）其他方面在日常坚持填写设备使用记录、实习课堂记录、工具发放记录、设备维护保养记录、设备维修记录等各项表格，认真做到规范化教学。做好日常工作，如实训场所卫生、实训设备的擦拭、维护和保养、实训前准备等工作。三、工作中存在的不足（一）专业知识的储备不足。学生在实训学习以及实训操作中，对自己的专业理论知识有很高的要求，这与理论教学不同，实践教学更多的是要求学生自己动手，要求学生运用已有的知识储备进行操作，这就需要学生能灵活的运用所学知识和技能，具备一定的创新精神。从学生完成工作任务的情况看

10、，学生的专业知识储备是很欠缺的。（二）实训教学的效果还有待于加强和提高，学生对实际操作技能的掌握情况与教学目标及职业技能考核的要求还有很大的差距，需要进一步加强实际操作技能的训练。四、今后改进的方向（一）教师实践教学能力的提高建议学校建立鼓励政策和制定培养计划，把教师推出去，多派遣相关专业教师到对口企业中进行半年以上的锻炼，增强教师实践技能水平。同时应加强对中职教育宗旨的学习,让教师树立职业教育意识，认识到职业教育的意义。（二）对人才培养方案中的课程设置进行反思，人才培养方案的编写依据一定要有企业的市场调研为依据，课程的设置应以岗位职业技能的培养作为导向。在清晰的确定了专业培养目标以及专业定位

11、后，课程的设置很关键，不符合人才需求的课程设置既让学生感觉学不到东西，理论枯燥无味，动手能力不强，又无法彰显中职学生的特点。在今后的课程设置之前，一定要请企业行业的专家、公司主管来交流讨论，开展调研活动。（三）对专业课程的教学内容进行反思专业课程教学内容的选择是一个十分重大的系统工程，它决定着向学生传授什么样的知识以能使之形成合理的知识结构，以便将来进入社会和就业，专业课程教学内容包括专业部分和专业基础部分，在我校，专业课程教学内容既要照顾到学生的学科基础性知识的传授，作为公民的一些实际能力的培养，又要兼及学生的品格、人性的培养和专业技能的严格训练，使学生成为具有良好的思想道德品质、多方面的知

12、识和完善的生存能力的人。总之，课程教学内容改革必须从教师和教材着手。（四）加强实训的管理和监督实训中的管理和监督环节是薄弱的，对于不按时、按质完成任务的同学，用学校的制度来管理和约束显得很苍白，当学生已经不在乎的时候，如何激励他是我们接下来要思考的方向。第二篇：会计电算化实训指导书(王慧玲)会计电算化实训指导书一、实训的性质和目的会计电算化课程是会计电算化专业的专业技能课程，必须强化实训操作，通过实训操作，使学生更加全面、深刻地领会和掌握使学生掌握用友财务软件各主要子系统的基本原理及各子系统之间的关系，掌握各子系统(特别是总账和报表系统)具体业务的操作技能，贴近实际，增强学生的实际操作能力，提

13、高处理和解决现实生活中的实际问题的本领。通过实训，培养学生的实际动手能力，以达到参加会计技能大赛所要求的水平和能力。二、实训重点系统管理、基础设置、总账的初始化、账务处理、报表的编制、固定资产核算、工资核算三、实训资料：由各实训项目单独提供四、实训软件：用友T3五、实训内容：实训一系统管理和基础设置一、实训目的1、掌握财务软件中有关系统管理和基础设置的相关内容。2、理解系统管理在整个过程中的作用及基础设置的重要性。二、实训内容1、建立单位账套2、增加操作员3、进行财务分工4、输入基础信息5、备份账套数据三、实训方法与步骤1、启动用友财务及管理软件T32、以系统管理员的身份注册、登录软件3、建立

14、新账套4、增加操作员并进行财务分工5、进行部门设置、职工设置、进行地区分类、进行存货分类、设置银行结算方式和支付条件等各项基础信息的设置；6、账套备份实训二总账管理系统初始设置一、实训目的1、掌握财务软件中总账系统初始设置的相关内容。2、理解总账系统初始设置的意义。3、掌握总账系统设置的具体内容和操作方法。二、实训内容1、总账系统参数设置。2、基础档案设置：会计科目、凭证类别、外币及汇率、结算方式、辅助核算档案等。3、期初余额录入。三、实训方法与步骤1、引入账套，以账套主管的身份进行总账系统2、总账系统参数设置3、设置会计科目4、设置凭证类别和限制类型；5、外币及汇率设置；6、进行供应商分类并

15、设置供应商档案、进行客户分类并设置客户档案、设置项目档案等辅助核算档案7、指定科目8、录入期初余额实训三 总账管理系统日常业务处理一、 实训目的1、掌握财务软件中总账系统日常业务处理的相关内容。2、熟悉总账系统日常业务处理的各种操作。3、掌握凭证管理、出纳管理和账簿管理的具体内容和操作方法。二、实训内容1 、凭证管理：填制凭证、审核凭证、凭证记账的操作方法。2 、出纳管理：现金、银行存款日记账、资金日报表的查询方法、支票登记簿的操作方法。3 、账簿管理：总账、科目余额表、明细账、辅助账的查询方法。三、实训方法与步骤1、引入账套，以制单员的身份进行总账系统2、填制凭证3、修改、作废、删除凭证4、

16、更换操作员，以审核员身份登录总账，审核凭证5、记账6、进行出纳管理（主要是现金账、银行账的管理）7、进行账簿管理（包括辅助账的管理）实训四总账管理系统的期末处理一、实训目的1 、掌握财务软件中总账系统月末处理的相关内容。2 、熟悉总账系统月末处理业务的各种操作，掌握银行对账、自动转账设置与生成和月末结账的操作方法。二、 实训内容1、银行对账。2、自动对账。3、对账。4、结账。5、转账三、实训方法与步骤1、引入账套，以出纳的身份登录总账系统2、录入期初未达账项3、录入银行对账单4、银行对账，输出银行余额调节表5、进行自动转账设置6、自动转账7、对账和结账实训五 报表管理一、实训目的1 、理解报表

17、编制的原理及流程2 、掌握报表格式定义、公式定义的操作方法、掌握报表单元公式的用法。3 、掌握报表数据处理、表页管理及图表功能等操作。4 、掌握如何利用报表模板生成一张报表。二、实训内容1 、自定义一张报表2 、利用报表模板生成一张报表。三、实训方法与步骤1、自定义一张新报表2、报表格式设置3、公式设置4、利用报表模板生成报表实训六 工资管理一、实训目的1、掌握财务软件中有关工资管理的相关内容。2、掌握工资系统初始化、日常业务处理、工资分摊月末处理的操作。二、实训内容1、工资系统初始设置。2、工资系统日常业务处理。3、工资分摊入月末处理4、工资系统数据查询。三、实训方法与步骤1、引入账套，进行

18、工资系统初始设置（建立工资账套、基础设置、工资类别管理、人员档案、公式设置等）2、工资的日常业务处理（工资变动管理、工资分钱清单、扣缴所得税、银行代发）3、工资分摊及月末处理4、工资数据统计分析5、工资数据维护实训七 固定资产管理一、实训目的1 、掌握财务软件中有关固定资产管理的相关内容。2 、掌握固定资产系统初始化、日常业务处理、月末处理的操作。二、实训内容1 、固定资产系统参数设置、原始卡片录入。2 、日常业务 : 资产增减、资产变动、计提折旧、生成凭证、账表查询。3 、月末处理。三、实训方法与步骤1、引入账套，进行固定资产系统参数设置2、固定资产原始卡片录入3、固定资产变动处理4、固定资

19、产折旧计提5、转账处理6、制单7、对账、结账第三篇：会计电算化实训报告会计电算化实训报告一、会计电算化对内部控制的影响在手工操作下,内部控制制度主要是通过会计人员的岗位分工和各种内部牵制制度,以及账、证、表的定期核对,来保证会计信息的正确性。实行电算化以后,虽然会计内部控制的原则仍然适用,但却使大部分传统的控制方法和措施失去了作用，增加了新的控制内容，提供了新的控制手段和技术，改变了会计内部控制制度的重点方法和措施。(一) 内部控制形式的变化由于电子计算机具有高速、稳定的特点,有很强的逻辑判断能力和逻辑分析能力,使内部控制形式主要有两方面的变化：1.原手工下的一些内部控制措施在电算化下就没有存

20、在的必要了由于全部会计核算工作由计算机集中完成,凭证数据一次录入后即在会计软件的控制下迅速、多次、毫无差错地分别记入各种账薄,并据以编制报表,只要凭证和会计软件正确,其输出的会计信息也必然是正确的,这就使账簿之间的核对没有必要了。此外,编制科目汇总等试算平衡的检查也成为多余。2.原手工下的一些内部控制措施,在电算化后转移到计算机内了如凭证的借贷平衡校验；余额、发生额的平衡检查；各核算与系统之间的数据核对；报表数据的勾稽关系检查等。(二) 内部控制制度内容的变化实现会计电算化后,给会计工作增加了新的工作内容,同时也增加了内部控制的新内容。不仅要保存好相关的纸质数据文件,还要保存、保管好已存储在电

21、子介质中的各种会计数据和计算机程序。如编程、维护人员与计算机操作人员内部控制、计算机机内及磁盘内会计信息安全保护、计算机病毒防治,以及计算机操作管理等。1.实行会计电算化后,会计部门内部单纯的会计核算岗位被撤销,增加了计算机操作、数据录入、凭证复核、会计软件维护、硬件维护、系统管理、系统分析、系统设计、程序编制和调试等新的工作岗位,财务管理岗位比手工条件下划分的更细、投入的人员更多、管理的更加深入。为此在电算化下必须针对新的组织机构和岗位分工重建其内部控制制度。2.会计电算化数据的主要储存形式转变为机内文件,这使得计算机机内文件的安全保护、备份和恢复、禁止非法操作等成为会计内部控制的又一项重要

22、内容。3.由于计算机的应用,使防止计算机舞弊和计算机病毒破坏,成为会计内部控制一个新的、至关重要的事。(三) 内部控制的重点发生了变化会计电算化后的内部控制的重点将放在原始数据输入、会计信息的输出控制、人机交互处理的控制、计算机系统之间连接控制几个方面。(四) 内部控制的手段和技术发生了变化计算机的应用给我们提供了先进的控制手段和技术,使会计内部控制的许多具体的方法和措施,可以编制计算机程序进行严格的、一丝不苟的控制,如数据正确性校验,口令及操作权限控制、操作过程自动记录等。其原则是,凡是能采用计算机控制的就一定编制成计算机控制程序,因为计算机控制比人工控制更严格、更可靠,应尽量减少人工的控制

23、量。第四篇：会计电算化实训报告会计电算化实训实验报告一、实训目的5. 理解报表编制的理解及流程、掌握报表格式定义的操作方法；掌握报表单元公式的用法；掌握报表数据处理的操作以及如何利用报表模板生成一张报表。二、实训内容1. 系统注册；减少用户；设置权限；建立账套；财务分工；输入基础信息；备份账套数据。2. 总账管理系统基础设置；基础档案设置：会计科目、凭证类别、外币及汇率、结算方式等；期初余额录入；处理经济业务；凭证管理：填制审核凭证、凭证记账的方法；出纳管理：出纳签字、现金、行存款日记账和资金日报表的查询；账簿管理：总账、科目余额表、明细账辅助账的查询方法；银行对账；自动转账；对账、结账。3.

24、 工资管理系统的初始化设置及其日常业务处理；工资分摊及月末处理；工资系统数据查询。4. 固定资产管理系统初始化及其常业务处理及其月末处理的操作，如计提减值准备、计提折旧、对账、结账。 5. 自定义报表；利用模板生成报表。三、实验步骤：(一)系统管理1. 以admin的身份进入系统管理； 2. 增加用户并建立账套3. 权限设置（二）企业门户-基础信息的录入 1.以账套主管的身份进入企业门户2.录入基本信息：部门档案、职员档案、客户和供应商档案3.凭证类别设置4.项目目录设置5.结算方式的设置6. 数据权限设置（三）启动总账系统 1. 总账参数设置过程2.增加和修改会计科目3.指定会计科目4.录入

25、期初余额5.填制凭证（四）启动工资管理系统。 1 工资管理（1） 人员档案（2）工资项目设置及计算公式（3）本月工资数据（4）工资费用分配（五）固定资产 1. 固定资产初始化（2）固定资产部门折旧（3）录入固定资产原始卡片（4）资产增加（5）计提折旧并生成凭证（五）进行凭证处理 （1）出纳签字（2）审核、记账(六）期末处理： 1.填制凭证:2.自定义结转3.销售成本结转4. 审核、记账5. 完工产品成本结转6. 结转损益7. 期末银行对账8.审核、记账(七)月末结账（八） 编制会计报表 （1） 编制利润表（2）编制资产负债表四、实验心得在实践课中我都是按照课本步骤来做，这次实训则是自己想着做，

26、在做的过程中加入了自己的思考，尽管碰到了许多的问题，也认识到自身的不足，但敢于多问了个为什么。如我在做的时候遇到的问题：1.出纳为什么签不了字（没指定科目，总账参数中未选中出纳凭证必须要出纳签字还是银行存款未挂日记账、日记）；2.固定资产增加，填制好卡片为什么保存的时候不弹出凭证（原因是在选项中未选中业务题自动弹去凭证）；3.自定义转账为什么不能生成凭证(原因是未审核未记账，记账后才能进行期末处理)。还有经过自己思考后，解决不了的，我还会与同学、老师一起讨论解决，这也使我学到很多的知识。譬如：有些东西感觉自己做的是时候明明没什么错误，偏偏对账的时候就是有错误，让其同学帮忙看了一下，发现其实是个

27、很小的错误。同学之间相互帮助，相互讨论，让我们彼此学到很多知识，也让我对课本知识有了更好的掌握，凡事都问为什么，；我此次实训，我深深体会到了积累知识的重要性，也认识到做事学习都应该细致严谨。通过一整周的实训，我的实际动手能力得到的增强，同时也增加了我的实际的操作经验，缩短了抽象的课本知识与实际工作的距离，让我对对实际的财务工作的有了一个新的开始。第五篇：会计电算化 实训报告实训报告一：实训目的1.了解会计电算化的基本知识、基本原理，能够利用用友会计软件 完成系统初始化工作，并掌握必要的系统应用和维护技巧； 2. 熟悉会计软件的功能结构、处理流程，掌握总账系统、会计报表 系统、固定资产系统的应用，具备熟练应用用友会计软件进行凭证处理、 帐簿管理和使用、编辑报表公式、生成和审核报表的实际操作能力； 3.能够在实验中分别模拟制单、出纳、审核、系统管理员等不同角 色的操作，参与其中进行不同的会计业务处理；二：实训内容1 建立账套，操作员并设置权限，会计科目，设置项录入期初余额进行试算平衡 2 掌握了凭证的填制、出纳签字、审核，记账