2023年上半年海南省期货从业资格：期货价格分析试题

1、年上半年海南省期货从业资格：期货价格分析试题一、单项选择题共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属。 A期货交易所 B中国证监会 C期货投资者保障基金 D风险准备金2、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的以下条件，你觉得可能会被期货公司录用。 A张某专科毕业，从事期货业务10余年 B王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业 C黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久 D李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格3、套期保值的根本原理是_。 A建立风险预防机制 B建

2、立对冲组合 C转移风险 D保存潜在的收益的情况下降低损失的风险4、期货从业人员违反?期货从业人员执业行为准那么修订?，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为 A予以当面批评 B予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C予以公开谴责 D向公安部门举报5、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其中列示。 A资产 B营业本钱 C资本金 D负债6、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处分，由决定。 A中国工商行政管理总局 B中国证监会 C中国人民银行 D中国期货业协会7、?期货从业人员执业行为准那么修订?没有规定的是。 A执业纪律 B专业胜任能力 C职业道德 D职业创新能力8

3、、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。 A心理分析 B技术分析 C根本分析 D价值分析9、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是_。 A共同基金 B对冲基金 C商品投资基金 D套利基金10、我国期货交易所会员必须是。 A自然人 B事业单位 C境内企业法人 D境外企业法人11、期货公司办理事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。 A变更注册资本 B变更公司形式 C破产 D变更3%以上的股权12、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了开展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万

4、不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，答复以下问题： 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了规定。 A采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断 D中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为13、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应。 A及时向主管部门报告 B公平对待该投资者 C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D了解投资者的投资目标14、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在内向期货公司提出书面

5、异议。 A交易完成15日 B交易完成30日 C收到结算报告的当天 D期货经纪合同约定的时间15、以下关于中国期货业协会的说法，不正确的是。 A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B中国期货业协会的章程由理事会制定 C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D中国期货业协会理事会成员通过选举产生16、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势_。 A相反 B一般相同 C不一定 D完全相同17、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10

6、%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入_手合约。 A4 B8 C10 D2018、期货交易所应当向报送财务会计报告。 A期货保证金平安存管监控机构 B国务院期货监督管理机构 C期货公司 D非期货公司结算会员19、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于_。 A风险较低 B本钱较低 C收益较高 D保证金要求较低20、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为个交易日。 A5 B10 C20 D3021、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出

7、申请，并提交等申请材料。 A身份证复印件并加盖推荐公司公章 B学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C3名推荐人的书面推荐意见 D资质测试合格证明22、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时。 A理事会 B董事会 C会员大会 D职工代表大会23、如果套期保值者能争取到一个有利的_，套期保值交易就能赢利。 A利息 B基差 C现货价格 D期货价格24、沪深300股指数的基期指数定为_。 A100点 B1000点 C2000点 D3000点25、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失

8、，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户。 A10万元 B14万元 C15万元 D12万元二、多项选择题共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意1、以下选项中，关于股票期货的说法，正确的有_。 A股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约 B目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C股票期货出现于20世纪80年代后期 D2001年1月29日，美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易2、在我国，交割仓库不得有行为。 A出具虚假仓单 B违反期货交易规那么，限制交割商品的入库、出库 C泄露与期货交易有

9、关的商业秘密 D违反国家有关规定参与期货交易3、以下对系统风险的描述正确的是_。 A这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B系统地作用于整个市场 C可通过投资组合策略加以控制 D是根据风险发生的普通程度划分的4、业务活动、财务状况等进行检查。 A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统5、以下属于期货经纪合同无效的情形有。 A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务 B不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C从事期货经

10、纪业务导致客户产生重大损失的 D违反法律、法规禁止性规定的6、期货从业人员不得从事或协同从事等行为。 A编造并传播有关期货交易的虚假信息 B欺诈客户 C内幕交易 D操纵期货交易价格7、商品投资基金的类型有_。 A公募期货基金 B私募期货基金 C个人管理期货账户 D集体管理期货账户8、基金托管人的主要职责包括_。 A接受基金管理人委托，保管信托财产 B计算信托财产本息 C签署基金管理机构制作的决算报告 D基金收益的分配和本金的归还9、转移外汇风险的手段主要有_。 A分散筹资 B外汇期货交易 C远期外汇交易 D外汇期权交易10、以下哪些情况将有利于促使本国货币升值_ A本国顺差扩大 B降低本币利率

11、 C本国逆差扩大 D提高本币利率11、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，到达1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，答复以下问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当。 A在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B请求中国证监会公告声明作废 C持登载声明向中国证监会重新申领 D公告期满后向中国证监会重新申领12、期货公司超出客户指令价位的范围，将的差价利益占为己有的，

12、客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。 A高于客户指令价格卖出 B高于客户指令价格买入 C低于客户指令价格卖出 D低于客户指令价格买入13、会员制期货交易所会员享有的权利包括。 A在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 B参加会员大会 C使用期货交易所提供的交易设施 D按规定转让会员资格14、依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A财政部 B中国期货业协会 C期货交易所 D中国证监会15、期货公司办理等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A公司停业 B变更业务范围 C参股境外期货类经营机构 D控股股东发生变化16、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中

13、，赵某为了开展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，答复以下问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下救济措施。 A向协会申诉 B对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D可以向仲裁机构提起仲裁17、关于投资者交易编码制度，以下表述中正确的有。 A期货公司不得混码交易 B期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果 C期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易

14、所申请注销客户的交易编码 D期货公司应按照规定为客户申请交易编码18、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有。 A代理客户从事期货交易 B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C收付、存取或划转期货保证金 D挪用客户的期货保证金19、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与有利害关系的情形时，应当回避。 A本人 B父母 C配偶 D子女20、期货期权合约中可变的合约要素是_。 A执行价格 B权利金 C到期时间 D期权的价格21、在实践中，企业识别风险的方法有_。 A风险列举法 B流程图分析法 CVaR方法 DCVaR方法22、期货交易所应当及时公布上市品种合约的_。 A成交量 B成交价 C持仓量 D最高价与最低价、开盘价与收盘价23、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的