公司质量控制程序文件汇编

1、受 控非受控程序文件汇编（HQ/QP01-2008）-2008 年04月18日公布 2008年04月18日实施中国四川目录序号文件编号文件名称归口部门页码1HQ/QP01-2008文件操纵程序行政人事部32HQ/QP02-2008记录操纵程序行政人事部83HQ/QP03-2008质量策划操纵程序行政人事部104HQ/QP04-2008内部沟通操纵程序行政人事部135HQ/QP05-2008治理评审操纵程序行政人事部166HQ/QP06-2008人力资源操纵程序行政人事部197HQ/QP07-2008基础设施操纵程序生产部228HQ/QP08-2008产品实现的策划操纵程序质检部259HQ/QP

2、09-2008与顾客有关的过程操纵程序销售部2710HQ/QP10-2008采购过程操纵程序市场部3111HQ/QP11-2008生产和服务提供过程操纵程序生产部3612HQ/QP12-2008标识和可追溯性操纵程序质检部4213HQ/QP13-2008监视和测量设备操纵程序质检部4514HQ/QP14-2008顾客中意度测量操纵程序销售部4815HQ/QP15-2008内部审核操纵程序行政人事部5016HQ/QP16-2008过程的监视和测量操纵程序行政人事部5417HQ/QP17-2008产品的监视和测量操纵程序质检部5618HQ/QP18-2008不合格品操纵程序质检部5819HQ/QP

3、19-2008数据分析操纵程序质检部6120HQ/QP20-2008改进、纠正和预防措施操纵程序行政人事部64文件更改一览表序号程序文件名称修改章节修改内容修改人及日期审核人及日期批准人及日期文件操纵程序（HQ/QP01-2008 A/0） 页次：1/5编制：审核：批准：1目的对公司质量治理体系有关的文件进行操纵，确保各相关场所使用文件的有效性。2适用范围适用于本公司质量治理体系有关的文件操纵。3职责权限3.1治理者代表负责组织质量手册的编写工作并负责质量手册审核，经总经理批准后公布；3.2程序文件由各归口治理部门负责编制，由治理者代表审核，经总经理批准后公布；3.3行政人事部负责治理文件的编

4、制，经治理者代表审核，报总经理批准后公布；3.4生产部负责工艺技术文件的编制，经治理者代表审核，报总经理批准后公布；3.5一次性作业文件由各部门负责编制、部门负责人审批后公布；3.6行政人事部负责组织相关部门、人员对现有质量治理体系文件进行评审。4工作程序4.1文件的分类及保管。4.1.1公司质量治理体系文件包括：a）质量手册；b）程序文件；c）治理文件、工艺技术文件、记录表格等。4.1.2质量手册、程序文件、第三层次文件、外来文件、相关法律法规、记录表格由行政人事部负责统一备份保存。4.1.3公司文件分为受控文件和非受控文件。凡与质量治理体系运行紧密相关的文件应为受控文件，所有书面受控文件必

5、须在该文件封面加盖或标识“受控”字样，电子受控文件以只读文件形式公布。4.1.4各部门应编制本部门的受控文件清单，用于识不现行文件的版本/修改状况。4.2文件的编号4.2.1文件和记录的编号方法4.2.1.1体系文件的编号方法文件操纵程序（HQ/QP01-2008 A/0） 页次：2/5HQ/XXxx-xxxx 实施年代号 顺序号 文件代码 公司代码 4.2.1.2记录的编号方法 XX-xxx 顺序号 部门代码 4.2.2文件代码规定如下： QM-质量手册、QP-程序文件、QG-第三层次文件、QL-质量打算。4.2.3行政人事部XZ 市场部SHC 生产部SC 质检部ZJ 销售部XS 财务部 C

6、W4.3文件的编写4.3.1质量手册由治理者代表组织编写，程序文件和其它质量文件由各责任部门负责组织编写，公司治理文件由行政人事部负责组织编写，工艺技术文件由生产部负责组织编写。4.3.2质检部负责编写产品标识方法，原辅材料验收标准。4.3.3各部门负责编写其它的一次性作业文件以及部门内部使用的治理文件。4.3.44.4文件的审批4.4.1质量手册、程序文件、治理文件、工艺技术文件由治理者代表审核，报总经理批准。4.4.24.4.3文件操纵程序（HQ/QP01-2008 A/0） 页次：3/54.4.4存档资料按4.1.2执行，现场同意使用资料复印件。4.5文件的发放4.5.1受控文件由行政人

7、事部按需要以书面文件形式发到各部门，确保对质量治理体系有效运行起重要作用的场所，都能保持相应的有效文件。4.5.2各部门在文件发放、回收记录上登记、签名后领取。相同的文件编号相同，分发号不同，便于追溯。4.5.3当需要借阅/复制文件时，应经本部门负责人批准后，到文件所属治理部门在文件借阅、复制记录上登记、签名后领取。4.5.4当使用部门/人员的文件破损严峻，阻碍使用时，应到文件所属治理部门办理更换手续，交回破损文件，由负责文件所属治理部门负责将破损文件销毁。4.5.5当使用部门/人员将文件丢失后，按4.5.2条办理领用手续。文件治理部门在补发文件时应给予新的分发号，并注明丢失文件的分发号作废。

8、4.5.6一次性作业文件由各部门编制并按规定编号经审核、批准后自行发放记录，发文部门负责自行存档。个不作业文件的更改发放，考虑到需一个时刻周期，同意临时先以一次性文件形式通知，该通知必须注明时效，在该时刻内必须将作业文件更改完成，并及时发放至相关部门 。4.5.7各部门内部使用的文件由部门作好文件发放记录并加以操纵和治理。4.6文件的更改4.6.1文件需要更改时，应由文件更改提出部门/人员填写文件更改申请讲明更改缘故，注明更改内容或作标记，对重要的更改应附有充分的证据。4.6.2文件更改的审核、批准由原审批部门/人员进行审批。如由于原审批部门/人员的撤销或职能调整，需指定其它部门/人员审批时，

9、该部门/人员应获得审批所需依据有关的背景的资料。4.6.3文件的更改方式及要求如下：a）划改：划改使用钢笔在需要更改处划“-”，上面写更改后内容，并注明更改次数和签上更改人的姓名。b）换页：一般情况下，在同一页内更改三次以上或更改内客较多时可换页，更换此页应是重新打印正确的更改后内容。c）换版：一般情况下每三年或文件经多次更改或需大幅度修改时，可换版。4.6.4文件更改申请批准后，由文件治理部门负责做好文件更改申请表中相关内容的填写，并按规定更改和按发放范围发放更改后的文件，收回原作废文件，以确保文件的文件操纵程序（HQ/QP01-2008 A/0） 页次：4/5有效性，并作好文件更改记录。更

10、改后的文件，其版次/修改次数要作相应变更，如原版文件为A/0，A版修改一次为A/1，换版一次将A版改为B版，以此类推。以识不文件的现行修改状态。4.7文件的保存、作废与销毁。4.7.1文件的保存4.7.1.1与质量治理体系相关的文件都必须分类存放在干燥、通风、安全的地点；4.7.1.2各部门文件由部门指定专人保管，行政人事部每季度对各部门文件保管情况进行检查；4.7.1.3对受控文件，各部门资料员应及时填写本部门使用文件的部门受控文件清单，应将清单副本报公司行政人事部备案，如内容有变化，应通知行政人事部。4.7.1.4任何人不得在受控文件上涂、画、改，不准私自外借，应确保文件的清晰，易于识不和

11、检索。4.7.2所有失效或作废文件由相关部门及时从所有发放或使用场所撤出，加盖“作废”印章，防止作废文件的非预期使用。4.7.3为某种缘故需保留的任何已作废文件，都应标明“作废保留”标识，防止非预期使用。4.7.4对要销毁的作废文件，由相关部门填写文件销毁申请，经治理者代表批准后，由受权人执行销毁。4.7.54.8外来文件的操纵4.8.1行政人事部负责收集适用的法律法规、质检部负责收集标准的最新版本，并列入适用法律法规及标准目录中，确定和操纵分发以确保其有效。4.8.2收到外来文件的部门，部门负责人应识不其用途，与公司质量治理体系有关的文件交行政人事部统一编号并加盖受控印章，列入受控文件清单4

12、.8.3直接引用的各类与质量治理体系有关的外来文件采纳原编号。4.9每年年终由行政人事部组织对现有体系文件进行定期评审，各部门结合平常使用情况提出评审意见，必要时对体系文件应予以修改并重新批准，执行4.6条的规定。4.10对承载媒体不是纸张的文件操纵，应参照上述规定执行。4.11记录是一种专门类型的受控文件应执行记录操纵程序。4.12所有分发、使用、保存的文件都须保持字迹清晰，易于标识和检索。文件操纵程序（HQ/QP01-2008 A/0） 页次：5/55相关文件 5.1记录操纵程序6记录 6.1受控文件清单6.2文件更改申请6.3文件发放、回收记录或发文薄6.4文件借阅、复制记录6.5文件销

13、毁申请 6.6适用法律法规及标准目录记录操纵程序（HQ/QP02-2008 A/0） 页次：1/2编制：审核：批准：1目的对质量治理体系所要求的记录予以操纵。2适用范围适用于本公司为证明质量治理体系有效运行和产品符合要求的记录操纵。3职责权限3.1 行政人事部负责公司所有记录表格的登记、编号和归档治理；3.2各部门负责本部门所用记录表格的编制、填写、审核、保存和移交；3.3记录的填写人员对所记录的每一个资料、文字负责；4工作程序4.1各部门负责收集、整理、保存、移交本部门的记录。4.2记录的编号按文件操纵程序执行，每种记录均应按实施日期的顺序编制顺序号。4.3记录的填写4.4.3.2如因笔误或

14、计算错误要修改原资料，应采纳单杠划去原资料，在其上方写上更改后的资料，签上更改人员的姓名及日期。4.4记录的保存、爱护4.4.1行政人事部应确定各项记录的保存期限，其记录的保存期限应满足产品寿命、法律法规和相关方的要求。4.4.24.4.34.4.44.4.3行政人事部每三个月要检查一次各部门记录的使用、治理情况。4.5记录发放、借阅和复制4.5.1 记录填写人员按规定向部门领用所需记录空白表格。记录操纵程序（HQ/QP02-2008 A/0） 页次：2/24.5.2各部门保管的记录应分类按顺序装订成册，以便于检索，需借阅或复制者要经相关部门负责人批准并填写文件借阅、复制记录，由资料治理员登记

15、备案。4.6记录的销毁处理。记录如超过保存期或其它专门情况需要销毁时，由记录保管部门/人员填写文件销毁申请，交行政人事部负责人审核，报治理者代表批准，由受权人执行销毁。 4.7记录格式4.7.1各部门的记录格式，由各部门负责组织编制、审核，治理者代表批准，交行政人事部备案。4.7.2各相关部门可依照工作需要提出记录格式设计更改，执行文件操纵程序有关文件更改规定。5相关文件5.1文件操纵程序6记录6.1质量记录清单6.2文件借阅、复制记录6.3文件销毁申请6.4文件更改申请质量策划操纵程序（HQ/QP03-2008 A/0） 页次：1/3编制： 审核：批准：1目的为实现公司的质量方针、质量目标，

16、确保满足顾客和适用法律法规对产品质量的要求，使公司质量治理体系不断完善和提高。2适用范围适用于对确保实现本公司的质量方针、质量目标及质量治理体系的持续改进加以识不和策划。3职责权限3.1总经理依照公司的质量方针和目标，负责确定和配置必要的资源，批准有关部门编制的质量策划输出文件；3.2 治理者代表负责审核各部门为质量策划编制的有关文件；3.3行政人事部负责组织各部门进行质量策划，编写相应的策划文件，并对实施情况进行监督检查；3.4各部门负责人负责组织本部门的质量策划。4工作程序4.1质量方针和目标的制定4.1.1总经理负责依照公司的宗旨和进展方向，确定公司的质量方针和目标（见质量手册0.7章节

17、），以确保顾客的需求和期望得到确定，并转化为公司的产品和服务要求，实现顾客中意。 4.1.4.1.3各部门每月对质量目标完成情况进行统计，行政人事部汇总。4.2进行质量策划的时机4.2.1公司在下列情况下需进行质量策划：按照体系标准建立、实施、改进公司质量治理体系；公司的质量方针、质量目标、组织机构发生重大变化；公司的资源配置以及市场情况发生重大的变化；原料、设备、工艺过程发生变化。4.2.2对现有体系文件不能函盖的专门情况。针对具体的产品、项目或合同的质量策划，应执行产品实现的策划操纵程序质量策划操纵程序（HQ/QP03-2008 A/0） 页次：2/34.3质量策划的输入顾客意见；内部审核

18、、第二、三方审核结果；治理评审的结果；法律法规要求；业绩报告等。4.4质量策划的内容4.4.1需达到的质量目标及相应的质量治理过程，确定过程的输入、输出及活动，并做出相应的规定。4.4.2 识不为实现质量目标所需建立的过程的资源配置。4.4.34.4.4依照评审结果查找与质量目标的差距，确保质量治理体系的有效性和持续改进4.4.5质量策划的结果包括更改形成的文件，如质量治理方案、质量打算等4.5质量策划输出文件的编制原则4.5.1应参照质量手册的相关内容，应符合质量方针、目标，并与产品实现过程的策划及其它质量体系文件的内容协调一致。4.5.2已有的质量体系文件中的内容能够引用，并依照专门的要求

19、增加新的内容。4.6质量策划输出文件的编制、审核和发放4.6.1质量策划输出文件由行政人事部组织各部门负责人编写，经治理者代表审核、总经理批准后，以受控文件形式发放至相关部门。4.6.2质量策划输出文件的封面必须写明策划项目、名称、编号、编制人、审核人、批准人、公布日期。4.7质量策划的实施、监督、检查和更改。4.7.1各部门在执行中应按照质量策划规定的内容、进度、要求进行操纵，并将执行情况及存在问题等及时反馈到行政人事部。4.7.2行政人事部负责对质量策划实施情况进行检查和验证，治理者代表负责协调相应的资源。4.7.3质量策划内容的更改应在受控状态下进行，应由更改部门填写文件更改申请，经总经

20、理批准后进行更改，按文件操纵程序执行。4.7.4在更改期间应保持质量治理体系的完整运行，例如：组织机构的调整应对职责作出质量策划操纵程序（HQ/QP03-2008 A/0） 页次：3/3相应的更改，以确保体系正常运行。4.8质量策划所形成的相关文件，由行政人事部负责保存。5相关文件 5.1文件操纵程序5.2记录操纵程序5.3 ISO9001：2000质量治理体系 要求5.4 ISO9000：2000质量治理体系 基础和术语5.5产品实现的策划操纵程序5.6公司和各部门的质量策划输出文件6记录6.1文件更改申请内部沟通操纵程序（HQ/QP04-2008 A/0） 页次：1/3编制：审核：批准：1

21、目的通过公司内部就与质量有关的信息交流，确保公司质量治理体系的有效运行。2适用范围适用于本公司内部与质量有关信息的交流和处置。3职责权限3.1行政人事部负责策划提供适宜的沟通工具，负责收集与质量有关的信息，及时传递给相关部门。3.2公司各相关部门负责本部门相应职责范围内的信息交流和与公司相关方的联络，以及向主管部门反馈信息，特不重大的信息应及时向分管总经理助理或总经理汇报；3.3治理者代表负责定期或不定期召开由各部门领导参加的协调会议；3.4各部门负责人组织本部门职员参加工作交流会。4工作程序4.1 信息内容要紧包括有关产品和服务质量的信息，信息来源包括内部信息和外部信息。4.1.1内部信息a

22、）公司的质量方针、目标；b) 各级人员的职责、权限； c) 相关法律、法规及其它要求的遵循情况；d）内审、外审、治理评审、验证活动情况；e）各部门和工作岗位之间的日常联络，日常报表及其它信息通报等；f）紧急情况信息的及时传递和处理；g）公司各部门的质量治理体系运行情况；h）向外界展示公司的质量方针、目标；I）纠正和预防措施情况。4.1.2a）政府部门法律、法规及其它要求的公布与变更；b）上级主管部门传达的通知或要求；有关机构的监测报告；c）客户和相关方的要求、询问、投诉和抱怨；d）原材料供方的信息；内部沟通操纵程序（HQ/QP04-2008 A/0） 页次：2/3 e）新材料、新技术的应用。4

23、.2 信息交流的方式要紧以书面、来函、来信或来电（或电传）、电子邮件、口头交流答复、内部局域网及会议等方式进行。信息内容应准确、真实、可靠，并作好记录。4.3信息交流的实施4.3.1内部信息交流的实施4.3.1.1由行政人事部形文（局域网）下发公司质量方针、目标以及各级人员的职责、权限至公司各部门，部门负责人传达到每位职员。经行政人事部将收集到的有关质量方面的法律、法规及其它要求遵循条款，传达到公司各部门。4.3.1.2内部审核结果由质检部以内部审核报告方式传至公司各部门进行交流。外审结果、治理评审结果由治理者代表召开会议或下发报告进行信息交流。4.3.1.3有关产品质量的监测结果信息，由公司

24、治理者代表以口头或书面形式同各部门进行交流。4.3.1.4需进行质量治理的培训教育，由需求部门向行政人事部提交培训申请单，行政人事部负责落实培训事宜，并将培训考核结果以书面形式传至培训要求部门。4.3.1.5每月由公司治理者代表主持召开会议，就公司各部门的质量治理体系运行情况、质量目标完成情况、治理方案的制订与完成情况进行通报，并讨论部门与部门，岗位与岗位之间的日常工作情况和日常报表的上报情况。4.3.2 4.3.2.1行政人事部负责政府部门法律、法规及其它要求的公布与变更信息的收集和识不，并传达到公司相关部门。4.3.2.2销售部负责客户的信息收集，并及时反馈给公司相关部门，其答复事宜由销售

25、部完成，执行与顾客有关的过程操纵程序。4.3.2.3销售部负责供方的信息收集，并将有关信息反馈给公司相关部门，其答复事宜由销售部完成。4.3.2.4相关部门监测、检测、检查结果及反馈信息，由质检部传递到各相关部门，当监测、检测出现不符合时，按改进、纠正和预防措施操纵程序执行。4.3.2.5新材料、新技术的应用信息，由生产部传递到各相关部门，当需要采纳时，应执行产品实现的策划操纵程序。4.4 公司各部门的重要信息交流应填写信息联络处理单，原始文件均应存档，具体按文件操纵程序、记录操纵程序执行。内部沟通操纵程序（HQ/QP04-2008 A/0） 页次：3/35 相关文件5.1 文件操纵程序5.2

26、 记录操纵程序5.3 改进、纠正和预防措施操纵程序5.4 产品实现的策划操纵程序5.5 与顾客有关的过程操纵程序6、记录6.1 会议记录6.2 信息联络处理单6.3 顾客反馈信息登记表6.4 内部审核报告6.5 培训申请单6.6 治理评审报告6.7 检测报告治理评审操纵程序（HQ/QP05-2008 A/0） 页次：1/3编制：审核：批准：1目的按打算的时刻间隔评审公司建立的质量治理体系，以确保其持续的适应性、充分性和有效性，持续满足顾客和适用法律法规要求，实现顾客中意，达到持续改进的目的。2适用范围适用于本公司质量治理体系持续的适应性、充分性和有效性的评审。3职责权限3.1总经理主持治理评审

27、活动，批准治理评审报告；3.2治理者代表负责向总经理报告公司质量治理体系运行情况，包括质量方针和质量目标的适应性，评价体系改进的机会和变更的需要，组织编写相应的治理评审报告并审核；3.3行政人事部负责治理评审打算的制定，收集提供治理评审所需的资料，负责对评审后的纠正、预防措施进行跟踪和验证；3.4各相关部门负责预备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施评审中提出的相关的纠正、预防措施。4工作程序4.1治理评审打算4.1.1每年至少进行一次治理评审，两次间隔不得超过十二个月，可结合内部审核进行。4.1.2当出现下列情况之一时，可增加治理评审频次。a）公司组织机构、产品范围、资源配置发生

28、重大变化时；b）发生重大质量事故或顾客有严峻投诉或连续投诉发生时；c）当法律法规、标准及其它要求有变化时；d）立即进行第二、三方审核或法律法规规定的审核时；e）内部审核中发觉严峻不符合项时。4.1.3行政人事部在每次治理评审前一月编制治理评审打算，经治理者代表审核，报总经理批准，打算要紧内容包括：a）评审时刻、内容、依据；b）评审目的、范围及评审需预备的资料；c）参加评审人员及部门。4.2治理评审输入治理评审输入应包括评价质量治理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针、质治理评审操纵程序（HQ/QP05-2008 A/0） 页次：2/3量目标。具体内容有：a) 审核的结果，包括第一方、第二方

29、、第三方质量治理体系审核，产品质量审核等结果；b) 顾客的反馈信息，包括顾客中意程度的测量结果及顾客沟通的结果等；c) 过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品的监视和测量及验证的结果；d) 改进、预防和纠正措施的状况，包括：内部审核和日常发觉的不合格项所采取的纠正和预防措施的实施及所取得的效果；e) 往常治理评审报告及纠正措施和效果；f) 可能阻碍质量治理体系的各种变化，包括原料、内外环境和适用法律法规的变化；g) 来自各方的改进建议。4.3评审预备4.3.1预定评审前一周，行政人事部向治理者代表汇报现时期质量治理体系运行的情况，并提交本次治理评审打算，由治理者代表审核，总经理批准。4.3.

30、2行政人事部负责依照评审输入的要求，组织评审资料的收集，必要文件的预备，交治理者代表确认。4.3.3 行政人事部向参加评审的人员发放治理评审通知及本次评审打算和有关资料。4.4治理评审会议4.4.1 行政人事部负责治理评审会议、会务安排及会议签到和记录工作。4.4.2由总经理主持治理评审会议，各部门负责人和有关人员对评审输入作出评价，关于存在或潜在的不合格项提出纠正和预防措施，确定责任人和修改时刻，行政人事部作好会议记录。4.4.3总经理对所涉及的评价内容作出结论(包括进一步调查、验证等)。4.5治理评审的输出4.5.1治理评审的输出应包括下面的措施：a）质量治理体系及过程的改进，包括质量方针

31、、质量目标、组织机构、监控等方面的评价与改进；b）与顾客要求有关的产品的改进，对现有产品符合要求的评价，包括是否需要进行产品过程审核等与评审内容相关的要求；c）资源需求；d) 质量方针和目标的修订。4.5.2会议结束后由行政人事部依照治理评审输出的要求进行总结，编写治理评审报告治理评审操纵程序（HQ/QP05-2008 A/0） 页次：3/3经治理者代表审核，交总经理批准后，发至相应部门，本次治理评审的输出应作为下次治理评审的输入。4.6改进、纠正和预防措施的实施和验证4.6.1各部门对治理评审的决议中提出的问题进行缘故分析，针对缘故采取相应的纠正和预防措施。4.6.2行政人事部依照改进、纠正

32、和预防措施操纵程序的规定，对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪和验证。4.7 假如治理评审结果引起文件更改，应执行文件操纵程序。4.8治理评审产生的相关记录应由行政人事部按记录操纵程序保管，包括治理评审打算、评审前各部门预备的评审资料、评审会议记录及治理评审报告等。5相关文件5.1改进、纠正和预防措施操纵程序5.2文件操纵程序5.3记录操纵程序6记录6.1治理评审打算6.2治理评审通知6.3治理评审报告6.4纠正/预防措施处理单6.5会议记录人力资源操纵程序（HQ/QP06-2008 A/0） 页次：1/3编制：审核：批准：1目的对承担质量治理体系职责的人员，规定其相应岗位的能力要求并进行

33、培训，以满足规定要求。2适用范围适用于承担本公司质量治理体系规定职责的所有人员，包括外聘人员和临时雇用的人员，必要时还要包括供方的人员。3职责权限3.1行政人事部a）负责编制公司各级人员的岗位描述；b）负责公司年度培训打算的制定及监督实施；c）负责上岗前的基础教育，内容应包括质量治理体系的理论和应用、相关法律法规以及职员在体系中的职责、作用；d）采取其它措施满足对人员能力的要求，如：委外培训、聘请外部专家等；e) 负责评价所提供培训或采取其他措施的有效性。3.2各部门负责本部门职员的岗位培训，内容包括操作技能等。3.3治理者代表负责审核岗位描述。3.4总经理 批准公司年度培训打算，批准岗位描述

34、。4工作程序4.1人员安排4.1.1承担质量治理体系规定职责的人员应具备相应的能力。对能力的评估应从教育、培训、技能和经历等方面考虑。4.1.24.1.3 4.2能力、意识和培训4.2.1应识不从事阻碍质量活动人员的能力要求。对新职员、在岗职员、转岗职员、各类专业人员、专门过程人员、专门工种人员、内审员等，应依照其岗位责任分不制定培训计人力资源操纵程序（HQ/QP06-2008 A/0） 页次：2/3划并实施培训要求。4.2.2新职员培训a）公司基础教育：包括：公司治理制度、质量方针和质量目标；相关法律法规、质量治理体系的理论和应用的培训。在职员进入公司一个月内，由行政人事部组织进行。b）部门

35、基础教育：学习与本部门业务有关文件的内容，由所在部门负责人组织进行。c）岗位技能培训：学习工序作业指导书、设备操作规程，由所在岗位技术负责人组织进行，并进行书面或实际操作考核，合格者方可上岗。4.2.3在岗人员培训按培训打算，行政人事部组织各部门应对在岗职员进行全面的岗位技能培训和考核，以适应其任职要求。4.2.4专门工种人员培训a）专门工序操作人员的培训，由所在岗位技术负责人负责培训，培训合格后方可上岗，每年关于这些岗位的人员应进行培训和考核；b）驾驶员、检验人员、电工、焊工、叉车工、行车工等需取得相应的培训合格证书；c）质量治理体系内审员由质量认证机构培训、考核合格，经聘任后方可上岗；4.

36、2.5转岗人员培训同4.2.2 b)、c)。4.2.6临时雇用人员的培训同4.2.2 c4.2.7a）满足顾客和法律、法规要求的重要性；b）违反这些要求所造成的后果；c）自己从事的活动与公司进展的相关性，所从事的活动的重要性及应承担的责任。d）公司鼓舞职员参予质量治理，为实现质量目标做出贡献。4.2.8a) 通过理论考核、操作考核、业绩评定和观看等方法，评价每次培训的有效性、评价被培训的人员是否具备了所需的能力；b）每年第四季度行政人事部组织各部门培训负责人及职员代表，召开年度培训工作会议，评价培训的有效性，征求意见和建议，以便更好地制定下年度的培训打算，改进培训的实际效果。c）行政人事部应加

37、强职员日常业绩的评价，可随时对各部门职员进行现场抽查，对不能胜任本职工作的职员，应及时暂停工作，安排培训、考核或转岗，使职员的能力与从事的工作相适应。人力资源操纵程序（HQ/QP06-2008 A/0） 页次：3/34.2.94.3培训打算及实施4.3.1每年12月各部门向行政人事部上报本部门下年度培训申请单，依照公司需要及下年度各部门培训申请单，由行政人事部负责制定公司年度培训打算，经总经理批准后下发各部门，并组织、监督实施。4.3.2每次培训结束后相关部门应填写培训记录表，记录培训人员、时刻、地点、教师、内容及考核成绩等，培训后有关记录、试卷或操作考核记录等交行政人事部存档。4.3.3各部

38、门的打算外培训，应填写培训申请单，报治理者代表批准，由相关部门组织实施。5相关文件 5.1 文件操纵程序5.2 记录操纵程序5.3 岗位描述5.4 公司的各项治理制度5.5 工艺操作规程6记录6.1培训申请单6.2年度培训打算6.3培训记录表基础设施操纵程序（HQ/QP07-2008 A/0） 页次：1/3编制：审核：批准：1目的确定、提供和维护公司为实现产品的符合性所需要的设施、设备。2适用范围适用于本公司为实现产品符合性所需要的设施（包括硬件、软件、工器具）和设备及支持性服务（如通讯、运输设施）等操纵。3职责权限生产部负责对实现产品的符合性所需的设施、设备进行操纵。4工作程序4.1设施、设

39、备的识不公司为实现产品符合性活动所需要的设施、设备包括：a) 加工设备：杀青机、烘干机等；b) 工器具：周转箱、操作台等；c) 支持性服务：水电、通讯、运输等；e) 办公设施、生产厂房等。4.2设施的提供4.2.1生产部依照各生产车间的要求及公司进展的需要，填写设备配置申请，注明设备名称、用途、型号规格、技术参数、数量等要求，报总经理批准，生产部机修组负责自制设备的组织安排，市场部负责外购设备选购的有关事宜（需要时相关部门配合）。4.2.24.2.34.2.4.2.5对外协加工方的操纵执行采购过程操纵程序规定。4.3设施、设备的验收，4.3.14.3.2 验收不合格的外购设备由市场部与供方协商

40、解决，验收不合格的外协加工件由生产基础设施操纵程序（HQ/QP07-2008 A/0） 页次：2/3部与外包方协商解决。4.3.3生产部对验收合格的设备进行编号，建立设备档案，并在生产设备台帐上登记。4.4设备的使用、维护和保养。4.4.1生产部负责编写设备的操作规程发放给使用部门，相关操作人员应由部门负责人组织培训，考核合格后上岗。4.4.2 生产部每年12月制定下年度的设备检修打算发至各部门执行。4.4.3生产部负责编制设备治理制度，其中应规定设备的维护保养项目、频次，经批准后发放给各使用部门执行。机修组负责将设备的维护保养情况填写于设备维护保养记录中。4.4.4日常生产中车间无法排除的故

41、障，应及时通知机修组，由机修组安排检修，检修中的设备应挂检修标识牌，检修好的设备应有使用部门人员签字验收。机修组应将检修情况记录在设备检修记录中，设备重大故障的检修情况还应记录在设备档案中。4.4.5现场使用的设备应是完好的，并应有统一的编号，以便于治理和维护保养。4.4.6机修组定期对设备进行巡检，将检查的结果填入设备巡检记录中。4.4.7对临时不使用的设备，由生产部在设备上挂 “封存”标识，停用设备在启用/封存前应由机修组进行维护、检修。4.5 设备的治理按设备治理制度执行。4.6设备的报废。4.6.1对无法修复或无使用价值的设备，由机修组填写设备报废申请，经部门经理审核，总经理批准后报废

42、，生产部在设备档案和生产设备台帐中注明情况。4.6.2报废设备的处置由生产部负责实施，报废的设备在处置前应挂“报废”标识。5相关文件5.1 设备治理制度 5.2 采购过程操纵程序5.3 工艺操作规程6记录6.1 设备配置申请 6.2 设备档案 6.3 生产设备台帐 6.4 设备检修打算6.5 设备维修记录 基础设施操纵程序（HQ/QP07-2008 A/0） 页次：3/36.6 设备报废申请6.7 采购申请单 6.8 设备维护保养记录6.9 设备巡检记录6.10设备验收单产品实现的策划操纵程序（HQ/QP08-2008 A/0） 页次：1/2编制：审核：批准：1目的对特定的产品、项目或合同规定

43、专门的质量措施、资源和活动顺序，以确保满足规定的要求。2适用范围适用于本公司特定的产品、项目及对质量有专门要求的合同的策划及相应的质量打算的编制、实施和操纵。3适用范围3.1 质检部主管负责审核质量打算，总经理批准质量打算；3.2质检部对特定的产品、项目以及对产品质量有专门要求的合同的产品实现过程进行策划并编制质量打算，对质量打算实施和检查进行归口治理；3.3 各部门负责按质量打算要求实施。4工作程序4.1对特定产品、项目和合同应进行产品实现的策划。策划的结果应以适合公司的生产和治理方式并形成文件，如质量打算、项目方案等。4.2进行产品实现策划的时机公司在下列情况下应进行产品实现的质量策划：销

44、售合同中，顾客对产品有专门的要求；现有体系文件未能涵盖的专门事项；引进、试制新产品、新工艺、技术革新或技术改造。4.3产品实现的策划内容4.3.1针对专门产品、项目或合同确定的质量目标。4.3.2针对特定产品、项目或合同所需建立的过程和子过程，应识不专门、关键的过程和活动，对过程或所涉及的活动规定途径，并对这些途径进行评审和形成文件。4.3.3识不并提供上述过程所需的资源配置、运作时期的划分、人员的职责、权限和相互关系。4.3.4确定过程所涉及的验证和确认活动及验收准则，对过程和产品专门性，应安排监视和测量活动，对其中某些专门过程和关键过程输出应按输入的要求进行验证并确认。4.3.54.4质量

45、打算的编制原则产品实现的策划操纵程序（HQ/QP08-2008 A/0） 页次：2/2表述质量治理体系的过程及如何应用于具体的产品、项目和合同的文件为质量打算。4.4.1质量打算的内容要依照质量策划的内容和结果来确定。4.4.2应参照质量手册的相关内容，应符合质量方针、目标，并与质量治理体系文件中的内容协调一致。4.3.3可引用已有质量治理体系文件的相关内容，并依照专门的要求编制新的内容。4.4.4依照实际情况，可编写总体质量打算，也可只编写有关的单项打算（如采购打算），也可针对某一特定的活动编写质量打算。4.4.5质量打算能够作为独立的文件，也可依照需要作为其它文件（如项目打算）的一部份。4

46、.5质量打算的编制、审批和发放4.5.1质量打算由各相关部门负责人编制，质检部汇总，质检部主管审核，总经理批准后，以受控文件形式发放到使用和相关部门（顾客有要求时，可发放给顾客）。4.5.24.6质量打算的实施、监督和修改4.6.1各部门在运行中应按照质量打算的规定的要求进行操纵，并将打算的执行情况及时反馈给质检部。4.6.2质检部负责监督各部门质量打算的实施，依照要求会同生产部报请治理者代表协调相应之间的接口和资源配置，以进行总体操纵，并及时报告总经理。4.6.3质量打算的修改 当质量打算需要修改时，由修改部门填写文件更改申请，经质检部主管审核，总经理批准后进行修改，按文件操纵程序执行。4.

47、7质量打算完成后，有关文件、资料由生产部负责保存。5相关文件5.1 文件操纵程序5.2 记录操纵程序5.3 质量打算6记录6.1 文件更改申请与顾客有关的过程操纵程序（HQ/QP09-2008 A/0） 页次：1/4编制：审核：批准：1目的 对确保顾客需求和期望得到充分理解，并加以实施与保持，以满足顾客要求。2适用范围适用于本公司顾客要求的识不，对产品要求的评审以及与顾客沟通。3职责范围3.1销售部负责识不顾客的需求与期望，组织有关部门对产品需求进行评审，并负责与顾客的沟通。3.2生产部负责评审满足产品的生产能力和交货期。3.2质检部负责评审质量需求的检测能力。3.3市场部负责评审所需物资的供

48、应能力。4工作程序4.1顾客需求的识不4.1.1 销售部依照以往的销售情况或顾客的订单编制月销售打算，明确本月所需的各类产品数量，以确保产品的及时供应。4.1.2销售部依照顾客的合同草案、传真、订单识不顾客对产品的需求与期望，并将顾客的要求进行准确记录。a）顾客明确的产品要求，如产品类不、数量、质量标准、交货地点、运输、包装要求及规格要求、价格、付款方式等；b）顾客没有明确的要求，然而实为适应上隐含的要求，公司为满足顾客要求应作出承诺；c）顾客没有规定但属国家强制性标准及法律、法规规定的要求，以及产品同意国的标准及法律法规的要求；d）本公司确定的附加要求，包括环境、安全、健康等方面与产品实现过

49、程有关的要求或内控要求。4.2产品要求的评审4.2.1产品要求的评审应在合同、订单签订之前进行，应确保：a）产品要求（包括顾客要求和公司确定的附加要求）得到规定；b）顾客没有以文件形式提出要求时，公司在接收前应对要求进行确认；c）与往常表述不一致的合同或定单的要求差不多解决；与顾客有关的过程操纵程序（HQ/QP09-2008 A/0） 页次：2/4d）公司有能力满足规定的要求。4.2.2合同的分类a）常规合同：指公司的定型产品，一次金额在20万元以下的销售合同。b）专门合同：指常规合同以外的销售合同，虽是公司定型产品但顾客在技术、质量方面有专门要求或合同金额在20万元以上者。4.2.3产品要求

50、评审a）关于有现货或在公司正常生产能力范围内的常规产品的销售合同，将产品名称、规格、数量、价格、交货期等要求由业务员填写于销售合同台帐上签名，经销售部经理签名确认即完成评审。b）关于无现货且超出公司正常生产能力范围内的常规合同，销售部通过电话、会议等方式与相关部门进行沟通，将沟通的结果与顾客协商，明确交货数量和交付日期后，将产品名称、规格和数量等要求由业务员填写于销售合同台帐上签名，经销售部经理签名确认即完成评审。c）关于顾客对产品质量、技术有专门要求或20万元以上的专门合同，由业务员负责将顾客对产品的要求填写在合同评审表中，销售部通过电话、会议等方式与相关部门进行沟通，质检部对满足产品的技术

51、可行性进行确认，生产部对满足产品的生产能力和交付期进行确认，质检部对满足产品的检测能力进行确认，市场部对满足原辅材料的保障能力进行确认，确认部门在合同评审表中签名，报总经理批准即完成评审。d）关于口头、电话订货，销售部业务员与顾客传真或电话确认后，将相关内容填入销售合同台帐中（注明口头/电话订货），按合同类不依本章节a） c）条的相关规定对合同进行评审。 e) 关于现款购买，业务人员将相关内容填入销售合同台帐中并签名（注明现款购货），经销售部经理签名批准后即完成评审。f）在评审过程中，有关评审人员对产品要求中的部分内容提出疑问或修改建议时，由销售部业务员与顾客联系并征求他们的书面意见。g）销售

52、部负责保存销售合同台帐、合同评审表、合同以及其它相关文件，包括对评审过程中提出的问题、解决方法和评审结果的实施、跟踪记录。4.3合同的签定与实施4.3.1 通过评审的合同草案，由总经理或总经理授权人代表公司与顾客签订正式合同。4.3.2 顾客的口头、电话定货通过评审后，必要时由销售部起草合同草案，按4.3.1的规定与顾客签订正式合同。与顾客有关的过程操纵程序（HQ/QP09-2008 A/0） 页次：3/44.3.3合同签定（或定单确认）后，销售部负责将合同的要紧内容填写在生产通知单中，作为生产、采购、检验和发货等事项的依据。4.4产品要求的变更当产品的要求由于某种缘故需要变更时，应填写合同更

53、改单，相应的文件应得到修改，把变更的要求与顾客协商一致并通知有关部门，执行文件操纵程序的有关规定。必要时，对更改的内容还需按4.2.3的要求进行评审。4.5合同、评审记录的保管合同签订执行完后，合同原件、评审记录及相应的资料由销售部长期保存。4.6与顾客的沟通4.6.1销售部负责建立顾客档案，在产品售出前及销售过程中，销售部应通过各种方式加强与顾客的沟通、回答顾客的咨询。4.6.2依照需要将合同的执行情况反馈给顾客、包括产品要求的更改，要与组织内部相关部门及顾客协调一致。4.6.34.6.5a）产品交付后如发生严峻质量问题，业务人员及时赶往现场，应及时向顾客索取样品或照片，必要时要求顾客提供其

54、有关证明，并在汇总后迅速整理成书面文件，报告部门经理和公司总经理。b）生产部、质检部对顾客提供的样品进行检验分析，必要时送国家质量检验部门检验并及时提出分析意见，以供公司处理赔偿时参考。c）总经理依照汇总的情况，作出初步处理意见，销售部按本公司意见及时与顾客沟通协商解决。d) 对销售后出现的不合格品，执行不合格品操纵程序。5相关文件5.1中华人民共和国产品质量法5.2中华人民共和国合同法5.3中华人民共和国反不正当竟争法5.4顾客中意程度测量操纵程序 5.5文件操纵程序5.6记录操纵程序与顾客有关的过程操纵程序（HQ/QP09-2008 A/0） 页次：4/45.7不合格品操纵程序5.8销售治

55、理制度6记录6.1销售合同台帐6.2合同评审表6.3 销售合同6.4生产通知单6.5合同更改单6.6顾客档案采购过程操纵程序（HQ/QP10-2008 A/0） 页次：1/5编制：审核：批准：1目的对采购过程及供方进行操纵，保证所采购的物资符合规定的要求。2适用范围适用于本公司对生产和所需的原辅材料及服务提供供方进行选择、评价和操纵。3职责权限3.1市场部负责物资采购打算的制定和采购过程操纵的归口治理，负责建立供方档案，编制合格供方目录，实施除鲜叶外其它物资的采购打算，并对供方供货业绩定期进行评价；3.2生产部负责对鲜叶供应商进行评价，制定和实施采购打算；3.3生产部、质检部参与对供方进行评价

56、；3.4各部门负责填写采购申请单；仓库治理员负责对C类物资验收入库；3.5质检部负责采购物资的质量标准制定和对A、B类采购物资的质量进行验证。4工作程序4.1采购物资分类 依照采购治理制度要求和采购物资对随后的产品实现过程及其输出的阻碍程度，将采购物资分为三类：A类：重要物资：构成最终产品的要紧部份，直接阻碍最终产品使用/安全性，可能导致顾客严峻投诉的物资。如：产品生产用原料等。B类：一般物资：构成最终产品非重要部份的批量物资，它一般对最终产品的质量有一定的阻碍。如：产品辅料等。C类：辅助物资：非直接用于产品本身的、起辅助作用的物资，即A、B类以外的其它物资。如：办公用品、设备零部件等。4.2

57、对供方的评价4.2.1评价原则市场部依照采购物资的标准和生产需要，通过对拟采购物资的质量、价格、供货期、供方服务质量等进行比较，选择合格的供方，填写供方评价记录。对同类的重要物资（A类）和一般物资（B类），应同时选择几家合格的供方。生产部、质检部依照生产、检验、收货的记录，对拟定供方的操纵方式、程度、质量保证能力、价格等可否接收对其作出评审，评审内容可包括：a) 具有可靠的生产能力、技术先进、质量可靠；采购过程操纵程序（HQ/QP10-2008 A/0） 页次：2/5b) 价格合理、货源稳定、供货及时；c) 能满足合同要求；d) 具有可靠的商业信誉。4.2.2对有多年业务往来的A、B类物资的供

58、方，应有充分的书面证明材料，以证实其质量保证能力，相关部门在供方评价记录上签署评定意见，经总经理批准后，可列入合格供方目录。书面证明材料应包括以下内容：a）营业执照、产品质量证明；b）本公司对供方进行考查、审核的结果；c）供方产品的质量、价格、交货能力等情况；d）供方的财务状况；e) 需要时，体系或产品认证证书。4.2.34.2.44.2.5市场部每年对合格供方进行一次跟踪评定，填写供方业绩评定表，依照一年来物资供方供货业绩统计，按百分制进行评价，质量评分占60%，交货期评分占20%，其他（如价格、售后服务等）占20%，评定总分低于60%（或质量评分低于48%），应取消其合格物资供方资格；如因

59、专门情况保留应报总经理批准，但应加强时其供应物资的进货验证，并执行4.2.4.2.6为公司提供服务的供方，如运输公司，也应经评价合格，经总经理批准，可列入合格供方目录后，方可向公司提供服务。对国家授权的检测、检验、检疫机构，可不做服务质量评价。对运输供方的评价内容包括：a）营业执照（个体运输者的身份证、驾驶证）； b）车辆状况；c）人员资格； d）价格和运输能力情况；e) 需要时，体系认证证书。采购过程操纵程序（HQ/QP10-2008 A/0） 页次：3/54.2.7对外协加工供方的评价为公司提供茉莉花茶窨花加工的供方，也应经生产部会同质检部评价合格，报总经理批准，列入合格供方目录后，方可向

60、公司提供加工服务。对加工供方的评价内容包括：a）营业执照等资质证明； b）设备状况；c）人员技能； d）价格和加工质量情况；e) 需要时，体系认证证书。4.2.8 当需要对合格供方目录中的供方进行变更时，市场部应在合格供方目录中注明，讲明变更的缘故。4.3采购信息4.3.1采购文件的范围a）应包括采购产品的信息，即：对产品质量的要求（可直接引用各类标准或提供规范图样等技术文件）；对产品验收的质量要求；其它要求（如价格、数量、交货期等）。b）适当时还包括对供方的产品、程序、过程、设备、人员提出有关批准或资格鉴定的要求（如对供方产品的安全认证要求），对加工过程的设备及人员要求，托付检测的服务要求，