2023年湖南省证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试卷

1、2023年湖南省证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1.某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2计收，印花税、过户费按规定计收，保存两位小数) A15.07 B15.08 C15.09 D15.152.以下不属于公司债券的是_。 A信用公司债券 B短期融资券 C混合资本债券 D附有股权证的公司债券3.公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土

2、地使用权，国家可以将土地作价，以的方式投入上市公司。 A国有法人股 B出租 C国家股 D社会公众股4.某公司想运用4个月期的S&P500股票指数期货合约来对冲某个价值为2100000美元的股票组合，当时的指数期货价格为300点，该组合的值为1.50。一份S&P500股指期货合约的价值为：300500美元=150000美元。因而应卖出的指数期货合约数目为张。 A10 B14 C21 D285. 将一局部资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是。 A战略性资产配置 B恒

3、定混合策略 C战术性资产配置 D投资组合保险策略6. 关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是。 A通常基金规模越大，基金托管费越高 B开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5 C目前，我国封闭式基金根据2.5的比例计提 D基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系7. 根据?公司法?第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本_以上的，可以不再提取。 A30% B35% C40% D50%8. 以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一局部库存股票作为股息派发，称之为_。 A现金股息 B股票股息 C财产股息 D负债股息9. 以下不属于内幕信息的是_。 A

4、公司分配股利或者增资的方案 B公司股权结构的重大变化 C公司债务担保的重大变更 D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%10. 中小企业板块是在中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。 A深圳证券交易所B股市场 B深圳证券交易所主板市场 C上海证券交易所B股市场 D上海证券交易所主板市场11. 理查德罗尔对资本资产定价模型提出批评的原因是_。 A计算量太大，无法满足实际市场，在时间上有近乎苛刻的要求 B实际应用中计算不够精确，不能满足实际市场需要 C模型永远无法用经验事实来检验 D模型是建立在假设干

5、假设条件根底上的，与实际市场存在较大差距12. 基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括_。 A产品线的高度 B产品线的深度 C产品线的长度 D产品线的宽度13. 关于公司解散，以下说法正确的是。 A股份的解散是指股份法人资格的消失 B公司解散时，不需要进行必要的清算活动 C公司解散后，仍具有局部进行业务活动的能力 D股份的解散是指股份法人资格的递延14. 假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例，求得回归方程为Y8+5t(单位为亿元；t取值是2002年为基准，记为1)。按照趋势外推法可以预测该公司2023年销售收入为_亿元。 A48 B3

6、6 C32 D2815. 某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，假设转换比例为10时，那么该认股权证的内在价值是_元。 A1.6 B16 C31 D15216. LOF的汉译名称为_。 A存托凭证 B交易所交易基金 C上市开放式基金 D指数参与份额17. ?中华人民共和国公司法?于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。此后，?公司法?修订了_次。 A2 B3 C4 D518. 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管前方可进行股份转让，这些工作由_负责办理。 A证券

7、交易所 B证券登记结算机构 C证券清算机构 D股份转让公司19. 上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的_为明细核算单位。 A清算编号 B资金账户 C交易席位 D证券账户20. 关于基金管理公所的投资决策，下面表达正确的是_。 A公司总经理审议和决定基金的总体投资方案 B风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围 C主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资工程 D基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令21. 某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为_。 A3000万元 B5000万元 C1

8、亿元 D5亿元22. 波浪理论的创始人是_ A马柯威茨 B威廉 C林特 D艾略特23. 反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间衡关系的方程式是_ A证券市场线方程 B证券特征线方程 C资本市场线方程 D套利定价方程24. 非公开发行股票，发行价格应_。 A不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80% B不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% C不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90% D不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%25. 某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，假设转换比例为10时，那么该认股

9、权证的内在价值是_元。 A1.6 B16 C31 D15226.全球资产配置的期限在_。 A1年以上 B半年左右 C3个月左右 D1个月以内27.某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，那么可转换为_股普通股票。 A50 B100 C200 D40028.关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是_。 AT+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请 B资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款 C资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户 D上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户29.以下

10、不属于我国根本建设债券的发行主体的是_。 A国务院 B国家能源投资公司 C国家原材料投资公司 D铁道部30. 外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备。 A信息备忘录 B招股章程 C适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D招股说明书概要31. 成长型基金以_为根本目标。 A稳定的经常性收入 B现金收益 C资本增值 D资金分散投资32. 如免疫荧光检查最可能的结果为 AIgG、C3呈线型沉积 BIgG、C3呈颗粒状沉积 CIgA、C3呈线型沉积 DIgM、C3呈线型沉积 E以上都不是33. 我国有关法

11、规规定基金收益分配原那么是_。 A基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B基金收益分配比例不得低于基金净收益的80% C基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次 D基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配34. 关于公司设立的子公司，以下说法正确的是。 A子公司具有企业法人资格 B子公司不可以设立分公司 C子公司不能独立承当民事责任 D子公司民事责任由母公司承当35. 在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在预先披露。 A发行公司网站 B交易所网站 C中国证监会网站 D中国证监业协会网站36. 交易所交易基金又称为。 AETF BLOF C

12、QDII基金 D结构型基金37. 以下不属于证券公司营销活动管理内容的是_。 A营销业务管理 B营销人员管理 C营销过程管理 D营销风险管理38. 以募集方式设立的股份申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是。 A发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30% B拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上 C公司最近2年内无重大违法行为 D企业具有一定的规模和良好的经济效益39. 主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的_个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。 A2 B3 C5 D740. 客户信

13、用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的_证券账户。 A一级 B二级 C三级 D初始41. 股票的理论价格用公式表示为_。 A股票价格=发行价/必要收益率 B股票价格=必要收益率/预期股息 C股票价格=预期股息/必要收益率 D股票价格=预期股价/每股赢利42. 证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的方式不包括_。 A直销 B自销 C包销 D代销43. _年被称为“中国资产证券化元年。 A2003 B2004 C2005 D200644. 新?公司法?中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的

14、_，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。 A50% B60% C70% D80%45. 所谓“吉尔德定律，是指在未来25年，主干网的带宽将_增加1倍。 A每6个月 B每12个月 C每18个月 D每24个月46. ?首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行方法?，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是。 A最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长 B最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长 C最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长 D最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长47. 2005年3月25日中国证监会下发的?关于货币市场基金投资等相关问题的通知?(证监基金字200541号)规定：“当日申购的基金份额自_起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自_起不享有基金的分配权益。 A申购当日；赎回当日 B申购当日；下一工作日 C下一工作日；下一工作日 D下一工作日；赎回当日48. 意味