基金合同（分级）

1、协议范文 本文档为Word版本，可根据需要修订。 契约型私募投资基金协议（分级）协议书编号：基金管理人：_年_月目 录1 HYPERLINK l _1_前言 前言. 22 HYPERLINK l _2_声明与承诺 声明与承诺. 33 基金的基本情况. 34 基金份额的分级. 45 基金份额的初始销售. 46 基金的备案. 77 基金存续期内的参加和退出. 78 基金的托管. 89 基金协议的当事人及权利义务. 810 基金的投资. 1211 基金的财产. 1412 基金财产的估值和会计政策. 1513 基金的费用和税收. 1614 基金的收益和分配. 1715 信息披露. 1816 基金协议的

2、变更和终止. 2017 清算程序. 2018 违约责任. 2019 法律适用及争议解决. 2020 保密条款. 2121 释义及其他. 21_基金协议（分级）协议书编号：一、前言1.1 订立本协议的目的订立本基金协议（以下或简称“本协议”）的目的是为了保护投资人的合法权益，明确本协议各方当事人的权利及义务。同时，规范本次基金的所有运作活动。1.2 订立本协议的依据本协议依据中华人民共和国公司法、中华人民共和国协议法、中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）及其他法律、法规及监管机构的相关规定订立。1.3订立本协议的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本协议各方当

3、事人的合法权益。1.4特别说明本协议的当事人包括基金管理人和基金份额持有人。基金投资人自依本协议取得基金份额，即成为基金份额持有人和本协议的当事人，其持有基金份额的行为自身即表明其对本协议的承认和接受。本协议是规定参加本协议的各方当事人之间权利及义务关系的基本法律资料文件，其他与基金相关的涉及本协议当事人之间权利及义务关系的任何资料文件或表述，如与本协议相冲突，均以本协议为准。本协议将依照中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）的要求提请备案，但基金业协会接受本协议的备案并不表明其对本基金的价值和收益做出任何实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有任何风险。本私募投资基金的综合风险等

4、级为：低风险中风险高风险二、声明与承诺2.1基金投资人的声明与承诺基金投资人声明认购本基金的资产为其拥有合法所有权或处分权的资产，其来源及用途符合国家关于规定，保证有完全及合法的授权委托基金管理人进行投资管理，保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人对该资产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；基金投资人声明已充分理解本协议全文及本协议的全部附件，了解相关权利、义务，了解关于法律、法规及监管机构的规定，了解所投资基金的风险收益特征，自愿承担相应的投资风险；基金投资人承诺其向基金管理人提供的基本资料文件资料及关于投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法

5、，不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料文件资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知基金管理人。基金投资人承诺，基金管理人未对投资本基金的收益状况作出任何承诺或担保。2.2基金管理人的声明与承诺基金管理人保证已在签订本协议前充分地向将基金投资人说明了关于法律、法规及监管机构的规定和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解基金投资人的风险偏好、风险认知能力和风险承受能力，对基金投资人的财务状况进行了充分评估。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。基金管理人不保证投资本基金的收益状况，同时也不保证基金投资人的投资本金不受损失。三、基金的基本情况

6、3.1 基金名称滨海易安宏业天酬契约型私募投资基金。3.2 基金类别衍生品基金。3.3 基金的运作方式契约型，封闭式，本基金自设立后至终止始终封闭。除致使本基金终止的情况发生外，不接受优先级份额持有人的退出。但本基金接受进取级份额持有人以增加基金净值而不增加其持有的进取级份额为目的的追加投资资金的行为。3.4 基金的投资目标精选国内各期货交易所上市交易的，且具有投资价值的期货交易协议，通过运用投机交易策略或套利交易策略，力求实现基金财产的延续稳定增值。3.5 基金的存续期限除发生本协议商定的终止本基金的情况发生外，本基金的存续期限为1年。3.6 基金的最低及最高募集份额总额本基金的最低募集份额

7、总额为1,800万份，基金募集金额不少于1，800万元。本基金的最高募集份额总额为2,000万份，基金募集金额不超过2,000万元。3.7 基金份额的初始销售面值人民币1.0000元。四、基金份额的分级4.1 概要本基金根据协议终止后基金财产的收益分配原则不同，将基金投资人持有的基金份额分为优先级与进取级两类份额。其中：优先级份额的风险等级为：低风险，进取级份额的风险等级为中风险。本基金在初始销售时，两类份额将按一定比例分别募集。4.2 优先级份额与进取级份额的募集比例本基金募集时，优先级份额与进取级份额的募集比例应为5：1。原则上，本基金设立时，两类份额的配比误差率不超过5% 。五、基金份额

8、的初始销售5.1 基金份额的募集期间、销售方式、销售对象5.1.1 基金份额的募集期间本基金的募集期间为10天，自xx年xx月8日起至xx年xx月17日止。5.1.2 基金份额的销售方式本基金份额由基金管理人以非公开募集的方式自行销售。5.1.3 基金份额的销售对象本基金份额的销售对象为符合法律、法规及监管机构规定的，具备相应风险识别能力和风险承受能力的合格投资者。5.2 基金份额的认购5.2.1 基金投资人最低认购金额的限制基金投资人的初始认购金额不得低于100万元（不含认购费用），基金投资人的认购费用应以现金形式交付。5.2.2 基金份额的认购费用5.2.2.1优先级份额的认购费用基金管理

9、人对认购优先级份额的投资人按其认购份额资金总额的0.1%收取认购费用。计算公式如下：c1 = aa1；a1 = a（1 + 认购费率）。c1为优先级份额的认购费用；a为认购优先级份额的资金总额；a1为优先级份额的净认购金额。5.2.2.2 进取级份额的认购费用基金管理人对认购进取级份额的投资人不收取认购费用。进取级份额的净认购金额即为认购进取级份额的资金总额，计算公式如下：c2 = b - b1；b1 = b （1 + 认购费率）。c2为进取份额的认购费用；b为认购进取级份额的资金总额；b1为进取级份额的净认购金额。5.2.2.3 认购费用的用途认购费用不列入基金财产，主要用于支付本基金募集期

10、间发生的所有费用。5.3 基金认购份额的计算基金投资人认购份额 = a1或b1 / 份额初始面值。a1为优先级份额的净认购金额；b1为进取级份额的净认购金额。5.4基金份额的初始面值每份基金份额的初始面值为1.0000元。5.5 募集期利息的处理方式基金投资人的有效认购费用在募集期形成的银行存款利息将在本基金设立后，由基金管理人向基金投资人一次性发放。基金投资人存放于基金管理人开立的指派资金账户中的存款利率适用中国人民银行公布的活期存款利率（如募集期内遇法定利率调整，以基金投资人实际到款日时适用的利率为准），计算公式如下：基金投资人的募集期利息 = a1或b1 人民银行公布的活期存款利率 36

11、5 实际存放天数a1为优先级份额的净认购金额；b1为进取级份额的净认购金额。实际存放天数：是指自基金投资人的有效认购费用到达基金管理人的指派资金账户后一日起计算至本基金设立之日起前一日终止计算。示例：假设基金投资人的有效认购费用于xx月1日到达基金管理人的指派资金账户，基金于xx月20日设立。则实际存放天数为18天，自xx月2日开始计算至xx月19日终止计算。5.6 初始销售期间的认购程序基金投资人需到基金管理人的经营场所办理认购。办理认购时，基金投资人应出示身份证明资料文件及相关资料文件资料，并配合基金管理人履行风险承受能力测试、风险揭示及反洗钱教育等事项。认购申请一经受理，不得撤销。5.7

12、 认购申请的确认基金管理人受理基金投资人的认购申请并不表示该申请已经确认，而仅代表基金管理人确实收到了认购申请。基金投资人的认购申请是否有效及有效认购份额应以基金管理人在本基金设立时出具的确认函为准。在本基金初始销售终止后，若募集金额或投资人总数超过上限的，则将及时间优先，金额优先的原则依次进行确认，其余基金投资人的认购资金予以返还。5.8 初始销售期间基金投资人资金的管理基金管理人应当将本基金初始销售期间基金投资人的资金存入专门银行结算账户。在基金初始销售行为终止前，任何机构和个人不得动用。六、基金的备案6.1 基金备案的条件本基金初始销售期限届满，符合下列条件的，基金管理人应当依照基金业协

13、会的相关规定进行备案：基金募集份额总额最低不少于1,800万份，最高不超过2,000万份；基金募集金额最低不少于1,800万元，最高不超过2,000万元；基金投资人人数最低不少于5人，最高不超过10人（基金业协会另有规定的除外）。基金募集达到基金备案条件的，基金管理人应当自达到基金备案条件之日起的20日内向基金业协会提交资料文件资料，办理相关备案手续。自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得基金业协会的书面确认之日起，本协议生效。否则，本协议不生效。基金管理人在收到基金业协会的书面确认资料文件的次日对本协议的生效事宜及基金投资人持有的基金份额予以公告。6.2 基金销售失败的处理方式基金销售期限届

14、满，未能满足本协议“6.1基金备案的条件”中商定条件的，基金管理人应当在确认基金销售失败后3个工作日内返还客户已支付的费用（不含认购费用），并加计银行同期活期存款利息。基金投资人不得向基金管理人求取任何投资回报。七、基金存续期内的参加、退出和转让7.1 基金存续期内的参加本基金因采用封闭式操作的运作模式，故存续期内不开放参加。但基金管理人接受进取级份额持有人以增加基金净值而不增加其持有的进取级份额为目的的追加投资资金的行为。7.2 基金存续期内的退出本基金存续期内，除发生本协议商定的终止基金的情况外，原则上不允许退出。7.3 基金份额的转让本基金存续期内，基金份额持有人不得向任何第三方转让其持

15、有的本基金份额。八、基金的托管本基金无第三方机构托管。九、基金协议当事人及权利义务9.1 基金份额持有人9.1.1概要基金投资人持有本基金的基金份额的行为即视为对本协议的承认和接受，基金投资人自依据本协议取得基金份额，即成为本基金的基金份额持有人和本协议的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为本协议当事人并不以其在本协议上书面签字或盖章为必要条件。持有同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。9.1.2 基金投资人的信息以下为个人投资者填写：姓名：身份证号码：住所：联系电话：银行结算账户：以下为机构投资者填写：机构名称：营业执照号码：住址：法定代表人：联系电话：银行结算账号

16、：9.1.3 基金份额持有人的权利9.1.3.1 分享基金财产收益；9.1.3.2 依照本协议的商定参加和退出本基金；9.1.3.3 监督基金管理人履行投资管理义务的情况；9.1.3.4 依照本协议商定的时间和方式取得本基金的运作信息资料文件资料；9.1.3.5 对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起仲裁；9.1.3.6 国家关于法律、法规、监管机构及本协议规定的其他权利。9.1.4 基金份额持有人的义务9.1.4.1 遵守国家法律、法规及监管机构的所有规定，认真阅读并遵守本协议及本协议的附件；9.1.4.2 了解所投资的基金产品，及时、全面、准确地向基金管理人告知其投资目的、投资偏好、投资

17、限制和风险承受能力等基本情况；9.1.4.3 向基金管理人提供法律、法规、监管机构规定的信息资料文件资料及身份证明资料文件，配合基金管理人履行风险承受能力测试、风险揭示及反洗钱教育等事项；9.1.4.4 在本协议商定的时间内，支付购买本基金份额的认购费用；9.1.4.5 依照本协议的商定支付资产管理费、业绩报酬以及因本基金财产运作造成或产生的其他费用；9.1.4.6 根据实际持有基金的份额，对基金的亏损或终止承担有限责任；9.1.4.7 不得违反本协议的商定干涉基金管理人的投资行为；9.1.4.8 不得从事任何有损本基金及其他投资人、基金管理人管理的其他资产合法权益的活动；9.1.4.9 关注

18、基金的信息披露；9.1.4.10 返还在基金交易过程中因任何原因取得的不当得利；9.1.4.11 国家关于法律、法规、监管机构及本协议规定的其他义务。9.2 基金管理人9.2.1 基金管理人的信息公司名称：住所：法定代表人：联系人：联系电话：传真号码：9.2.2 基金管理人的权利9.2.2.1 依法募集基金；9.2.2.2 自本协议生效之日起，依照法律、法规、监管机构及本协议的商定，独立运作和管理基金财产；9.2.2.3 依照本协议的商定，收取基金管理费以及法律、法规、监管机构及本协议商定的其他费用或报酬；9.2.2.4制定和调整本基金销售的业务规则并独立销售基金份额；9.2.2.5 依照法律

19、、法规、监管机构及本协议的商定决定基金收益的分配方案；9.2.2.6 行使因投资本基金财产所衍生的所有权利；9.2.2.7 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的权益行使诉讼权利或实施其他法律行为；9.2.2.8 选择、更换关于为基金提供服务的外部机构；9.2.2.9 在符合法律、法规、监管机构及本协议商定的前提下，制定和调整配合基金运作过程的相关业务规则；9.2.2.10 国家关于法律、法规、监管机构及本协议规定的其他权利。9.2.3 基金管理人的义务9.2.3.1 依法募集基金并及时办理基金的备案手续；9.2.3.2 自本协议生效之日起，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本基金的财产

20、；9.2.3.3 配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作本基金的财产；9.2.3.4 建立健全内部风险监控、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证本基金的财产与基金管理人的其他财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账，分别投资；9.2.3.5 除依据法律、法规、监管机构规定及本协议的关于商定外，不得为基金管理人自身及任何第三人谋取权益；9.2.3.6 依据法律、法规、监管机构规定及本协议的商定，接受基金份额持有人的监督；9.2.3.7 采取适当合理的措施使计算基金份额的价格符合法律、法规、监管机构的规定及本协议的商定；9.2.3.8 依照本协

21、议的商定向基金投资人报告基金份额净值；9.2.3.9 根据本协议的商定，编制并向基金份额持有人报送本基金财产的投资报告，对报告期内本基金财产的投资运作等情况做出说明；9.2.3.10 对本基金进行会计核算；9.2.3.11 依照本协议的商定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；9.2.3.12 保守商业秘密，不得泄露本基金的投资计划、投资意向等，国家法律、法规、监管机构另有规定的情况除外；9.2.3.13 保存本基金业务活动造成或产生的全部会计资料文件资料，并妥善保存关于的协议、协议、交易记录及其他相关资料文件资料，保存期限不少于10年；9.2.3.14 确保需要向基金份额持

22、有人提供的所有资料文件或资料文件资料在规定时间内发出，并且保证基金份额持有人能够依照本协议商定的时间和方式，查阅到与本基金关于的信息资料文件资料；9.2.3.15 及时、准确地履行基金财产的清算工作；9.2.3.16 面临解散、依法被撤销或者依法宣告破产时，及时通知基金份额持有人；9.2.3.17 公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损本基金财产及其他当事人权益的活动；9.2.3.18 国家关于法律、法规、监管机构及本协议规定的其他义务。十、基金的投资10.1 投资目标精选国内各期货交易所上市交易的，且具有投资价值的期货交易协议，通过运用投机交易策略或套利交易策略，力求实现基金财产的延续稳

23、定增值。10.2 投资范围本基金的投资范围仅包括现金、银行存款、货币市场基金、xx期货交易所、xx商品交易所、xx商品交易所以及中国金融交易所上市交易的商品期货、股指期货、期权协议及未来国家法律、法规或监管机构新增许可的其他金融衍生品。10.3 投资策略本计划采用完全量化的方式投资于前述投资范围内的投资品种。通过多策略、多品种投资有效降低下跌风险，追求风险收益比的最优回报。从投资标的持有期限的长短看来，本计划的期货投资策略分为日内策略、短期策略。日内策略日清日结，目标在于捕捉不同市场不同品种间的日内波动性机会，该策略风险较小，收益稳定；短期策略的持有期限在一周以内，由于这类策略要承担较短时期的

24、日间持仓风险，因此风险水平较高。但是由于持有期限增加后能够跟踪更长的短期趋势，因此潜在收益也较高。不同策略间的动态调用和资金分配由本计划使用的量化投资管理系统根据不同市场环境下的风险收益状况自动选择实施，目的在于配置最优的策略组合，为投资人实现最合理的风险收益比。10.4 投资限制10.4.1 投资比例的限制本基金投资于现金、银行存款、货币市场基金占基金财产净值的比例为0-100%；投资于期货交易的保证金占基金财产净值的比例为0-65%。资产管理人将具体投资比例分为日内策略投资比例与短期策略投资比例两类，两类策略的投资限制如下：基金份额净值m交易时段投资比例限额非交易时段投资比例限额m 1.1

25、00065%45%1.0800 m 1.100060%40%1.0800 m 1.100055%35%1.0600 m 1.080050%30%1.0300 m 1.060045%25%1.0000 m 1.030040%20%0.9900 m 1.000035%15%0.9800 m 0.990030%10%交易时段在本协议中特指xx期货交易所、xx商品交易所、xx商品交易所以及中国金融交易所开盘交易的时间段。具体交易时间以各交易所公告为准。非交易时段在本协议中特指除前述“交易时段”之外的任何时间段。基金管理人应在每个交易时段终止交易前的10分钟内，以本协议商定的“非交易时段投资比例限额”标

26、准，对投资比例进行调整。10.4.2 预警线、止损线10.4.2.1 预警线在本基金运作期间内，当某一自然日（t日）基金份额净值的估值结果等于或低于0.9800元时，则本基金触及预警线。估值结果以基金管理人的计算结果为准。当本基金触及预警线时，基金管理人向进取级份额持有人发出提示指令。进取级份额持有人可在收到基金管理人提示指令后的t日及t+1日内按基金管理人的要求追加投资资金，进取级份额持有人追加的投资资金不计入其持有份额，直接归入基金财产净值。如进取级份额持有人未在t日及t+1日内追加或未按基金管理人要求追加投资资金的，基金管理人将对本基金持有的全部非现金资产进行不可逆变现，直至基金财产全部

27、变现为止。10.4.2.2 止损线在本基金运作期间内，当某一日然日（t日）基金份额净值的估值结果等于或低于0.9700元时，则本基金触及止损线。估值结果以基金管理人的计算结果为准。当本基金触及止损线时，基金管理人向进取级份额持有人发出提示指令。进取级份额持有人可在收到基金管理人提示指令后的t日内按基金管理人的要求追加投资资金，进取级份额持有人追加的投资资金不计入其持有份额，直接归入基金财产净值。如进取级份额持有人未在t日内追加或未按基金管理人要求追加投资资金的，基金管理人将对本基金持有的全部非现金资产进行不可逆变现，直至基金财产全部变现为止。基金管理人在实施不可逆变现后操作后，本基金财产将全部

28、转投资于货币市场基金，直至本协议期限届满为止。10.4.2.3 预警指令及止损指令的发出及送达基金管理人将同时通过电话及短信的方式向进取级份额持有人发出预警指令或止损指令。电话送达：基金管理人通过拨打进取级份额持有人在本协议中预留的联络电话，向其告知相应的提示指令。电话接通即视为送达履行。短信送达：基金管理人通过向进取级份额持有人发送短信息告知其相应的提示指令。短消息的送达端以进取级份额持有人在本协议中预留的联络电话为准。短信息的发出即视为送达履行。前述两种送达方式满足其中一种即视为资产管理人履行了送达义务。10.4.2.4 进取级追加资金的提取条件十一、基金的财产11.1 基金财产总值基金财

29、产总值是指基金拥有的各类期货协议、银行存款本息和基金应收费用以及其他资产所形成的价值总和。11.2 基金财产净值基金财产净值是指基金财产总值减去基金负债后的价值。11.3 基金财产的账户基金财产的账户包括：基金管理人根据法律、法规及监管机构规定和本协议商定，为本基金开立的资金账户以及投资所需的其他账户。本基金的各类专用账户与基金管理人的其他财产账户相互独立。11.4 基金财产的保管和处分本基金财产独立于基金管理人的其他财产，由基金管理人保管。基金管理人以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除法律、法规及监管机构规定和本协议商定的处分情况外，基

30、金财产不得被处分。基金管理人因依法解散、被依法撤销或者依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所造成或产生的债权，不得与其自有资产造成或产生的债务相互抵消；基金管理人管理运作的不同基金的基金财产所造成或产生的债券债务不得相互抵消。十二、基金财产的估值和会计政策12.1 基金财产的估值12.1.1 估值目的基金财产估值目的是客观、准确地反映基金财产的价值。12.1.2 估值时间基金管理人将在每个会计期末对基金财产进行估值。12.1.3 估值依据估值应符合本协议、企业会计准则及其他法律、法规及监管机构的规定，如法律、法规及监管机构未做明确规定的，参照行业内

31、通行做法处理。12.1.4 估值对象基金所拥有的银行存款、期货协议等资产及负债。12.1.5 基金份额净值的确认用于向基金份额持有人报告的基金份额净值及基金财产净值由基金管理人负责计算。基金份额净值计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入。基金财产净值保留到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入。12.2 基金的会计政策基金管理人为本基金的基金会计责任方。基金的会计年度为公历年度的xx月1日至1xx月31日，如本协议生效日至1xx月31日少于2个月，可以并入下一会计年度。基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。会计制度执行国家关于会计制度。本基金独立建账，独立核算。十三、基金的

32、费用和税收13.1 基金费用的种类，包括但不限于下列内容：13.1.1 基金管理人的管理费；13.1.2 销售服务费，即基金投资人支付的认购费用；13.1.3 基金财产账户的开户及交易费用；13.1.4 本协议生效后与基金相关的信息披露费用；13.1.5 本协议生效后与基金相关的会计师费、律师费和仲裁费等费用；13.1.6 依照法律、法规及监管机构的规定和本协议的商定，可以在基金财产中列支的其他费用。13.2 费用的计提方法、计提标准和支付方式13.2.1 基金管理人的管理费13.2.1.1 优先级份额的管理费本基金，基金管理人不向优先级份额收取基金管理费。13.2.1.2 进取级份额的管理费

33、本基金，基金管理人向进取级份额持有人收取的资产管理费的年费率为xx%，计算方法如下：进取级份额需支付的管理费自本基金设立之日起由基金管理人进行计提，具体计提方法如下：计提次数计提时间计提公式1本基金设立日的当天h 0.52本基金设立的第180日h 0.5h为进取级份额需支付的管理费。13.2.2 销售服务费（参见本协议5.2.2基金份额的认购费用的相关商定）13.2.3 前述13.1.3-13.1.6所列示的其他费用，根据法律、法规及监管机构的规定和本协议的商定，按费用实际支出金额列入当期费用。13.2.4 不列入基金业务费用的项目13.2.4.1 基金管理人因未履行或未完全履行义务致使的费用

34、支出或基金财产的损失；13.2.4.2 基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用；13.2.4.3 本协议生效前的相关费用；13.2.4.4 其他根据法律、法规及监管机构的关于规定不得列入基金费用的其他费用。13.2.5 费用调整基金管理人可根据市场发展情况且与基金投资人协商一致的情况下，适当调整基金管理费和销售服务费。13.2.6 相关税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金投资人必须自行支付相关税款，基金管理人不承担代扣代缴的纳税义务。十四、基金的收益和分配14.1优先级份额的收益分配规则优先级份额仅享有基准收益。本基金优先级份额的基准收益率为年化

35、收益率xx%，优先级份额的基准收益不做复利计算。优先级份额持有人的本金与基准收益率之积，即为优先级份额持有人的基准收益，计算公式如下：优先级份额持有人的基准收益 = 优先级份额持有人持有的基金财产 基准收益率 持有天数 365优先级份额持有人持有的基金财产 = 本基金终止时优先级份额的单位净值 优先级份额持有人持有的份额原则上，本基金优先级份额的面值始终为人民币1.0000元。优先级份额持有人的基准收益由进取级份额持有人支付。基金管理人将在本基金设立后按月从基金财产中计提，按季度向优先级份额持有人支付。14.2 进取级份额的收益分配规则本基金终止时，本基金的净资产扣除优先级份额持有人的本金、基

36、准收益、基金管理人的资产管理费、及本基金其他可列支的费用后的余额，为进取级份额的收益。14.3 优先级份额的保护机制本基金终止时，优先级份额持有人的本金及基准收益享有优先分配权。如本基金终止后，剩余资产不足以支付优先级份额持有人的本金及基准收益，进取级份额持有人必须另行追加资金以补足优先级份额持有人的本金和基准收益。十五、信息披露15.1 概要本基金的信息披露应符合中华人民共和国证券投资基金法、证券投资基金信息披露管理办法的相关规定及本协议的商定，相关法律、法规及监管机构关于信息披露的规定发生变更时，本基金从其最新规定。15.2 信息披露义务人本基金信息披露的义务人为基金管理人。信息披露义务人

37、应采用中文文本，以非公开的形式对相关信息进行披露。信息披露义务人保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，并保证投资人能够依照本协议商定的时间和方式查阅到披露的信息资料文件资料。15.3 信息披露的禁止性行为15.3.1 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；15.3.2 对本基金的未来运作业绩进行预测；15.3.3 违规承诺收益或者承担损失；15.3.4 诋毁其他基金管理人或基金销售结构；15.3.5 登载任何自然人、法人或其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字；15.3.6 法律、法规及监管机构规定和本协议商定的其他禁止性行为。15.4 信息披露的内容15.4.1 基金协议的文本及其附件；15.4

38、.2 基金协议的生效公告；15.4.3 基金财产净值及基金份额净值（分级）；15.4.4 基金运作的定时报告或不定时报告；15.4.5 法律、法规及监管机构规定和本协议商定的其他需要披露的信息。15.5 信息披露的对象信息披露义务人仅对本基金的投资人进行信息披露。15.6 信息披露的方式和送达基金管理人通过向基金份额持有人发送短信息的方式进行信息披露。短消息的送达端以基金份额持有人在本协议中预留的联络电话为准。短信息的发出即视为基金管理人履行了信息披露义务。十六、基金协议的变更和终止16.1 基金协议的变更除因法律、法规及监管机构的规定发生变更而致使本协议需要配合变更的情形发生外，本协议不得变

39、更。16.2 基金协议的终止16.2.1 基金协议的提前终止16.2.1.1 经全体基金投资人与基金管理人协商一致时，本基金可提前终止；16.2.1.2 基金管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；16.2.1.3 法律、法规及监管机构的规定和本协议商定的其他情形。16.2.2 基金协议的存续期间届满，基金协议自动终止。十七、清算程序本协议终止事由发生之日起5个工作日内，由基金管理人负责对本基金的财产进行清理、确认、评估和变现等事宜。基金管理人清算完毕后，需向全体基金投资人发布清算报告和剩余财产分配方案。基金管理人将在全体基金投资人确认清算报告和剩余财产分配方案后3个工作日内，向基金投资

40、人支付清算财产。十八、违约责任协议当事人违反法律、法规及监管机构规定或本协议商定的（不可抗力影响除外），违约方应当承担违约责任。因违约方违反法律、法规及监管机构的规定或本协议商定的（不可抗力影响除外），给协议其他当事人造成损失的，违约方应当承担赔偿责任；如属本协议当事人各方或多方当事人的违约，根据实际情况，由违约方分别承担各自应负的违约责任；因共同行为给其他当事人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况，当事人应当免责：基金管理人由于依照法律、法规及监管机构的规定和本协议商定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成的损失等。十九、法律适用及争议解决关于本协议的签署和履行而造成或产生的任何争议及对本协议项下条款的说明，均适用中华人民共和国现行法律、法规及司法说明的相关规定。各方当事人同意，因本协议而造成或产生的或与本协议关于的所有争议，各方当事人应尽量通过协商、调解途径解决。经友好协商未能解决的，本协议各方当事人