证券中介机构介绍课件

1、证券中介机构介绍课件证券中介机构介绍课件第一节 证券公司一、证券公司的定义 证券公司是指依照公司法规定，经国务院证券监督管理机构批准成立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。第一节 证券公司一、证券公司的定义 证券公司二、证券公司的功能（一）媒介资金供需（二）构造证券市场（三）优化资源配置（四）促进产业集中二、证券公司的功能（一）媒介资金供需（二）构造证券市三、证券公司的类型(一) 经纪类 证券经纪业务，是指通过收取佣金作为报酬，促成买卖双方交易行为而进行的证券中介业务。 我国证券经纪业务可分为两大类。第一类是A股、基金及债券代理买卖业务，所有证券经营机构依法设立的证券营业部都可经营

2、此项业务。第二类是B股代理买卖业务，由B股特许证券商来代理。三、证券公司的类型(一) 经纪类 证券经纪业务(二) 综合类 我国综合类证券公司可以经营下列证券业务： 证券经纪业务 证券自营业务 证券承销业务 经国务院证券监督管理机构核定的其它证券业务。(二) 综合类 我国综合类证券公司可以经营下列四、证券经营机构的承销业务 证券承销是指证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为。四、证券经营机构的承销业务 证券承销是指证券第二节 证券经营机构的经纪业务 证券经纪业务是指证券经营机构接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。 客户委托证券经营机构代理买卖证券，从开始到结束，大致有办理股东帐户、开户、委托

3、、交收四步。第二节 证券经营机构的经纪业务 证券经纪业务 从事证券交易的投资者可以选择开立以下几种帐户：(1) 现金帐户。(2) 保证金帐户。保证金帐户又叫普通帐户。(3) 联合帐户。(4) 信托帐户(5) 授权帐户。以上第（2）、（3）、（4）、（5）种帐户，我国目前尚未使用。 从事证券交易的投资者可以选择开立以下几种帐户：二、委托买卖1按委托人委托的形式划分（1）当面委托。（2）电话委托。（3）电传委托。（4）传真委托。（5）信函委托。2委托人委托的价格条件划分（1）随市委托。（2）限价委托。二、委托买卖1按委托人委托的形式划分（1）当面委托。三、成交 在交易过程，竞争同时发生在买者之间与

4、卖者之间。证券交易所内的双边拍卖主要有三种方式：即口头竞价交易、板牌竞价交易、计算机终端申报竞价。第一，成交的基本原则 1价格优先原则 2成交时间优先顺序原则 3成交的决定原则三、成交 在交易过程，竞争同时发生在买者之间与卖第三节 证券经营机构自营业务 一、证券自营业务的定义 证券自营业务是指证券经营机构为本机构投资买卖有价证券、赚取差价并承担相应风险的行为。自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。第三节 证券经营机构自营业务 一、证券自营业务的定义 二、自营业务特点（1）价格决定。（2）证券商的地位。（3）交易数量。（4）清算交割。（5）买卖风险。二、自营业务特点（1）价格决定。

5、（2）证券商的地位。（第四节 证券服务机构一、证券服务机构概述(一) 证券服务机构的定义 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。(二) 证券服务机构的地位和功能 证券服务机构是一国金融体系的重要组成部分，是证券市场重要参与者。第四节 证券服务机构一、证券服务机构概述(一) 证券 证券服务机构的功能： 证券投资咨询服务，证券发行及交易的咨询、策划、财务顾问、法律顾问及其它配套服务，证券资信评估服务，证券集中保管，证券清算交收服务，证券登记过户服务等。 证券服务机构的功能： 证券投资咨询服务，证券发行二、证券登记结算机构 证券登记结算机构是指为证券发行和交易活动办理证券登记、存管、

6、结算业务的中介服务机构。证券结算公司，是指专门为证券与证券交易办理存管、资金结算交收和证券过户业务的中介服务机构。 二、证券登记结算机构 证券登记结算机构是指为证券证券结算公司的功能有： 中央登记、中央存管和中央结算。 结算公司作为证券市场所有上市证券的集中登记机构，负责管理和提供最终的投资者名册。中央登记功能包括：统一管理投资者证券账户，包括开立证券账户及证券账户的挂失补发及修改开户资料；上市证券的发行登记，包括新股发行登记、遗留问题股份登记；上市证券非流通股份的管理，包括股份的抵押、冻结及法人股、国家股股权的协议转让过户；股东名册管理。 证券结算公司的功能有： 中央登记、中央存管和中央结算

7、 我国目前上海、深圳两个证券交易所各自具有自成体系的结算系统，证券存管、结算与交收分别由上海证券中央登记结算公司和深圳证券结算公司来承担，井通过净额结算方式，在成交后的次一工作日完成资金的划拨和证券的交收。 我国目前上海、深圳两个证券交易所各自具有自成体系三、证券投资咨询公司（一）证券投资咨询公司的性质和特点 证券投资咨询公司又称证券投资顾问公司，是指对证券投资者和客户的投融资、证券交易活动和资本运营提供咨询服务的专业机构。三、证券投资咨询公司（一）证券投资咨询公司的性质和特点 四、其他证券服务机构（一）律师事务所 证券法律业务的主要内容包括:1为证券的发行、上市和进行交易出具法律意见书。2审

8、查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件。四、其他证券服务机构（一）律师事务所 证券法律业（二）会计师事务所 会计师事务所证券相关业务主要指证券相关机构的会计报表审计、净资产验证、实收资本（股本）的审验及盈利预测审核等业务。（二）会计师事务所 会计师事务所证券相关业务主要（三）资产评估机构 从事证券业务的资产评估机构是指对股票公开发行、上市交易的公司资产进行评估和开展与证券业务有关的资产评估业务的专门机构。 目前，我国从事资产评估业务的机构，既有专业的资产评估事务所、也有具有资产评估资格的会计师事务所。 （1）国有企业的股份制改造需要进行资产评估。 （2）上市公司资产重组需要进行资产

9、评估。 （3）上市公司年度报告也可能涉及资产评估。（三）资产评估机构 从事证券业务的资产评估机（四）信用评级机构 信用评级机构是金融市场上一个重要的服务性中介机构，它是由专门的经济、法律、财务专家组成的对证券发行人和证券信用进行等级评定的组织。证券信用评级的主要对象为各类公司债券和地方债券，有时也包括国际债券和优先股股票，对普通股股票一般不作评级。（四）信用评级机构 信用评级机构是金融市场上一个（五）证券信息公司 证券信息公司，是依法设立的，对证券信息进行搜集、加工、整理、存储、分析，传递以及信息产品，信息技术的开发，为客户提供各类证券信息务服的专业性中介机构。 （五）证券信息公司 证券信息公

10、司，是依法设立的1、不是井里没有水，而是你挖的不够深。不是成功来得慢，而是你努力的不够多。2、孤单一人的时间使自己变得优秀，给来的人一个惊喜，也给自己一个好的交代。3、命运给你一个比别人低的起点是想告诉你，让你用你的一生去奋斗出一个绝地反击的故事，所以有什么理由不努力!4、心中没有过分的贪求，自然苦就少。口里不说多余的话，自然祸就少。腹内的食物能减少，自然病就少。思绪中没有过分欲，自然忧就少。大悲是无泪的，同样大悟无言。缘来尽量要惜，缘尽就放。人生本来就空，对人家笑笑，对自己笑笑，笑着看天下，看日出日落，花谢花开，岂不自在，哪里来的尘埃!25、你不能拼爹的时候，你就只能去拼命！26、如果人生的

11、旅程上没有障碍，人还有什么可做的呢。27、我们无法选择自己的出身，可是我们的未来是自己去改变的。励志名言：比别人多一点执着，你就会创造奇迹28、伟人之所以伟大，是因为他与别人共处逆境时，别人失去了信心，他却下决心实现自己的目标。29、人生就像一道漫长的阶梯，任何人也无法逆向而行，只能在急促而繁忙的进程中，偶尔转过头来，回望自己留下的蹒跚脚印。30、时间，带不走真正的朋友；岁月，留不住虚幻的拥有。时光转换，体会到缘分善变；平淡无语，感受了人情冷暖。有心的人，不管你在与不在，都会惦念；无心的情，无论你好与不好，只是漠然。走过一段路，总能有一次领悟；经历一些事，才能看清一些人。31、我们无法选择自己

12、的出身，可是我们的未来是自己去改变的。32、命好不如习惯好。养成好习惯，一辈子受用不尽。33、比别人多一点执着，你就会创造奇迹。50、想像力比知识更重要。不是无知，而是对无知的无知，才是知的死亡。51、对于最有能力的领航人风浪总是格外的汹涌。52、思想如钻子，必须集中在一点钻下去才有力量。53、年少时，梦想在心中激扬迸进，势不可挡，只是我们还没学会去战斗。经过一番努力，我们终于学会了战斗，却已没有了拼搏的勇气。因此，我们转向自身，攻击自己，成为自己最大的敌人。54、最伟大的思想和行动往往需要最微不足道的开始。55、不积小流无以成江海，不积跬步无以至千里。56、远大抱负始于高中，辉煌人生起于今日

13、。57、理想的路总是为有信心的人预备着。58、抱最大的希望，为最大的努力，做最坏的打算。59、世上除了生死，都是小事。从今天开始，每天微笑吧。60、一勤天下无难事，一懒天下皆难事。61、在清醒中孤独，总好过于在喧嚣人群中寂寞。62、心里的感觉总会是这样，你越期待的会越行越远，你越在乎的对你的伤害越大。63、彩虹风雨后，成功细节中。64、有些事你是绕不过去的，你现在逃避，你以后就会话十倍的精力去面对。65、只要有信心，就能在信念中行走。66、每天告诉自己一次，我真的很不错。67、心中有理想 再累也快乐68、发光并非太阳的专利，你也可以发光。69、任何山都可以移动，只要把沙土一卡车一卡车运走即可。

14、70、当你的希望一个个落空，你也要坚定，要沉着！71、生命太过短暂，今天放弃了明天不一定能得到。72、只要路是对的，就不怕路远。73、如果一个人爱你、特别在乎你，有一个表现是他还是有点怕你。74、先知三日，富贵十年。付诸行动，你就会得到力量。75、爱的力量大到可以使人忘记一切，却又小到连一粒嫉妒的沙石也不能容纳。1、这世上，没有谁活得比谁容易，只是有人在呼天抢地，有人在默默努力。2、当热诚变成习惯，恐惧和忧虑即无处容身。缺乏热诚的人也没有明确的目标。热诚使想象的轮子转动。一个人缺乏热诚就象汽车没有汽油。善于安排玩乐和工作，两者保持热诚，就是最快乐的人。热诚使平凡的话题变得生动。3、起点低怕什么

15、，大不了加倍努力。人生就像一场马拉松比赛，拼的不是起点，而是坚持的耐力和成长的速度。只要努力不止，进步也会不止。4、如果你不相信努力和时光，那么时光第一个就会辜负你。不要去否定你的过去，也不要用你的过去牵扯你的未来。不是因为有希望才去努力，而是努力了，才能看到希望。5、人生每天都要笑，生活的下一秒发生什么，我们谁也不知道。所以，放下心里的纠结，放下脑中的烦恼，放下生活的不愉快，活在当下。人生喜怒哀乐，百般形态，不如在心里全部淡然处之，轻轻一笑，让心更自在，生命更恒久。积极者相信只有推动自己才能推动世界，只要推动自己就能推动世界。6、人性本善，纯如清溪流水凝露莹烁。欲望与情绪如风沙袭扰，把原本如

16、天空旷蔚蓝的心蒙蔽。但我知道，每个人的心灵深处，不管乌云密布还是阴淤苍茫，但依然有一道彩虹，亮丽于心中某处。7、每个人的心里，都藏着一个了不起的自己，只要你不颓废，不消极，一直悄悄酝酿着乐观，培养着豁达，坚持着善良，只要在路上，就没有到达不了的远方！8、不要活在别人眼中，更不要活在别人嘴中。世界不会因为你的抱怨不满而为你改变，你能做到的只有改变你自己！9、欲戴王冠，必承其重。哪有什么好命天赐，不都是一路披荆斩棘才换来的。10、放手如拔牙。牙被拔掉的那一刻，你会觉得解脱。但舌头总会不由自主地往那个空空的牙洞里舔，一天数次。不痛了不代表你能完全无视，留下的那个空缺永远都在，偶尔甚至会异常挂念。适应

17、是需要时间的，但牙总是要拔，因为太痛，所以终归还是要放手，随它去。11、这个世界其实很公平，你想要比别人强，你就必须去做别人不想做的事，你想要过更好的生活，你就必须去承受更多的困难，承受别人不能承受的压力。12、逆境给人宝贵的磨炼机会。只有经得起环境考验的人，才能算是真正的强者。自古以来的伟人，大多是抱着不屈不挠的精神，从逆境中挣扎奋斗过来的。13、不同的人生，有不同的幸福。去发现你所拥有幸运，少抱怨上苍的不公，把握属于自己的幸福。你，我，我们大家都可以经历幸福的人生。14、给自己一份坚强，擦干眼泪；给自己一份自信，不卑不亢；给自己一份洒脱，悠然前行。轻轻品，静静藏。为了看阳光，我来到这世上；

18、为了与阳光同行，我笑对忧伤。15、总不能流血就喊痛，怕黑就开灯，想念就联系，疲惫就放空，被孤立就讨好，脆弱就想家，不要被现在而蒙蔽双眼，终究是要长大，最漆黑的那段路终要自己走完。21、每个人都有潜在的能量，只是很容易：被习惯所掩盖，被时间所迷离，被惰性所消磨。22、不论你在什么时候开始，重要的是开始之后就不要轻言放弃。23、恨别人，痛苦的却是自己。24、每天醒来，敲醒自己的不是钟声，而是梦想。25、你不能拼爹的时候，你就只能去拼命！26、如果人生的旅程上没有障碍，人还有什么可做的呢。27、我们无法选择自己的出身，可是我们的未来是自己去改变的。励志名言：比别人多一点执着，你就会创造奇迹28、伟人之所以伟大，是因为他与别人共处逆境时，别人失去了信心，他却下决心实现自己的目标。