竞争法律制度课件

1、第十二章 竞争法律制度第一节 竞争与竞争法概述1第二节 反垄断法2第三节 反不正当竞争法3第一节 竞争与竞争法概述一、竞争与市场(一)竞争的含义具有不同经济利益的两个以上经营者，为争取受益最大化，以其他利害关系人为对手，采用能够争取交易机会的商业策略，争取市场的行为。第一，竞争的主体是两个以上交易方向一致，行业相同或相似但经济利益上有利害关系，相互排斥的经营者第二，为了争夺市场，竞争行为表现为经营者推行一系列的商业策略，使用众多的竞争手段第三，竞争不仅指一种现实的市场状态，也包括潜在市场进入者所参与的潜在竞争第四，竞争的结果会导致优胜劣汰，也只有体现优胜劣汰的竞争，才是完整意义上的竞争 第一节

2、 竞争与竞争法概述(二)竞争与市场的关系市场结构一市场行为一市场绩效竞争法通过对“竞争”这一价值目标的追求，优化市场机构，调节市场行为，提升市场绩效。竞争对市场结构的优化作用主要通过对市场行为的调节来实现，市场结构是市场行为的结果通过优化市场结构，调节市场行为，竞争最终以良好市场绩效的形成、社会福利水平的提高为最终目标。 第一节 竞争与竞争法概述(三)竞争的功能优化资源配置推动技术革新调节社会分配促进消费者福利 第一节 竞争与竞争法概述二、竞争法的概念和立法模式(一)竞争法的概念竞争法，是指在反对垄断或限制竞争和反对不正当竞争过程中发生的市场监管关系的法律规范的总称。竞争法的调整对象是在反对垄

3、断或限制竞争和反对不正当竞争过程中发生的市场监管关系，简称竞争监管关系，它不同于竞争关系竞争关系，是指经营者之间在交易过程中形成的以利害关系方为对手，互相争夺资金、技术、劳动力以及市场占有份额的经济关系 第一节 竞争与竞争法概述三、竞争法在经济法及市场监管法中的地位学界已基本认同竞争法属于经济法的组成部分，且为市场监管法的一个重要分支。竞争法是经济法的重要组成部分，而就市场监管法来说，竞争法可以说处于核心地位。市场监管法的目标在于通过直接作用于市场，排除市场障碍，为市场主体创设平等的竞争环境，竞争法正是以此为目的，通过对垄断或限制竞争行为与不正当竞争行为的规范，实现市场主体利益平衡，促进市场秩

4、序形成，促进经济发展，保护消费者利益。第二节 反垄断法一、垄断与反垄断法概述(一)垄断概述一般而言，反垄断法规制的垄断行为，是指经营者以独占或有组织联合等形式，凭借经济优势或行政权力，操纵或支配市场，限制和排斥竞争的行为。具有以下特征：一是形成垄断的主要方式是独占或有组织的联合；二是垄断形成的凭借力量是经济优势或行政权力，前者形成经济性垄断，后者形成行政性垄断；三是垄断限制和排斥了竞争。 第二节 反垄断法(二)反垄断法概述反垄断法是在反对垄断或限制竞争过程中发生的市场监管关系的法律规范的总称。 现代垄断法产生的标志是美国1890年制定的谢尔曼法。 第二节 反垄断法垄断协议例外许可(1)为提高产

5、品质量、提高效率、降低成本，统一商品规格或者型号的；(2)为应对经济不景气，制止销售量严重下降或者生产明显过剩的；(3)为提高中小企业的经营效率、增强中小企业的竞争能力的；(4)为改进技术、提高产品质量研究开发商品或者市场的；(5)其他有可能排除或者限制竞争，但有利于国民经济发展和社会公共利益的。 第二节 反垄断法三、对滥用市场支配地位的法律规制(一)市场支配地位的含义及其认定“市场支配地位”是欧共体竞争法中的重要概念在我国，市场支配地位一般是指一个或者几个经营者在特定市场内拥有控制价格或者排除、限制竞争的能力一般而言，反垄断法主管机构在认定或者推定经营者的市场支配地位时，应当综合考虑多种因素

6、 第二节 反垄断法具体而言，经营者具有下列情形之一，应当认定其具有市场支配地位：(1)在特定市场内独家经营；(2)在特定市场内居于优势(压倒性)地位，其他经营者难以进入；(3)在特定市场内虽然存在两个以上的经营者，但他们之间无实质竞争。此外，当经营者在特定市场的占有率达到一定标准时，也应推定其具有市场支配地位。 第二节 反垄断法(二)滥用市场支配地位的表现形式根据法理及国际经验，反垄断法应予限制或禁止的滥用市场支配地位行为一般包括以下几种：(1)垄断高价 (2)掠夺性定价 (3)差别待遇 (4)拒绝交易 (5)强制交易 (6)搭售 (7)独家交易 第二节 反垄断法申报的企业合并程序：企业合并申

7、报须由特定主体进行企业合并申报须向主管机关提交各种文件 经过审查，根据具体情况作出不同决定企业合并申报属于事先预防制度，一旦预防无效，则须实行违法查处。 第二节 反垄断法五、对行政垄断的法律规制(一)行政垄断的含义与危害行政垄断，是指政府及其所属部门滥用行政权力，排斥、扭曲或限制市场竞争的行为行政垄断特点明显：其一，实施主体为政府及其所属部门，而非市场竞争者；其二，形成行政垄断的凭借力量是行政权力，而非经济优势；其三，行政垄断有抽象与具体之分，既存在强制买卖、限制市场准人等通过具体行政行为而实施的垄断，也存在制定含有排除或者限制竞争内容的一般规定等通过抽象行政行为而实施的垄断；其四，行政垄断的

8、强制性较经济垄断明显；其五，本质上，行政垄断是一种滥用行政权力的行政违法行为 第二节 反垄断法(二)行政垄断的成因体制转轨过程中形成的政府及其所属部门深入经济生活过甚、对经济干预多度的“弊病”，是行政垄断产生的根本原因。利益驱动也是形成行政垄断的重要原因现有法律对行政垄断规制不力、法制不健全，也使行政垄断一直处于“软约束”状态。 第二节 反垄断法政府机关国有企业或者国有控股公司所有者投资上级主管部门资本管理者（厂长）权力金钱美色竞争者破坏资源配置的市场机制任免交易寻租弹压行政垄断-计划体制造成的垄断第二节 反垄断法(三)行政垄断的表现总体上，行政垄断有抽象与具体之分。抽象行政垄断行为，是指政府

9、及其所属部门滥用行政权力，制定含有排除或者限制竞争内容的规定，妨碍建立和完善全国统一市场体系，损害公平竞争环境的行政违法行为。具体行政垄断行为在现实中表现多样，它仅针对特定市场主体或仅实施特定行为，不以决定等规范性文件形式表现出来 第二节 反垄断法目前危害较大、亟待规制的行政垄断主要有：限制市场准入 地区封锁 部门垄断 政府设立行政性公司 政府限定交易 第二节 反垄断法(四)行政垄断急需法律综合规制行政垄断急需法律“综合规制”，当然，在各种法律中，反垄断法自然占主要地位我国现有竞争法对行政垄断的规制主要见于反不正当竞争法反垄断法对行政垄断的规制，须考虑抽象与具体两种不同行政垄断的不同责任形式。

10、为提高规制实效，还应赋予反垄断法主管机关某些超脱性权力 第二节 反垄断法六、反垄断法的实施(一)反垄断法实施原则本身违法原则，即强调任何企业只要出现结合或共谋等垄断行为或状态就视为违法，而无需再考虑其他任何因素合理原则又被称为弊害禁止原则，它是对本身违法原则的修正与补充，体现了反垄断法的目标在于建立一个有效竞争的市场模式本身违法原则与合理原则各有优劣，在司法实践中互相配合，已经成为大多数国家反垄断法遵循的基本分析方法。如何平衡本身违法原则与合理原则的适用范围，如何增强其协调性，是现代反垄断法必须考虑的问题。 第二节 反垄断法(二)反垄断法主管机关 其一，是以美国和日本为代表的准司法机关体制其二

11、，是以欧洲国家为代表的行政机关体制此外，有些国家还设立了专门的顾问机关 在总体上，国外反垄断法主管机关设置呈现一共同点，即大多设置专门机关负责反垄断法的实施，该机关具有较强的独立性和较大的权威性我国反垄断法主管机关的设置应借鉴国外成功经验，采取专门机关形式的同时还需赋予其权威地位另外，我国反垄断法还担负着规制行政垄断的重任 第二节 反垄断法在强调经济与社会协调发展，强调“人本论”和“统筹论”的背景下，我国的反垄断法适用除外制度还须关注更多的问题。 1反垄断法中的对外贸易豁免制度豁免都以不影响国内或共同体内的竞争秩序为前提，也就是说，豁免毕竟是例外，对竞争的保护终究是反垄断法的根本使命。2将有益

12、于环保的限制竞争行为纳入反垄断法的豁免范围对即使存在限制竞争影响，但能带来环境保护效果的行为给予豁免，作为反垄断法的适用除外情形。第二节 反垄断法(五)反垄断法域外适用反垄断法域外适用制度在多方面都存在合理性论证的障碍其一，反垄断法属于公法，公法的适用与一国主权联系紧密，其域外适用缺乏理论支持其二，反垄断法的域外适用，实质上是以国内法来规范国际经济行为，法律冲突在所难免其三，效果原则与国际法上的公共秩序保留原则相悖，适用难度大其四，以反垄断法域外适用理论为依据的司法判决需要在别国承认与执行，在不承认此理论的国家易沦为一纸空文 第三节 反不正当竞争法一、不正当竞争与反不正当竞争法概述(一)不正当

13、竞争行为的概念及特征不正当竞争行为表现形式多样且复杂，各国立法一般都以概括和列举相结合的方式来规定，我国也采用此方式。不正当竞争行为具有以下特征： (1)主体的特定性 (2)行为的违法性 (3)行为的危害性 特 征第三节 反不正当竞争法一、不正当竞争与反不正当竞争法概述(二)反不正当竞争法的概念反不正当竞争法有狭义与广义之分。广义的反不正当竞争法是调整在反不正当竞争过程中发生的市场监管关系的法律规范的总称。这种法律规范的表现形式是有关于反不正当竞争的各种法律、法规等规范性文件。我国1993年制定的反不正当竞争法属于狭义的反不正当竞争法，其规范的行为的范围在目前具有外溢特色 第三节 反不正当竞争

14、法一、不正当竞争与反不正当竞争法概述(三)反不正当竞争法与相邻法的关系1. 反不正当竞争法与反垄断法同属于竞争法范畴，二者相互配合、相互补充，共同规范经营者竞争行为，维护市场秩序，构成市场监管法的核心。差异：反不正当竞争法重在恢复“竞争过度”行为到有效竞争状态；反垄断法则重在为“竞争不足”行为注入竞争活力。 两项法律的联系日益密切：其一，立法形式上的交叉或合并。其二，许多国家都以统一的机构来实施两项法律其三，法律责任，对不正当竞争以及垄断的制裁方式也趋于一致 第三节 反不正当竞争法一、不正当竞争与反不正当竞争法概述(三)反不正当竞争法与相邻法的关系2反不正当竞争法与消费者权益保护法反不正当竞争

15、法与消费者权益保护法日益密切。1两法都保护消费者利益2两法在实体规范上有交叉3立法形式上存在交叉 第三节 反不正当竞争法一、不正当竞争与反不正当竞争法概述(三)反不正当竞争法与相邻法的关系3反不正当竞争法与产品质量法都属于市场监管法的范围，都旨在保护消费者权益，维护社会经济秩序，并在许多规范内容上有竞合。产品质量上的假冒伪劣是不正当竞争行为的重要手段之一，同样，我国产品质量法也有许多条款对涉及产品质量的不正当竞争行为的规定。在执法与司法实践中，如发生法条竞合，本着特别法优先适用的原则，优先适用产品质量法，产品质量法未作规定的，适用反不正当竞争法。第三节 反不正当竞争法二、不正当竞争行为的表现形

16、式(一)采用欺骗性标志从事交易行为DBCA假冒他人注册商标仿冒知名商品其他标志行为仿冒他人企业名称或姓名使用虚假质量标志欺骗性标志第三节 反不正当竞争法(二)强制交易行为 强制交易行为，是指公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者，限定他人购买其指定经营者的商品，以排挤其他经营者的行为。 (三)滥用行政权力限制竞争行为我国反不正当竞争法所禁止的行政垄断行为，主要是指政府及其所属部门滥用行政权力，限定他人购买其指定经营者的商品，限制其他经营者正当经营活动；或限制外地商品进入本地市场、本地商品流向外地市场等行为。 第三节 反不正当竞争法(四)商业贿赂行为我国法定的商业贿赂主要表现形式是回扣。 (五

17、)虚假宣传行为虚假宣传行为，是指经营者利用广告或其他方式，对商品的质量、性能、用途、特点、价格、使用方法等作引人误解的虚假表示，诱发消费者产生误购的行为。 (六)侵犯商业秘密行为商业秘密，是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。 第三节 反不正当竞争法(七)压价排挤竞争对手行为压价排挤竞争对手行为，是指经营者采用在一定市场上和一定时期内，以低于成本的价格销售商品的手段，排挤竞争对手的行为。 (八)搭售和附加不合理交易条件行为经营者利用其经济优势，违背交易相对人的意愿，在交易中搭配销售其他商品或附加不合理交易条件的行为，也属我国法律所禁止的不正当竞争行为。 (九)不正当有奖销售行为我国反不正当竞争法并未对有奖销售一概禁止，而仅对可能产生不正当竞争后果的有奖销售行为予以禁止。 第三节 反不正当竞争法(十)诋毁商誉行为 诋毁商誉行为，是指经营者通过捏造、散布虚伪事实等不正当手段，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉，削弱竞争对手竞争能力的行为。 (十一)串通勾结投标行为招标投标，是指招标人发出