政府基础设施建设融资顾问协议模版

1、PAGE PAGE 3融 资 服 务 协 议（协议编号：xx）甲方：xx资本投资有限公司乙方：xx人民政府根据乙方开发项目融资需要，依照中华人民共和国协议法及相关法律法规的规定，甲、乙各方在平等、自愿的基础上订立本协议：第一条 定义 在本协议中的下列词语具有如下含义：第三方：以甲方指派的最终与乙方或乙方指派的公司签订融资协议的第三方或第三方委托的机构和通道，包括但不限于其指派的委托放款银行、信托、证券、基金（子公司）等投资机构或个人。融资额：以乙方或乙方指派的公司与第三方所签融资协议并最终到达乙方或乙方指派的公司账户的金额为准。融资期限：以乙方或乙方指派的公司与第三方所签融资协议商定时限为准。

2、融资担保：以乙方或乙方指派的公司与第三方所签融资协议商定担保方式为准。通道：是指如第三方不具备放款条件，为满足抵押贷款条件其委托的有金融许可证的放款机构，其指派委托的放款机构为通道。融资协议：包括但不限于借款协议、委托贷款协议、债务重组协议，债权收购协议、股权转让协议等。乙方指派的公司：以乙方确认指派的相关公司或企事业单位作为本次融资协议的借款主体。第二条 服务事项甲方接受乙方委托，为乙方或乙方指派的公司指派第三方融资,并提供项目咨询及融资咨询顾问服务，包括但不限于：(1)国家金融政策法规咨询，及相关的各种融资信息咨询；(2)针对乙方或乙方指派的公司需求提供财务咨询顾问服务，包括但不限于投融资

3、策划，投融资安排；(3)提供融资方案建议并协助乙方或乙方指派的公司融资。(4)撰写融资申请，协助办理评估、抵押等相关事项，促成乙方或乙方指派的公司融入资金约5000万元人民币（实际以到账金额为准）。第三条 甲方义务3.1甲方应促成乙方或乙方指派的公司从第三方融入资金约5000万元人民币,借款期限以实际签订协议为准。3.2积极协助乙方或乙方指派的公司备好各类融资资料文件资料（含法律资料文件），做好沟通协调工作。3.3甲方保证在服务事项过程中所获知的乙方或乙方指派的公司的信息包括经济情况、个人信息、商业秘密等予以保密，除非为完成必要的服务事项而需要向第三方披露之外。3.4 甲方指派的第三方以乙方书

4、面确认为准。第三方或第三方委托的机构和通道（指派的委托放款银行、母公司、分公司、基金子公司、兄弟公司、参股公司等）均属于第三方范畴，也适用本协议。3.5若项目融资成功后可能造成或产生的还款风险由乙方或乙方指派的公司与第三方自行商定处理，由此造成或产生的所有经济和法律风险与甲方无关。第四条 乙方义务4.1乙方或乙方指派的公司应按第三方以及甲方的要求提供相关资料文件资料，并保证这些资料文件资料的真实、完整和有效。如因虚假不实,乙方愿承担由此而造成或产生的后果。4.2只要乙方或乙方指派的公司与经甲方指派的第三方或第三方委托的机构和通道签订了融资协议，资金到达乙方或乙方指派的公司指定的帐户（无论借款金

5、额大于等于或小于5000万元），均应视为甲方履行了承诺的服务事项，乙方应依照本协议第五条商定向甲方支付相应的融资服务费，一次到帐一次支付，分批到帐分批支付。4.3乙方或乙方指派的公司应对甲方的融资工作提供必要的协助与配合。4.4乙方或乙方指派的公司应切实保证对甲方提供的关于信息、资料文件资料保守秘密。4.5如因操作需要，需要用到乙方或乙方指派的公司母公司、分公司、子公司、参（控）股公司等所有相关联企业均属于乙方或乙方指派的公司融资主体范畴，均视为甲方本次服务对象，适用本协议。4.6乙方或乙方指派的公司在取得第三方审批通过并签署完融资协议后，乙方或乙方指派的公司应根据第三方的要求配合办理公证、抵

6、押、股权质押等相关手续，向相关部门支付相应费用。第五条 融资服务费5.1甲方一年的融资服务费=乙方指派的公司实际到账金额（11.8%-N），(N为乙方指派的公司与甲方指派第三方所签的融资协议中商定的融资利率) 。乙方同意在资金到账后1个工作日内，按上述商定，向甲方一次性支付全额融资服务费。乙方指派的公司的第一年资金到期后延期或转期的，乙方同意在延期或转期协议签订后的1个工作日内，乙方按上述一年的融资服务费的标准再次向甲方支付后一年的融资服务费。5.2 本次融资费用不因乙方或乙方指派的公司就此项目融资与其他机构签署的其他服务协议、咨询顾问协议而受到影响。第六条 违约责任6.1若乙方未能履行协议义

7、务，在资金到账后商定的期限内未足额向甲方支付相应融资服务费用，则视为乙方违约，除应足额支付甲方融资服务费外，还应按融资服务费总额20%的标准支付甲方违约金。一旦逾期，甲方可采取有效措施保障权益。6.2针对本次融资服务，如乙方或乙方指派的公司擅自与甲方指派的第三方联系取得融资费用，乙方除应足额支付甲方融资服务费外，还应按融资服务费总额20%的标准支付甲方违约金。6.3如甲方指派的第三方机构过会并且有相关下款批复后，乙方或乙方指派的公司未经甲方同意擅自解除该协议或以任何理由或借口拖延或不再实际使用借款的，则乙方向甲方全额支付本次融资服务费且还应按融资服务费总额20%的标准支付甲方违约金。第七条 协议争议的解决办法7.1因本协议的订立、履行与说明发生的或与协议关于的一切争议，由甲、乙各方通过友好协商的方式解决；若协商不成时，由甲方注册地所在法院有诉讼管辖权。7.2 处理纠纷造成或产生的差旅费、通讯费、诉讼费、律师费等相关费用由违约方承担。第八条 其他商定事项8.1本协议及其附件中手写部分与本协议打印部分有同等法律效力。8.2本协议自各方签字或盖章之日起生效。