DB11-T978-2013服务业清洁生产审核报告编制技术规范

1、ICS 03.080.01A16备案号:38190-2013DB11北京市地方标准DB11/T 9782013服务业清洁Th产审核报告编制技术规范Technical Specification on the Development of Audit Reports for Cleaner Production in Service Sector2013 - 06 - 21 发布2013 - 10 - 01 实施北京市质量技术监督局发 布DB11/T 9782013目次前言II引言III范围1规范性引用文件1术语和定义1审核报告总体要求1审核报告正文编写技术要求2附录 A（规范性附录）规范性用表

2、13附录 B（规范性附录）北京服务业单位清洁生产审核报告编写排版要求（正反面打印）22附录 C（规范性附录）清洁生产方案效益计算方法25附录 D（规范性附录）清洁生产方案经济可行性分析方法28附录 E（规范性附录）服务业单位简况表31附录 F（规范性附录）本轮清洁生产审核（节能减排）绩效统计32IDB11/T 9782013前言本标准依据GBT 1.1-2009给出的规则起草。本标准由北京市发展和改革委员会提出。本标准由北京市发展和改革委员会组织实施。本标准起草单位：北京节能环保中心、中国轻工业清洁生产中心。本标准起草人：唐艳芬、吕竹明、薛捍平、孙晓峰、孙慧、刘安IIDB11/T 978201

3、3引言为贯彻实施中华人民共和国清洁生产促进法，提高资源与能源利用效率，减少污染物产生与排放，保护北京地区环境质量，为北京市政府主管部门推进北京服务业实施清洁生产，为北京地区服务业编写清洁生产审核报告提供技术支持和指导, 制订本标准。IIIDB11/T 9782013服务业清洁Th产审核报告编制技术规范范围本标准规定了服务业清洁生产审核报告的术语和定义、审核报告总体要求和审核报告正文编写技术要求。本标准适用于北京地区服务业单位清洁生产审核报告的编制,清洁生产审核和评估可参照执行。规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的

4、引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 12452 企业水平衡测试通则GB/T 13234 企业节能量计算方法GB/T 15316 节能监测技术通则GB 17167 用能单位能源计量器具配备和管理通则GB/T 4754 国民经济行业分类标准GB 8978 污水综合排放标准术语和定义下列术语和定义适用于本标准。清洁Th产审核cleaner production audit按照一定程序，对生产和服务过程进行调查和诊断，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，提出减少有毒有害物料的使用、产生，降低能耗、物耗以及废物产生的方案，进而选定并实施技术经济及环境可行的清洁生产方案并实施的过

5、程。审核期audit period服务业单位开展一轮清洁生产审核活动从起始日期到结束日期。审核考察期 reviewperiod of audit服务业单位开展清洁生产审核活动当年回溯三个自然年的时间加上审核当年年初到审核启动前的时限。审核基准期benchmark period of audit服务业单位开展清洁生产审核活动当年的上一年度。审核报告总体要求1DB11/T 9782013报告封面内容报告封面按从上到下顺序应包括以下内容：服务业单位名称；审核报告书名称；报告书编写单位（服务业单位名称在上，咨询机构名称在下）；报告书完成时间落款（具体到月）。要求服务业单位在符合国家规定要求的前提下，未

6、借助咨询机构自主开展清洁生产审核及编写清洁生产审核报告，在审核报告封面可不附咨询机构名称。报告内封面内容内封面应包括参加审核项目人员表和参加审核报告编写人员表，见附录A表A.1至表A.4。要求清洁生产审核分为服务业单位自主审核和委托咨询机构审核两种情况。服务业单位自主审核时，报告内封面应包括附录A表A.1至表A.3的内容。服务业单位委托咨询机构审核时，报告内封面应包括附录A表A.1至表A.4的内容。报告正文内容框架审核报告正文应包括以下内容：前言第 1 章 服务业单位概况第 2 章 审核准备第 3 章 预审核第 4 章 审核第 5 章 方案的产生和筛选第 6 章 方案的确定第 7 章 方案的实

7、施第 8 章 持续清洁生产第 9 章 结论附件编写排版要求报告的编写排版按照附录B要求,并正反面打印。审核报告正文编写技术要求前言2DB11/T 9782013前言应包括但不限于以下内容：开展清洁生产审核工作的意义：简要描述开展本轮清洁生产审核的背景，介绍国内外同行业推行清洁生产的状况、目前服务业单位清洁生产所处水平、存在的差距和潜力；国家与地方政府对服务业单位开展清洁生产审核的要求；服务业单位开展清洁生产审核的范围，本轮审核基准期、审核期；服务业单位开展清洁生产审核工作的计划，包括标注合同签订时间、正式开始时间、申请评估时间等关键节点；审核过程中聘请的测试机构或专家工作等情况；清洁生产审核实

8、施依据，包括与清洁生产、节能环保相关的法律法规、规章政策、通知公告、标准等。清洁生产审核实施概况介绍，说明此轮为第几轮清洁生产审核。如果之前已经开展过清洁生产审核工作，需简要介绍之前的清洁生产审核工作情况，包括审核重点、制定的清洁生产目标完成情况及清洁生产中/高费方案的落实情况等，以及本轮清洁生产审核工作的流程，确定的审核重点，确定的清洁生产审核目标，产生的无/低费和中/高费方案的概况、实施情况、取得的效益及清洁生产审核目标完成情况等内容；如果本轮为第一轮清洁生产审核，仅说明本轮审核的概况。服务业单位概况基本情况基本情况应包括但不限于以下内容：服务业单位成立时间、性质、上级主管部门、规模（大型

9、、中型、小型）、所属服务业类别、经营管理情况（自主管理、委托管理、特许经营、承包经营等）、节能、节水、环保概况以及获得的相关荣誉并附相关荣誉图片、从业人数以及从业人员简况等。组织机构组织机构应包括但不限于以下内容：说明本轮审核服务业单位组织机构设置与职能分工，并说明能源、环保日常管理部门的情况（包括部门职能、人员设置与分工等）；绘制服务业单位组织机构图，用层级型组织机构图表示。地理位置和平面布置地理位置和平面布置应包括但不限于以下内容：服务业单位所在区域地理位置图和相应的文字说明；重点说明服务业单位 500 米范围内是否存在自然保护区、风景名胜区、水源保护区、文教区、居民区等环境敏感点；服务业

10、单位平面布置图和相应的文字说明。审核准备高层领导参与情况简要说明高层领导对清洁生产审核工作的重视以及高层领导在清洁生产领导小组中所承担的职责。清洁Th产审核机构设置情况3DB11/T 9782013组建清洁生产审核领导小组和工作小组，编制职责分工表,见附录A表A.5和A.6。是否需要分别设置清洁生产审核领导小组和工作小组，应根据服务业单位规模来确定，当服务业单位规模较小时，这两个小组可加以合并。审核工作计划绘制清洁生产审核工作计划表, 见附录A表A.7。宣传和培训宣传和培训应包括但不限于以下内容：清洁生产启动会、培训会、专题研讨会的时间、地点、参会员工等。应在报告正文或附件中体现培训现场照片、

11、培训教材等相关信息；清洁生产知识普及情况说明，包括内部宣传（如采用办公自动化）、引导消费者绿色消费等措施及实施情况。克服障碍说明服务业单位在观念、组织、服务流程、设备、计量、资金、管理、消费者引导等方面存在的障碍和采取的措施, 障碍分析及解决办法表见附录A表A.8。预审核服务业单位情况服务情况服务情况的内容应包括但不限于：说明审核基准期服务业单位经营运行情况；对服务业单位的产品（或提供的服务）进行说明，说明服务业单位审核考察期产品（或提供的服务）产量（数量）、主营业务收入情况和主要经济指标。经营（服务）流程或方式经营（服务）流程或方式的内容应包括但不限于：说明服务业单位经营（服务）全过程并标识

12、出主要产排污节点，一般包括：经营（服务）全过程所涉及的各主要经营（服务）流程或方式；绘制服务业单位经营（服务）全流程图及给出相应的文字说明。主体设施与设备情况主体设施与设备情况的主要内容包括：描述主体设施（如建筑物）的基本情况（如建设年代、竣工年代、占地面积、建筑面积、建筑物高度、层数、层高、节能技术采用情况等）；说明重点系统（如供配电系统、给排水系统、照明系统、制冷系统、供暖系统、燃烧系统、洗浴系统、消防系统、楼宇自控系统和电梯系统等）的设备配备型号、数量、额定功率、运行时间等，并就设备水平、先进程度、维护保养情况进行评价。应重点说明是否存在淘汰落后设备和使用淘汰落后产品；描述室内新风系统，

13、室内环境质量监测数据应与相关场所空气质量标准进行对标分析。原辅材料消耗分析4DB11/T 9782013说明审核考察期服务业单位原辅材料购置、贮存、使用情况。此处的原辅材料包括但不限于有毒有害原材料，如：空调制冷剂，干洗剂，危险化学品等的贮存、使用情况等，并评价有毒有害原材料的贮存、使用等是否符合相关政策要求。水消耗分析水消耗分析应包括但不限于以下内容：说明服务业单位的供水来源、用水性质及排水去向，并绘制管网图（或示意图）；对照 GB 17167 及行业相应推荐标准，说明水计量系统的配备情况，包括进出用能单位、进出主要次级用能单位、主要用能设备的配备情况，绘制相关计量简图和计量器具配备表，对服

14、务业单位水的计量器具配备情况进行系统评价；说明审核考察期水资源逐月消耗和重点用水环节的耗水情况，根据各行业特点可选用单位面积取水量、人均取水量、产值取水量等进行评价；说明服务业单位审核考察期是否进行过水平衡测试，是否按照测试结论意见进行整改；服务业单位现有的节水措施与指标完成情况。能源消耗分析能源消耗分析应包括但不限于以下内容：绘制服务业单位各种能源（电力、煤炭、燃气、燃油、热水、蒸汽等）的供给流向图，编制主要用能设备参数及安装位置统计表, 见附录 A 表 A.9；对照 GB 17167 及行业相应推荐标准，说明各能源计量系统的配备情况，包括进出用能单位、进出主要次级用能单位、主要用能设备的配

15、备情况，绘制相关计量简图和计量器具配备表，对服务业单位电、气等能源计量器具配备情况进行系统评价；说明审核考察期能源逐月消耗（电力、煤炭、燃气、燃油、热水、蒸汽等）和主要用能环节能源消耗情况。根据各行业特点可采用单位面积能耗、人均能耗、万元产值能耗、综合能耗等进行分析；注：1）各能源最终需折算成标煤。2）计算产值能耗时，应按基准年不变价格折算。说明服务业单位审核考察期是否委托第三方进行过能源计量器具检定；是否委托第三方进行过能源审计，是否按照审核结论意见进行整改；说明服务业单位现有节能技术措施与指标完成情况，重点用能单位或超能耗限额的单位应详细说明所采取的节能措施及节能目标的完成情况。能源和水资

16、源管理状况能源和水资源管理状况应包括但不限于以下内容：能源和水资源管理组织机构和职责；能源和水资源管理制度制定与执行情况；能源和水资源考核指标或限额的制定与执行情况。环境保护现状分析环境保护现状分析应包括但不限于以下内容：说明服务业单位环境管理现状（包括环境管理机构人员设置、环境管理制度制定与执行情况）； 说明服务业单位是否通过 ISO14001 环境管理体系认证；说明服务业单位是否有限期治理项目， 若有，是否已完成治理。说明审核考察期服务业单位资源综合利用和环境保护方面开展的主要工作；5DB11/T 9782013说明审核考察期服务业单位的环保处罚、投诉信访、环境污染事件等；说明主要污染源的

17、分布、种类，污染物种类、产生、环节部位，污染物的浓度、数量、排放量、最终去向和处理方法以及效果；说明所执行的污染物排放标准，分析污染物达标排放情况，通过污染防治技术和监测情况判断服务业单位污染物是否能够稳定达标，若不达标，应说明相关原因；报告附件中应附监测报告；说明污染物排放总量控制及主要污染物减排执行情况，对存在问题进行分析说明；说明服务业单位的废水、废气、固废等的处理处置、利用情况，包括处理工艺、设备运转率、运行效果，判断污染治理设施是否有效运行（如有中水系统，应进行详细说明）；说明服务业单位是否产生危废，若产生，需说明贮存、处置情况，是否与有资质单位签订协议，并核实危险废物转移联单。说明

18、服务业单位噪声的达标情况和采取的控制措施。清洁Th产现状水平分析国家及地方政策符合性分析国家及地方政策符合性分析应包括但不限于以下内容：参照产业结构调整指导目录，进行产业结构分析；说明是否存在淘汰类设备或使用淘汰落后产品；说明受控消耗臭氧层物质使用和替代情况（如空调制冷剂、消防灭火剂、仓储熏蒸剂、干洗剂等）；与相关政策对比，判断水耗、能耗（如万元产值取水量、综合能耗等）、污染物排放是否符合国家或地方要求。对比分析对比分析应包括但不限于以下内容：与清洁生产评价指标体系或清洁生产标准对比分析，如无行业清洁生产评价指标体系或清洁生产标准，可省略；与所属行业主要技术经济指标（包括资源、能源等）、环保指

19、标对比分析；与集团内部或服务业单位历史最佳水平主要技术经济指标（包括资源、能源等）、环保指标对比分析。确定审核重点内容确定审核重点应包括但不限于以下内容：确定审核重点的原则与依据；根据清洁生产现状分析筛选审核重点（采取定性与定量结合的方法）；审核重点的确定。确定方法审核重点的确定方法可选用但不限于以下方法：以与行业标准、行业指标对比发现的主要问题指标为审核重点；以能耗高、物耗高、产排污高的服务环节或过程为审核重点；6DB11/T 9782013如果服务业单位存在污染物排放不达标、存在限期整改或能源消耗超过能耗限额的情况，应将相应服务环节或过程确定为审核重点。设置清洁Th产目标设置清洁生产目标应

20、包括但不限于以下内容：清洁生产目标的设置依据（包括国家或地方清洁生产评价指标体系或清洁生产标准、节能减排分解指标、行业先进水平、本单位历史最好水平等）；编制服务业单位清洁生产目标设置表，主要为定量指标值，一般应包括：现状、近期（本轮清洁生产审核完成）、中期（完成本轮清洁生产审核后 2 年）、远期（完成本轮清洁生产审核后3 年至 4 年）、绝对量与相对量，见附录 A 表 A.10；清洁生产目标设置应涵盖节能、降耗、减污、增效等内容。预审核阶段产Th的方案根据服务业单位现场考察、基础资料整理和服务业单位清洁生产现状水平分析发现的清洁生产问 题，结合服务业单位经营过程，从审核八个方面（原辅材料和能源

21、、服务流程、设备维护和更新、过程优化控制、服务、废物回收利用和循环使用、管理、员工）分析能耗、物耗、水耗、污染物产生原因， 进而提出清洁生产方案，将方案进行汇总，并明确方案与原因分析的逻辑关系。审核审核重点概况审核重点概况应包括但不限于以下内容：审核重点平面布置图；审核重点组织机构（或岗位设置）图，明确人员分工、岗位、职责；审核重点服务过程的服务流程图及各流程说明；审核重点服务过程涉及的重点设备的介绍，包括数量、型号、使用年限等。审核重点计量器具检测核实内容对审核重点计量器具的分布、配置、使用与维护、记录、统计与管理等情况进行说明，并附相关统计表，计量仪器应至少满足平衡测试要求，对计量器具配置

22、不符合相关要求的，服务业单位应进行补充。要求平衡分析应以实测为主，各类计量仪表应齐全。如服务业单位对计量器具的安装无控制权，应进行说明，可采用其它方法进行平衡分析。审核重点物料平衡实测和分析审核重点物料平衡实测和分析应包括但不限于以下内容：实测范围：审核重点全部的输入、输出物流，包括原辅料、进入服务过程中的水和产生的废物等，同时记录提供的服务数量；实测周期：进行连续一周以上的实测；制定实测方案：确定审核重点测定点位、时间、方法；绘制物料平衡图，明确主要物料消耗节点和产污节点；7DB11/T 9782013对物料平衡进行计算，并分析是否在合理的范围内；对物料平衡结果进行分析，描述服务过程物料利用

23、率、物料流失性质状态，排查废物产生原因， 对物料损失原因和废物产生原因分析汇总制表，见附录 A 表 A.11 和 A.12；与同行业或本单位历史最好水平进行对比并评价（先进/落后、高/低、差距多大），寻找和发现减少物料消耗的清洁生产潜力与机会。审核重点水平衡实测和分析审核重点水平衡实测和分析应包括但不限于以下内容：实测范围：各主要用水部门/环节；实测周期：进行连续一周以上的实测；制定实测方案：确定审核重点测定点位、时间、方法；按照 GB/T 12452 开展水平衡测试，并绘制水平衡图，明确主要用水节点和废水产生点；对水平衡进行计算，并分析是否在合理的范围内；对水平衡结果进行分析，描述水的循环利

24、用和流失情况，并对流失原因进行排查，对水消耗原因分析汇总制表, 见附录 A 表 A.13；与同行业或本单位历史最好水平进行对比并评价（先进/落后、高/低、差距多大），寻找和发现减少水消耗的清洁生产潜力与机会。审核重点能量平衡实测和分析审核重点能量平衡实测和分析应包括但不限于以下内容：实测范围：各主要用能部门/环节，包括电力、煤炭、燃气、燃油、热水、蒸汽等；实测周期：进行连续一周以上的实测；制定实测方案：确定审核重点测定点位、时间、方法；绘制能量平衡图，明确主要用能节点；对能量平衡进行计算，并分析是否在合理的范围内；能量平衡的测试，应重点关注设备的使用效率以及能量散失的环节。应针对能耗大、损失高

25、等部位与原因进行分析，寻找清洁生产潜力和机会。对能源消耗原因分析汇总制表，见附录 A 表 A.14；与同行业或本单位历史最好水平进行对比并评价（先进/落后、高/低、差距多大），以寻找和发现减少能源消耗的清洁生产潜力与机会。审核重点的主要污染因子（关键因子）平衡实测和分析审核重点污染因子平衡实测和分析应包括但不限于以下内容：实测范围：主要产生污染因子的环节；实测周期：进行连续一周以上的实测；制定实测方案：确定审核重点测定点位、时间、方法；绘制污染因子平衡图，明确主要污染节点；对污染因子平衡进行计算，并分析是否在合理的范围内；污染因子平衡的测试，应重点关注污染因子产生、排放环节。应针对污染重的部位

26、与原因进行分析，寻找清洁生产潜力和机会。对污染重的原因分析汇总制表，见附录 A 表 A.15。审核阶段产Th的方案8DB11/T 9782013围绕清洁生产审核八个方面（原辅材料和能源、服务流程、设备维护和更新、过程优化控制、服务、废物回收利用和循环使用、管理、员工），结合审核重点物耗、能耗、水耗、废物产生原因，进而提出清洁生产方案，将方案进行汇总，并明确方案与原因分析的逻辑关系。方案的产Th和筛选方案产Th与汇总方案产生与汇总应包括但不限于以下内容：方案产生和筛选应注意与审核重点、清洁生产目标、四大平衡分析、物耗/能耗/产排污原因分析等之间的内在逻辑关系；本轮审核清洁生产合理化建议活动及其他

27、的方案产生途径和方式的介绍；清洁生产方案产生途径应包括向消费者征集合理化建议；明确清洁生产方案无、低、中、高费划分依据，具体确定时要参考各服务业单位规模、投资管理情况等；方案汇总。按八个方面（原辅材料和能源、服务流程、设备维护和更新、过程优化控制、服务、废物回收利用和循环使用、管理、员工）进行分类，内容包含方案编号、名称、针对的问题、方案内容、预计投资费用、方案属性（属无、低、中、高费方案）、预计效果（环境绩效和经济效益），见附录 A 表 A.16。清洁生产方案初选方法和初选结果汇总。方案筛选方案初选时，可采用简易筛选方法。简易筛选方法步骤如下：结合本单位的实际情况确定筛选因素（技术可行性、环

28、境效果、经济效益、实施难易程度、对服务的影响等）；确定每个方案与这些筛选因素之间的关系，若是正面影响关系，则打“”，若是反面影响关系，则打“”；综合评价， 得出结论。方案简易筛选方法表见附录A表A.17。推荐中高费备选方案推荐中高费备选方案的内容应包括但不限于：推荐中高费备选方案的方法有：直接判断法和权重总和计分排序法；当涉及到达标排放、淘汰落后设备等相关强制要求时可采用直接判断法来确定所推荐的中高费备选方案；使用权重总和计分排序法，首先应确定影响因素的权重值，然后说明中高费方案得分取值依据， 再采用权重总和计分排序表获得相应计算结果，根据需要进行推荐。清洁生产方案权重与得分评判依据表见附录

29、A 表 A.18，方案的权重总和计分排序表见附录 A 表 A.19。方案的确定备选方案可行性分析方案介绍方案介绍应包括但不限于以下内容：方案名称、方案类型（节能、降耗、减排、综合利用）、方案内容（方案实施前的现状、存在的问题以及采取的具体措施等），方案与清洁生产及循环经济的符合性。技术可行性分析9DB11/T 9782013主要说明该方案采用的技术，包括技术原理、方案服务流程、方案涉及设施、设备、主要指标等， 与国家节水、节能、节材、降耗和综合利用等政策的符合性，以及论证在国内外同行业中的先进性、成熟性、安全性、可靠性和适用性。环境可行性分析采用定量和定性相结合的方法对该方案实施后产生的直接环

30、境效益和间接环境效益进行预测。直接环境效益应包括但不限于资源和能源节约量、污染物减排量；间接环境效益应根据节能量等折算成污染物、温室气体的减排量。具体量化方法见附录C。经济可行性分析经济可行性分析应包括但不限于以下内容：投资估算；相关财务指标计算；根据判决准则，利用财务指标判断该方案在经济上是否可行。具体计算方法见附录D。备选方案的可行性结论综合技术可行性、环境可行性、经济可行性分析评判结果，确定该方案是否可行。推荐最佳的中高费方案根据可行的中/高费方案技术、环境、经济的评估结果对方案进行排序，推荐最佳的中高费方案。方案的实施方案实施情况方案实施情况应包括但不限于以下内容：已实施方案情况说明已

31、实施无/低费方案占无低/费方案总数的百分比，已实施中/高费方案占中/高费方案总数的百分比；绘制已实施无/低费、中/高费方案统计表，见附录 A 表 A.20。附重点方案实施前后图片。拟实施方案情况绘制拟实施无/低费、中/高费方案统计表，方案汇总表见附录A表A.21。已实施方案成果汇总已实施方案成果汇总的内容主要包括：已实施无/低费方案成果汇总文字并列表说明已实施无/低费方案产生经济效益和环境效益的情况。已实施中/高费方案成果汇总文字并列表说明已实施中/高费方案产生经济效益和环境效益的情况。已实施方案成果与清洁生产近期目标对比，主要包括：编制已实施方案（含无/低费、中/高费方案）经济效益和环境效益

32、汇总表，并进行相关文字说明；10DB11/T 9782013编制清洁生产方案实施前后清洁生产指标变化对比表，并进行相关文字说明；编制已实施方案清洁生产指标值与清洁生产近期目标值的对比表，说明清洁生产目标实现情况；与清洁生产评价指标体系或清洁生产标准对比，说明清洁生产水平提升情况。拟实施中/高费方案成果预测拟实施中/高费方案成果预测的内容主要包括：中/高费方案实施计划表编制中/高费方案实施计划表，并进行相关文字说明；方案实施计划表中应包括：方案编号、方案名称、负责实施部门、负责人及实施时限。中/高费方案资金筹措计划表编制中/高费方案资金筹措计划表，并进行相关文字说明，中/高费方案资金筹措计划表应

33、包括：拟实施中/高费方案所需资金的数量、来源以及为筹措资金所做的工作、落实情况。拟实施中/高费方案成果预测汇总表编制拟实施中/高费方案经济效益和环境效益成果预测汇总表，并进行相关文字说明。拟实施中/高费方案成果预测与清洁生产中（远）期目标对比一览表编制拟实施中/高费方案清洁生产指标变化预测表，并进行相关文字说明；编制拟实施中/高费方案清洁生产效益与清洁生产中（远）期目标值的对比表，预测清洁生产目标实现情况；与清洁生产评价指标体系或清洁生产标准对比，说明清洁生产水平提升情况。全部方案实施后成果预测分析全部方案实施后成果分析的主要内容包括：清洁生产方案全部实施成果汇总编制本轮审核全部方案实施后经济

34、效益和环境效益汇总表，并进行相关文字说明；全部方案实施后的成果与清洁生产目标对比编制本轮审核全部方案实施后清洁生产效益与清洁生产中（远）期目标值的对比表，见附录A表A.22， 预测清洁生产目标实现情况；与清洁生产评价指标体系或清洁生产标准对比，预测清洁生产水平提升情况。持续清洁Th产健全完善清洁Th产管理机构说明健全完善后的清洁生产管理机构设置情况。健全完善清洁Th产管理制度说明健全完善后的清洁生产管理制度。清洁生产管理制度包括把审核成果纳入单位的日常管理轨 道、建立激励机制和保证稳定的清洁生产资金来源。清洁生产管理制度应纳入服务业单位日常管理制度。持续清洁Th产计划制定持续清洁生产计划，应将

35、计划纳入到服务业单位年度工作计划中。持续清洁生产计划应包括以下几个方面：继续组织实施本轮未完成的清洁生产方案，落实到人；针对本轮审核遗留的清洁生产问题提出解决对策或措施；11DB11/T 9782013提出对在清洁生产工作中做出突出贡献的部门或人员给予奖励的具体办法；制定持续产生并实施清洁生产方案的措施；制定员工清洁生产培训计划。政策、法规跟踪说明清洁生产相关政策法规跟踪情况，建立的清洁生产相关政策法规、标准及其他要求的获取渠道及对新颁布的清洁生产政策法规的响应机制。持续开展清洁Th产宣传、培训说明持续开展清洁生产宣传、培训情况，对象涉及高层领导、员工及消费者，内容涉及清洁生产、节能减排知识、

36、引导消费者绿色消费等。结论审核报告结论包括：服务业单位清洁生产水平现状评价（包括经营状况、管理水平、服务水平、技术水平等）；服务业单位产排污、能耗、物耗、水耗现状所处水平及其真实性、合理性评价；服务业单位通过本轮清洁生产审核目标指标的完成情况；已实施清洁生产方案成果总结；全部清洁生产方案实施后的效果预测。报告附件审核报告附件应包括但不限于以下内容：企业简况表，见附录 E；服务业单位开展清洁生产审核工作的通知；清洁生产管理制度与清洁生产奖励管理办法；持续清洁生产文件（如成立清洁生产管理机构、制定持续清洁生产计划、后续实施清洁生产方案等证明文件）；服务业单位审核期内污染物排放检测（监测）报告，相关

37、场所空气质量检测报告；服务业单位近三次危险废物转移联单及委托单位签订的委托协议；相关证书（环境管理体系认证证书、节能认证证书、环境标志认证证书、资源综合利用、节水单位、绿色饭店等）；本轮清洁生产审核（节能减排）绩效统计，参见附录 F；咨询机构咨询人员资格证书复印件。12DB11/T 9782013附录A（规范性附录）规范性用表表A.1参加清洁Th产审核项目人员表项目名称XXXX 清洁生产审核项目单位项目单位名称公司主管XXX（所担任职务，审核工作小组组长）项目负责人XXX（所担任职务，审核工作小组副组长）项目主要参加人XXX（牵头职能部门主管领导职务）XXX（主要相关职能部门主管领导职务）XX

38、X (主要相关专业内审员)咨询单位咨询机构名称公司主管XXX（总工程师/公司领导职务）项目负责人XXX（高级工程师）项目参加人XXX（工程师）XXX（工程师）注：表中“XXXX”需用实际项目单位名称替换；2.表中“XXX”需用服务业单位相关人员姓名替换。表A.2参与清洁Th产审核工作咨询专家表（行业专家、能源专家、环保专家等）姓名单位职称从事专业表A.3服务业单位参加清洁Th产审核报告编写人员表姓名职务/ 职称服务业单位部门签字 13DB11/T 9782013表A.4咨询机构参加清洁Th产审核人员表姓名项目职务单位职务/ 职称清洁生产审计师证书号签字 XXX项目负责人第 XXXXXXX 号X

39、XX项目参加人第 XXXXXXX 号XXX项目参加人第 XXXXXXX 号表A.5审核领导小组成员与职责分工表序 号姓 名部门职务小组职务职责1组 长2副组长3组 员注：组长是审核领导小组的核心，应由服务业单位负责运营的最高领导担任。表A.6审核工作小组成员与职责分工表序 号姓 名部门职务小组职务职 责1组 长2副组长3组 员注：1）是否需要分别设置清洁生产审核领导小组和工作小组，应根据服务业单位规模来确定，当服务业单位规模较小时，这两个小组可加以合并。2）不同行业的服务业单位的审核小组成员职位不尽相同，但均应包括以下几个部门：服务组织部门（相当于工业服务业单位的生产调度组织部门）、环保部门、

40、设备部门、能源部门、财务部门。不同行业的审核小组成员应体现各行业的特点，城市公共交通业需有司机参加，批发业、零售业需有售货员参加，住宿业、餐饮业、洗染业需有服务人员参加，教育需有教师、学生参加，医院需有医生、护士参加。14DB11/T 9782013表A.7审核工作计划表序号阶段工作内容时间进度负责单位负责人1审核准备2预审核3审 核4实施方案的产生和筛选5实施方案的确定6方案实施7持续清洁生产表A.8障碍分析及解决办法序号障 碍主要问题解决办法1观念方面2组织方面3服务流程方面4设备方面5计量方面6资金方面7管理方面8消费者引导方面9其他方面注：各方面障碍示例：观念方面：将清洁生产视同末端治

41、理；组织方面：小组成员多为兼职工作，无法全心投入清洁生产工作；服务流程：已有的操作规程、管理体系很健全，无提升空间；设备方面：认为技术、设备已很先进，没有提升空间；计量方面：计量器具配备不齐全，影响数据方面的统计；7） 资金方面：缺乏实施清洁生产方案的资金；管理方面：各部门之间协调困难；消费者引导方面：消费者自身清洁生产意识不足。15DB11/T 9782013表A.9主要用能设备参数及安装位置统计表序号用能设备名称规格型号额定容量/ 功率耗能种类数量安装位置12表A.10服务业单位本轮清洁Th产审核目标设置一览表序号清洁生产指标现状近期目标中期目标远期目标绝对量相对量（%）绝对量相对量（%）

42、绝对量相对量（%）12表A.11原辅料损失原因分析汇总表原辅料名称消耗部位影响因素原辅材料和能源服务流程设备过程控制服务/产品废物特性管理员工注：针对每一个原料损失部位，按照原辅材料和能源、服务流程、设备、过程控制、服务/产品、废物特性、管理和员工等八个方面进行原因分析。表A.12废物产Th原因分析汇总表产 生部 位废物名称影响因素原辅材料和能源服务流程设备过程控制服务/产品废物特性管理员工注：针对每一种废物，按照原辅材料和能源、服务流程、设备、过程控制、服务/产品、废物特性、管理和员工等八个方面进行原因分析。16DB11/T 9782013表A.13水耗高原因分析汇总表消耗部位水的用途（工艺

43、水、冷却水、循环水等）影响因素原辅材料和能源服务流程设备过程控制服务/ 产品废物特性管理员工注：针对关键的耗水环节，按照原辅材料和能源、服务流程、设备、过程控制、服务/产品、废物特性、管理和员工等八个方面进行原因分析。表A.14能耗高原因分析汇总表消耗部位能源名称影响因素原辅材料和能源服务流程设备过程控制服务/产品废物特性管理员工注：针对关键的耗能环节，按照原辅材料和能源、服务流程、设备、过程控制、服务/产品、废物特性、管理和员工等八个方面进行原因分析。表A.15污染重原因分析汇总表产生部位污染物名称影响因素原辅材料和能源服务流程设备过程控制服务/产品废物特性管理员工注：针对污染因子，按照原辅

44、材料和能源、服务流程、设备、过程控制、服务/产品、废物特性、管理和员工等八个方面进行原因分析。表A.16清洁Th产方案汇总表方案编号方案名称针对的问 题方案简介预计投资费用方案属性预计效果环境绩效经济效益一、原辅材料和能源二、服务流程三、设备维护和更新17DB11/T 9782013方案编号方案名称针对的问 题方案简介预计投资费用方案属性预计效果环境绩效经济效益四、过程优化控制五、服务/产品六、废物回收利用和循环使用七、管理八、员工表A.17方案简易筛选方法方案编号筛选因素结 论技术可行性环境效果经济效益实施难易程度对服务的影响F1F2Fn18DB11/T 9782013表A.18清洁Th产方

45、案权重与得分取值依据表序号影响因素权 重（W）方案得分（R）8- 105-71-41环境效果8-10效果非常好效果较好效果一般2经济效果7-10效果非常好效果较好效果一般3流程可行性6-8可操作性强可操作性一般可操作性较差4可实施性4-6可实施性强可实施性一般可实施性较差表A.19方案的权重总和计分排序表权重因素环境可行性经济可行性流程可行性可实施性总分（RW）排序权重（W）8-107-106-84-6方案得分12注：确定权重值时采用相应范围内的某一特定值，该特定值来源于审核小组的平均结果。表A.20已实施方案汇总表方案编号方案名称投资费用方案属性实施效果环境绩效经济效益一、原辅材料和能源二、

46、服务流程三、设备维护和更新四、过程优化控制19DB11/T 9782013方案编号方案名称投资费用方案属性实施效果环境绩效经济效益五、服务/产品六、废物回收利用和循环使用七、管理八、员工表A.21拟实施方案汇总表方案编号方案名称预计投资费用方案属性预计效果环境绩效经济效益一、原辅材料和能源二、服务流程三、设备维护和更新四、过程优化控制五、服务/产品六、废物回收利用和循环使用七、管理八、员工表A.22服务业单位本轮清洁Th产审核目标完成情况一览表20DB11/T 9782013序 号指标项目方案实施前指标值方案实施后指标值近期目标指标完成率（%）绝对量相对量（%）123421DB11/T 978

47、2013附录B（规范性附录）北京服务业单位清洁Th产审核报告编写排版要求（正反面打印）报告封面报告封面的排版要求包括：A4 打印纸纵向纸形页边矩：上 3.5 厘米、下 3 厘米、左 3 厘米、右 3 厘米、装订线 0 厘米、页眉 2.5 厘米、页脚 2 厘米；按封面内容从上到下顺序依次为：服务业单位名称：当一行能放下时，方正大黑简体初号，行距最小值 18 磅，段前间距为0，段后间距为 0.25。当一行不能放下时，视情况选择合适字号进行调整，其它排版要求不变；报告名称：方正魏碑简体初号，行距最小值 18 磅，段前段后间距为 0；代表性插图：图框高 5.98 厘米，图框宽 13.33 厘米，位于页

48、面左右居中位置；服务业单位名称：黑体字小三号，1.5 倍行距，段前间距为 0，段后间距为 0.25；咨询机构名称：黑体字小三号，1.5 倍行距，段前间距为 0，段后间距为 0.25；时间落款：黑体字四号，1.5 倍行距，段前间距为 0，段后间距为 0.25。报告内封面页面设置A4打印纸纵向纸形，页边矩：上3.5厘米、下3厘米、左3厘米、右3厘米、装订线0厘米、页眉2.5厘米、页脚2厘米。审核项目参加人员表与审核报告编写参加人员表审核项目参加人员表与审核报告编写参加人员表的排版要求包括：表格标题：仿宋体、四号、粗体字，1.5 倍行距，段前段后间距为 0；表中内容标题：仿宋体、小四号、粗体字，1.

49、5 倍行距，段前段后间距为 0；表中其它文字内容：仿宋_GB2312 体小四号，1.5 倍行距，段前段后间距为 0。咨询机构资质证书和咨询人员资格证书咨询机构资质证书和咨询人员资格证书的排版要求包括：页面设置： A4 打印纸横向纸形，页边矩：上 3.5 厘米、下 3 厘米、左 3 厘米、右 3 厘米、装订线 0 厘米、页眉 2.5 厘米、页脚 2 厘米；咨询机构资质证书复印件，在页边距内，位于页面居中位置。咨询机咨询人员资格证书复印件，在页边距内，位于页面居中位置。目录22DB11/T 9782013目录章节标题仅编至三级。中文为仿宋_GB2312体，数字及英文字母均为Times New Ro

50、man字体，小四号，1.5倍行距，段前、段后间距均为0。正文页面设置页面设置的排版要求包括：A4 打印纸横向纸形或纵向纸形页边矩：上 3.5 厘米、下 3 厘米、左 3 厘米、右 3 厘米、装订线 0 厘米、页眉 2.5 厘米、页脚 2 厘米；页眉左边项目单位及报告书名称，右边所在章名称；仿宋体，5 号，数字及英文字母则为 Times New Roman 体；页脚页码居中。章节标题章节标题的排版要求包括：使用“样式”编辑标题，不要使用“项目符号和编号”编辑标题；标题为 1.5 倍行距，首行缩进 2 字符，段前 0.5 行，段后 0 行；标题共为四级，一级标题黑体、四号，下级标题均为仿宋_GB2

51、312 体、小四号；数字及英文字母均为 Times New Roman 体。正文文字正文文字的排版要求包括：段落设置：左右无缩进，特殊格式为“首行缩进 2 字符”，间距段前、段后均为 0，行距为“1.5倍行距”。正文文字仿宋_GB2312 体、数字及英文字母均为 Times New Roman 体，小四；文中所列编号依次为如“(1)”、“1）”、“”等。文中各种计量单位能用英文字母表示的一律用字母表示。表格表格的排版要求包括：表格内文字仿宋_GB2312 体、数字及英文字母均为 Times New Roman 体五号，居中，单倍行距，段前 0.2 行，段后 0.2 行；正文中插入的表格列宽与正

52、本一致对齐。若列表一页不全，接续页采用“标题行重复”；紧接表格的段落、标题空一行；表格均按章节编号，如“表 1-1”或“表 6-5”等；表格编号及标题，文字仿宋_GB2312 体、数字及英文字母均为 Times New Roman 体，小四，段前、段后均为 0，行距为“1.5 倍行距”。图件图件的排版要求包括：23DB11/T 9782013图名放在图下，文字仿宋_GB2312 体、小四号，居中；段前、段后均为 0，行距为“1.5 倍行距”。流程图中文字采用仿宋_GB2312 体、数字及英文字母均为 Times New Roman 体，五号，居中；图按章节编号，如“图 1-1”或“图 6-5”

53、等；正文中插图要求清晰，要有页码，编在报告书中间相应位置。附件附件内容排版要求与正文排版要求相同。24DB11/T 9782013附录C（规范性附录）清洁Th产方案效益计算方法节能量的计算方法计算原理服务业单位节能量按GB/T 13234中的计算方法进行计算，当标准被修订或颁布实施地方标准时，应采用最新版本或地方标准。E=E0-E1（1）式中：E项目的节能量；E0项目实施前年度消耗能源量，吨标煤/年；E1项目实施后提供与项目实施前相同数量和质量服务所需要消耗能源量，吨标煤/年。未实施方案节能量计算对于未实施方案的节能量可以通过估算得到，估算的依据包括但不限于：能量平衡分析；方案实施前后设备的功

54、率；方案实施前后能源转换效率；方案实施前后能源损失率；类似项目的节能效率；已实施方案节能量计算对于已实施方案，节能量数据应通过实际监测得到，能源监测方法应符合节能监测技术通则（GB/T 15316-2009）的要求，具体计算过程如下：确定单个产品（工序）（或服务环节）节能量计算的范围与此产品（工序）（或服务环节）直接相关联的所有用能环节，即是单个产品（工序）（或服务环节）节能量计算的范围。确定单个产品（工序）（或服务环节）的基准综合能耗项目实施前一年单个产品（工序）（或服务环节）范围内的所有用能环节消耗的各种能源的总和（按规定方法折算为标准煤），即为此产品（工序）（或服务环节）的基准综合能耗。

55、如果前一年能耗不能准确反映该产品（工序）（或服务环节）的正常能耗状况，则采用前三年的算术平均值。计算单个产品（工序）（或服务环节）的基准单耗用项目实施前单个产品（工序）（或服务环节）的基准综合能耗除以基准产量（或提供服务数量），计算出基准单耗。确定项目完成后单个产品（工序）（或服务环节）的综合能耗、产量（或提供服务数量）和单耗按照相同方法，统计计算出项目完成后一年的单个产品（工序）（或服务环节）的综合能耗、产量（或提供服务数量）和单耗。25DB11/T 9782013计算单个产品（工序）（或服务环节）节能量项目实施前后单个产品（工序）（或服务环节）单耗的差值与基准产量（或提供服务数量）的乘积，

56、 为单个产品（工序）（或服务环节）节能量。资源节约量的计算方法资源节约量的计算方法如下所示：式中：R项目的资源节约量；R0项目实施前年度消耗资源量；R=R0-R1（2）R1项目实施后提供与项目实施前相同数量和质量服务所需要消耗资源量。水污染物产Th减少量和减排量的计算方法水污染物产Th减少量的计算方法计算原理式中：W水污染物产生减少量W0上一年度水污染物产生量W1本年度水污染物产生量W=W0-W1（3）重点关注的水污染物主要包括：化学需氧量、氨氮、重金属等。未实施方案水污染物产Th减少量计算未实施方案水污染物产生减少量计算主要包括：废水产生减少量计算对于未实施方案的废水产生减少量可以通过估算得

57、到，估算的依据包括：水平衡分析；废水回用量测算； 类似项目的节水率；污染物产生浓度降低计算对于未实施方案的污染物浓度降低可以通过估算得到，估算的依据包括： 物料平衡或污染因子平衡分析；类似项目污染物产生浓度；已实施方案水污染物产Th减少量计算已实施方案水污染物产生减少量计算主要包括：废水产生减少量计算通过实测计算方案实施前后相应工段的废水产生量的变化。26DB11/T 9782013污染物产生浓度降低计算通过实际监测，计算方案实施前后相应工段的污染物产生浓度的变化。注：应提供方案实施前后有资质的环境监测机构出具的相应污染物产生浓度的环境监测报告。本轮审核废水污染物排放减少量的计算方法关于废水污

58、染物减排量的计算按照审核年度国家的相关要求执行。注：应提供审核前后有资质的环境监测机构出具的相应污染物排放浓度的环境监测报告。大气污染物重点关注的大气污染物种类重点关注的大气污染物主要包括：二氧化硫、氮氧化物、挥发性有机物、颗粒物等。大气污染物减排量的计算方法关于大气污染物减排量的计算按照审核年度国家的相关要求执行。27DB11/T 9782013附录D（规范性附录）清洁Th产方案经济可行性分析方法总投资费用（I）总投资包括：项目建设投资（固定资产、无形资产、开办费、不可预见费）、建设期利息和项目流动资金。年新增利润（P）说明年运行费用总节省中的效益来源，一是通过降低能耗、物耗、减排污染物、固

59、废综合利用取得的效益，二是通过提高服务能力、服务效率增加的效益，具体计算方法如下：效益来源涉及营业收入变化对于涉及到营业收入发生变化的中高费方案，其财务评价原则上应根据增量效益与增量费用的相应数据，分别依次计算编制中高费备选方案项目损益表、项目增量财务现金流量表（全投资）、及项目增量财务现金流量表（自有资本金），由此得到所需的财务评价指标。效益全部来源项目经营成本变化对于项目新增利润全部来源于项目经营成本减少（即经营成本节省）的中高费方案，项目运行期各年份的新增净现金流量可按以下简化方法进行计算： 年新增利润（P） = 经营成本的减少额经营成本减少额（即经营成本年度总节省）项目前经营成本(可比部分)项目后经营成本(可比部分)年净现金流量（F）年折旧费（D）确定设备折旧年限，计算年折旧费，公式如下：D= IN（1）式中：D年折旧费； I 总 投 资 ； N设备折旧期。