风险管理控制手册

1、攀钢集团团工程技技术有限限公司风险控制制手册法律事务务部 二二一四四年十月月 PAGE 37目录第一章前前言1第二章业业务承接接2.1 发包包人资信信不良和和资金支支付能力力缺乏552.2 招标标项目不不真实或或不具备备实施条条件662.3 未充充分了解解项目的的相关环环境662.4 投标标文件编编制时对对招标文文件理解解错误772.5 编制制投标文文件时项项目遗漏漏772.6 投标标报价中中对固定定价格的的处理882.7 投标标文件未未响应招招标文件件导致废废标882.8 采用用低价投投标、寄寄希望于于压控成成本或高高价索赔赔策略882.9 允许许个人或或其他组组织以公公司名义义对外投投标9

2、92.100 项项目中标标后招标标人实施施指定分分包等改改变中标标结果的的行为 9第三章合合同签订订3.1 签约约相对方方不具备备相应资资质或无无签约资资格1113.2 施工工合同条条款内容容不完整整1113.3 采用用示范文文本签约约时条款款约定不不明确1113.4 承包包范围和和施工内内容约定定不明1123.5 工程程质量标标准的约约定不规规范1123.6 “阴阳合合同”123.7 合同同价款调调整及风风险范围围约定不不明1133.8 工程程结算报报告递交交后对发发包方审审核答复复期限约约定不明明1133.9 合同同工期条条款约定定不明确确不明1133.100 工工期逾期期违约金金约定过过

3、高 143.111 争争议解决决及管辖辖条款约约定不当当 14第四章业业务分包包、材料料采购、设备租租赁4.1 分包包工程实实际由自自然人挂挂靠分包包单位名名义而实实施1154.2 作为为总承包包人，转转包或违违法分包包1154.3 发包包人指定定分包1164.4 项目目部管理理人员及及其他相相关人员员擅自签签约1164.5 采购购、租赁赁合同文文本陷阱阱1174.6 材料料、设备备质量不不合格但但不注重重保留相相关证据据1174.7 甲供供材料延延误或质质量不合合格1174.8 租赁赁的机械械设备、周转材材料发生生丢失、毁损1184.9 租赁赁起重设设备等特特种机械械带来的的风险1184.1

4、00 租租赁的机机械设备备质量处处理及维维修问题题 19第五章项项目施工工5.1 由于于发包人人原因未未能按约约定时间间进场，或应发发包人要要求提前前进场2205.2 由由于甲供供料延误误、设计计方案延延误或甲甲方直接接分包队队伍施工工组织不不 正常常等发包包人原因因导致停停工2205.3 因设设计变更更或特定定情况导导致工程程量变化化或工期期顺延，但未及及时签证证2115.4 签证证上签字字的发包包人代表表没有签签字资格格或明确确授权2225.5 相关关重要会会议虽有有记录但但未形成成会议纪纪要或与与会人未未签名2225.6 未按按约及时时提供月月度工作作量报表表或报表表未经发发包人（监理）

5、签收2235.7 发包包人不按按合同约约定及时时支付工工程进度度款2235.8 分包包人提出出结算价价格调整整，在发发包人未未确认前前公司作作为总承承包方先予确确认 245.9 非授授权人员员随意签签收、签签署有关关方的书书面材料料2245.100 有关关各方向向公司送送达的、按规定定或约定定有答复复时限要要求的书书面 材材料，在在时限内内未予答答复255.111 发现现施工设设计图缺缺陷但未未正确处处理2255.122 公司司作为分分包人，直接与与业主发发生工作作联系2265.133 公司司作为总总承包方方，下游游分包方方以公司司名义直直接与发发包人 发生工工作联系系2665.144 项目目

6、施工现现场安全全管理2275.155 劳务务用工管管理不规规范2285.166 对农农民工的的薪酬发发放程序序不规范范2285.177 实施施停工但但相关手手续未完完善2295.188 项目目部及其其他相关关管理人人员擅自自介入分分包商债债务关系系229第六章竣竣工验收收6.1 不及及时实施施中间验验收3306.2 未按按合同约约定提交交竣工验验收报告告3306.3 提交交的竣工工验收资资料不完完整3306.4 发包包人为拖拖延结算算和付款款，不及及时组织织竣工验验收3316.5 竣工工验收后后，未及及时和规规范地办办理工程程移交手手续331第七章工工程结算算7.1 不及及时向发发包人提提交竣

7、工工结算报报告3327.2 提交交的工程程结算资资料不完完整或有有错误3327.3 发包包人收到到结算报报告后，拖延办办理造价价审核3327.4 行政政审计结结论被作作为工程程结算值值3337.5 发包包人已构构成“逾期不不结算视视为认可可”的条件件， 但但因自身身不当行行为又被被推翻 337.6 无法法行使法法定的工工程价款款优先受受偿权333第八章工工程保修修8.1 质保保金返还还时间与与工程保保修期限限相混淆淆，造成成质保金金返还争争议3358.2 竣工工日界定定不清，造成保保修期计计算争议议3358.3 关于于到场维维修的期期限约定定过短3368.4 保修修管理不不力，屡屡修不好好，或

8、维维修后记记载不明明，导致致额外损损失3368.5 业主主主体资资格消灭灭导致质质保金无无法收回回337第九章纠纠纷处理理9.1 不及及时主张张债权3389.2 采取取法律手手段解决决争议，但证据据不足或或不利3389.3 证据据资料组组织不力力导致诉诉讼过程程中逾期期举证3389.4 诉讼讼过程中中对司法法鉴定程程序配合合不力导导致败诉诉339第一章前前言建筑业作作为国民民经济发发展的传传统支柱柱产业，近年来来随着国国民经济济 的快快速增长长，规模模迅速壮壮大，有有效带动动了就业业及其相相关产业业的发展。 建筑施施工业务务是一项项规模庞庞大、结构复杂、因素众众多的系系统工程程，同 时也也是一

9、项项高风险险的业务务，具有有标的的的特殊性性（不动动产）、期限限的长 期性、产业的的关联性性、监督的的严格性性、竞争的的激烈性性、面对社社会主体体 的多多样性以以及经营营管理的的复杂性性等显著著特点，这决定定了风险险控制在在建 筑筑企业经经营管理理过程中中的重要要地位。对风险险控制的的成败直直接关系系着建 筑企业业的生存存和可持持续发展展。攀钢集团团工程技技术有限限公司（以下下简称公公司）作为国国有大型型建筑 企业，随着近近年来参参与市场场竞争的的逐步增增多，原有风风险控制制机制的的不 足足逐渐显显现，由于风风险控制制不力导导致相关关损失的的事件频频发，迫切需需要 对对风险进进行重点点关注和和

10、系统识识别，进行科科学的分分析评估估，并积极极采取 应对措措施，及及时构建建符合公公司实际际的风险险控制机机制。鉴于此，为提高高公司在在经营管管理过程程中的风风险管控控能力，维护公公 司合合法权益益，提高经经济效益益，在公司司领导层层的统筹筹部署下下，法律事事务 部部作为公公司风险险管理的的归口部部门，制定了公公司风险险管理暂暂行办法法。并 对公公司近年年来经营营管理过过程中在在风险管管理方面面的经验验和教训训进行了了 反复复的分析析研究，特别是是结合公公司近年年来发生生的相关关诉讼案案例，编制 了本手手册。风险识别别是风险险评估和和应对的的前提。在公司司主营业业务经营营管理过过 程中中，业务

11、承承接、合同签签订、分包、施工过过程、竣工验验收、工程结结算、工程保修修和纠纷纷处理等等各阶段段，如果预预防和控控制不好好，都有可可能给公公司带来相相应损失失。我们认认为，风险主主要与公公司内部部管理水水平、管理程程 序、运作机机制、合同履履行控制制等有关关，有较强强的可防防性和可可控性，如 果果有较强强的法律律意识和和有效的的控制措措施，做做到事前前预见、事中控控制、 事后补补救，将为公公司带来来相应的的管理效效益，而这也也是我们们编制本本手册 所追求求的目标标。风险识别别的目的的在于防防范潜在在的风险险实际发发生，本手册册在风险险识 别别的基础础上，对相关关风险点点依据合合法性和和效益性性

12、原则，对所能能采取的的 防范范措施进进行了阐阐述，以指导导公司各各业务管管理部门门、单位以以及各级级经 营营管理人人员加强强签约、履约等等各经营营领域的的风险管管理，尽可能能地防范范 和规规避相应应的风险险，维护护公司合合法权益益。需要指出出的是，本手册册作为公公司风险险管理暂暂行办法法的关键键配套文文 件，经公司司制度的的援引，纳入公公司风险管理理体系，并适时时更新，既作 为公司司各级经经营管理理人员关关于风险险控制的的参考和和指引，也是因因风险控控 制不不力给公公司造成成损失时时，对相相关人员员进行责责任追究究的依据据。第二章业业务承接接2.1【发包人人资信不不良和资资金支付付能力缺缺乏】

13、【风险点点】建设项项目发包包人资信信不良；土地出出让金、政府相相关规 费等费费用尚未未完全缴缴纳；拟将开开发项目目用于借借款或其其他融资资；项目资资 金未未到位；要求承承包人高高额甚至至全额垫垫资等。上述情情形将导导致的风风险 为为：1.工程项项目无法法正常执执行，导导致一系系列的不不利后果果；2.工程投投入 无无法有效效追回。【防范措措施】应应采取下下列控制制措施：1.投标标前通过过各种渠渠道调查查、了解业业主或发发包人的的商业信信誉、业 内内口碑和和业绩情情况；了解其其项目背背景、项目手手续办理理情况及及融资情情况； 向土地地规划部部门调查查建设项项目土地地出让金金支付情情况；向工商商、税

14、务部部 门了了解股东东及构成成情况、资本金金数额以以及纳税税情况；了解发发包人的的涉 法法涉诉情情况；2.在时时间紧迫迫的情况况下，可以一一边做投投标相关关准备工工作，一边调调 查了了解情况况；3.要求求发包方方提供可可靠的担担保。对有垫垫资（含履履约保证证金）的项 目应尽尽量要求求担保。特别是是对业主主是民营营企业的的项目，进度付付款比例例 低于于70%，或虽虽达到770%以上但但垫资额额度超过过30000万元的的，原则则上 应应要求发发包方提提供如下下担保，以控制制资金风风险。（1）提提供相应应额度的的财产担担保，包包括但不不限于房房产、土土地使用用 权、机器设设备等抵抵押担保保，动产、票

15、据、股权等等质押担担保，并办理理相 应应担保登登记手续续。（2）提提供具备备担保资资质和能能力的金金融担保保机构作作出相应应额度的的连带保证证责任担担保，并并出具担担保函。（3）提提供具备备资信的的第三方方主体作作出相应应额度的的连带保保证责任任 担保保，并出出具担保保函及其其股东会会决议。（4）其其他有效效、可靠靠的担保保方式。 上述述所列担担保措施施有先后后顺序，应优先先协商采采取顺序序在前的的担保方式。4、如果果经查证证发包人人的资信信确实存存在严重重问题，应综合合各种因因 素，慎重考考虑。2.2【招标项项目不真真实或不不具备实实施条件件】【风险点点】招标项项目，特别是是民营的的邀请招招

16、标项目目并不具具备实施施 条件件，或者项项目根本本就不存存在，或者发发包人不不是建设设单位，也没有有取 得得建设单单位授权权，或者仅仅仅是中中介角色色。可能带带来下列列风险：1.被骗骗 取中中介费；2.相关保保证金被被骗走。【防范措措施】应采取取下列控控制措施施：1.查看当当地政府府招标主主管部 门公布布的建设设项目信信息；22.与建建设单位位（发包包人）直直接接洽洽，了解解、 查查看政府府立项批批文，建设用用地规划划许可证证，土地使使用权证证，建设工工程 规规划许可可证,设计文文件等，并核实实建设单单位准确确信息；3.实地地察看建建设 项项目现场场；4.审查核核实项目目发包人人洽谈人人的代理

17、理身份和和授权文文件；5. 支付与与项目招招标有关关的费用用应直接接支付到招招标单位位的银行行帐户。2.3【未充分分了解项项目的相相关环境境】【风险点点】因忽视视对拟承承接的项项目所在在地相关关地理、自然、经济、社会、治治安等环环境的调调查，在施工工过程中中无法正正常进行行或各种种预料外外的情况频频发，最最终导致致额外损损失，结结算时索索赔无果果。【防范措措施】应采取取下列控控制措施施：1.仔细调调查工程程所在地地地理、 自然然、经济、社会、治安等等情况；2.投标标时综合合考虑各各种因素素可能增增 加的的费用及及对工期期的影响响；3.签约时时应综合合全面考考虑上述述因素对对工程 项目具具体实施

18、施的影响响；4.如项目目所在地地相关环环境复杂杂，施工企企业应慎慎 重考考虑。2.4【投标文文件编制制时对招招标文件件理解错错误】【风险点点】对招标标文件理理解错误误或者对对有歧义义的内容容未予进进一步 澄清，如：1.采用的的技术标标准为非非规范和和常用的的；2.招标文文件的相相关 关关键内容容含糊不不清；3.招标文文件前后后不一致致。进而有有可能导导致对采采购 的的建材、设备产产地、型号、品牌和和质量等等理解不不同，从而造造成标报报价 与与实际工工程项目目、工程程量之间间存在差差异，导导致损失失。【防范措措施】组建高高素质的的投标文文件编制制小组，采取下下列措施施控 制制风险：1.结合合工程

19、实实际，认认真仔细细审查相相关技术术标准；2.对内容容含 糊糊或前后后不一致致的地方方，及时书书面要求求招标人人澄清，不凭习习惯做法法处 理理；3.对一些些招标人人没有明明确的内内容，在投标标文件中中注明所所基于的的特 定定理解；4.在公司司专业人人员编制制的基础础上，有条件件的可咨咨询专业业机构， 由专专家把关关。2.5【编制投投标文件件时项目目遗漏】【风险点点】编制投投标文件件时项目目遗漏可可能导致致的风险险点为：报价 所依据据的工程程量与实实际工程程量有偏偏差，从而导导致造价价、工期发发生偏差差。【防范措措施】应采取取的控制制措施：区分计计价方式式，分别不不同情况况处理，仔仔细审核核图纸

20、，准确计计算工程程量、清单项项目及措措施费项项目，考 虑虑项目所所在地关关于投标标报价的的规定，审慎报报价。2.6【投标报报价中对对固定价价格的处处理】【风险点点】市场波波动因素素可能带带来下列列风险：1.材料价价格上涨涨的 风风险；22.劳务务工工资资上涨的的风险；3.涉外外工程中中汇率的的风险。【防范措措施】应采取取下列控控制措施施：1.采用固固定总价价的，要认真 分析合合同履行行期的价价格走势势和风险险，投标报报价时充充分考虑虑市场波波导因 素并约约定风险险范围；采用固固定单价价的，要约定定风险范范围、幅度及及调价 的原则则；2.在后续续签约时时可设定定相应的的条款控控制可能能带来的的损

21、失，比 如如约定市市场因素素导致造造价增加加一定幅幅度后可可调整承承包价等等。2.7【投标文文件未响响应招标标文件导导致废标标】【风险点点】如果投投标文件件相关内内容，特别是是在一些些容易忽忽略的细细 节方方面未响响应招标标文件，在评标标时都可可能导致致被判为为废标，使参与与市 场场的机会会流失。【防范措措施】在投标标文件编编制过程程中，必须谨谨慎细致致，让不同同的 专专业人员员反复核核查，确确保积极极响应招招标文件件的各项项要求。2.8【采用低低价投标标、寄希希望于压压控成本本或高价价索赔策策略】【风险点点】投标报报价是评评标、定标的的重要因因素，但不是是唯一因因素， 最最低报价价不一定定中

22、标；即使中中标了，寄希望望于通过过压控成成本或高高价索 赔以谋谋取利润润的难度度也很大大，存在亏亏损的风风险。如果中中标后拒拒绝签订订工程施施工承包包合同，则投投标保证证金将被被没收。【防范措措施】仔细研研究招标标文件中中合同条条款、建设工工程范围围、工程量清单单等内容容，结合公公司自身身的实际际情况，科学编编制投标标文件及及报 价价，力求合合理低价价中标；同时采采取下列列措施：1.根据项项目的具具体情况况， 全全面分析析项目索索赔条款款，评估可可能存在在的索赔赔情况；2.建立立具有丰丰富 索索赔经验验的管理理团队；3.加强项项目实施施过程中中的履约约管理；4.在签约约 时设设定违约约赔偿的的

23、止损条条款，控控制可能能带来损损失的程程度。2.9【允许个个人或其其他组织织以公司司名义对对外投标标】【风险点点】允许许个人或或其他组组织以公公司名义义对外投投标并实实施项 目，投投标文件件加盖企企业印章章，但由由个人或或其他组组织编制制并实施施项目。 这种形形式可能能给施工工企业带带来的风风险如下下：1. 投标标报价如如低于成成本， 或其对对项目经经营管理理不善，公司将将承担该该工程引引起的一一切不利利后果；2.涉嫌嫌出借资资质，面面临被行行政处罚罚的风险险。【防范措措施】应应采取下下列措施施防范风风险：1. 其编制制的投标标文件 应经公公司相关关单位、部门审审核2.做到形形式合法法，项目目

24、经理、工程项项 目工工程师、施工员员、安全全员、材材料员、资料员员等都应应该是公公司员工， 或与公公司签订订劳动合合同，并通过过公司支支付工资资；3.无论何何种方式式，都 应应按照自自己直营营的项目目一样严严格管理理，工程款款项的收收支必须须经过公公司 办办理，材材料采购购合同、设备租租赁合同同等合同同的签订订主体必必须是公公司， 确保在在工程项项目的质质量、安全、进度、资金等等方面处处于风险险可控状状态。2.100【项目目中标后后招标人人实施指指定分包包等改变变中标结结果的行行为】【风险点点】项目中中标后，招标人人实施指指定分包包或要求求另行订订立违 背招投投标文件件实质性性内容的的合同的行

25、为为，可能能面临的的风险为为：1.如减少约定定工程量量或将分分项工程程指定交交由他人人完成，可能因因质量、安全问题引发发赔偿责责任；2.公司司权利减减少的同同时可能能承担的的法律责责任却 没有改改变。【防范措措施】应采取取下列控控制措施施：1.如工程程被招标标人另行行指定 分包，要由三三方签订订协议，明确各各自权利利义务责责任；2.对与与指定分分包 相相关的费费用由“管理费费”改为“配合费费”；3.约定因因指定分分包的原原因 导导致中标标人损失失的，可可直接追追偿；44.拒绝绝签订违违背中标标内容的的合同， 追究究发包人人缔约过过失责任任，如果出出现合同同不能履履行的情情形，合同不不再 履履行

26、，要要求发包包人赔偿偿损失，包括赔赔偿合同同履行后后的可得得利益。第三章合合同签订订3.1【签约相相对方不不具备相相应资质质或无签签约资格格】【风险点点】签订合合同的相相对方主主体无签签约资格格或相应应的资质质，导 致致合同的的效力存存在瑕疵疵，可能能造成合合同不生生效。【防范措措施】签订合合同前要要进一步步审查相相对方主主体是否否具有签签约 资资格和相相应资质质。如与发发包人签签约，则需要要审查营营业执照照、立项批批文、 建设用用地规划划许可证证、土地使使用权证证、建设工工程规划划许可证证等证照照载 明明的主体体是否与与签约主主体一致致，如不一一致，则需要要取得相相应的授授权委 托书；与工程

27、程分包商商签约，则需要要审查分分包商的的资质，并避免免分包商商 以项项目部、工程队队、施工工班组、个人等等名义签签约。3.2【施工合合同内容容不完整整】【风险点点】施工合合同缺乏乏必要的的条款，导致约约定不明明，履行过过程 中中容易产产生争议议。【防范措措施】1.签约时时审查合合同是否否具备以以下必要要条款：工程范范 围、建设工工期、中间交交工工程程的开工工和竣工工时间、工程质质量、工程造造 价、技术资资料交付付时间、材料和和设备供供应责任任、拨款和和结算、竣工验验 收、质量保保修范围围和质量量保证期期、双方相相互协作作等；2.尽量量使用建建设、 工商等等行政主主管部门门颁布的的示范合合同文本

28、本。3.3【采用示示范文本本签约时时条款约约定不明明确】【风险点点】采用示示范文本本签约时时，在专用用条款中中未对通通用条款款相 关关事项做做出选择择、细化化、调整整，导致致约定不不明，进进而容易易产生争争议。【防范措措施】采用示示范文本本签约时时，应仔细细阅读通通用条款款，并结合工程项项目本身身的特点点，在专用用条款中中对通用用条款的的相关条条款作出出选择、细化化、调整整和完善善。特别别是诸如如进度款款、结算算款等的的支付时时间； 工程预预付款的的扣回时时间及比比例；履约保保证金、安全抵抵押金、民工工工资 保保证金等等的退还还时间；支付方方式（银银行转账或或者银行行承兑汇汇票）；未 按约付付

29、款的违违约责任任等等。3.4【承包范范围和施施工内容容约定不不明】【风险点点】对承包包范围和和施工内内容约定定不明，导致在在合同履履行过 程中容容易产生生争议。【防范措措施】1.对于承承包范围围和施工工内容应应由设计计、技术人人员与 造价人人员共同同界定；2.在约定定承包范范围和施施工内容容时，需要结结合图纸纸、 规规范、招招投标文文件进行行。3.5【工程质质量标准准的约定定不规范范】【风险点点】将不存存在的“优良”质量标标准约定定为工程程验收标标准， 或约约定必须须“一次性性验收合合格”，或将将应由建建设单位位申请评评选的奖奖项 约约定为验验收标准准，导致致质量违违约责任任争议。【防范措措施

30、】应当按按照国家家、地方、行业质质量标准准作为质质量验收收 标准准，避免免约定达达到“优良”标准、“一次性性验收合合格”或其他他不规 范的奖奖项标准准。3.6【“阴阳合合同”】【风险点点】经过招招投标备备案的合合同价款款低于双双方另行行签订的的协议 或补充充协议的的合同价价款，导致以以较低的的备案合合同结算算的风险险，甚至可可 能导导致政府府主管部部门的行行政处罚罚。【防范措措施】1.尽量避避免在经经过招投投标备案案的合同同之外另另行签订订协议或补补充协议议变更合合同价款款，或签签订后及及时备案案；2.若无法法避免， 则经经过招投投标备案案的合同同价款尽尽可能高高于双方方另行签签订的补补充协议

31、议 的合合同价款款；3.在经过过招投标标备案的的合同价价款较低低的情况况下，双方另另 行签签订的补补充协议议要明确确约定经经过招标标备案的的合同价价款只是是为了办办 理相相关手续续之用，对双方方没有约约束力，最终结结算应以以补充协协议为准。3.7【合同价价款调整整及风险险范围约约定不明明】【风险点点】因对合合同履行行期间人人工、材料、机械价价格波动动或政策策 法规规发生变变化，是否调调整合同同价款及及如何调调整合同同价款约约定不明明，产 生生争议。【防范措措施】若采用用固定价价格合同同价款确确定方式式，需要对对合同履履 行期期间，人工、材料、机械价价格波动动或政策策法规的的变化是是否调整整合同

32、 价款做做出明确确约定，如约定定调整，则需要要就调整整的范围围和方法法进一步步 做出出具体约约定。3.8【工程结结算报告告递交后后对发包包方审核核答复期期限约定定不明】【风险点点】施工合合同中因因对工程程结算报报告递交交后，发包方方的答复复 期限限未作具具体约定定，导致致结算拖拖延。【防范措措施】1.需要明明确约定定工程结结算报告告递交后后业主的的答复期期 限；2.进一步步明确约约定逾期期答复的的法律后后果；33.如有有可能，明确约约定 超超过答复复期限不不予答复复视为认认可工程程结算报报告载明明的价款款。3.9【合同工工期条款款约定不不明确】【风险点点】合同中中未约定定开竣工工日期认认定的标

33、标准，或未明明确工期期是日历天天还是工工作日，导致约约定不明明，产生生争议。【防范措措施】明确约约定开竣竣工日期期的认定定标准，以及工工期是按按日 历历天计还还是按工工作日计计。3.100【工期期逾期违违约金约约定过高高】【风险点点】工期逾逾期违约约金约定定过高，且没有有最高限限额的约约定， 若若逾期竣竣工，将可能能导致承承担过高高的逾期期竣工违违约金，同时，影响公公 司主主张工程程款的权权利。【防范措措施】1.以约定“赔偿实实际损失失”代替约约定逾期期竣工违违约 金金；2.必须约约定违约约金的最最高限额额。3.111【争议议解决及及管辖条条款约定定不当】【风险点点】争议解解决条款款及管辖辖约

34、定不不当，将可能能导致争争议解决决 条款款无效，或增加加诉讼成成本，拖延解解决纠纷纷的期限限，以及其其他相关关的 不不利后果果。【防范措措施】1.对于选选择仲裁裁还是诉诉讼解决决方式应应明确约约定一种种 方式式，避免出出现两种种方式；2.如选择择仲裁，则要明明确约定定具体仲仲裁机 构的名名称；3.如选择择诉讼管管辖，应争取取选择公公司所在在地法院院，或退而而 求其其次选择择与本合合同有连连接点的的其他中中立地法法院管辖辖。第四章业业务分包包、材料料采购、设备租租赁4.1【分包工工程实际际由自然然人挂靠靠分包单单位名义义而实施施的风险险与 防防范】【风险点点】在该情情形下，分包合合同虽然然形式合

35、合法，但工程程实际由由 自然然人挂靠靠分包单单位名称称而实施施，由于实际际实施工工程的自自然人的的资 金金、信用及及组织能能力不佳佳，甚至可可能施工工过程中中逃逸，将给公公司带来来 如下下严重的的不利风风险：1.导致公公司对发发包人承承担逾期期工期和和质量瑕瑕疵 违违约责任任的风险险；2.其实施施工程过过程中拖拖欠民工工工资款款、工伤赔赔偿款 等，导导致民工工围堵、上访等等事项，造成公司司损失，影响公公司形象象。【防范措措施】应加强强分包管管理，1.无法避避免的情情况下，应加强强对 其其背后的的自然人人的资信信审查，尽量选选择诚信信可靠或或有长期期合作关关系的 合作方方2.加强强民工工工资发放

36、放的控制制与监管管；3.改革革工程协协作模式式，在 有有效规避避劳资风风险的前前提下，探索直直接组织织劳务等等方式。4.2【作为总总承包人人，转包包或违法法分包】【风险点点】1.按照有有关法律律规定，转包、违法分分包将导导致转包包、 分分包合同同无效，总承包包人面临临行政处处罚的风风险；2.诉讼阶阶段，人民法法 院可可根据民民法通则则和相关关司法解解释的规规定，收缴当当事人已已经取得得的非 法所得得；3.无法根根据合同同违约条条款要求求分包人人支付违违约金；4.还可能能 面临临被实际际施工人人、被欠薪薪劳动者者及安全全事故受受害方起起诉要求求承担连连 带支支付责任任的风险险；5.还面临临向发包

37、包人承担担违约责责任的风风险。【防范措措施】应建立立分包审审查机制制，严格审审查分包包人的营营业执照照、 专专业承包包资质证证书或劳劳务分包包资质证证书和安安全生产产许可证证原件，及其资质等级级，必要时时到有关关部门核核对其证证书的有有效性，以保证证与具有有相应资质等等级和安安全生产产许可证证的分包包人签约约。加强对对分包项项目的合合法 性性审查，避免转转包、违法分分包。如确需需分包的的，公司应应在总承承包合同同 中与与发包人人约定可可以分包包的项目目范围。如总承承包合同同中未有有约定的， 总承包包人应在在分包前前取得发发包人的的书面同同意。如如分包前前没有确确认的， 事后应应补办证证明文件件

38、。4.3【发包人人指定分分包的风风险与防防范】【风险点点】由于指指定分包包人由工工程发包包人（或或建设单单位）指指定， 将将增加公公司对指指定分包包人的管管理难度度，公司将将面临由由于指定定分包人人的 原原因而向向工程发发包人承承担工程程质量不不合格、竣工逾逾期等方方面的违违约责 任。【防范措措施】指定分分包合同同争取由由工程发发包人、公司及及分包人人三 方方签署，或取得得发包人人的书面面承诺材材料，争取由由公司控控制分包包工程款款 的支支付。如较难难做到的的，应约定定付款责责任由发发包人承承担，但公司司对指 定分包包人的工工程款的的支付享享有适当当的制约权权，并享享有监督督管理权权。4.4【

39、项目部部管理人人员及其其他相关关人员擅擅自签约约的风险险与防范范】【风险点点】公司项项目部管管理人员员、分包人人、实际施施工人等等未经公公 司同同意以公公司名义义对外签签订材料料采购、对外借借款、设备租租赁、劳务分分 包合合同等合合同，易易形成表表见代理理，公司司要承担担支付材材料设备备采购款、 周转设设备材料料租赁款款、劳务务分包工工程款，归还借借款以及及违约责责任等。【防范措措施】应加强强材料采采购、设备租租赁等签签约管理理，1.严格控控 制项项目印章章的适用用范围，在刻项项目部印印章时，可以在在印章上上注明该该项目部章只只用于资资料传递递和内部部联系，不用于于对外签签订合同同，以杜绝绝该

40、类问题出出现；2.规范分分包管理理，明确相相关人员员授权，加强对对相关人人员 监监管和约约束。4.5【采购、租赁合合同文本本陷阱】【风险点点】签订由由供应商商提供的的采购、租赁合合同文本本时，未能识识 别供供应商设设置的高高额逾期期付款违违约金、合同争争议管辖辖法院等等陷阱，面 临临可能承承担巨额额违约金金、去供供应商所所在地法法院诉讼讼等不利利局面。【防范措措施】1.尽量量采取合合同范本本；2.在确实实无法采采取示范范文本 的情况况下，尽可能能争取到到合同的的起草权权，条款最最好经公公司法律律事务部部 门审审查；3.若采取取对方提提供的合合同文本本，则应加加强审查查，特别关关注有 关违约约金

41、、合合同争议议管辖等等条款。4.6【材料、设备质质量不合合格但不不注重保保留相关关证据】【风险点点】在供应应商供应应的材料料、设备质质量不合合格时，直接拒拒收， 但但未保留留相关证证据，甚至连连样品都都未保留留就解除除合同，因此发发生争议议 并引引发诉讼讼后，公司因因不能举举证证明明材料设设备质量量不合格格，将面临临承 担担违约解解除合同同的不利利法律后后果的风风险。【防范措措施】在在合同履履行过程程中应按按约定的的程序严严格审查查材料、 设备备的质量量，对不合合格的材材料、设备应应做好记记录，保留有有效证据据，并 尽尽可能取取得供应应商的确确认。如需解解除合同同，应先协协商解除除并签订订书面

42、 协议，如不能能协商解解除的，应委托托专业机机构对封封存的质质量不合合格的材材 料设设备样品品进行鉴鉴定，以以该鉴定定结论作为依依法解除除合同的的依据。4.7【甲供材材料延误误或质量量不合格格】【风险点点】因甲供供材料拖拖延而延延误工期期，或因甲甲供材料料质量问问题导致工程程不合格格，如果未未做好甲甲供材料料管理，不能证证明工期期延误或或质 量量不合格格的责任任在于发发包人，公司将将承担依依据合同同约定向向发包人人承担 逾期竣竣工违约约金或工工程质量量的违约约责任。【防范措措施】要提前前向发包包人报送送甲供材材材料进进场计划划并办理理签 收收手续，要求发发包人据据此提供供材料。甲供材材料到达达

43、工地时时，应要求求发 包包人有关关人员共共同参与与验收，并办理理书面交交接手续续。对质质量不符符的， 应拒收收，双方书书面确认认；对数量量不符或或拖延提提供的，应及时时书面函函告 发发包人，并保留留好相关关证据材材料。4.8【租赁的的机械设设备、周周转材料料发生丢丢失、毁毁损】【风险点点】在承租租期间对对机械设设备、周转材材料管理理不善，造成机机 械、周转材材料丢失失、毁损，而向出出租单位位承担相相应的赔赔偿责任任和租金金 继续续计取的的损失。【防范措措施】1.租赁的的设备、材料进进场时做做好登记记工作，并制定定 保管管、看护制制度，安排专专人负责责，避免出出现丢失失、毁损的的情况；2.在 签

44、签订租赁赁合同时时，明确约约定出现现标的丢丢失、毁损时时，相关租租赁费在在承 租租人通知知后即停停止计取取；3.一旦旦发生丢丢失、毁损，应立即即书面函函告出 租方，停算租租金，及及时止损损，避免免租金仍仍持续计计取造成成更大的的损失。4.9【租赁起起重设备备等特种种机械带带来的风风险】【风险点点】因承租租使用没没有在登登记部门门进行使使用登记记的、没有完完 整安安全技术术档案的的、或监督督检验、定期检检验不合合格的起起重等特特种机械械 而被被质量技技术监督督部门罚罚款，并并承担因因此可能能引发的的安全事事故责任。【防范措措施】在签订订租赁合合同时要要严格审审查起重重机械是是否系具具有相应许可可

45、资质的的单位制制造，是否在在登记部部门进行行使用登登记，是否有有完 整整的安全全技术档档案，是否经经监督检检验或者者定期检检验合格格，租赁公公司或 安装公公司是否否具备相相应的起起重机械械安装、改造、维修许许可资质质，并加 强租赁赁合同条条款的审审查。4.100【租赁赁的机械械设备质质量处理理及维修修问题】【风险点点】从租赁赁公司租租赁的机机械设备备出现质质量问题题，需要维维修 或或导致安安全事故故，引发停停工、窝工等，进而造造成工期期延误，公司可可能 承承担逾期期竣工违违约责任任；或租租赁合同同未约定定租赁期期间的维维修义务务主 体体，出租人人不履行行维修义义务，公司为为保证正正常使用用予以

46、维维修，但出租租 人可可能拒绝绝承担维维修费。【防范措措施】1.在签订订租赁合合同时要要明确约约定质量量问题由由出租人人 负责责维修，并约定定合理维维修期限限，以及机机械设备备不能正正常使用用期间造造 成的的损失由由出租人人承担赔赔偿责任任；2.在使使用过程程中，应及时时完整保保存 因因租赁的的机械设设备发生生质量问问题而停停工、窝工及及安全事事故的相相关证据据 材料料。第五章项项目施工工5.1【由于发发包人原原因未能能按约定定时间进进场，或或应发包包人要求求提 前前进场】【风险点点】由于发发包人诸诸如未能能及时办办理相关关手续或或现场不不具备 施工条条件等原原因，致使公公司不能能按约定定的时

47、间间进场，风险是是：1.实际际 开工工日期的的延后，存在工工期延误误风险；2.窝工损损失风险险；3.下游工工程 分分包商索索赔的风风险。在不具备备施工条条件的情情况下，应发包包人要求求提前进进场，风风险有：1.受行行政处罚罚风险；2.期间发发生安全全事故，被追究究刑事责责任的风风险；3.如项项目无法法正常开开展，导导致已投投入成本本索赔困困难的风风险。【防范措措施】由于发发包人原原因导致致无法按按约进场场时，公司应应采取 下列措措施并保保存相关关证据：1.合同中中明确约约定开工工条件成成就起算算工 期期；2.及时签签证，要要求确认认工期顺顺延和索索赔；33.要求求发包人人签发正正式 进进场施工

48、工通知单单，明确确开工日日期；4. 采取协协商、制制作会议议纪要并并签 字字、发函函等方式式解决实实际开工工日期问问题。发包人在在不具备备施工条条件的情情况下要要求提前前进场的的，应采取取如下 措施：1.督促发发包人尽尽快完善善开工条条件，施工条条件具备备后方进进场；2.如 提前前进场须须与发包包人签订订协议，明确条条件；33.如发包包人迟迟迟无法完完 善相相关手续续，果断停停工以止止损；4.积极协协商、发函；5.对于于窝工损损失， 要保留留好相关关依据，及时进进行工期期签证或在在约定的的期限内内索赔。5.2【由于甲甲供料延延误、设设计方案案延误、甲方直直接分包包队伍施施工 组组织不正正常等发

49、发包人原原因导致致停工】【风险点点】由于甲甲供料延延误、设计方方案延误误、甲方直直接分包包队伍施工组织织不正常常等发包包人原因因导致停停工的，公司面面临的风风险有：1.发 包包人向公公司主张张工期延延误违约约金的风风险；2.停工、窝工损损失索赔赔风险。【防范措措施】1.及时进进行工期期签证，并确认认工期顺顺延和经经济损失失， 要要求发包包人签发发正式的的工程联联系单、停工通通知等材材料；2.保留好好停工 导致损损失及计计算的相相关依据据和材料料，在合同同约定的的期限内内进行工工期索 赔；3.恢复施施工时，督促发发包人签签发正式式的工程程联系单单或恢复复施工 通知等等材料；4.通过协协商、制作会

50、会议纪要要并签字字、发函等等方式解解决相 关问题题，并保保留证据据。5.3【因设计计变更或或特定情情况导致致工程量量变化或或工期顺顺延，但但未 及及时签证证】【风险点点】因设计计变更或或特定情情况导致致工程量量变化和和工期顺顺延， 如如公司未未能及时时签证或或索赔，将导致致如下风风险：1.工程结结算时增增加的 工程量量或费用用无法得得到确认认，造成成损失的的风险；2. 公司的的窝工损损失 索索赔不能能的风险险；3.发包人人向公司司主张工工期延误误违约金金的风险险。【防范措措施】应采取取如下措措施防范范上述风风险：1.要求发发包人签签发 设设计变更更单、工程联联系单等等签证方方式，在取得得签证后

51、后再行施施工；2.如 发发包人未未签发签签证，应及时时制作签签证单并并要求发发包人确确认；3.如尚未未 取得得签证但但已开始始施工，应当及及时补签签证，或采取取发函、积极协协商并 制作会会议纪要要等方式式保留相相应证据据；4.如发包包人拒绝绝签证，应及时时向 发发包人施施压，甚甚至停工工，直到到完成签签证；55.签证内内容应详详细、具具体， 事实依依据表述述充分，合同条条款援引引明确，既要有有价款请请求，又要有有工期顺延请请求。5.4【签证上上签字的的发包人人代表没没有签字字资格或或明确授授权】【风险点点】签证单单应由发发包人的的授权代代表签章章确认，合同对对签证 单有特特别要求求的，应应当严

52、格格按照合合同约定定的要求求制作和和确认，否则， 签证单单的有效效性将存存在问题题，如发发包人不不予认可可，则容容易引起起纠纷， 甚至最最终导致致公司无无法依据据签证单单进行结结算的风风险。【防范措措施】应高度度关注签签证单的的有效性性，确保签签证在形形式和内内 容上上符合法法律规定定和合同同约定。1.签证单单的签署署，应当由由双方书书面确 认的授授权代表表进行；2.如发现现发包方方的签字字人的授授权有问问题，应及时时 要求求发包人人盖章确确认或由由有权代代表补签签；3.通过会会议纪要要、监理签签字 等等方式对对签证单单的有效效性进行行补强；4.及时收收集能证证明发包包方签字字人 授授权身份份

53、的材料料，例如该该签字人人曾在该该工程其其他合同同、文件、会议纪纪 要上上签字，以印证证其身份份和代表表性。5.5【相关重重要会议议虽有记记录但未未形成会会议纪要要或与会会人未签签名】【风险点点】各方召召开的现现场协调调会等重重要会议议，虽有记记录但未未形 成成会议纪纪要或与与会人未未签名的的情况下下，可能导导致对公公司有利利的已议议定 事事项，事事后被反反悔、推推翻而无无法执行行，相应应的权利利得不到到有效保保障。【防范措措施】要高度度重视会会议纪要要的制作作和签字字确认等等程序：1. 开会前前制作签签到表，签到表写写明会议议主题、时间、地点，并保留留与会 单位、人员等等栏目供供填写。纪要正

54、正文最好好接着签签到表，使签到到表和纪纪 要正正文成为为一个整整体，笔录多多页的，每页都都应签字字；2.在无无法当场场制 作作会议纪纪要打印印稿的情情况下，会议纪纪要的手手写笔录录应当由由与会人人员签字确认；3.如特殊殊情况下下与会人人员没有有当场签签字确认认，应在会会后及时时将会议纪纪要通过过面交、邮寄等等方式送送达给与与会人员员，并同时时注明在在规 定定的期限限内未提提出异议议视为认认可，邮寄必须须保留送送达凭证证（签收收、邮 寄回回单等）；4.对特别别重要的的会议，可通过过录音录录像方式式固定会会议内 容；5.对他方方组织的的会议，公司代代表应在在签字时时仔细阅阅读，确保如如实 反反映公

55、司司意见，如为事事后补签签，收到的的会议纪纪要与会会议召开开时的实实际 内内容不符符的，应应修订后后再签署署。5.6【未按约约及时提提供月度度工作量量报表或或报表未未经发包包人（监理理） 签签收】【风险点点】公司未未及时提提供月度度工作量量报表，或虽提提供报表表但未 经发包包人（监监理）签签收，将将导致已已完工程程量不能能及时被被确认的的风险， 使得发发包人取取得不及及时支付付进度款款的抗辩辩权，导致公公司无法法依约及及时 清清收进度度款，也也给工程程款的最最终结算算会带来来风险。【防范措措施】应当严严格按照照合同约约定及时时提交月月度工作作量统计计报 表表。如发包包人（监理理）拒绝签签收，应

56、及时时采取邮邮寄送达达（保留留回单）、 公公证送达达等其他他有效的的送达措措施；同时应应积极主主动地与与发包人人（监理理） 沟沟通协商商。5.7【发包人人不按合合同约定定及时支支付工程程进度款款】【风险点点】如发包包人未按按照合同同约定在在规定的的时间、用规定定的方 式支付付进度款款，将直接接增加公公司的垫垫资投入入费用和和商业风风险，还可能能 导致致公司拖拖欠分包包单位或或供应商商款项的的情形发发生，进而影影响到工工程的 质量、安全和和工期，风险较较大。【防范措措施】1.如发包包人未按按约定及及时支付付进度款款，公司应应根据合同约定定，先后及及时采取取口头催催告、发催款款函和发发律师函函等形

57、式式，催 告告发包人人限期支支付欠款款；2.如上上述催收收措施均均未奏效效，拖欠工工程进度度 款达达到两个个月，对外部部工程，应按照照合同约约定和公公司关于于停工、复工 的相关关规定果果断采取取停工措措施，同时函告发发包人，载明停停工理由由、合 同同依据、停工日日期，表表明停工工期间直直至发包包人付清清工程进进度款为为止， 以及索索赔意向向并附送送停工损损失计算算明细，做好相相应的索索赔准备备工作。5.8【分包人人提出结结算价格格调整，在发包包人未确确认前公公司作为为总 承承包方先先予确认认】【风险点点】如在发发包人未未对分包包人提出出的调整整结算价价格进行行确认 前，公司先先予认可可，如果总

58、总包工程程结算时时发包人人拒绝认认可，则公司司将 面面临自行行承担因因分包价价格调整整而增加加部分的的价款的的风险。【防范措措施】分包人人向公司司提出结结算价格格调整时时，应采取取下列措措 施：1.在发包包人未予予确认之之前，公公司不能能予以确确认；2.及时将将分包的的 价格格调整报报告报送送发包人人，在发包包人确认认后公司司方予以以确认；3.如已已 实际际发生先先于发包包人确认认的情形形，应加加紧采取取补救措措施，通通过发函、 积极协协商等方方式尽量量解决。5.9【非授权权人员随随意签收收、签署署有关方方的书面面材料】【风险点点】非授权权人员随随意签收收、签署有有关方的的书面材材料，可能 导

59、致下下列风险险：1.承担与与该材料料有关的的不利的的法律后后果；2.相关重重要 文文件和信信息不能能及时提提供或传传达给公公司相关关部门处理理，导致致延误期期 限、材料遗遗失、信信息遗漏漏等风险险。【防范措措施】应采取取下列防防范措施施：1.内部建建立规范范的文件件签收、签署制度度，并严严格执行行；2.项目部部组成人人员之间间应明确确各自职职责；3. 提前与与发包人人互相确确认各自自的授权权签收、签字人人员并对对签名进进行备 案；4.如实际际已发生生无权人人员签收收、签署署对公司司不利的的材料的的情况， 应立立即采取取补救措措施，如及时时函告发发包人按按照约定定向授权权代表送送达文 件等。5.

60、100【有关关各方向向公司送送达的、按规定定或约定定有答复复时限要要求的 书面材材料，在在时限内内未予答答复】【风险点点】如果按按照规定定或合同同约定超超过答复复期限即即视为同同意或 认可内内容，如不对对该类书书面材料料及时答答复，将带来来下列风风险：1.有关关 工作作处于被被动局面面，甚至至给日后后纠纷的的法律解解决带来来十分不不利的影影 响；2.能争取取的利益益因之而而落空，或额外承承担本不不该承担担的费用用，直 接接给公司司造成严严重经济济损失。【防范措措施】应采取取下列防防范措施施：1.对有关关各方送送达的有有明确 答复期期限的书书面材料料，应高度度重视并并按时答答复；2.答复来来函应