集团公司HSE管理体系量化审核标准

1、集团公司司HSEE管理体体系量化化审核标标准第1版标准编写写组 20166年1月月目 录录一、集团团公司HHSE管管理体系系量化审审核标准准编制及及应用说说明（I）二、集团团公司HHSE管管理体系系量化审审核标准准专业管管理内容容编制指指导意见见（IX）三、集团团公司HHSE管管理体系系量化审审核标准准统计汇汇总表（XXII）四、集团团公司HHSE管管理体系系量化审审核标准准1、领导导和承诺诺 （11）2、HSSE方针针 （3）3、危害害辨识、风险评评价和控控制措施施 （44）4、合规规性管理理（144）5、目标标指标和和方案（177）6、机构构、职责责和安全全环保投投入（119）7、能力力培

2、训和和意识（233）8、制度度和规程程（277）9、协商商与沟通通（300）10、设设备设施施（331）11、承承包商与与供应方方（331）12、作作业许可可（335）13、职职业健康康管理（338）14、污污染防治治（443）15、清清洁生产产（554）16、生生产运行行（556）17、变变更管理理（556）18、应应急管理理（558）19、消消防安全全（663）220、道道路交通通安全（655）21、危危化品管管理（688）22、标标准化建建设（711）23、安安全监督督检查（733）24、环环境监测测、统计计与考核核（777）25、事事故事件件（822）26、内内部审核核（866）27、

3、管管理评审审（899）集团公司司HSEE管理体体系量化化审核标标准编制及应应用说明明为进一步步规范和和深化总总部HSSE审核核工作，提高审审核质量量和效果果，推动动企业加加快提升升整体HHSE管管理水平平，根据据集团公公司领导导要求，安全环环保与节节能部在在各专业业分公司司的大力力支持和和配合下下，组织织安全环环保技术术研究院院和部分分企业专专家，认认真总结结分析集集团公司司20112年以以来7次次全覆盖盖审核工工作经验验，编制制了集团团公司HHSE管管理体系系量化审审核标准准试行稿稿，20015年年下半年年分板块块对166家企业业进行了了试点应应用。在在此基础础上多次次组织研研讨交流流并经集

4、集中修改改，形成成集团公公司HSSE管理理体系量量化审核核标准第第1版（以下简简称“审核标标准”）。现现将有关关事项说说明如下下：一、功能能和定位位1、量化化企业HHSE管管理绩效效水平。审核标标准主要要应用于于集团公公司总部部（含专专业分公公司）对对企业整整体HSSE管理理水平的的总体量量化评价价，便于于企业清清楚自身身HSEE管理水水平，对对标先进进、改进进差距。企业可可借鉴参参考，应应用于内内部审核核工作。2、强化化环保管管理和职职业卫生生工作。审核标标准强化化了对企企业环保保管理和和职业卫卫生工作作的系统统审核，改变过过去审核核长期存存在的重重安全、轻环保保和职业业卫生的的现象。3、采

5、取取得分制制突出正正向激励励。审核核标准采采取得分分制的评评分方式式，引导导企业积积极展示示HSEE工作及及成效，主动加加强HSSE管理理。也有有利于审审核员与与企业沟沟通交流流，便于于审核工工作顺利利进行。4、强化化过程管管理，推推动企业业提升HHSE管管理水平平。审核核标准既既考虑了了HSEE管理的的系统性性，又突突出强调调了各项项管理活活动的过过程管控控，有利利于推动动企业持持续改进进和不断断完善HHSE管管理体系系。二、思路路和原则则1、与HHSE管管理体系系标准保保持一致致。审核核标准以以HSEE管理体体系的七七个一级级要素为为主线，融合健健康、安安全、环环保三个个方面内内容，涵涵盖

6、了企企业HSSE管理理的所有有内容。2、推动动有感领领导和直直线责任任的落实实。审核核标准既既是对企企业HSSE管理理体系的的系统审审核，又又突出了了对各级级领导带带头作用用、引领领效果以以及职能能部门落落实“管工作作管安全全、管业业务管安安全”原则的的推动审审核。3、突出出HSEE管理的的重点工工作和薄薄弱环节节。审核核标准立立足于当当前严格格监管的的阶段特特征，既既考虑HHSE管管理体系系的系统统性，又又加大了了对风险险分级防防控、承承包商管管理、隐隐患治理理、作业业许可、污染减减排等日日常重点点工作和和薄弱环环节的审审核。4、通用用管理内内容与专专业管理理要求相相结合。审核标标准明确确了

7、通用用的HSSE管理理内容，同时突突出了专专业管理理要求，由专业业分公司司结合管管理实际际，编制制各专业业设备设设施和生生产运行行两个审审核主题题内容，并给出出了较高高的分值值，提高高了标准准的针对对性和专专业性。5、强化化关键环环节控制制和突出出工作效效果。审审核标准准注重对对作业现现场、风风险管控控等管理理活动过过程管理理的审核核，又突突出了对对HSEE管理工工作效果果和业绩绩表现的的审核，体现了了HSEE管理的的递进层层级。6、HSSE管理理的规定定动作与与最佳实实践相补补充。审审核标准准既包含含国家法法规标准准和集团团公司规规章制度度明确要要求的各各项规定定动作；同时，也展示示了集团团

8、公司提提倡的、部分企企业已实实施的HHSE最最佳实践践和推荐荐做法。三、框架架和内容容审核标准准的框架架包含要要素、审审核主题题、审核核项、审审核内容容、评分分项、评评分说明明以及相相应分值值等内容容。1、要素素：是指指HSEE体系规规范标准准的七个个一级要要素。即即：领导导和承诺诺，健康康、安全全与环境境方针，策划，组织结结构、资资源和文文件，实实施和运运行，检检查和纠纠正措施施，管理理评审。2、审核核主题：对应HHSE管管理体系系规范标标准的七七个一级级要素，结合健健康、安安全、环环保三方方面管理理要求，设置了了27个个审核主主题（包包括设备备设施和和生产运运行）。审核主主题既包包含HSS

9、E管理理体系标标准的主主要二级级要素，也包含含消防安安全、道道路交通通安全、标准化化建设等等日常业业务工作作。其中：领领导和承承诺，危危害辨识识、风险险评价和和控制措措施，能能力培训训和意识识，承包包商与供供应方，安全监监督检查查，事故故事件，内部审审核等77个审核核主题是是每次审审核的必必查项。3、审核核项：每每个审核核主题下下，按照照集团公公司有明明确要求求以及制制度规定定的管理理活动，设置若若干内容容相对独独立的审审核项。25个个审核主主题（不不包括设设备设施施和生产产运行）共包括括70个个审核项项。4、审核核内容：按照PPDCAA循环，针对每每个审核核项确定定若干审审核内容容，突出出体

10、现各各项工作作的重点点内容和和落实要要求，共共包括1151项项审核内内容（不不包括设设备设施施和生产产运行部部分）。5、评分分项：针针对每项项审核内内容细化化展开设设置了若若干评分分项，明明确具体体的审核核依据（如法规规、制度度、标准准等）。内容设设置关注注过程管管理，体体现基础础、良好好和优秀秀的递进进层级。基础级主主要指建建立了制制度或明明确了要要求，工工作只是是满足了了法规和和制度的的基本要要求和规规定动作作；良好好级主要要指法规规和制度度要求得得到实施施，并取取得较好好效果；优秀级级主要是是指工作作体现了了各级领领导、管管理人员员和基层层员工能能够积极极主动参参与HSSE管理理，形成成

11、了最佳佳实践和和特色做做法。6、评分分说明：为便于于审核实实施，针针对每个个评分项项给出明明确的评评分说明明，包括括审核对对象、评评分内容容、评分分方式及及相应分分值等。四种类类型的评评分方式式具体如如下：（1）是是否型评评分项，即做了了或有，得满分分；不做做或没有有，不得得分。（2）百百分比型型评分项项，设置置了两种种得分情情况，一一是对于于审核样样本量较较少的（如二级级单位、基层单单位等），视符符合比例例得分。二是对于于审核样样本量较较多的（如人员员、资料料等），全部满满足，得得满分；50%及以上上满足，得600%分；低于550%满满足，不不得分。（3）频频度型评评分项，即根据据开展工工作

12、频率率的高低低得分，频率高高的得分分高。（4）程程度型评评分项，根据工工作质量量和效果果，由审审核员视视情况判判断得分分。同时，对对于企业业应遵守守的守法法合规红红线要求求和集团团公司规规定的最最基本和和关键的的要求，设置了了不同程程度的否否决项。特别是是，审核核过程中中如发现现有资料料造假，相应的的“评分项项”不得分分。另外，为为鼓励企企业积极极创新最佳佳实践，审核组组在充分分讨论并并达成一一致的基基础上可可以对运运行3个个月之上上、值得得推广的的的HSSE管理理有效做做法给予予适当加加分，但但加分后的的分值不不能超过过所在评评分项的的总分值值；且对对每个企企业进行行加分的的最佳实实践个数数

13、不能超超过2个个。7、分值值说明：对每个个审核主主题和审审核项、审核内内容、评评分项分分别逐级级展开赋赋分。内内容重要要或流程程复杂、工作内内容比较较多的事事项，赋赋予较高高比例的的分值。标准分值值采取开开放式设设计，其其中：HHSE通通用及安安全管理理部分553000分，环环保管理理部分117000分，职职业卫生生管理部部分4000分。专业管管理部分分（设备备设施和和生产运运行）占占总分值值的200%-330%。8、审核核结果及及分级：审核的的总分值值最后折折算到百百分制，根据审审核得分分情况对对企业HHSE管管理情况况分成44级7档档。级别优秀级（A级）良好级（B级）基础级（C级）本能级（

14、D级）分值95-110090-99585-99080-88570-88060-770低于600档级A1A2B1B2C1C2D注：各分分值均包包含其下下限起点点。以下情况况在审核核结果的的基础上上采取降降级或降降档：一一是当企企业在审审核年度度内发生生生产安安全亡人人事故或或对集团团公司造造成较大大负面影影响的事事故事件件，进行行降一级级处理；二是出出现审核核主题的的得分率率在400%以下下的，进进行降一一档处理理。9、审核核抽样：审核标标准评分分说明中中明确了了具体的的审核对对象，如如企业、二级单单位、基基层单位位，对二二级单位位和基层层单位的的审核是是对企业业HSEE管理的的追踪和和验证。对

15、于审核核企业，标准尽尽可能明明确到了了相关业业务的职职能部门门。对于于审核二二级单位位，抽样样量一般般不少于于2个。对对于审核核基层单单位、制制度规程程、建设设项目、作业活活动等，抽样量量一般不不少于33个。对对于审核核管理人人员、基基层岗位位员工、记录资资料等，抽样量量一般不不少于55个。在在审核实实施过程程中，审审核组可可结合企企业规模模和审核核时间、人员等等实际确确定抽样样量。四、专业业分公司司编制完完善审核核标准专业分公公司要结结合专业业特点，首先确确定总部部通用标标准的适适用内容容及相应应分值，可以适适当调整整相应内内容和分分值权重重。同时时，要结结合总部部给出的的专业管管理内容容编

16、写的的指导意意见，补补充设备备设施和和生产运运行两部部分标准准内容，并确定定相应分分值。同时，专专业分公公司可考考虑所属属企业规规模和风风险差异异，对不不同企业业设置不不同的权权重系数数。五、审核核实施前前准备1、做好好审核组组织策划划。结合合季节时时段和重重点薄弱弱环节选选择确定定审核内内容（必必须包含含审核必必查项）。同时时，要认认真进行行审核组组织策划划，制定定审核方方案及工工作安排排，确保保审核工工作有效效实施。原则上上，每个个企业现现场审核核时间不不低于550个人人日。2、抽调调审核人人员。针针对不同同企业的的规模和和特点，组建审审核组，确保每每个审核核组人员员数量要要满足审审核要求

17、求，专业业结构合合理。审审核组成成员要包包含健康康、安全全、环保保、设备备、技术术、生产产等管理理和专业业技术人人员，审审核组长长应经过过量化审审核标准准的专项项培训。3、开展展审核前前培训。在审核核开始前前，应集集中审核核组全体体成员，专题开开展审核核前培训训，准确确理解审审核标准准内容，统一评评分尺度度，开展展审核模模拟演练练，组织织研讨交交流等。4、审核核组工作作策划。审核组组要根据据每个被被审核企企业的特特点及审审核组人人员实际际，制定定详细的的审核计计划，明明确审核核人员分分组，策策划审核核分工安安排，确确定审核核抽样的的部门、人员和和数量，做好现现场审核核实施的的准备工工作。六、审

18、核核实施1、审核核内容要要全覆盖盖。审核核组要对对专业分分公司确确定的审审核内容容全部进进行审核核评分，并做好好抽样量量、问题题发现等等记录。2、审核核抽样要要有代表表性。为为确保量量化审核核结果的的客观性性，审核核抽样的的对象要要具有代代表性。企业层层面应覆覆盖主要要职能部部门，抽抽取二级级单位要要选择主主要生产产经营和和风险较较大的单单位，基基层现场场应关注注安全环环保风险险较大的的活动和和场所，人员选选择应抽抽取与业业务紧密密相关的的人员。3、审核核方式。审核方方式一般般包括查查阅资料料、人员员访谈、现场观观察。同同时，可可结合实实际情况况增加问问卷调查查、测试试、演练练、追踪踪验证等等

19、审核方方式。4、审核核追溯时时限。审审核中各各类管理理事项及及资料的的追溯时时间一般般不超过过一年，其中亡亡人事故故、环境境事件及及重大影影响事件件的数据据为当年年。5、评分分及汇总总统计。审核组组要认真真对照标标准评分分说明，按照抽抽样量的的符合程程度，在在对审核核发现集集中汇总总、统计计分析的的基础上上进行综综合评分分。6、编写写审核报报告。审审核完成成后，审审核组应应对审核核发现和和分值进进行汇总总、统计计和分析析，确定定管理短短板，提提出改进进建议，并编写写审核报报告。审审核报告告主要包包括审核核基本情情况、典典型做法法、主要要问题及及改进建建议、审审核结论论，并将将分值汇汇总统计计、

20、问题题清单等等内容作作为附件件。集团公司司HSEE管理体体系量化化审核标标准专业管理理内容编编制指导导意见为指导专专业分公公司编制制HSEE管理体体系量化化审核标标准中的的专业管管理内容容（设备备设施和和生产运运行），提高标标准的针针对性和和可操作作性，制制定本意意见。一、基本本要求专业管理理内容（设备设设施和生生产运行行）的编编制应遵遵循集集团公司司HSEE管理体体系量化化审核标标准编制制及应用用说明确定的的总体原原则，并并明确以以下要求求：1、框架架结构：专业管管理内容容的框架架结构要要与总部部通用标标准保持持一致，包含要要素、审审核主题题、审核核项、审审核内容容、评分分项、评评分说明明及

21、分值值等内容容。2、内容容确定：各专业业分公司司要按照照日常业业务的管管理流程程，突出出与安全全环保风风险紧密密相关的的关键环环节，要要注重对对设备设设施和生生产运行行的管理理要求。现场检检查表不不能直接接照搬作作为审核核标准，应作为为审核实实施过程程中查找找现场问问题的重重要工具具。内容设置置要关注注过程管管理，体体现基础础、良好好和优秀秀的递进进层级。基础级级主要指指建立了了制度或或明确了了要求，工作只只是满足足了法规规和制度度的基本本要求和和规定动动作；良良好级主主要指法法规和制制度要求求得到实实施，并并取得了了较好效效果；优优秀级主主要是指指工作体体现了各各级领导导干部、职能部部门、员

22、员工能够够积极主主动参与与HSEE管理，形成了了最佳实实践和特特色做法法。3、权重重分值：设备设设施和生生产运行行两个审审核主题题的分值值权重占占总分值值的200-300%，具具体分配配由各专专业分公公司结合合专业特特点和内内容情况况自行确确定。二、主要要内容根据专业业生产实实际特点点和HSSE风险险防控重重点，明明确设备备设施和和生产运运行两个个方面的的审核内内容。同同时，还还应考虑虑生产现现场布置置、安全全目视化化、场地地整洁等等管理要要求。（一）设设备设施施1、要突突出与HHSE风风险紧密密相关的的主要生生产设备备设施及及其管理理要求。同时，要关注注主要的的特种设设备和HHSE设设备设施

23、施及其管管理要求求。主要要生产设设备要重重点突出出启动前前安全检检查、日日常维护护等管理理要求；特种设设备要重重点突出出登记注注册、定定期检验验、人员员资质取取证等管管理要求求；HSSE设备备设施要要重点突突出配备备齐全、完好投投用、定定期检测测等管理理要求。2、要结结合专业业设备管管理特点点，考虑虑设备设设施全生生命周期期（包括括设计选选型、采采购验收收、安装装检查、投用运运行、保保养维护护、检查查维修、变更报报废），对各相相关环节节明确HHSE管管理的关关键要求求，体现现不同专专业和不不同设备备设施的的侧重点点。（二）生生产运行行要结合生生产运行行的专业业管理特特点，考考虑生产产组织、工艺

24、技技术、生生产受控控、检查查考核等等闭环管管理流程程，针对对关键环环节明确确HSEE管理要要求，体体现不同同专业的的侧重点点。如，勘探探专业生生产运行行要突出出地质工工艺设计计、油气气集输等等重点管管理环节节；炼化化专业生生产运行行要突出出工艺运运行平稳稳率、联联锁报警警、开停停工等重重点管理理环节；销售专专业生产产运行要要突出接接卸油、清罐等等重点管管理环节节；管道道专业生生产运行行要突出出管道启启停输、清管等等重点管管理环节节；工程程技术专专业生产产运行要要突出钻钻井工艺艺设计、打开油油气层、民爆物物品等重重点管理理环节。集团公司司HSEE管理体体系量化化审核标标准统计计汇总表表要素审核主

25、题题分值审核项审核内容容评分项评分说明明5.1领导和承承诺3004513245.2HSE方方针5013675.3危害辨识识、风险险评价和和控制措措施8004122889合规性管管理300371426目标指标标和方案案150359135.4机构、职职责和安安全环保保投入300451536能力培训训和意识识350371738制度和规规程200261323协商与沟沟通150348125.5设备设施施承包商与与供应方方400251538作业许可可20013920职业健康康管理4004112338污染防治治100006163872清洁生产产10024913生产运行行变更管理理20033821应急管理理4

26、00592038消防安全全15033712道路交通通安全200371930危化品管管理200141522标准化建建设200349155.6安全监督督检查300331327环境监测测、统计计与考核核4003102445事故事件件350292040内部审核核2001410235.7管理评审审1001249合计27个74000分70个151项项366个个731条条集团公司司HSEE管理体体系量化化审核标标准审核主题题审核项审核内容容评分项评分说明明要素：55.1领领导和承承诺（共共1个审审核主题题、4个个审核项项、5项项审核内内容、113个评评分项、24条条评分说说明）1、领导导和承诺诺（3000分

27、）HSE管管理责任任（1000分）1.主要要负责人人熟悉并并贯彻落落实安安全生产产法规规定的七七项职责责和自身身的HSSE职责责要求。（1000分）1.企业业和二级级单位主主要负责责人熟悉悉安全全生产法法的七七项职责责和自身身HSEE职责及及要求。（400分)依据：安安全生产产管理规规定、安安全生产产和环境境保护责责任制管管理办法法审核企业业主要负负责人：1.熟悉悉安全全生产法法规定定的生产产经营单单位主要要负责人人职责及及自身HHSE职职责。全全部做到到，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.HSSE职责责在工作作中得到到落实。全部做做到，得得10分分；其他他情况，由审

28、核核员判断断得0-6分。审核二级级单位主主要负责责人：3.熟悉悉安全全生产法法规定定的生产产经营单单位主要要负责人人职责。全部做做到，得得10分分；其他他情况，由审核核员判断断得0-6分。4.HSSE职责责在工作作中得到到落实。全部做做到，得得10分分；其他他情况，由审核核员判断断得0-6分。2.督促促指导直直接下属属履行HHSE职职责。（20分分）依据：安安全生产产和环境境保护责责任制管管理办法法审核企业业主要负负责人：1.按照照要求督督促指导导直接下下属履行行HSEE职责。全部做做到，得得10分分；其他他情况，由审核核员判断断得0-6分。审核二级级单位主主要负责责人：2.按照照要求督督促指

29、导导直接下下属履行行HSEE职责。全部做做到，得得10分分；其他他情况，由审核核员判断断得0-6分。3.主要要负责人人清楚本本单位的的重大风风险、重重大隐患患及防控控措施。（400分）审核企业业主要负负责人：1.清楚楚本企业业的重大大风险、重大隐隐患及防防控措施施。全部部做到，得200分；其其他情况况，由审审核员判判断得00-122分。审核二级级单位主主要负责责人：2.清楚楚本单位位的重大大风险、重大隐隐患及防防控措施施。全部部做到，得200分；其其他情况况，由审审核员判判断得00-122分。个人安全全行动计计划（990分)1.各级级领导编编制、实实施个人人安全行行动计划划，并进进行公示示。（

30、990分）1.各级级领导亲亲自制定定了个人人安全行行动计划划，并指指导和审审核直接接下属制制定个人人安全行行动计划划。（330分)依据：安安全生产产和环境境保护责责任制管管理办法法审核企业业领导、二级单单位领导导及职能能部门负负责人：1.制定定了个人人安全行行动计划划。全部部做到，得100分；550%及及以上做做到，得得6分；低于550%做做到，不不得分。2.指导导直接下下属制定定个人安安全行动动计划。全部做做到，得得20分分；500%及以以上做到到，得112分；低于550%做做到，不不得分。2.各级级领导的的个人安安全行动动计划体体现有感感领导要要求，内内容可操操作性强强。（220分）审核上

31、述述领导的的个人安安全行动动计划：1.内容容操作性性强，包包括讲安安全课、接受专专项培训训、定点点联系、参加审审核和应应急演练练等活动动内容。全部符符合，得得20分分；其他他情况，由审核核员判断断得0-12分分。3.各级级领导实实施个人人安全行行动计划划，并进进行公示示。（220分) 审核企业业领导、二级单单位领导导及职能能部门负负责人：1.实施施了个人人安全行行动计划划。全部部做到，得100分；550%及及以上做做到，得得6分；低于550%做做到，不不得分。2.将个个人安全全行动计计划及完完成情况况进行公公示。全全部做到到，得110分；50%及以上上做到，得6分分；低于于50%做到，不得分分

32、。4.各级级领导能能够跟踪踪督促直直接下属属落实计计划。（20分分）审核企业业领导、二级单单位领导导及职能能部门负负责人：1.各级级领导能能够跟踪踪督促直直接下属属落实计计划。全全部做到到，得220分；50%及以上上做到，得122分；低低于500%做到到，不得得分。安全定点点联系（60分分)1.落实实领导干干部安全全定点联联系制度度，按照照规定有有效开展展活动。（600分）1.建立立领导人人员联系系点清单单，并公公布。（10分分)依据：企企业领导导人员定定点联系系关键生生产装置置和要害害部位（单位）管理办办法审核企业业、二级级单位：1.按要要求明确确了企业业领导、二级单单位领导导及职能能部门负

33、负责人的的安全定定点联系系点，并并建立了了清单。全部做做到，得得10分分；其他他情况，由审核核员判断断得0-6分。2.领导导干部按按要求有有效开展展安全定定点联系系活动，并保存存活动记记录。（30分分) 依据：企企业领导导人员定定点联系系关键生生产装置置和要害害部位（单位）管理办办法审核企业业领导、二级单单位领导导及职能能部门负负责人：1.按要要求开展展安全定定点联系系活动，并保存存记录。全部做做到，得得20分分；500%及以以上做到到，得112分；低于550%做做到，不不得分。2.上述述人员在在定点联联系活动动中能够够运用安安全观察察与沟通通方法。全部做做到，得得10分分；500%及以以上做

34、到到，得66分；低低于500%做到到，不得得分。3.通过过安全定定点联系系活动，提出了了联系点点生产安安全的问问题和改改进建议议，并得得到落实实。（220分)依据：企企业领导导人员定定点联系系关键生生产装置置和要害害部位（单位）管理办办法审核企业业领导、二级单单位领导导及职能能部门负负责人：1.通过过安全定定点联系系活动，提出了了联系点点生产安安全的问问题和改改进建议议，并得得到落实实。全部部满足，得100分；其其他情况况，由审审核员判判断得00-6分分。审核企业业、二级级单位：2.将联联系点的的HSEE业绩纳纳入对联联系人的的业绩考考核。全全部做到到，得110分；其他情情况，由由审核员员判断

35、得得0-66分。HSE承承诺（50分分)1. 企企业行政政正职代代表单位位做出HHSE承承诺。（30分分）1.企业业行政正正职签署署HSEE承诺。 （115分)依据：国国务院安安全生产产委员会会关于加加强企业业安全生生产诚信信体系建建设的指指导意见见审核企业业：1.行政政正职代代表企业业签署了了HSEE承诺，得100分；没没有签署署，不得得分。2.HSSE承诺诺内容包包含遵守守法律法法规等要要求并符符合企业业实际，由审核核员判断断得0-5分。2.利用用文件、广播、电视或或网络等等形式公公开HSSE承诺诺。（115分)审核企业业文化宣宣传部门门：1.利用用文件、广播、电视或或网络等等形式公公开H

36、SSE承诺诺，由审审核员判判断得00-155分。2.全员员做出并并公开安安全承诺诺。（220分）1.全员员做出安安全承诺诺，并以以适宜方方式进行行了公示示。（220分)审核基层层单位：1.全员员做出安安全承诺诺，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.采用用公告板板、网络络等适宜宜方式对对安全承承诺进行行公示，由审核核员判断断得0-10分分。要素：55.2健健康、安安全与环环境方针针（共11个审核核主题、1个审审核项、3项审审核内容容、6个个评分项项、7条条评分说说明）2、HSSE方针针（50分分)HSE方方针（50分分)1.制定定和发布布了HSSE方针针，进行行了宣传传，

37、员工工清楚方方针基本本内容。（155分）1.制定定、发布布了HSSE方针针，对方方针的内内涵进行行了解释释。（110分)审核企业业文化等等部门：1.制定定并发布布了企业业HSEE方针，其内容容与集团团公司保保持一致致，得55分；不不符合要要求，不不得分。2.结合合企业实实际，对对方针内内涵进行行了解释释说明，得5分分；没有有，不得得分。2.HSSE方针针通过各各种形式式进行了了宣传，向员工工和相关关方传达达。（55分)审核企业业文化等等部门及及相关管管理人员员：1.通过过各种方方式向员员工宣传传HSEE方针，相关管管理人员员清楚企企业HSSE方针针基本内内容。全全部做到到，得55分；其其他情况

38、况，由审审核员判判断得00-3分分。2.依据据HSEE方针制制定了HHSE战战略目标标，相关关职能部部门清楚楚并有效效实施。（155分）1.根据据HSEE方针制制定了战战略目标标。（55分)审核企业业安全环环保及其其他相关关部门：1.依据据HSEE方针制制定了企企业HSSE战略略目标，得5分分；未制制定，不不得分。2.各部部门清楚楚战略目目标，并并在部门门工作中中推动实实施。（10分分)审核企业业职能部部门领导导：1.清楚楚企业HHSE战战略目标标，并在在工作中中推动实实施。全全部做到到，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。3.各级级领导清清楚并理理解遵守守HSEE管理原原

39、则及落落实要求求。（220分）1.企业业各级领领导清楚楚并理解解HSEE管理原原则的内内涵及落落实要求求。（110分）依据：集集团公司司HSEE九项原原则审核企业业领导、二级单单位领导导及职能能部门负负责人：1.清楚楚并理解解HSEE管理原原则的内内涵及落落实要求求。全部部符合，得100分；其其他情况况，由审审核员判判断得00-6分分。2.清楚楚在业务务范围内内如何落落实HSSE管理理原则。（100分）审核上述述人员：1.清楚楚在业务务范围内内如何落落实HSSE管理理原则。全部做做到，得得10分分；其他他情况，由审核核员判断断得0-6分。要素：55.3策策划（共共3个审审核主题题、100个审核

40、核项、224项审审核内容容、511个评分分项、1128条条评分说说明）3、危害害辨识、风险评评价和控控制措施施（8000）生产安全全风险分分级防控控（3500分）1.建立立风险分分级防控控的管理理制度，明确职职责要求求。（115分）1.建立立了危害害因素辨辨识、风风险分级级防控的的管理制制度或明明确风险险分级防防控工作作的管理理要求，各管理理层级、职能部部门、管管理环节节职责清清晰，风风险防控控的管理理流程和和要求明明确。（15分分）依据：生生产安全全风险防防控管理理办法审核企业业及相关关人员：1.企业业建立了了风险分分级防控控工作制制度或明明确要求求，得55分；没没有建立立，不得得分。2.制

41、度度内容完完整、职职责明确确、流程程规范清清晰，由由审核员员判断得得0-55分。3.生产产、设备备、技术术等职能能部门领领导和管管理人员员清楚相相关风险险防控职职责、流流程及工工作要求求，由审审核员判判断得00-5分分。2.开展展生产作作业活动动安全、职业健健康危害害因素辨辨识，建建立相应应清单并并动态更更新。进进行管理理活动梳梳理和管管理风险险分析。（1770分）1.运用用适用的的工具方方法对生生产经营营过程中中的安全全、职业业健康危危害因素素进行全全面辨识识，形成成危害因因素清单单或风险险台账，并及时时更新。（555分） 依据：生生产安全全风险防防控管理理办法审核二级级单位、基层单单位：1

42、.开展展了危害害因素识识别活动动，且有有危害因因素清单单。全部部做到，得155分；其其他情况况，由审审核员判判断得00-9分分。2.清单单中危害害因素识识别没有有明显遗遗漏，且且能及时时更新。全部满满足要求求，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。3.使用用适用的的危害辨辨识工具具方法，相关人人员经过过培训，清楚辨辨识流程程及方法法要求。全部满满足要求求，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。4.生产产、设备备、技术术等职能能部门组组织开展展本业务务危害因因素辨识识，且在在计划、方案、会议、制度等等方面证证实。全全部满足足要求，得100分；其其他情况况，由审

43、审核员判判断得00-6分分。5.基层层岗位员员工积极极主动参参与危害害辨识活活动，熟熟悉岗位位风险和和防控措措施（如如写风险险活动）。全部部做到，得100分；550%及及以上做做到，得得6分；低于550%做做到，不不得分。2.梳理理作业活活动，在在临时作作业、高高危作业业等非常常规作业业活动前前开展工工作前安安全分析析等活动动，全面面、准确确辨识动动态的作作业风险险。（440分）依据：生生产安全全风险防防控管理理办法、进一步步规范HHSE作作业计划划书和作作业指导导书编制制的指导导意见审核基层层单位：1.梳理理了生产产作业活活动，建建立生产产作业活活动清单单。全部部满足要要求，得得10分分；其

44、他他情况，由审核核员判断断得0-6分。2.临时时检维修修作业、高危作作业等非非常规作作业项目目，开展展工作前前安全分分析等活活动，识识别风险险、确定定措施。全部做做到，得得10分分；500%及以以上做到到，得66分；低低于500%做到到，不得得分。3.相关关生产作作业活动动风险识识别无遗遗漏，且且防控措措施有针针对性，由审核核员判断断得0-10分分。4.针对对施工作作业项目目（如钻钻井、物物探、工工程施工工建设、检维修修等）开开展项目目危害辨辨识，编编制项目目HSEE作业计计划书。全部做做到，得得10分分；其他他情况，由审核核员判断断得0-6分。3.按规规定对在在役装置置、新改改扩建项项目开展

45、展工艺危危害分析析（如HHAZOOP分析析活动）。（330分）依据：危危险与可可操作性性分析工工作管理理规定适用范围围：勘探探与生产产、炼油与与化工、天然气气与管道道企业审核企业业工艺安安全管理理相关职职能部门门、基层层单位：1.企业业制定了了工艺危危害分析析相关管管理制度度或者明明确相应应管理要要求，得得5分；未制定定，不得得分。2.基层层单位的的新改扩扩建项目目和主要要的在役役装置，按要求求开展HHAZOOP分析析工作。全部做做到，得得10分分；发现现有1例例未做到到的情况况，不得得分。3.HAAZOPP分析报报告的建建议措施施得到了了回复和和关闭。全部满满足要求求，得110分；其他情情况

46、，由由审核员员判断得得0-66分。4.企业业培养了了工艺危危害分析析（如HHAZOOP分析析）专业业人员，由审核核员判断断得0-5分。4.开展展管理活活动梳理理，进行行风险分分析，确确定主要要风险、管控责责任和措措施，融融入管控控流程。（455分）依据：生生产安全全风险防防控管理理办法审核企业业、二级级单位生生产、设设备、技技术、安安全等职职能部门门：1.针对对业务范范围的管管理活动动进行梳梳理，建建立管理理活动清清单。全全部做到到，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.针对对管理活活动进行行了风险险分析，建立风风险清单单，确定定了主要要风险、管控责责任和措措施。全全部做

47、到到，得220分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-112分。3.上述述部门领领导清楚楚本部门门的主要要业务活活动及风风险，了了解风险险防控责责任和措措施，且且风险管管控措施施已融入入业务管管控流程程。全部部做到，得155分；其其他情况况，由审审核员判判断得00-9分分。3.建立立风险等等级划分分标准，开展安安全、职职业健康康风险评评估。（50分分）1.建立立风险等等级划分分标准，使用适适用的工工具方法法，开展展风险分分析评估估工作，进行风风险分级级。（330分）依据：生生产安全全风险防防控管理理办法审核企业业、二级级单位、基层单单位：1.建立立或明确确了风险险等级划划分标准准，且内内容完整

48、整、等级级明确、符合业业务实际际。全部部满足，得100分；其其他情况况，由审审核员判判断得00-6分分。2.使用用了适用用风险评评估方法法开展风风险分析析评估工工作，形形成评估估报告或或记录，所有风风险依据据标准进进行了风风险分级级。全部部符合要要求，得得10分分；其他他情况，由审核核员判断断得0-6分。3.相关关人员接接受过相相应培训训，熟悉悉和掌握握风险分分析评估估工具方方法，由由审核员员判断得得0-55分。4.相关关部门人人员熟悉悉风险评评估结果果，由审审核员判判断得00-5分分。2.采用用新技术术、新工工艺、新新设备、新材料料前和重重大生产产作业活活动前，进行专专项风险险评估。（200

49、分）依据：生生产安全全风险防防控管理理办法审核企业业、二级级单位设设备、技技术、采采购、生生产等职职能部门门：1.在采采用新技技术、新新工艺、新设备备、新材材料前开开展专项项风险评评估。全全部做到到，得110分；发现有有1项未未做到的的情况，不得分分。2.组织织实施重重大生产产作业活活动前，开展专专项风险险评估。全部做做到，得得10分分；发现现有1项项未做到到的情况况，不得得分。备注：重重大生产产作业活活动包括括不经常常做的、承包商商做的、交叉作作业等风风险较高高的活动动。4、开展展风险分分级防控控工作，逐级落落实风险险防控责责任和风风险防控控措施。（1115分）1. 基基于风险险识别评评估，

50、各各管理层层级确定定了重点点防控风风险。（35分分）依据：生生产安全全风险防防控管理理办法审核企业业、二级级单位、基层单单位：1.各管管理层级级确定了了重点防防控的风风险。全全部做到到，得115分；50%及以上上做到，得9分分；低于于50%做到，不得分分。2.各层层级重点点防控风风险无遗遗漏，与与辨识评评价结果果保持一一致，由由审核员员判断得得0-110分。3.相关关人员清清楚本层层级或岗岗位重点点防控风风险。全全部符合合，得110分；50%及以上上做到，得6分分；低于于50%做到，不得分分。2.各层层级针对对重点防防控的风风险，制制定了风风险控制制措施，明确风风险分级级防控责责任，并并实施动

51、动态监控控。（330分）依据：生生产安全全风险防防控管理理办法审核企业业、二级级单位、基层单单位：1.企业业生产、设备、技术、安全等等职能部部门，针针对本层层级重点点防控风风险明确确了防控控责任和和责任人人，制定定的防控控措施符符合实际际防控需需要，实实施风险险动态监监控。全全部做到到，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.二级级单位针针对本层层级重点点防控风风险明确确了防控控责任，确定责责任部门门和责任任人，制制定落实实防控措措施，实实施风险险动态监监控。全全部做到到，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。3.基层层单位针针对重点点防控风风险明确确了防

52、控控责任和和责任人人，落实实风险防防控措施施，且具具有针对对性和可可操作性性。全部部做到，得100分；其其他情况况，由审审核员判判断得00-6分分。3、各层层级将生生产安全全风险防防控工作作融入到到各级管管理流程程和操作作活动控控制中，健全完完善规章章制度、操作规规程、检检查表、应急预预案和应应急处置置程序，完善和和应用岗岗位培训训矩阵。（300分）依据：生生产安全全风险防防控管理理办法审核企业业、二级级单位生生产、技技术、设设备、安安全等职职能部门门和基层层单位：1.职能能部门将将生产安安全风险险防控工工作融入入到各级级管理流流程，健健全完善善规章制制度。全全部做到到，得115分；其他情情况

53、，由由审核员员判断得得0-99分。2.基层层单位基基于风险险防控健健全操作作规程、检查表表、应急急预案和和应急处处置程序序，完善善和应用用岗位培培训矩阵阵。全部部做到，得155分；其其他情况况，由审审核员判判断得00-9分分。4.针对对重点防防控风险险,制定定并实施施了方案案,落实实了资源源保障。（200分）依据：生生产安全全风险防防控管理理办法审核企业业、二级级单位：1.针对对重点防防控风险险，各层层级按管管理实际际制定必必要的方方案，方方案做到到“五落实实”（措施施、责任任、资金金、时限限和应急急预案），并得得到落实实。全部部满足要要求，得得10分分；其他他情况，由审核核员判断断得0-6分

54、。2.为开开展风险险防控工工作落实实了人财财物等资资源保障障，落实实风险防防控方案案，由审审核员判判断得00-100分。环境因素素识别与与风险防防控（2000分）1.建立立制度，明确管管理职责责。（220分）1.建立立环境因因素识别别、控制制及环境境风险管管理相关关制度或或要求，明确相相关职能能部门环环境风险险管理职职责。（20分）依据：环环境风险险防控管管理办法法审核企业业：1.建立立了环境境因素识识别、控控制及环环境风险险管理相相关管理理制度或或要求，得100分；没没有建立立，不得得分。2.制度度或要求求内容明明确，相相关职能能部门职职责明晰晰。全部部符合，得10分；其他他情况，由审核核员

55、判断断得0-66分。2.环境境因素识识别、评评价和控控制。（30分分）1.组织织开展环环境因素素识别、评价确确定重要要环境因因素，制制定和采采取控制制措施。（300分）审核企业业、二级级单位：1.组织织开展环环境因素素识别，形成环环境因素素清单。全部符符合要求求，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.采用用适宜的的方法对对环境因因素进行行评价，确定重重要环境境因素，并形成成重要环环境因素素清单。全部符符合，得得10分分；其他他情况，由审核核员判断断得0-6分。3.针对对环境因因素和重重要环境境因素，制定并并落实了了控制措措施。全全部符合合，得110分；其他情情况，由由审核

56、员员判断得得0-66分。3.定期期开展环环境风险险识别与与评估，建立和和完善突突发环境境事件风风险防控控措施，按照风风险级别别逐层级级落实风风险防控控责任部部门和责责任人，并实施施有效的的动态监监控。（1500分）1.以环环境风险险源、风险传传播途径径和受体体为主线线，按规规定开展展环境风风险识别别，识别别范围涵涵盖项目目设计、施工作作业、生生产运行行、检维维修、废废弃处置置等生产产经营活活动全过过程。（30分）依据：环环境风险险防控管管理办法法审核企业业、二级级单位、基层单单位：1.按规规定部署署和开展展环境风风险识别别工作，得100分；发现现存在没没有开展展的情况况，此“评分项项”不得分分

57、。2.环境境风险识识别以环环境风险险源、风险传传播途径径和受体体为主线线，识别别范围涵涵盖项目目设计、施工作作业、生生产运行行、检维维修、废废弃处置置等生产产经营活活动全过过程。全全部符合合要求，得100分；其其他情况况，由审审核员判判断得00-6分分。3.相关关部门参参与环境境风险识识别工作作。全部部符合要要求，得5分分；其他他情况，由审核核员判断断得0-3分。4.重点点风险源源所在的的基层单单位参加加环境风风险识别别工作。全部符符合要求求，得55分；其其他情况况，由审核核员判断断得0-3分。2.对识识别出的的环境风风险进行行分类登登记，建建立台账账，并按按要求将将环境风风险识别别信息录录入

58、环境境风险数数据库。（255分）依据：环环境风险险防控管管理办法法审核企业业、二级级单位：1.建立立环境风风险台账账，得110分；发现存存在没有有建立的的情况，不得分分。2.按照照六大环环境风险险（重大大安全事事故次生生灾害风风险、危危险化学学品泄漏漏造成人人员和环环境伤害害、油气气泄漏污污染风险险、放射射源散失失和落井井引发治治安事件件、环境境违法造造成群体体性事件件、三废废违法排排放造成成污染）对识别别出的风风险进行行分类。全部符符合要求求，得55分；其其他情况况，由审核核员判断断得0-3分。3.环境境风险台台账的内内容包括括风险类类别、地地理位置置图、厂厂区平面面布置图图、周边边环境风风

59、险受体体分布图图，可能能的事故故类型及及后果，现有环环境风险险防控与与应急措措施、应应急资源源情况等等，内容容全面、完整。全部符符合，得得5分；其其他情况况，由审审核员判判断得00-3分分。4.按要要求将环环境风险险识别信信息录入入环境风风险数据据库，内内容完整整、准确确。全部部符合要要求，得得5分；其他他情况，由审核核员判断断得0-3分。3.按照照国家和和集团公公司有关关技术规规范开展展环境风风险评估估，编制环环境风险险评估报报告。（35分）依据：环环境风险险防控管管理办法法审核企业业、二级级单位：1.按照照有关技技术规范范和要求求对地表水水、地下水水、土壤、空气等等不同环环境要素素分类开开

60、展环境境风险评评估。全全部符合合要求，得10分；其他情情况，由审核核员判断断得0-6分。2.按照照有关技技术规范范编制环环境风险险评估报报告，评评估报告告录入环环境风险险数据库库。全部部符合要要求，得得10分分；其他他情况，由审核核员判断断得0-6分。3.若委委托专业业机构开开展环境境风险等等级评估估，受委托机机构符合合环保主主管部门门的有关资质质要求，得5分；否否则，不得分分。4.采取取适宜方方式向员员工通报报环境风风险评估估报告内内容，或或员工了了解其获获取方式式。全部部符合要要求，得得10分分；其他他情况，由审核核员判断断得0-6分。 4.依据据环境风风险评估估结果规规范建立立和完善善了