2022年内控工作及合规文化建设活动总结范本

1、第PAGE4页共NUMPAGES4页2022年内控工作及合规文化建设活动总结范本健全的合规风险管理机制，成熟的合规文化，是构建银行有效的内部控制机制的基础和核心，从而也为健全银行内控体系、提高市场竞争力奠定了基础。通过此次教育学习活动，使我对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。通过学习，使我认识到加强规章制度的执行，是我们农行各项业务快速发展的保证，也是防止各类案件和违规问题发生的基本前提。现就此次学习活动的心得总结几点体会：一、加强合规操作的意识。“没有规矩不成方圆”，身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范能力，是我们临柜人员最为基本的工作义务。只有按照各项规章

2、制度办事，我们才有保护自已的权益和维护广大客户权益的能力。案件发生的教训是深刻的，我们应当牢固地树立合规意识，严格遵守各项规章制度，避免重大金融错误。但加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。有时是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，但各项规章制度的建立，不是凭空想象出来，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才能更好地保护自已的权益和维护广大客户的权益。二、增强规章制度的执行。规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度。有规不遵，有章不遁是各行业之大忌。对一线柜员而言，要做到正确办理每一笔业

3、务，认真审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行业务操作系统安全防范，抵制各种违规作业，同事之间做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面或片面追求经济效益而背离规章制度而不顾，坚持至始至终地按规章办事。再好再健全的制度，如果不能得到很好的执行，那也将走向它1的反面。业务发展要在健康、合规的前提下进行，不能打着业务发展的幌子进行堂而皇之的违规，抛弃侥幸心理确保每一笔业务都合规，学会保护自己，牢固树立“人情信赖不能代替制度”的从业观念。三、树立监督防范案件意识。近年来，金融系统发生的经济案件，不仅干扰破坏了经济金融秩序，而且严重地损害了银行的社会信誉。采取相应措施，从源头上加强预防，是新时期

4、防范金融犯罪的一道重要防线。这几年银行职业犯罪之所以呈上升趋势，其中重要一条是忽视了思想方面的教育，平时只强调业务工作的重要性，忽视了干部职工的思想建设，没有正确处理好思想政治工作与业务工作的关系。我们既要进行正面教育，又要坚持经常性的案例警示教育，使干部职工加固思想防线，经常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，从而为消除金融犯罪打下良好的群众基础和思想基础。健全规章制度，严格内部管理，是预防经济案件的保证。为此要根据我们一线柜员工作的特点，_学习，通过学习，使各岗位人员真正做到明职责、细制度、严操作。四、合规创造价值。“合规创造价值”是农行的管理理念，合规是创造价值的基本前提，是企业稳健运行的重

5、要保障。合规本身就是价值创造的助动力。车行千里始有道，农业银行全体员工必须坚持依法合规的经营理念和行为方式，努力培育合规文化，自觉遵守和执行各项规章、制度和流程，保障农业银行的健康平稳运行。通过此次合规教育活动，我找到了正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规意识，通过对相关制度与案例的深入学习，提高了识别业务上的各种风险的能力，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求。2022年内控工作及合规文化建设活动总结范本（二）一是健全案防体系建设，夯实案防基础工作。加强内控目标管理和案件防范工作的_领导。成立了内控处罚委员会、内控管理委员会、风险管理委员会、案件防范、案件查

6、处、案件审理、“扫雷工程”员工思想行为动态管理等领导小组，并根据人员变动情况及时进行调整。通过加强案防_建设和制度建设，较好的提升了案防工作水平。认真落实案防责任。将案件防控与治理工作纳入年度“两个责任制”考核范围，确定年度案防工作目标，明确规定各单位“_”、部门负责人为案件防范工作第一责任人，对本单位、本部门案防工作负总责，与个人绩效挂钩，执行案件“一票否决”和责任追究制度，并_全行员工层层签订了案件防范工作责任状。二是加强制度建设，提升操作风险防控能力。制定了_银行年贯彻落实“两个责任制”的工作意见、_加强和改进全行案件防范分析会_、执法监察考核办法、责任追究办法、内控合规工作意见、运行督

7、导工作方案、_工作意见、风险管理报告制度、内控管理考核办法、安全保卫检查方案等，这些制度办法的出台，对进一步促进业务发展、提高执行力和控制操作风险起到了积极的促进作用。严抓案防风险点治理。确定了年度“72”重要风险点，加强了重要风险点防控治理_领导，通过专业部门对基层机构落实防控工作的跟踪检查、抽查和督查、逐项抓落实等工作，风险点治理取得明显效果。认真执行银企对账制度。采取面对面对账、邮寄对账和网上银行对账等模式，每月按时对银企对账情况进行通报。认真_内部监督检查。先后_开展了员工涉赌情况专项排查、客户经理违反从业禁令专项整治、“六禁一公开”、“贷款炒股和信_卡逾期风险”、“外汇业务风险”、“

8、银行业从业人员行为准则贯彻落实情况”、“企业社保基金账户风险”等各类案防风险自查活动，核算质量明显提高。三是加强考核，提高内控管理水平。进一步加强内控管理考核、内控检查整改、_工作和操作风险管理等基础工作，认真开展业务运营准风险事件核查，加大对风险事件的整治力度，规范管理与操作行为，防范风险，确保安全。四是强化教育监督，提高执行力。扎实开展管理人员廉洁从业教育。市分行年度贯彻落实“两个责任制”的工作意见要求，集中开展了警示教育活动，_全行员工观看_倡廉电视政论片责任与共，扎实开展_倡廉教育，把教育、监督有效纳入管理人员年度廉洁从业工作之中。加强员工动态管理，定期召开员工思想行为动态分析会，开展员工涉赌情况摸底排查，并