36建设工程监理-2工程单位

1、36-2工程监理工程监理是由社会上建设工程监理企业（称谓工程建设监理公司或工程建设监理）受业主的委托和，以自己合格的技能和丰富的经验为基础，依照国家有关工程建设的、政策、技术标准和设计文件、建设工程委托监理合同、建设工程施工合同等，对工程项目建设的活动所实施的监督、管理，包括对工程建设活动的组织、协调、监督控制和服务等一系列技术服务活动；亦即实现工程项目建设活动监督管理的专业化和社会化。工程监理是建筑市场的主体之设工程监理是一种高智能的有偿技术服务。它受业主的委托，可以对工程建设的全过程实施监理，也可以对工程建设的某一阶段或某一阶段部分工程实施监理。建设工程监理工作的主要内容包括：协助建设进行

2、工程项目可行性研究，优选设计方案、设计和施工，设计文件，控制工程质量、造价和工期，监督、管理建设工程合同的履行，以及协调建设与工程建设有关各方的工作关系等。由于建设工程监理工作具有技术管理、经济管理、合同管理、组织管理和工作协调等多项业务职能，因此对其工作内容、方式、方法、范围和深度均有特殊要求。鉴于目前监理工作在建设工程投资决策阶段和设计阶段尚未形成系统、成经验，需要通过实践进一步研究探索，因此，本章内容未涉及工程项目前期可行性研究和设计阶段的监理工作。36-2-1 监理的性质在我国，工程监理是市场经济发展的产物，除具有我国社会主义企业的共性外，还有其本身服务性、独立性、科学性、公正性等特性

3、。1服务性工程监理是依法成立的、具有法人资格的、独立的、智力密集型的、从事建设工程监理事务的经济实体，它本身并不是建设产品的直接生产者，也不是产品的经营者，既不向业主承包工程造价，又不参与工程承包商的分成，它根据业主的需要，以自己的知识和经验为其工程建设的事务提供技术服务，并根据投入的、力量和取得的成果，按规定收取相应的技术服务。技术服务是社会监理的重要特征之一。实施建设工程监理前，工程监理必须与建设签订建设工程委托监理合同，以明确双方的权利、义务、责任和监理等；监理工应当按照建设工程监理规范的要求，采取检查验收、签发指令、批准有关文件、旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。2独立性

4、（1）工程监理同签约双方之外的第在实施工程建设监理活动的过，是处于建设工程合，是独立的一方，其工作职能是受建设委托管理施工合同、监督施工合同的履行，其工作依据主要是及施工合同和委托监理合同，其工作方式是依靠自身的专业技术知识管理工程建设的实施；它以自己的名义，行使依法成立的委托监理合同和建设工程合同所确认的职权，客观公正、独立地开展监理工作，并承担相应的。（2）业主和监理之间是委托与被委托的关系，是的合同约定关系；监理所承担的任务是双方事先按协商的原则确立于合同之中的；委托监理合同一经确定，业主不得监理工的正常工作。（3）工程监理具有依法成立的法人资格，在人事关系、业务关系和经济关系上必须独立

5、；监理或监理，不得同参与被监理工程项目建设的各方发生直接利系或隶属关系。工程监理与被监理工程的施工承包以及建筑材料、建筑构配件和设备供应有隶属关系或者其他利害关系时，不得承担该项建设工程的监理业务。3科学性建设工程监理是一种高智能的技术服务；工程监理是知识密集型的技术服务企业，它必须具有一批工程建设方面的，他们具有深厚的科学理论基础和丰富的工程设计与施工技术、管理经验，具有能发现与解决工程项目建设过程中的技术与管理方面问题的能力；同时，拥有一定数量的监理工。而监理工均必须具有相当的学历，并有长期从事工程建设工作的丰富实践经验，经过监理业务培训、经机构合格、并经部门登记，发给，才能取得公认的合法

6、资格。只有具备上述条件，才能够提供高水平的专业技术服务；它的服务才能够满足工程建设越来越高、技术越来越复杂的要求。工程监理应当根据工程的具体情况和建设工程委托监理合同的要求选派具备相应资格的总监理工、总监理工代表、专业监理工和监理员等进驻施工现场。4公正性工程监理开展工作的依据是国家政策、技术文件和建设工程合同、委托监理合同等；在工作的过，监理工是建设工程合同管理的主要承担者，应合同的双方合法权益，应组织各有关方面协作、配合；当业主与承包商之间、或与分包商之间有合同争议或纠纷时，监理工是争议的第一调解人，应站在公正的立场上帮助协商、调解或作出决定；但其决定不是终局性的，对业主和承包商没有强制约

7、束力。无论哪一方对监理工的决定不满，都可以根据施工合同规定的解决争议程序寻求合理解决；但在得到最终解决前，双方都必须执行监理工的决定。监理工作出公正性决定的前提是必须保持自己独立性和处理问题时的科学性。36-2-2 监理的范围及内容监理承担的监理业务，是由业主根据需要委托一个监理承担工程建设项目全过程或若干阶段的监理工作，也可以委托数个监理承担不同阶段的监理工作；监理工在建设项目上进行的一切工作，包括组织、管理和协调等工作，都必须是在被委托的权限之内，而不能取代业主（委托方）的决策权；监理工的工作更不能取代管理部门的权和监督管理权。36-2-2-1 监理范围1为了确定必须实行监理的建设工程项目

8、具体范围和规模建设工程监理活动，根据中民建筑法和建设工程质量管理条例，下列建设工程必须实行监理：（1）国家重点建设工程；大中型公用事业工程；成片开发建设的住宅小区工程；（4）利用外国或者国际组织、的工程；（5）国家规定必须实行监理的其他工程。2国家重点建设工程，是指依据国家重点建设项目管理办法所确定的对国民经济和社会发展有影响的骨干项目。3大中型公用事业工程，是指项目总投资额在 3000 万元以上的下列工程项目：供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。4成片开发建设的住宅小区工程，建筑面积在 5 万m2 以上

9、的住宅建设工程必须实行监理；5 万 m2 以下的住宅建设工程，可以实行监理，具体范围和规模标准，由省、直辖市人民建设行政主管部门规定。为了保证住宅质量，对住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。5利用外国使用世界使用国外或者国际组织、的工程范围包括：、亚洲开发等国际组织的项目；及其机构的项目；（3）使用国际组织或者国外的项目。6国家规定必须实行监理的其他工程是指：（1）项目总投资额在 3000 万元以上关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施项目：1）煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目；2）铁路、公路、管道、水运、以及其他交通业等项目；邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目；防洪、

10、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目；5）道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、公共停车场等城市基础设施项目；处理、管道、生态环境保护项目；其他基础设施项目。（2）学校、影剧院、体育场馆项目。7建设行政主管部门商同有关部门后，可以对本规定确定的必须实行监理的建设工程具体范围和规模标准进行调整。8省、直辖市的和建设行政主管部门根据本地区的情况，对建设工程监理范围还有补充规定的，按补充规定执行。36-2-2-2 监理内容建设工程监理分为建设前期阶段、勘察设计阶段、施工招标阶段、施工阶段和保修阶段的监理；各阶段监理的主要内容包括控制工程建设的投资、建设工期

11、和工程质量，进行工程建设的合同管理，协调有关间的工作关系等。在一般的情况下，监理工作的主要业务内容；1建设前期阶段的监理工作投资项目的决策内容和建设项目的可行性研究；参与设计任务书的编制等。2勘察设计阶段的监理工作（1）协助业主提出设计要求，组织评选设计方案；（2）协助选择勘察、设计督合同的履行；，协助签订建设工程勘察、设计合同，并监（3）督促设计限额设计、优化设计；（4）审核设计是否符合规划要求，能否满足业主功能使用要求；（5）审核设计方案的技术、经济指标的合理性，审核设计方案是否满家规定的具体要求和设计规范；（6）分析设计的施工可行性和经济性。3工程施工招标阶段的监理工作（1）受业主委托组

12、织招标，编制与发送招标文件（包括编制标底）；（2）协助业主考查投标的承包能力和水平，提出考查意见；（3）协助业主依法招标、评标和定标；（4）协助业主与承建签订建设工程施工合同。4工程施工阶段的监理工作（1）协助业主与承建编写开工，协助业主办理开工手续；（2）确认承建选择的分包；（3）参加施工图会审和设计交底；（4）承建施工组织设计、施工技术方案、施工进度计划、施工质量保证体系和施工安全保证体系，并提出意见；（5）督促、检查承建执行建设工程施工合同和国家工程技术规范、标准，协调业主和承建之间的关系和争议；（6）审核承建技术性能与质量；或业主提供的材料、构配件和设备的及所列规格、（7）承建报送的施

13、工总进度计划；承建编制的年、季、月度施工计划；分阶段协调施工进度计划，及时提出调整意见，督促承建实施进度计划；（8）根据施工进度计划协助业主编制用款计划；审核经质量验收合格的工程量，并工程支付申请表；协助业主进行工程竣工结算工作；（9）督促承建严格按现行规范、规程、强制性质量控制标准和设计要求施工，控制工程质量；（10）检查工程使用的材料、构：配件和设备的规格、技术性能和质量；督促、检查、负责施工现场施工安全保证措施和防护措施；（13）检查工程进度和施工质量，进行技术复核和隐蔽工程验收，组织有关进行检验批和分项工程、分部（子分部）工程的验收，编写地基与基础、主体结构和其他主要分项工程、分部（子

14、分部）工程和（子）工程的质量评估（或分阶段工程估，报质量监督机构进行备案）；（14）参加、督促和检查对工程质量事故的、分析和处理；督促整理合同文件、施工技术协助业主组织设计、施工和有关资料和竣工资料；进行工程竣工初步验收，编写工程竣工，协助业主办理工程竣工的备案手续；协助业主督促承建工程结算；及时完成未完工程尾项，维修工程出现的缺陷。5工程保修阶段的监理工作负责检查工程，鉴定质量问题的责任，督促承建回访和保修。36-2-3 监理应具备的条件工程监理是技术密集型企业，是依法成立的法人，除有自己的名称、组织机构、场所、必要的和经费外，还必须具有与承担监理业务相适应的素质、监理、专业技能和管理水。符

15、合条件的，经申请得到有关部门的资格认证，确定可以监理经核定的工程类别及等级，并经工商行政管理机关登记，取得，就具有进行工程项目监理的资格，成为可以从事工程建设监理业务的经济实体。36-2-4 监理的资质管理监理资质是指从事建设工程监理业务的工程监理企业，应当具备的资本、专业技术的素质、管理水平及工程监理业绩等。36-2-4-1 一般规定1为了加强对工程监理企业资质管理，的质量、工期和投资效益的发挥，根据中建筑市场秩序，保证建设工程民建筑法、建设工程质量管理条例，建设部在 2001 年制定发布了工程监理企业资质管理规定以下简称规定。在中民境内申请工程监理企业资质，实施对工程监理企业资质管理，适用

16、该规定。2工程监理企业应当按照其拥有的资本、专业技术和工程监理业绩等资质条件申请资质，经合格，取得相应等级的资质后，方可在其资质等级的范围内从事工程监理活动。3建设行政主管部门负责工程监理企业资质的归口管理工作。铁道、交通、水利、信息产业、等有关部门配合建设行政主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的管理工作。省、直辖市人民建设行政主管部门负责本行政区域内工程监理企业资质的归口管理工作。省、直辖市人民交通、水利、通信等有关部门配合同级建设行政主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的管理工作。36-2-4-2 资质等级和业务范围1资质等级工程监理企业的资质等级分为甲级、乙级和丙级，并按照工程

17、性质和技术特点划分为若干工程类别。工程监理企业的资质等级标准如下：（1）甲级1）企业企业技术应当具有 15 年以上从事工程建设工作的经历，；和技术应当取得监理工2）取得监理工的不少于 25 人；3）资本不少于 100 万元；4）近三年内监理过五个以上二等房屋建筑工程项目或者三个以上二等专业工程项目。（2）乙级1）企业企业技术应当具有 10 年以上从事工程建设工作的经历，；和技术应当取得监理工2）取得监理工的不少于 15 人；3）资本不少于 50 万元；4）近三年内监理过五个以上三等房屋建筑工程项目或者三个以上三等专业工程项目。（3）丙级1）企业企业技术和技术应当具有 8 年以上从事工程建设工作

18、的经历，；应当取得监理工2）取得监理工的不少于 5 人；3）资本不少于 10 万元；4）承担过二个以上房屋建筑工程或者一个以上专业工程项目。2业务范围（1）甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程；乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程；丙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中三等工程（工程类别及等级见表 36-1）。（2）工程监理企业可以根据市场需求，开展家庭居室装修监理业务。具体管理办法另行规定。工程类别及等级表 36-1序号工程类别一等二等三等一房屋建筑工程一般房屋建筑工程28 层以上；36m 跨度以上（轻钢结构除外）；单项工程建筑面积 30000m2

19、 以上1418 层；2436m 跨度（轻钢结构除外）；单项 工 程 建 筑 面 积 1000030000m214 层以下；24m 跨度以下（轻钢结构除外）；单项工程建筑面积 10000m2 以下高耸构筑工程高度 120m 以上高度 70120m高度 70m 以下住宅小区工程建筑面积12 万m2 以上建筑面积 612 万 m2建筑面积 6 万 m2 以下二冶炼工程钢铁冶炼、连铸年产 100 万 t 以上或单座高炉炉容 1000m3 以上或单座公称容量转炉 50t以上或电炉 50t 以上年产 100 万 t 以下或单座高炉炉容 1000m3 以下或单座公称容量转炉 50t以下或电炉 50t 以下轧

20、钢工程年产 25 万 t 以上或装备连续、半连续轧机年产 25 万 t 以下炼焦工程年产 50 万 t 以上或碳化室高度 4.3m 以上年产 50 万 t 以下成碳化室高度 4.3m 以下烧结工程单台烧结机 90m2 以上单台烧结机 90m2 以下制氧工程小时制氧 10000m3 以上小时制氧 10000m3 以下氧化铝加工工程年产 30 万 t 以上年产 1030 万 t年产 10 万 t 以下有色金属冶 炼、电解年产 10 万 t 以上年产 510 万 t年产 5 万 t 以下有色金属加工工程年产 3 万 t 以上年产 13 万 t年产 1 万 t 以下水泥工程日产 2000t 以上日产

21、10002000t日产 1000t 以下浮法玻璃工程日熔量 400t 以上日熔量 300400t日熔量 300t 以下三矿山工程井巷矿山工程年产 120 万 t 以上年产 45120 万 t年产 45 万 t 以下洗选煤工程年产 120 万 t 以上年产 45120 万 t年产 45 万 t 以下立井井筒工程深度 800m 以上深度 300800m深度 300m 以下露天矿山工程年产 400 万 t 以上年产 100400 万 t年产 100 万 t 以下铁矿采、选工程年产 100 万 t 以上年产 60100 万 t年产 60 万 t 以下黑色矿山采选年产 200 万 t 以上年产 6020

22、0 万 t年产 60 万 t 以下工程有色砂矿采、选工程年产 100 万 t 以上年产 60100 万 t年产 60 万 t 以下有色脉矿采、选工程年产 60 万 t 以上年产 3060 万 t年产 30 万 t 以下磷矿、硫铁矿工程年产 60 万 t 以上年产 3060 万 t年产 30 万 t 以下铀矿工程年产 30 万 t 以上年产 2030 万 t年产 20 万 t 以下石膏矿、石英矿工程年产 20 万 t 以上年产 1020 万 t年产 10 万 t 以下石灰石矿工程年产 70 万 t 以上年产 4070 万 t年产 10 万 t 以下四化工、石油工程炼油化工工业工程原油处理能力在5

23、00 万 t/年以上的一次加工及相应二次加工装置和后加工装置原油处理能力在 50500 万 t/年的一次加工及相应二次加工装置和后加工装置原油处理能力在 50 万 t/年以下的一次加工及相应二次加工装置和后加工装置油田工业工程原油处理能力 150 万 t/年以上、天然气处理能力 150 万 m3/d 以上、产能50 万 t 以上及配套设施原油处理能力 80150万 t/年、天然气处理能力 50150 万 m3/d 、产能3050 万 t 及配套设施原油处理能力 80 万 t/年以下、天然气处理能力 50 万 m3/d 以下、产能 30万 t 以下及配套设施输油气管道工程100km 以上3010

24、0km30km 以下储油气容器设备安装工程压力容器 8MPa 以上；大型油气储罐 10 万 m3/台以上压力容器 18MPa；大型抽气储罐 110 万 m3/台压力容器 1MPa 以下；大型油气储罐 1 万 m3/台以下乙烯工程年产 30 万 t 以上年产 1130 万 t年产 11 万 t 以下橡胶、合成树脂及 和化纤年产 4 万 t 以上年产 24 万 t年产 2 万 t 以下有机原料、农药、投资额 2 亿元以上投资额 12 亿元投资额 1 亿元以下轮胎工程年产 30 万套以上年产 2030 万套年产 20 万套以下制酸工业工程年产硫酸 16 万 t 以上年产硫酸 816 万 t年产硫酸

25、8 万 t 以下制碱工业工程年产烧碱 5 万 t 以上；年产纯碱 40 万 t 以上年产烧碱 25 万 t；年产纯碱 2040 万 t年产烧碱 2 万 t 以下；年产纯碱 20 万 t 以下化肥工业工程年产 20 万 t 以上氨及相应后加工装置；年产 24 万 t 以上磷氨工程年产 820 万 t 氨及相应后加工装置；年产 1224 万 t 磷氨工程年产 8 万 t 以下 氨及相应后加工装置；年产 12 万 t 以下磷氨工程五水利水电工程水库工程总1 亿 m3 以上总1 千万1 亿 m3总1000 万m3 以下运河工程流域面积1 万km2 以上流域面积100010000km2流域面积 1000

26、km2 以下水利发电站工程总装机容量 250MW 以上总 装 机 容 量25250MW总装机容量 25MW 以下六电力工程火力发电站工程单机容量 30 万 kW 以上单机容量 530 万 kW单机容量 5 万 kW 以下核力发电站工程核电站输变电工程330kV 以上220330kV220kV 以下七林业及生态工程林业局（场）总体工程面积 35 万 hm2 以上面积 35 万 hm2 以下工业工程投资额 5000 万元以上投资额 5000 万元以下生态建设工程投资额 3000 万元以上投资额 3000 万元以下八铁路工程铁路综合工程新建、改建一级干线，单线铁路 40km 以上；双线 30km 以

27、上及枢纽新建、改建一级干线，单线铁路 40km 以下；双线 30km 以下，二级干线及站线线、铁路铁路桥梁工程桥长 500m 以上桥长 100500m桥长 100m 以下铁路隧道工程单线 3000m 以上，双线 1500m 以上单线 20003000m，双线 10001500m单线 2000m 以下，双线 1000m 以下铁路通信、信号、电力电气化工程新建、改建铁路（含枢纽，配、变电所，分区亭）单双线 2000m 及以上新建、改建铁路（不含枢纽，配、变电所，分区亭）单双线 2000m 及以下九公路工程公路工程高速公路；一级公路高速公路路基；一级公路二级公路及以下各级公路公路桥梁工程独立大桥工程

28、；特大桥总长 500m 以上或单跨跨径 100m 以上大桥总长 100150m 或单跨跨径 40100m中桥及以下桥梁工程总长 100m 以下或单跨跨径 40m 以下公路隧道工程长度 3000m 以上长度 2503000m长度 250m 以下交通工程通讯、 、 等公路机电工程；高速公路环保工程标志、标线、护栏、护网、反光路标、轮廓标、防眩设施等公路交通安全设施；一级公路环保工程二级公路及以下各级公路的标志、标线等公路交通安全设施；二级公路及以下各级公路环保工程十港口与航道工程港口年吞吐能力海港：杂货 150 万 t 以上，散货 300 万 t 以上；河港：杂货 250 万 t 以上，散货 30

29、0 万 t 以上海港：杂货 100150 万 t，散货 200300 万 t；河港：杂货 200250 万 t，散货 250300 万 t海港：杂货 100 万 t 以下，散货 200 万 t 以下；河港：杂货 200 万 t 以下，散货 250 万 t 以下码头吨位海港：2.5 万 t 级以上码头；河港：5000t 级以上码头海港：12 万 t 级码头；河港：10005000t 级码头海港：5000t 级以下码头；河港：500t 级以下码头航道、疏浚通航万吨级以上船舶的沿海复杂航道；通航 1000t 级以上船舶的内河航运工程项目通航万吨级以上船舶的沿海及长江干线航道；通航 3001000t

30、级船舶的内河航运工程项目通航万吨级以下船舶的沿海航道；通航 300t级以下船舶的内河航运工程项目投资额投资额在 8000 万元以上的其他水运工程项目（指建安费）投资在 50008000 万元的其他水运工程项目（指建安费）投资在 5000 万元以下的其他水运工程项目（指建安费）十一航天民用机场工程飞行区指标为 4E 及以飞行区指标为 4D，中飞行区指标为 4C 及以航空工程风洞工程上，大型跨音速、超音速风洞及特种风洞型跨音速、超音速风洞及特种风洞下，低速风洞和各类小型风洞航空试验设备工程大型整机、系统模拟试验设备工程大型模拟试验设备、整机试验设备工程中、小型模拟试验设备、试验设备工程航天器及运载

31、工具总装车间，发射试验装置工程研制、生产航天飞行器、运载火箭、大型动力装置等总体设计部（所），总装厂，发、控制系统、惯件、地面设备及大型试验台、试车台等综合性建设项目各类试验室、计算中心、仿真中心、地面测控站、研究用房和试制生产车间等单项工程十二通信工程有线、无线传输通信工程，卫星、综合布线省际通信、信息网络工程省内通信、信息网络工程地市以下通信、信息网络工程邮政、电信、广播枢纽及交换工程省会城市邮政、电信枢纽地市级城市邮政、电信枢纽县级邮政、电信枢纽发射台工程总 500kW 以上短波或 600kW 以上中波发射台；高度 200m 以上广播电视发射台总150500kW短 波 或200600kW

32、 中波发射台；高度 100200m 广播电视发射台总 150kW 以下短波或 200kW 以下中波发射台；高度 100m 以下广播电视发射台十三市政公用工程城市道路工程各类市政公用工程（地铁、轻轨单独批）各类城市道路、单孔跨径 2040m 的 桥 梁 ： 5003000 万元的隧道工程城市道路（不含快速路）、给水排水建筑安装工程210 万 t/日的给水厂；15 万 t/ 日污水处理工程；0.53m3/s 的给水、污水泵站；15m3/s 的雨水泵站；各类给排水管道工程单孔跨径 20m 以下的桥梁；热力及燃气建筑安装工程总容 积5001000m3 液化气贮罐场（站）；供气规模 515万 m3/日的

33、燃气工压以下的燃气管道、调压站；供热面积 50150 万 2m 的热力工程500 万元以下的隧道工程处理各类城市生活工程2 万 t/ 日以下的给水厂；1 万 t/日以下污水处理工程；0.5m3/s 以下的给水、污水泵站；1m3/s以下的雨水泵站；直径 1m 以下的给水管道；直径 1.5m 以下的污水管道说明：1表中的“以上”含本数，“以下”不含本数。2表中“机电安装工程是指未列入前 13 项工程的机械、电子、轻工、纺织及其他工程工业机电安装工程；3未列入本表中的工业、交通、信息等部门的其他工程，由有关工业、交通、信息等部门按照有关规定在相应的工程类别中划分等级。36-2-4-3 资质申请和1资

34、质申请（1）工程监理企业应当向企业政主管部门申请资质。所在地的县级以上地方人民建设行（2）管理的企业直接向建设行政主管部门申请资质，其所属的工程监理企业申请甲级资质的，由管理的企业向建设行政主管部门申请，同时向企业所在地省、直辖市人民建设行政主管部门。（3）直接设部申请工程监理企业甲级资质的管理企业目前是指如下企业：中国建筑工程总公司、中国核工业公司、国家电力公司、天然气公司、化工公司、学工程总公司、中国工业（装备）公司、中国船舶工业（重工）公司、中国航空工业公司、中国国际公司、中国国际工程公司、中国轻工国际工程设计院。上述企业的所属监理企业是指：1）全资子公司；2）持股比例超过 50%的子公

35、司；3）以上 1）、2）所列企业的全资子公司和其持股比例超过 50%的子公司。2工程监理企业的主项资质和增项资质（1）按照规定的要求，工程监理企业资质分为 14 个工程类别。工程监理企业可以申请一项或者多项工程类别资质。申请多项资质的工程监理企业，应当选择一项为主项资质，其余为增项资质。工程监理企业的增项资质级别不得高于主项资质级别。（2）工程监理企业申请多项工程类别资质的，其应达到主项资质标准，从事过其增项专业工程监理业务的监理工人数应当符合有十四机电安装工程各类一般工业、公用工公共建筑的机电安装工程投资额 3000 万元以下的一般工业、公用工公共建筑的机电安装工程关专业部门的要求。（3）工

36、程监理企业的增项资质可以与其主项资质同时申请，也可以在每年期间独立申请。资质（4）工程监理企业资质经批准后，资质部门应当在其资质副本的相应栏目中注明经批准的工程类别范围和资质等级。工程监理企业应当按照经批准的工程类别范围和资质等级承接监理业务。3资质申请材料（1）工程监理企业申请资质，应当如实填报工程监理企业资质申请表。企业法定代表人须在工程监理企业资质申请表上签字，对申请材料的真实性负责。工程监理企业的资质申请材料应当齐全，手续完备。凡出现填报不符合要求，包括主要数据、印鉴不全及关键性文字难以辨认等情况的，资质部门将不予受理。工程监理企业，申请资质，须报送工程监理企业资质申请表一式两份，有关

37、附件材料一份。其中，申请铁道、交通、水利、信息产业、方面资质的，每申请一项资质，须增填一份工程监理企业资质申请表，并将相应的附件材料单独装订成册。附件材料中的企业资质、监理工、监理合同、监理规划和总结、监理业务手册等可用复印件，但对申请材料中要求加盖公章或法定代表人、签字的，复印件无效。（2）监理工程业绩是指已竣工工程，并应出具由业主签字的工程验收意见（复印件）。专业工程是指规定的工程类别表中除房屋建筑工程外的其他各类工程。资本金是指工程监理企业在工商行政管理部门登记并在其企业法人营业执照上注明的资本金。工程监理企业的监理工是指具有监理工，并在本企业的。监理工不得在两个以上（含两个）工程监理企

38、业任职或。（3）工程监理企业申请资质，应当逐步实现通过“中国工程建设信息网”申报。近期可暂实行“中国工程建设信息网”和文字材料两种方式进行申报。但工程监理企业资质申请表、监理工有关情况、监理工程业绩要从“中国工程建设信息网”上申报。4新设立企业申请新设立的工程监理企业，到工商行政管理部门登记并取得企业法人营业执照后，方可到建设行政主管部门办理资质申请手续。新设立的工程监理企业申请资质，应当设行政主管部门提供下列资料：（1）工程监理企业资质申请表；企业法人企业章程；（4）企业明材料；和技术的工作简历、监理工等有关证（5）工程监理的监理工；（6）需要出具的其他有关证件、资料。5资质升级申请工程监理

39、企业申请资质升级，除设行政主管部门提供新设立企业申请所列资料外，还应当提供下列资料：（1）企业原资质正、副本；企业的财务决算年报表；监理业务手册及已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工作总结。6资质（1）甲级1）甲级工程监理企业资质，经省、直辖市人民建设行政主管部门审核同意后，由建设行政主管部门组织进行评审，并提出初审意见；其中涉及铁道、交通、水利、信息产业、工程等方面监理企业资质的，由省、直辖市人民建设行政主管部门商同级有关专业部门审核同意后，报建设行政主管部门，由建设行政主管部门送有关部门初审。建设行政主管部门根据初审意见。审核部门应当对工程监理企业的资质条件和申请资质提供的资料核实。

40、2）申请甲级工程监理企业资质的，建设行政主管部门每年定期集中建设行政主管部门应当在工程监理企业申请材料齐全后 3 个月。由有关部门负责初审的，初审部门应当从收齐工程监理企业的申请一次内完成材料之日起 1 个月内完成初审审部门。建设行政主管部门应当将结果通知初建设行政主管部门应当将经评审合格和有关部门初审合格的甲级资质的工程监理企业及基本情况工程建设和建筑业信息网上。经后，对于工程监理企业符合资质条件的，予以，并将结果工程建设和建筑业信息网上公告。（2）乙、丙级乙、丙级工程监理企业资质，由企业所在地省、直辖市人民政府建设行政主管部门；其通、水利、通信等方面的工程监理企业资质，由省、直辖市人民建设

41、行政主管部门征得同级有关部门初审同意后；涉及铁道、方面的乙、丙级资质，鉴于目前、直辖市人民未设立相应的行政主管部门，其程序暂与甲级资质相同。申请乙、丙级工程监理企业资质的，实行即时或者定期，由省、自治区、直辖市人民建设行政主管部门规定。（3）新设立企业的新设立的工程监理企业，其资质等级按照最级核定。并设一年的暂定期。新设立的工程监理企业，应符合丙级监理企业标准的前三项要求，企业技术和监理工应当具有监理工执业资格。（4）企业改制，分立、合并后的由于企业改制，或者企业分立、合并后组建设立的工程监理企业，其资质等级根据实际达到的资质条件，按照规定的程序核定。（5）增项资质的甲级工程监理企业申请甲级增

42、项资质，其申请、程序与资质升级相同；甲级工程监理企业申请乙、丙级增项资质，由企业所在地的省、直辖市人民建设行政主管部门负责，并于每年的年检工作完成后通过“中国工程建设信息网”报建设部备案。管理企业所属的甲级工程监理企业申请乙、丙级增项资质，由管理企业设部提出申请，由建设部负责。其中，涉及铁道、交通、水利、信息产业、方面资质的，由建设部送有关部门初审。（6）晋升资质的附加条件工程监理企业申请晋升资质等级，在申请之日前一年内有下列行为之一的，建设行政主管部门不予批准：1）与建设或者工程监理企业之间相互串通投标，或者以谋取中标的；等不正当2）与建设或者施工串通，弄虚、降低工程质量的；3）将不合格的建

43、设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的；4）本资质等级承揽监理业务的；5）允许其他或者个人以本的名义承揽工程的；转让工程监理业务的；因监理责任而发生过三级以上工程建设上四级工程建设质量事故的；质量事故或者发生过两起以8）其他7资质的行为。（1）工程监理企业资质条件符合资质等级标准，且未发生晋升资质的附加条件所列行为的，建设行政主管部门颁发相应资质等级的工程监理企业资质。工程监理企业资质分为和副本，由建设行政主管部门统一印刷，正、副本具有同等法律效力。（2）工程监理甲级资质照权限，加盖建设部或省、加盖建设部公有效。乙、丙级资质按、直辖市人民建设行政主管部门的公有效。（3）工程监理企业资

44、质实行。资质为：工监企第（*）号。其中，中由建设部颁发的是建，其余的是地区简称，如市为沪。（）中为六位数，前两位为年份代号，如 2001 年为 01；第三位为资质等级代号，甲级为 1，乙级为 2，丙级为 3；后三位为流水号。（4）工程监理企业的名称、地址、法定代表人、企业等内容发生变化的，应当在发生变化后 30 日内持原资质、技术和已变更的营业执照、有关变更批准文件等材料，向原资质部门申办变更手续。由建设部负责的工程监理企业办理资质变更手续，除按照前款要求提供材料外，还应当持省、直辖市人民建设行政主管部门同意变更的文件或管理企业出具的变更，设部申请。（5）任何和个人不得涂改、出借、转让工程监理

45、企业资质证书，不得扣压、没收工程监理企业资质。（6）工程监理企业在领取新的工程监理企业资质的同时，应当将原资质交回证机关予以注销。工程监理企业因、撤销、歇业的，应当将资质交回证机关予以注销。（7）工程监理企业遗失资质，可以向原资质部门申请补办。设部申请补办资质的，应当工程建设信息网”上刊登遗失作废，并提供下列材料：遗失情况说明；申请补办；3）省、办的文件。、直辖市人民建设行政主管部门或管理企业同意补向省、直辖市人民建设行政主管部门申请补办资质的，由省、直辖市人民建设行政主管部门参照有关要求规定。36-2-4-4 监督管理1县级以上人民建设行政主管部门和其他有关部门应当加强对工程监理企业资质的监

46、督管理。任何部门采取法律、行政规定以外的其他资信、等建筑市场准入限制。2建设行政主管部门对工程监理企业资质实行年检制度。甲级工程监理企业资质，由建设行政主管部门负责年检；其道、交通、水利、信息产业、等方面的工程监理企业资质，由建设行政主管部门会同有关部门联合年检。乙、丙级工程监理企业资质，由企业所在地省、直辖市人民政府建设行政主管部门负责年检；其通、水利、通信等方面的工程监理企业资质，由建设行政主管部门会同同级有关部门联合年检。3工程监理企业资质年检按照下列程序进行：（1）工程监理企业在规定时间内资质年检表、工程监理企业资质设行政主管部门提交工程监理企业、监理业务手册以及工程监理变化情况及其他

47、有关资料，并交验企业法人。（2）建设行政主管部门会同有关部门在收到工程监理企业年检资料后40日内，对工程监理企业资质年检作出结论，并在工程监理企业资质副本的年检栏内。4工程监理企业资质年检的内容，是检查工程监理企业资质条件是否符合资质等级标准，是否存在质量、市场行为等方面的违法行为。工程监理企业年检结论分为合格、基本合格、不合格三种。5工程监理企业资质条件符合资质等级标准，且在过去一年发生晋升资质的附加条件所列行为的，年检结论为合格。6工程监理企业资质条件中监理工数量、经营规模未达到资质标准，但不低于资质等级标准的 80%，其他各项均达到标准要求，且在过去一年发生晋升资质的附加条件所列行为的，

48、年检结论为基本合格。7有下列情形之一的，工程监理企业的资质年检结论为不合格：（1）资质条件中监理工数量、经营规模的任何一项未达到资质等级标准的 80%，或者其他任何一项未达到资质等级标准；（2）有晋升资质的已经按照附加条件所列行为之一的。的规定予以降低资质等级处罚的行为，年检中不再重复。8工程监理企业资质年检不合格或者连续两年基本合格的，建设行政主管部门应当重新核定其资质等级。新核定的资质等级应当低于原资质等级，达不到最低资质等级标准的，取消资质。9工程监理企业连续两年年检合格，方可申请晋升上一个资质等级。10降级的工程监理企业，经过一年以上时间的，经建设行政主管部门核查确认，达到规定的资质标

49、准，且在此期间发生晋升资质的附加条件所列行为的，可以按照本规定重新申请原资质等级。11在规定时间内没有参加资质年检的工程监理企业，其资质且一年内不得重新申请资质。自行失效，36-2-5 监理守则1正确执行国家建设，、公正、诚信、科学，国家利益；2必须严格按照企业资质等级和监理范围承接工程监理业务；严格按照委托监理合同规定的权限开展监理活动；3不得与被监理工程的施工以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位发生经营性隶属关系或其他利害关系，也不得是这些的合伙经营者；4监理和监理工必须专职从事本的监理业务，不得在机关、受监工程的设计、施工、设备制造和材料供应任职；5独立承担受委托的监理业务，不得转让；

50、也不允许其他假借监理单位的名义执行监理业务。如经建设同意，监理可以将部分专业监理业务再委托给其他专业监理进行监理；委托专业监理进行监理的，总监理工应当由接受建设委托的监理承担；6接受有关工程建设监理主管机关的管理与监督；7监理应按照“公正、独立、”的原则，开展工程建设监理工作，公平地业主和被监理的合法权益。36-2-6 监理的民事责任监理对建设或者有关该建设工程项目的（如勘察设计、施工单位等）提供的资料和文件，承担责任。监理未履行监理义务或者由于监理指令错误，给建设造成损失的，应当承担相当的赔偿责任。监理与承接该建设工程项目的串通，给建设造成损失的，应当与承接该建设工程项目的承担连带赔偿责任。

51、36-2-7 罚则1监理有下列行为之一的，由资质管理部门根据情节，分别给予警告、通报批评、罚款、降低资质等级、停业整顿直至收缴监理申请批准书或者监理、资质等级的处罚；的，由司法机关依法主要责任者的刑事责任：（1）申请设立或定级、升级时隐瞒真实情况，弄虚的；（2）（3）核定的监理业务范围或者批准擅自从事监理活动的；、涂改、出租、出借、转让、监理申请批准书或者监理、资质等级的；（4）徇私舞弊，损害委托或者被监理利益的；（5）因监理过失造成事故的；（6）变更或者终止业务，不及时办理核批或备案手续和在报纸上公告的。2以取得工程监理企业资质等级承揽工程的，吊销资质，处合同约定的监理酬金 1 倍以上 2

52、倍以下的罚款；有违法所得的，予以没收。3未取得工程监理企业资质等级承揽监理业务的，予以取缔，处合同约定的监理酬金 1 倍以上 2 倍以下的罚款；有违法所得的，予以没收。4本企业资质等级承揽监理业务的，责令停止违法行为，处合同约定的监理酬金 1 倍以上 2 倍以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质；有违法所得的，予以没收。5转让监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金 25%以上 50%以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质。6工程监理企业允许其他或者个人以本企业名义承揽监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金

53、1 倍以上 2 倍以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质。7有下列行为之一的，责令改正，处 50 万元以上 100 万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质；有违法所得的，予以没收，造成损失的，承担连带赔偿责任：（1）与建设或者施工串通，弄虚、降低工程质量的；（2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。8工程监理与被监理工程的施工承包以及建筑材料、建筑构配件和设备供应有隶属关系或者其他利害关系，承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处 5 万元以上 10 万元以下的罚款、降低资质等级或者吊销资质；有违法所得的，予以没收。9涉及建筑主体或者承重

54、结构变动的装修工程，没有设计方案擅自施工的，责令改正，处 50 万元以上 100 万元以下的罚款；房屋建筑使用者在装修过擅自变动房屋建筑主体和承重结构的，责令改正，处 5 万元以上 10 万元以下的罚款。有前款所列行为，造成损失的，依法承担赔偿责任。10发生责的主管工程质量事故隐瞒不报、谎报或者拖延期限的，对直接负和其他责任依法给予行政处分。11建筑师、结构工、监理工等执业因过错造成质量事故的，责令停止执业 1 年；造成质量事故的，吊销执业资格，5年以内不予；情节特别恶劣的，不予。12依照规定，给予罚款处罚的，对直接负责的主管和其他直接责任处罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。13建设程质

55、量标准，造成、设计、施工、工程监理国家规定，降低工安全事故，的，对直接责任依法刑事责任。14规定责令停业整顿，降低资质等级和吊销资质的行政处罚，由颁发资质的机关决定；其他行政处罚，由建设行政主管部门或者其他有关部门依照法定职权决定。依照规定被吊销资质的，由工商行政管理部门吊销其。15建设、勘察、设计、施工、工程监理的因调动工作、退休等原因离开该后，被发现在该工作期间国家有关建设工程质量管理规定，造成工程质量事故的，仍应当依法。16资质部门未按照规定的权限和程序资质的，由资质部门责令改正，已的资质无效。17从事资质管理的在资质和管理工作中玩忽职守职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；的，依法刑事责

56、任。18“刑法”第一百三十七条规定：建设、设计、施工、工程监理国家规定，降低工程质量标准，造成安全事故的，对直接责任，处五年以下有期或者拘役，并处罚金；特别严重的，处五年以上十年以下有期，并处罚金。19当事人对行政处罚决定的，可以在收到处罚通知之日起 15 日内，向作出处罚决定机关的上一级机关申请复议，对复议决定的，可以在收到复议决定之日起 15 日内向请复议或者不向；也可以直接向。逾期不申，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请强制执行。36-2-8 监理与建设、承建、质量监督机构的关系36-2-8-1 监理与建设的关系1建设与监理关系。的关系是的合同约定关系，是委托与被委托的监理所承

57、担的任务由双方事先按协商的原则确定于合同之中，建设工程委托监理合同一经确定，建设不得监理工的正常工作；监理单位依据监理合同中建设授予的权力行使职责，公正独立地开展监理工作。2在工程建设项目监理实施的过度）根据委托监理合同的业务范围，总监理工应定期（月、季、年设工程进展情况、存在问题，并提出建议和打算。3总监理工力，执行建设在工程建设项目实施的过，严格按建设授予的权与承建签署的建设工程施工合同，但无权变更建设工程施工合同；若由于不可预见和不可抗拒的，总监理工认为需要变更建设工程施工合同时，可以及时设提出建议，协助建设与承建协商变更建设工程施工合同。4总监理工在工程建设项目实施的过，是独立的第；当

58、建设与承建在执行建设工程施工合同过发生的任何争议，均须提交总监理工调解。总监理工接到调解要求后，必须在 30 日内将处理意见通知双方。如果双方或其中任何一方不同意总监理工的意见，在 15 日内可直接请求当地建设行政主管部门调解，或请当地经济合同仲裁机关仲裁。5工程建设监理是活动，酬金及计提办法，由建设与监理单位依据所委托的监理内容、工作深度、国家或地方的有关规定协商确定，并写入委托监理合同。36-2-8-2 监理与承建的关系1监理在实施监理前，建设必须将监理的内容、总监理工的、所授予的权限等，通知承建。监理与承建之间是监理与被监理的关系，承建在项目实施的过，必须接受监理的监督检查，并为监理开展

59、工作提供方便，按照要求提供完整的原始、检测等技术、经济资料；监理应为项目的实施创造条件，按时按计划做好监理工作。2监理与承建之间没有合同关系，监理所以对工程项目实施中的行为具有监理的，一是建设的；二是在建设与承建为甲、乙方的建设工程施工合同中已经事先予以承认；三是国家建设监理赋予监理具有监督实施有关、规范、技术标准的职责。3监理是存在于签署建设工程施工合同的甲乙双方之外的独立一方，在工程项目实施的过，监督合同的执行，体现其公正性、独立性和；监理不直接承担工程建设中，进度、造价和工程质量的经济责任和风险。监理也不得在受监工程的承建任职、合伙经营或发生经营性隶属关系，不得参与承建的分配。36-2-8-3 监理与质量监督机构的区别建设工程监理和质量监督是我国建设管理中的措施；是为确保工程建设的质量、提高工程建设的水平而先后推行的制度。质量监督机构在加强企业管理、促进企业质量保证体系的建立、确