高校电子课件：中国对外贸易概论（第二版）

1、19/4/2022 10:55 AM第一章中国对外贸易的发展29/4/2022 10:55 AM第一章 中国对外贸易的发展学习目标通过本章学习，明确中国实行对外开放政策的客观必要性，对外开放政策的内涵与对外开放格局，进一步领会对外贸易与对外开放的关系；掌握中国各阶段，特别是改革开放后对外贸易发展特点；正确理解和把握对外贸易在中国国民经济不同时期的地位和作用。39/4/2022 10:55 AM第一节 新中国对外贸易的建立和发展一、新中国对外贸易的建立（一）没收对外贸易中的官僚资本（二）建立国营对外贸易企业（三）改造私营进出口企业49/4/2022 10:55 AM二、改革开放前对外贸易的发展（

2、一）国营对外贸易的建立时期（19501952年）国营对外贸易的发展非常迅速。1952年国营对外贸易额比1950年增长了1.3倍，国营对外贸易在整个对外贸易中的比重，1950年占66.8%，到1953年已上升到90%以上，占了绝对优势。59/4/2022 10:55 AM（二）第一个五年计划时期（19531957年）从1953年起我国进入大规模的经济建设时期，国家制订了第一个五年计划，其主要任务是: 集中主要力量进行对原苏联帮助我国设计的156个建设项目为中心的工业建设，建立我国社会主义工业化的初步基础。 69/4/2022 10:55 AM（三）第二个五年计划时期（19581965年） 国民经

3、济出现困难，对外贸易也脱离实际，出现大幅度波动。（四）十年动乱与拨乱反正时期（19661978年）“文化大革命”的十年也是第三、第四个五年计划时期。在这个时期里，由于林彪、江青反革命集团推行极左路线，国民经济遭到重大破坏，对外贸易处于停滞状态。 79/4/2022 10:55 AM第二节 对外开放政策与对外贸易发展一、对外开放政策（一）对外开放政策的确立1980年6月， “对外开放”作为我国对外经济政策公诸于世。1981年11月，进一步明确了实行对外开放政策，加强国际经济技术交流，是我们坚定不移的方针。1982年12月，对外开放政策写入我国新宪法，作为基本国策最终确立。89/4/2022 10

4、:55 AM（二）对外开放政策的基本含义要大力发展和不断加强对外经济技术交流，积极参加国际交换和国际竞争，由封闭型经济转变为开放型经济，以加速实现四个现代化建设事业。99/4/2022 10:55 AM（三）对外开放政策的主要内容大力发展对外贸易，特别是扩大出口贸易；积极引进先进技术和设备，特别是有助于企业技术改造的适用先进技术；积极有效地利用外资；积极开展对外工程承包和劳务合作；发展对外技术援助和多种形式的互利合作；设立经济特区和开放沿海城市，带动内地开放。109/4/2022 10:55 AM二、对外开放的格局（一）1992年以前，重点开放沿海地区，逐步向内地开放119/4/2022 10

5、:55 AM开放层次开放时间地域范围经济特区1979 年 1988 年1990 年深圳、珠海、厦门、汕头海南省上海浦东沿海港口开放城市1984 年大连、秦皇岛、天津、烟台、青岛、连云港、南通、上海、宁波、温州、福州、广东、湛江、北海沿海经济开放区1985 年1988 年长江三角洲、珠江三角洲、闽东南地区山东半岛、辽东半岛陆地边境市、镇1992 年珲春、绥芬河、满洲里、黑河，二连浩特、伊宁、塔城、博乐，瑞丽、畹町、河口，凭祥、东兴沿江开放城市1992 年上海浦东、重庆、岳阳、武汉、九江、芜湖等沿长江港口城市内陆、边境、沿海省会城市1992 年太原、合肥、南昌、郑州、长沙、成都、贵州、西安、兰州、

6、西宁、银川等11 个内陆省会城市；昆明、乌鲁木齐、南宁、哈尔滨、长春、呼和浩特、石家庄7 个边境、沿海省会城市进一步扩大西部地区的对外开放1999 年四川、贵州、云南、西藏、陕西、甘肃、宁夏、青海、新疆、内蒙、广西、重庆资料来源：中国商务部表1-1 中国对外开放进程表129/4/2022 10:55 AM1.建立经济特区2.开放沿海港口城市3.开辟沿海经济开放区 4.逐步向内地开放 139/4/2022 10:55 AM（二）1992年以后逐步形成全方位的对外开放格局1.开放陆地边境市、镇2.开放沿江和内陆省会城市3.进一步扩大西部地区的对外对内开放（1）西部大开发战略（2）西部大开发与西部开

7、放 149/4/2022 10:55 AM4.“十五”期间的对外开放（1）进一步扩大对外开放的深度与广度，扩大对外开放的领域和范围，由单方面自主开放，转变为我国与世贸组织成员之间的相互开放。（2）随着国家实施“西部大开发” 战略，我国将转向更加平衡的全面开放。 （3）随着实施“走出去” 的开放战略，我国以“引进来”为主的开放模式将向“引进来”、“走出去”并举的双向开放模式转换，我国将以更加积极的姿态参与国际竞争和合作。159/4/2022 10:55 AM5.“十一五”期间的对外开放按照统筹国内发展和对外开放以及区域协调发展的要求，对外开放在区域布局上，要形成东中西互动、分工合理、各具特色、优

8、势互补、协调合作的新格局。具体来说，就是要构建“三海三陆”的开放新格局。169/4/2022 10:55 AM三、改革开放后对外贸易的发展（一）对外贸易规模不断扩大1.对外贸易绝对值大幅增长2.对外贸易顺差显著3.对外贸易在世界贸易中的地位显著提高4.国民经济发展对外贸依存度较高179/4/2022 10:55 AM（二）进出口商品结构不断优化1.出口商品结构（1）工业制成品与初级产品所占比重变化（2）资源、劳动、资本、技术密集型产品所占比重变化机电产品出口迅速增长189/4/2022 10:55 AM高新技术产品比重提升轻纺产品出口比重呈下降趋势（3）中国出口商品结构有待于进一步优化2.进口

9、商品结构199/4/2022 10:55 AM（三）进出口市场不断拓展1980年代末我国提出了“市场多元化”战略，全方位发展对外贸易并将其作为国家战略予以实施。 209/4/2022 10:55 AM（四）对外贸易方式不断创新改革开放前，只有一般的商品贸易。改革开放以后，采用了来料加工、来样加工、来件装配、补偿贸易和进料加工等灵活多样的贸易方式.在技术进出口中，采取了提供技术许可、顾问咨询、技术服务、合作生产等多种方式，与发展中国家开展对销贸易，与周边国家广泛开展边境贸易等，极大地促进了我国对外贸易发展。 219/4/2022 10:55 AM（五）外贸经营主体多元化改革开放前，我国外贸经营主

10、体单一，只有全民所有制的国有外贸企业。改革开放后，随着不断下放外贸经营权，外贸经营主体已实现多元化。 229/4/2022 10:55 AM从所有制结构看，包括国有企业、集体企业、民营企业、外商投资企业；从经营业务范围看，包括外贸专业公司、工贸公司、国际经济合作公司、大中型生产企业、科研院所、商业物资流通企业、外商投资企业等。 239/4/2022 10:55 AM（六）沿海地区是我国对外贸易的主要基地由于地理、交通、通讯和社会经济文化等方面的差异，我国对外贸易发展的地区分布十分不平衡，沿海地区在我国对外贸易中始终具有举足轻重的作用。249/4/2022 10:55 AM第三节 中国对外贸易的

11、地位和作用一、对外贸易在我国国民经济中的地位（一）十一届三中全会前对外贸易在我国国民经济中处于辅助地位。（二）十一届三中全会后由原来的辅助地位提高到重要战略地位。259/4/2022 10:55 AM二、对外贸易在我国国民经济中的作用（一）促进国民经济协调发展（二）支援国内市场（三）提高科学技术水平（四）增加国家和地方的财政收入（五）增加外汇储备 （六）扩大社会就业（七）推动对外经济关系的开展 （八）为国家的建设和发展创造良好的外部环境 269/4/2022 10:55 AM关键术语对外开放政策进出口商品结构对外贸易方式对外贸易伙伴对外贸易经营主体对外贸易依存度279/4/2022 10:55

12、 AM本章思考题 1.新中国的对外贸易是如何建立的？.改革开放前中国的对外贸易经历了那几段时期？有何发展特点？.中国对外开放政策的内涵是什么？.我国对外开放政策的主要内容是什么？.中国对外开放的格局的形成有何特征？.改革开放后中国的对外贸易发展有何特点？.你如何看待中国的对外贸易依存度？8. 试述对外贸易在国民经济中的重要作用。289/4/2022 10:55 AM第二章对外贸易发展战略299/4/2022 10:55 AM第二章 对外贸易发展战略学习目标通过本章学习，明确中国制定对外贸易发展战略的依据及其重要性，进一步领会对外贸易发展战略与对外贸易发展之间的关系；掌握中国各阶段对外开贸易战略

13、的内涵；正确理解和把握对外贸易战略在中国国民经济不同时期的所发挥作用。309/4/2022 10:55 AM第一节出口商品战略出口商品战略是一国根据本国在一定时期内比较优势、竞争优势以及国际市场的供求状况，对出口商品构成做出战略性的规划。 319/4/2022 10:55 AM一、“六五”计划时期的出口商品战略（1981-1985年 ）（一）背景“六五”计划时期，根据我国刚刚改革开放不久，产业结构和生产技术都还比较落后的实际情况，我国制定了符合国情的出口商品战略。329/4/2022 10:55 AM（二）内容发挥我国资源丰富的优势，增加矿产品和农副土特产品出口；发挥我国传统技艺精湛的优势，发

14、展工艺品和传统的轻纺产品出口；发挥我国劳动力众多的优势，发展进料加工；发挥我国现有工业基础的作用，发展各种机电产品和多种有色金属、稀有金属加工品的出口。339/4/2022 10:55 AM（三）成效我国出口贸易得到进一步发展，出口商品结构逐步优化，初级产品比重有所下降，制成品比重有所上升，但初级产品和粗加工制成品仍占较大比重。349/4/2022 10:55 AM二、“七五”计划时期的出口商品战略（19861990年 ）（一）背景20世纪80年代以后，国际市场初级产品价格大幅下跌，初级产品贸易趋于萎缩，初级产品在世界贸易中的比重由1980年的43%下降到1989年的27%，而制成品贸易增长却

15、在加速， 市场份额提高。359/4/2022 10:55 AM（二）内容我国在“七五”计划中提出了以实现“两个转变”为核心的出口商品战略：一是实现逐步由主要出口初级产品向主要出口工业制成品的转变，二是实现由主要出口粗加工制成品向主要出口精加工制成品的转变。369/4/2022 10:55 AM到“七五”计划末，出口总额中工业制成品比重由1985年的49.4%上升到1990年的74.5%。这说明我国实现了第一个结构转变目标，即由主要出口初级产品向主要出口工业制成品的转变。 379/4/2022 10:55 AM三、“八五”计划时期的出口商品战略（1991-1995年 ） （一）背景进入“八五”计

16、划时期，从国际市场贸易量来看，机电产品在各类商品贸易中增长最快，成为贸易额最大的一类商品。从国内经济发展来看，随着改革开放的不断深入，一大批利用外资和引进技术项目建成投产并开始创造效益。389/4/2022 10:55 AM（二）内容逐步实现出口商品结构的第二个转变，即由粗加工制成品出口为主向精加工制成品出口为主的转变，努力增加附加价值高的机电产品、轻纺产品和高技术产品的出口，鼓励那些在国际市场上有发展前景，竞争力强的拳头产品出口。399/4/2022 10:55 AM（三）成效初级产品占出口总额的比重由“七五”末期的25%下降到1995年的14.4%，工业制成品的比重由“七五”末期的75%上

17、升到1995年的85.6%。其中机电产品逐步取代农副产品及资源性商品的地位，成为出口的支柱产品。 409/4/2022 10:55 AM表2-1 八五时期机电产品出口增长情况金额 （单位：亿美元）年份金额增长%比重%八五时期132232.925.5199114127.419.6199219538.523.0199322716.124.7199432040.926.4199543837.229.5资料来源：中华人民共和国海关统计419/4/2022 10:55 AM四、“九五”计划时期的出口商品战略（1996-2000年 ）（一）背景进入“九五”计划时期，国际贸易中机电产品仍在迅速增长，其中尤其

18、是高技术含量、高附加值的高新技术产品增长更快。从国内因素分析，我国出口商品结构虽然不断优化，但仍以粗加工、低附加价值、低技术含量的劳动密集型产品为主，出口商品的总体竞争力较弱。429/4/2022 10:55 AM（二）内容我国在这一时期制定了“以质取胜”为核心的出口商品战略，努力实现外贸出口增长由主要依靠数量和速度转向依靠质量和效益。439/4/2022 10:55 AM（三）成效在“九五”计划时期，我国各类出口商品的内部结构都有显著改善：在机电产品中，高新技术产品出口增长迅速；轻纺产品出口结构有明显的升级，附加值有较大提高；在农副产品中，减少了粮食作物的出口，增加了创汇农产品的出口。449

19、/4/2022 10:55 AM表2-3 九五时期机电产品出口增长情况 （单位：亿美元）年份金额增长%比重%九五时期356321.937.119964829.831.9199759323.032.5199866512.236.2199977014.739.52000105336.942.3资料来源：中华人民共和国海关统计。459/4/2022 10:55 AM表2-4 九五时期高新技术产品出口增长 （单位：亿美元）年份金额增长%比重%1996128-8.5199716528.59.0199820222.311.0199924722.612.7200037050.014.9资料来源：中华人民共和

20、国海关统计。469/4/2022 10:55 AM五、“十五”计划时期的出口商品战略（2001-2005年 ）（一）背景进入21世纪，以信息技术为核心的科学技术的发展，推动着技术密集型的高科技产业和产品进一步快速发展。在国际贸易商品结构中，高附加值、高技术含量的产品增长更加迅猛，所占比重进一步提高，而中低技术产业的份额则呈下降趋势。我国的产业结构和出口商品结构都有较大的改善，特别是高科技产业发展迅速、产品出口快速增长。然而，我国出口商品结构总体上尚未实现第二个转变，即由粗加工制成品出口为主向精加工制成品出口为主的转变，出口产品中低技术、低附加价值产品仍占主导地位。479/4/2022 10:5

21、5 AM（二）内容要继续贯彻“以质取胜”战略，重视科技兴贸，优化出口商品结构。应加快推进外经贸领域的两个根本性转变，基本实现外经贸发展从主要依靠规模扩张和数量增长向主要依靠质量和效益提高的根本性转变，增强我国外经贸的国际竞争力，努力保持对外经济贸易的可持续发展。489/4/2022 10:55 AM六、“十一五”计划时期的出口商品战略（2006-2010年） （一）背景随着我国对外贸易规模的迅速扩张，我国出口商品结构调整势在必行。全球贸易持续增长，但竞争日趋激烈，国际间知识产权壁垒、技术性贸易壁垒趋于强化，资源性产品价格趋涨，环境保护压力加大。我国对外贸易中有近一半是以加工贸易的方式完成的，中

22、国在以跨国公司为主导的全球生产体系中所承担的主要是劳动密集型的加工环节，产品自主知识产权含量低，获得的附加价值低，且资源耗费大，环境代价大。499/4/2022 10:55 AM（二）内容加快转变对外贸易增长方式，促进对外贸易由数量增加为主向质量提高为主转变；扩大具有自主知识产权、自有品牌的商品出口；支持自主性高技术产品、机电产品和高附加值劳动密集型产品出口；控制高能耗、高污染产品出口；严格执行劳动、安全、环保标准，完善出口成本构成；提高加工贸易行业准入标准，引导加工贸易向高技术含量和高附加值产品发展，规范加工贸易管理，促进加工贸易健康发展。509/4/2022 10:55 AM第二节以质取胜

23、战略一、以质取胜战略提出的背景20世纪90年代初期，我国外贸出口增长较快，但是，我国出口商品质量出现诸多严重问题：如何提高出口商品质量档次、优化出口商品结构、加强质量管理，以降低出口成本和提高经济效益，成为决定我国外贸出口持续增长的关键因素。519/4/2022 10:55 AM二、“以质取胜”战略的内涵实施“以质取胜”战略，必须正确认识并处理好质量和数量、效益和速度、内在质量与外观质量、样品质量和批量质量，以及质量和档次等方面的关系，把出口商品本身的质量同国际市场的需要有机结合起来。具体讲，“以质取胜”战略包括三个方面的内容:529/4/2022 10:55 AM（一）提高出口商品的质量和信

24、誉（二）优化出口商品结构（三）创名牌出口商品 539/4/2022 10:55 AM三、实施“以质取胜”战略的重要意义（一）实施以质取胜战略，是适应国际竞争机制的需要。（二）实施以质取胜战略，是节约资源和社会劳动，提高外贸经济效益的需要。（三）实施以质取胜战略，是减少贸易摩擦，保持出口持续、稳定的发展的需要。549/4/2022 10:55 AM四、实施“以质取胜”战略的措施（一）强化质量控制的立法与执法（二）提高产品科技含量 （三）推行与国际标准接轨的质量管理体系（四）实施名牌战略（五）加强全面质量管理 559/4/2022 10:55 AM五、以质取胜战略取得的成效（一）提高了质量意识（二

25、）优化了出口商品结构（三）开展了创名牌出口商品工作569/4/2022 10:55 AM第三节科技兴贸战略一、实施科技兴贸战略的背景 （一）国际高技术产品贸易呈加速发展趋势（二）高技术产品出口成为促进经济发展的重要因素（三）技术性贸易壁垒对国际贸易的影响越来越大 579/4/2022 10:55 AM二、科技兴贸战略的内涵一是大力推动高新技术产品出口，在我国优势领域培育一批国际竞争力强、附加值高、出口规模较大的高新技术出口产品和企业。 二是运用高新技术成果改造传统出口产业，提高传统出口产品的技术含量和附加值。选择出口额最大的机电产品和纺织品作为高新技术改造传统产业重点，初步完成我国出口商品结构

26、由以低附加值、低技术含量产品为主向以高新技术产品为主的转变。589/4/2022 10:55 AM三、实施科技兴贸战略的重要意义（一）确立了高新技术产品出口在我国对外贸易发展中的重要地位（二）提升我国在国际分工中的地位 （三）改善我国产业结构和经济结构（四）加快转变经济增长方式（五）减少对外贸易摩擦 （六）实现由贸易大国向贸易强国转变599/4/2022 10:55 AM四、科技兴贸的措施（一）在资金扶持方面（二）在出口信贷方面（三）在出口信用保险方面（四）在便捷通关方面（五）在便捷检验检疫方面（六）促进软件出口方面（七）在出口退税方面609/4/2022 10:55 AM五、科技兴贸战略的成

27、效（一）高新技术产品出口迅猛增长（二）引进国外先进技术的步伐明显加快，促进了国内产业结构优化升级（三）形成了若干个各具特色的高新技术产品出口“增长集群”（四）显著增强了企业国际竞争力619/4/2022 10:55 AM六、科技兴贸“十一五”规划（一）“十一五”期间实施科技兴贸战略的指导思想（二）“十一五”期间实施科技兴贸战略的奋斗目标（三）“十一五”期间实施科技兴贸战略的工作任务629/4/2022 10:55 AM第四节出口市场多元化战略一、我国出口市场格局的演变二、实施出口市场多元化战略的必要性（一）有利于减少贸易摩擦、规避市场风险（二）有利于出口贸易持续、健康、稳定发展（三）有利于在国

28、际贸易中争取有利的贸易条件（四）有利于全面参与国际分工，提高在国际分工中的地位 639/4/2022 10:55 AM 三、实施出口市场多元化战略的对策措施（一）深度开发发达国家传统出口市场 （二）稳定和扩大亚洲市场（三）开拓非洲、拉美发展中国家市场（四）积极扩大独联体、东欧国家市场649/4/2022 10:55 AM四、实施出口市场多元化战略的成效（一）出口市场集中度大幅下降（二）主要出口市场的份额趋向均衡（三）新兴市场发展很快，但市场份额仍然不大659/4/2022 10:55 AM第五节进口商品战略一、“六五”计划时期的进口商品战略（1981-1985年）引进先进技术和关键设备；确保生

29、产和建设所需的短缺物资的进口；组织好国内市场所需物资和以进养出物资的进口；对本国能够制造和供应的设备，特别是日用消费品，不要盲目进口，以保护和促进民族工业的发展。669/4/2022 10:55 AM二、“七五”计划时期的进口商品战略（1986-1990年）“七五”计划对进口商品结构所作的规划是：进口重点是引进软件、先进技术和关键设备，以及必要的、国内急需的短缺生产资料。679/4/2022 10:55 AM三、“八五”计划时期的进口商品战略（1991-1995年）按照有利于技术进步、增加出口创汇能力和节约使用外汇的原则合理安排进口，把有限的外汇集中用于先进技术和关键设备的进口，用于国家重点生

30、产建设所需物资以及农用物资的进口；防止盲目引进和不必要的引进；发展替代进口产品的生产， 促进民族工业的发展；国内能够生产供应的原材料和机电设备争取少进口或不进口；严格控制奢侈品、高档消费品和烟酒、水果等商品的进口。689/4/2022 10:55 AM四、“九五”计划时期的进口商品战略（1996-2000年）积极引进先进技术，适当提高高新技术、设备及原材料产品的进口比例，努力发展技术贸易和服务贸易。699/4/2022 10:55 AM五、“十五”计划时期的进口商品战略（2001-2005年） 根据“十五”计划期间我国社会经济发展目标和我国产业结构和进口结构的现状，我国进口商品结构的重点应是引

31、进先进技术和关键设备；保证重要资源和加工贸易物资的进口；按照我国对国际社会承诺的市场开放进程和国内市场的需求，扩大消费品进口。709/4/2022 10:55 AM六、“十一五”计划时期的进口商品战略（2006-2010年）国民经济发展和社会发展第十一个五年规划纲要中指出，“十一五”计划时期积极扩大进口，具体包括实行进出口基本平衡的政策，发挥进口在促进我国经济发展中的作用。完善进口税收政策，扩大先进技术、关进设备及零部件和国内短缺的能源、原材料进口，促进资源进口多元化。719/4/2022 10:55 AM关键术语出口商品战略以质取胜战略出口市场多元化战略进口商品战略科技兴贸战略ISO9000

32、 系列标准ISO14000 环境管理标准系列729/4/2022 10:55 AM本章思考题1.“六五”计划时期我国出口商品战略的主要内容是什么?2.“七五”计划时期我国出口商品战略的主要内容是什么?3.“八五”计划期间我国出口商品战略的主要内容是什么?4.“九五”计划时期我国是如何优化出口商品结构的?5. 实施以质取胜战略的重要意义何在?739/4/2022 10:55 AM6. 我国为贯彻以质取胜战略都采取了哪些措施?7. 我国实施科技兴贸战略重要意义是什么?8.科技兴贸行动计划为贯彻科技兴贸战略制定的具体措施是什么?9. 科技兴贸“十五”规划的主要目标是什么?10. 我国实施科技兴贸战略

33、的保证措施有哪些?11. 我国为什么要实施出口市场多元化战略?12.优化进口商品结构的意义何在？749/4/2022 10:55 AM第三章发展对外贸易的理论依据759/4/2022 10:55 AM第三章 发展对外贸易的理论依据学习目标通过本章学习，在掌握西方传统贸易理论、马克思国际贸易理论、新贸易理论的基本概念、基本观点和基本原理的基础上，从理论高度认识中国发展对外贸易的客观必然性与必要性，以及上述理论基础对促进中国对外贸易发展与改革的积极作用。769/4/2022 10:55 AM第一节 西方传统贸易理论一、绝对成本论（Theory Of Absolute Costs）（一）基本原理两国

34、之间进行贸易的动机建立在成本的差异之上，如果外国供应的商品比本国制造的还便宜，那么最好用本国擅长生产的产品与之进行交换，而不要自己生产。如果各国都生产自己具有绝对成本优势的产品，并在国与国之间进行交换，那么贸易双方都是可以获利的。779/4/2022 10:55 AM（二）举例说明表31（a） 国际分工前国 家酒产量（单位）所需劳动人数（人/年） 毛呢产量（单位）所需劳动人数（人/年）英国1 120170葡萄牙1801110789/4/2022 10:55 AM表31（b） 国际分工后国 家酒产量（单位）所需劳动人数（人/年） 毛呢产量（单位）所需劳动人数（人/年）英国 2.7190葡萄牙2.

35、375 1901110799/4/2022 10:55 AM表1（c） 毛呢与葡萄酒交换结果国 家酒产量（单位）毛呢产量（单位）英国 11.7葡萄牙1.375 1809/4/2022 10:55 AM（三）主要内容1国际分工的基础在有贸易的条件下，可以进行国际专业化分工，两个国家都将本国的资源转移至本国具有绝对优势的部门。2国际交换法则双方进行贸易，可以用本国劳动率高、成本低，也就是具有绝对优势的产品去换取本国劳动率低、成本高，处于劣势的产品。3国际贸易利益双方进行贸易获利的源泉在于，由于国际专业化分工，双方都发挥了本国的绝对优势，提高了劳动生产率，增加了产量，降低了成本；由于国内价格和国际价

36、格之间存在着差异。819/4/2022 10:55 AM（四）绝对成本论的进步性和局限性亚当斯密的绝对成本理论说明社会分工以及国际分工能使资源得到更有效的利用，国际贸易并不像重商主义者所说的那样只能使交易的某一方获得利益，而是贸易双方都能获得利益。贸易利益的普遍性原则为自由贸易的政策主张奠定了基础。但是，这种强调绝对优势的理论隐含着一个前提，即贸易双方分工和贸易状况是吻合的。比如北美和南美，由于温带与热带的自然条件约束、劳动力和技术上的差异，各自至少必须生产一种绝对低成本的商品，交换才成为可能，贸易各方才可以从这种贸易中获利。但是现实的情况往往是国际贸易中大部分产品，特别是工业制成品并不受自然

37、地理条件的限制。如果一国经济不发达，技术落后，生产两种商品都处于劣势, 这时会不会发生国际贸易? 如果发生国际贸易，那么处于劣势的国家是否能从国际贸易中获得利益呢? 对于这个问题, 亚当斯密的绝对成本理论没有提出，也没有回答，大卫李嘉图的比较成本理论给出了回答。829/4/2022 10:55 AM二、比较成本论（Theory Of Comparative Costs）大卫李嘉图（David Ricardo，17721823年）是著名的英国经济学家，是资产阶级古典政治经济学的完成者。大卫李嘉图的比较成本论继承和发展了亚当斯密绝对优势论，提出了比较优势理论。（一）基本原理即使一国在两种商品的生产

38、上都处于劣势的地位，但两者的不利程度必定有所不同，相比之下总有一种商品的劣势要少一些，即具有相对优势。如果一国利用这种相对优势进行专业化生产，然后用其产品进行国际交换，进口劣势程度较大的产品，同样能从交换中获得利益。同理，两种产品的成本都处于绝对优势的国家，应专业化生产并出口优势程度较大的产品，进口优势程度较小的产品，从而可从交换中获利。839/4/2022 10:55 AM849/4/2022 10:55 AM（二）举例说明分工前 呢绒 葡萄酒 英国 100人/年 120人/年葡萄牙 90人/年 80人/年总产出22表(a) 分工前两国生产1单位两种产品的劳动耗费表32（b） 分工后的世界总

39、产出859/4/2022 10:55 AM分工后 呢绒 葡萄酒 英国(100+120)/100=2.2单位 0葡萄牙 0 (80+90)/80=2.125单位总产出+0.2+0.125表32（c） 两国交换的结果（交换比率：1：1）869/4/2022 10:55 AM国际交换 呢绒 葡萄酒英国11.2（0.2）葡萄牙1.125（0.125）1（三）主要内容1国际分工基础在有贸易的条件下，可以进行国际专业化分工，两个国家都将本国的资源转移至本国具有比较优势的部门。2国际交换法则贸易双方，将出口本国具有比较优势的产品，进口本国处于相对劣势的产品。879/4/2022 10:55 AM3国际贸易利

40、益双方贸易获利的源泉在于，由于两国进行国际专业化分工，发挥了本国的比较优势，提高了劳动生产率；由于国内价格和国际价格之间存在着差异。889/4/2022 10:55 AM（四）比较成本理论的局限性李嘉图的比较成本理论把复杂的经济情况高度简化了，他的古典国际贸易理论实际上只是以许多重要假设作为前提条件。正是这些假设条件，使得比较成本理论与实际情况之间存在很大的距离。899/4/2022 10:55 AM三、要素禀赋论要素禀赋论（Factor Endowment Theory）又称要素比例学说（Factor Proportion Theory），或赫克歇尔-俄林理论（Heckscher-Ohlin

41、 Theory），是著名的瑞典经济学家赫克歇尔（Eli Heckscher,1879-1952）和俄林（Bertil Ohlin,18991979）提出的关于国际贸易的理论。909/4/2022 10:55 AM赫克歇尔1919年发表了对外贸易对收入分配的影响这一著名论文，提出了要素禀赋论的基本论点。俄林继承了其导师赫克歇尔的论点，于1933年出版了域际贸易和国际贸易一书，创立了要素禀赋理论。919/4/2022 10:55 AM（一）相关概念1生产要素和要素价格生产要素（Factors of Production）是指从事生产活动必须投入的主要因素或使用的主要手段。在考察生产要素时，“三要素

42、”一般是指土地、劳动和资本；“四要素”还包括了企业家的管理才能。要素价格（Factor Price）则是指使用生产要素支付的费用或指要素参与生产本身应获得的报酬。即，土地的租金，劳动的工资，资本的利息，管理的利润率。929/4/2022 10:55 AM2 要素禀赋和要素丰裕程度要素禀赋（Factor Endorsement）是指一国拥有各种生产要素的数量。要素丰裕程度（Factor Abundance）则是指在国际要素禀赋的比较中，如果一国的某要素供给所占的比例大于别国同种要素的供给比例，那么该种要素的相对价格就应低于别国同种要素的相对价格。939/4/2022 10:55 AM949/4/

43、2022 10:55 AM国家或地区人均资本存量（美元/人）瑞 士73,459德 国50,116加拿大42,745澳大利亚37,854日 本36,480法 国35,600美 国34,705意大利31,640台湾地区25,722英 国21,453韩 国17,995墨西哥12,900表3-3 部分国家1990年人均资本存量（1985年国际价格计算）3要素密集度和要素密集型产品要素密集度（Factor Intensity）是指产品生产中某种要素投入比例的大小，如果某要素的投入比例大，则称该要素密集度高。根据产品生产所投入的生产要素中所占比例最大的生产要素的种类不同，可把产品划分为不同种类的要素密集型

44、产品（Factor Intensive Commodity）。如果产品生产投入的劳动比例高，则为劳动力密集型产品；如果产品生产投入的资本比例高，则为资本密集型产品，以此类推。959/4/2022 10:55 AM（二）要素禀赋论的基本假设条件1两个国家，其一是劳动要素相对丰裕的国家，另一则是资本要素相对丰裕的；两种商品，一种产品是劳动密集型产品，另一种产品是资本密集型产品；两种生产要素，劳动和资本要素。2两国的技术水平相同，即同种产品的生产函数相同。3每个国家的生产要素都是给定的。4两国在两种产品的生产上规模收益不变。969/4/2022 10:55 AM5两国的消费偏好相同。6完全竞争的商品

45、市场和要素市场。7没有运输费用，没有关税或其它贸易限制。979/4/2022 10:55 AM（三）要素禀赋论的理论分析1基本原理根据HO定理，同种商品在不同国家的相对价格差异是国际贸易的直接基础，商品价格差异则是由各国生产要素禀赋不同，从而要素相对价格不同决定的，所以要素禀赋差异是国际贸易产生的根本原因。989/4/2022 10:55 AM2主要内容（1）不同国家的要素禀赋不同，因此要素价格就此存在差异。即，劳动力丰富的国家工资低，资本丰裕的国际利息率低，土地多的国家地租便宜。（2）不同产品的要素投入比例不同。比如纺织品投入的劳动力多，电子产品投入的资本多。劳动力丰富的国家生产劳动力密集型

46、产品价格低，具有成本优势，资本丰富的国家生产机械电子和高新技术产品价格低，具有成本优势。（3）一国出口的产品是它的比较优势产品，即在生产上密集使用该国丰裕而便宜的生产要素的产品，而进口的产品是它在生产上密集使用该国相对稀缺且昂贵的生产要素的产品。999/4/2022 10:55 AM3举例说明按照赫俄的要素禀赋学说，中国相对于美国而言劳动力丰裕而资本稀缺，中国就应向美国出口劳动密集型商品，而从美国进口资本密集型商品；相反，资本丰裕的美国应向中国出口资本密集型产品，从中国进口劳动密集型产品。这种分工和贸易模式可使中美贸易双方共同获利。1009/4/2022 10:55 AM4结论各国要素禀赋的差

47、异和不同商品要素密集度的差异，以及二者的相互作用，决定了国际分工格局与贸易类型。决定两国生产与贸易模式的基础仍然是生产成本方面的比较优势，而这一比较优势是由要素配置而不是生产技术的差异决定的。这是要素禀赋论的核心与精髓。1019/4/2022 10:55 AM（四）要素价格均等化学说（Factor-Price Equalization Theorem）1基本原理国际贸易不仅可使贸易国之间商品价格差缩小，而且会使要素价格差缩小，最终趋于均等，这就是要素价格均等化定理。美国著名经济学家萨缪尔森论证了自由贸易导致要素价格均等，是一种必然，而不仅仅是一种趋势。1029/4/2022 10:55 AM2

48、举例说明根据要素价格均等化学说，国际贸易成为国际要素流动的替代。使各国同质要素获得相同的相对和绝对收入。例如会使贸易各国间同质劳动获得等量工资，资本获得均等的利息，土地获得同样的地租。1039/4/2022 10:55 AM3结论这一学说试图说明，国际贸易不仅可以合理配置资源，调整各国的经济结构，而且还可以改善各国收入分配不均，缩小彼此经济差距。因此，这个学说又称为“要素报酬均等化理论”。1049/4/2022 10:55 AM（五）里昂惕夫之谜( The Leontief Paradox)1. 里昂惕夫的实证检验1953年，美国经济学家投入产出经济学的创始人，诺贝尔经济学奖获得者里昂惕夫试图

49、用美国的经验来验证赫克歇尔俄林的要素禀赋论。里昂惕夫用投入产出分析法194年美国200个行业进行分析把生产要素分为资本和劳动两种，然后选出具有代表性的一揽子出口品和一揽子进口替代品，计算出每百万美元的出口品和每百万美元进口替代品所需要的国内资本和劳动量及其比例，见表3-4。1059/4/2022 10:55 AM表34 每百万美元的美国出口品和进口替代品 对国内资本和劳动力的需求额（1947年）1069/4/2022 10:55 AM出口品进口替代品资本k（美元）25507803091339劳动力L（工/年）182313170004资本/劳动力（K/L）13.99118.184里昂惕夫的研究发

50、现，美国进口替代品的资本密集程度反而高于出口品的资本密集程度（约高出30%），因而得出与要素禀赋论相反的结论：“ 美国参加国际分工是建立在劳动密集型生产专业化的基础上, 而不是建立在资本密集型生产专业化基础上。换言之, 这个国家是利用对外贸易来节约资本和安排剩余劳动力，而不是相反。” 里昂惕夫的惊人发现引起了经济学界的极大关注，被称为“里昂惕夫之谜”。1079/4/2022 10:55 AM2. 对里昂惕夫之迷的解释（1）自然资源里昂惕夫发现，美国进口产品之所以是资本密集型的一个原因，就是美国是大量矿产的进口国。这些产品既使用大量的自然资源，也使用大量的非人力资本。在出口方面，美国出口的农产品

51、相对说来主要使用的是土地和大量的劳动力。从这个意义上来说，里昂惕夫之谜看来是一种幻景：美国进口的自然资源产品碰巧是资本劳动比率较高的，而出口的自然资源产品碰巧是资本劳动比率较低的，从而形成了美国进口资本密集型产品出口劳动密集型产品的现象。1089/4/2022 10:55 AM（2）技能和人力资本在赫克歇尔俄林的模型中，生产要素被简单地分为劳动、资本或土地，而并没有将这些要素再进一步细分。事实上，同一要素之间会有很大的不同。就劳动而言，劳动技能的高低在各国之间也象在个人之间那样有很大区别。一般说来，熟练工人需要更多的教育和培训，大量科技人员的产生也需要大量的科研与开发（R & D）经费的投入，

52、在这些劳动力投入的背后，实际上是大量的资本投入。1099/4/2022 10:55 AM研究表明，美国出口行业的工人平均工资比进口竞争行业工人的平均工资要高15，可见，美国出口行业的劳动生产率和包含的人力资本要高于进口竞争行业。因此，简单地用美国的资本和劳动人数或劳动时间来计算美国进口产品的资本劳动比率可能没有反映出熟练工人和非熟练工人之间的区别以及美国人力资本与其他国家人力资本方面的区别。当使用每一工人的人力资本而不是简单地用劳动力人数或时间来重新计算里昂惕夫算出的结果时，美国出口商品的资本（包括人力资本）密集度的确比它进口竞争产业产品的要高。科技人员和熟练工人的技能相对来说是美国最充裕的要

53、素之一。1109/4/2022 10:55 AM（3）贸易壁垒里昂惕夫之谜的产生也有可能是美国贸易保护的结果。在赫克歇尔俄林的模型中，贸易被假定为自由的，而在现实中几乎所有的国家（包括美国）都或多或少实行一定程度上的贸易保护，尤其在战后初期。对于美国来说，保护程度较高的是劳动密集型商品。另一方面，别的国家也可能对他们的缺乏竞争力的资本密集型商品进行较高的贸易保护，从而使得美国资本密集型商品的出口受到了一定程度上的影响。因此，有人认为，如果是自由贸易，美国就会进口比现在更多的劳动密集型商品，或出口更多的资本密集型产品，里昂惕夫之谜就有可能消失。1119/4/2022 10:55 AM（4）生产要

54、素密集性逆转赫克歇尔俄林贸易模型对要素密集型的基本假定是,如果按生产要素价格的某一比率，某一商品的资本密集度比另一商品高，那么，在所有的生产要素价格比率下，这一商品的资本密集度都比另一商品高。换句话说，如果在中国的相对工资下，玩具是一种劳动密集型商品，那么，在美国的相对工资下，玩具也是一种劳动密集型商品，尽管美国的相对工资会比中国的高。但是，事实的情况可能不是这样。1129/4/2022 10:55 AM假定在美国由于资本充裕而劳动相对稀缺，资本便宜和劳动力昂贵，美国可能在玩具生产中使用更多的资本而非劳动。这样的话，玩具在美国变成了资本密集型商品，而在世界其余国家，由于资本较贵和劳动力比较便宜

55、，玩具仍然是劳动密集型商品。这就是生产要素密集性逆转（factor-intensity reversal）的一种情况。1139/4/2022 10:55 AM在这种情况下，其结果可能是：美国出口商品A，它在别的国家是资本密集型的但在美国是劳动密集型的；同时，美国进口商品B，它在外国是劳动密集型的而在美国是资本密集型的。1149/4/2022 10:55 AM第二节 新贸易理论一、新贸易理论的形成（一）新贸易理论形成的背景战后，特别是20世纪60年代以来，国际贸易出现了一系列新的变化: 工业发达国家之间的贸易大幅增加，产业内部贸易迅速增长， 跨国公司的内部贸易和对外投资迅猛扩大，一些新兴工业化国

56、家借助对外贸易取得了经济发展的成功，等等。1159/4/2022 10:55 AM封闭式的或近封闭式的国别经济系统已经不复存在，从而构成了一个全新的国际经济背景。面对这些新情况，传统的以比较优势为基础的贸易理论难以做出合理的解释。这就引发了对传统贸易理论的再思考。1169/4/2022 10:55 AM（二）新贸易理论的主要代表人物包括迪克西特( ADixit )、埃西尔(WEthie r )、克鲁格曼( PKrugman )、赫尔普曼( E Helpman )、格罗斯曼( G Grossman )、斯宾塞(B Spencer )和布兰德( JBrander ) 等人。这些学者在理论研究中关注

57、市场结构的重要作用，认为在现实经济中完全竞争状态并不是最优的, 规模经济尽管对市场结构的竞争性有一定的损害，但仍是有益的。他们主张经济的有效竞争， 认为要实现规模经济与市场竞争的有效结合，需要进行政府干预。1179/4/2022 10:55 AM二、新贸易理论的主要内容（一）技术差距论（Technology Gap Theory）1961年波斯纳（M.A Posner）发表的国际贸易和技术变化一文，运用技术创新理论修正了赫克歇尔俄林的要素禀赋论，提出了技术差距论，对里昂惕夫之迷进行了解释。1189/4/2022 10:55 AM1基本原理技术差距理论（Technological Gap The

58、ory），又称技术差距模型（Technological Gap Model）是把技术作为独立于劳动和资本的第三种生产要素，探讨技术差距或技术变动对国际贸易影响的理论。由于技术变动包含了时间因素，技术差距理论被看成是对H-O理论的动态扩展。技术差距论又称创新与模仿理论，它把国家间的贸易与技术差距的存在联系起来，认为正是一国的技术优势使其在获得出口市场方面占优势。1199/4/2022 10:55 AM由于各国对技术的投资和技术革新的进展不一致，因而存在着一定的技术差距。这样就使得技术资源相对丰裕的或者在技术发展中处于领先的国家，有可能享有生产和出口技术密集型产品的比较优势。1209/4/2022

59、 10:55 AM波斯纳把技术差距产生到技术差距引起的国际贸易终止之间的时间间隔称为模仿时滞时期，全期又分为反应时滞和掌握时滞两个阶段，反应时滞是指技术创新国家开始生产新产品到其他国家模仿其技术开始生产新产品的时间。掌握时滞指其他国家开始生产新产品到其新产品进口为零的时间。1219/4/2022 10:55 AM2举例说明1229/4/2022 10:55 AM图31 技术差距与国际贸易3结论（1）技术领先国若能有效地反仿制，技术利益能保持较长时间。（2）两国技术水平和市场范围差距越小，需求时滞的时间越短，贸易发生就越早，贸易发展的速度也就越快。（3）模仿时滞后，追随国的贸易利益取决于低工资成

60、本。1239/4/2022 10:55 AM4技术差距论的贡献（1）它打破了传统国际贸易中比较优势的静态性与凝固性。（2）它指出由技术革新引起的需求时滞和模仿时滞，能够导致比较优势从技术领先国向技术追随国的动态转移。这更切合国际贸易的实际，更能揭示国际贸易的特点。1249/4/2022 10:55 AM（二）产品生命周期说（Product Life Cycle Theory）1基本原理产品生命周期说是战后解释制成品贸易的著名理论。该理论认为，由于技术的创新和扩散，制成品和生物一样具有生命周期，产品周期理论认为，一个新产品的技术发展大致有三个阶段：产品创新阶段，产品成熟阶段，产品标准化阶段。12