可续期信托计划债权投资协议模版

1、PAGE PAGE 24年 月 日协议编号：XXXXX信托XX号单一资金信托XX国际信托有限公司与XX地铁集团有限公司可续期债权投资协议年 月目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc438705672 第一条合作概述 PAGEREF _Toc438705672 h 3 HYPERLINK l _Toc438705673 1.1目标项目 PAGEREF _Toc438705673 h 3 HYPERLINK l _Toc438705674 1.2投资资金 PAGEREF _Toc438705674 h 3 HYPERLINK l _Toc438705675 1.3

2、投资形式 PAGEREF _Toc438705675 h 4 HYPERLINK l _Toc438705676 1.4项目交易资料文件的签订 PAGEREF _Toc438705676 h 4 HYPERLINK l _Toc438705677 第二条划付投资资金之先决条件 PAGEREF _Toc438705677 h 4 HYPERLINK l _Toc438705678 2.1划付投资资金之先决条件 PAGEREF _Toc438705678 h 4 HYPERLINK l _Toc438705679 第三条投资资金投入 PAGEREF _Toc438705679 h 5 HYPERL

3、INK l _Toc438705680 3.1投资资金金额及发放方式 PAGEREF _Toc438705680 h 5 HYPERLINK l _Toc438705681 3.2投资期限 PAGEREF _Toc438705681 h 6 HYPERLINK l _Toc438705682 3.3投资收益 PAGEREF _Toc438705682 h 6 HYPERLINK l _Toc438705683 3.4剩余资金需求投入 PAGEREF _Toc438705683 h 8 HYPERLINK l _Toc438705684 3.5签订可续期信托贷款协议 PAGEREF _Toc43

4、8705684 h 8 HYPERLINK l _Toc438705685 第四条投后监管 PAGEREF _Toc438705685 h 9 HYPERLINK l _Toc438705686 4.1监管原则 PAGEREF _Toc438705686 h 9 HYPERLINK l _Toc438705687 4.2乙方承诺 PAGEREF _Toc438705687 h 9 HYPERLINK l _Toc438705688 4.3财务监督 PAGEREF _Toc438705688 h 10 HYPERLINK l _Toc438705689 4.4乙方经营监督 PAGEREF _To

5、c438705689 h 10 HYPERLINK l _Toc438705690 4.5乙方股东会及董事会 PAGEREF _Toc438705690 h 11 HYPERLINK l _Toc438705691 第五条投资退出 PAGEREF _Toc438705691 h 12 HYPERLINK l _Toc438705692 5.1投资资金的归还 PAGEREF _Toc438705692 h 12 HYPERLINK l _Toc438705693 5.2投资债权的受偿顺序 PAGEREF _Toc438705693 h 12 HYPERLINK l _Toc438705694 第

6、六条担保 PAGEREF _Toc438705694 h 12 HYPERLINK l _Toc438705695 6.1本协议投资事项下未设置担保措施。 PAGEREF _Toc438705695 h 12 HYPERLINK l _Toc438705696 第七条交易费用承担 PAGEREF _Toc438705696 h 12 HYPERLINK l _Toc438705697 7.1交易费用 PAGEREF _Toc438705697 h 12 HYPERLINK l _Toc438705698 第八条各方其他权利与义务 PAGEREF _Toc438705698 h 13 HYPER

7、LINK l _Toc438705699 8.1甲方的权利 PAGEREF _Toc438705699 h 13 HYPERLINK l _Toc438705700 8.2甲方的义务 PAGEREF _Toc438705700 h 13 HYPERLINK l _Toc438705701 8.3乙方的权利 PAGEREF _Toc438705701 h 13 HYPERLINK l _Toc438705702 8.4乙方的义务 PAGEREF _Toc438705702 h 13 HYPERLINK l _Toc438705703 第九条陈述与保证 PAGEREF _Toc438705703

8、h 14 HYPERLINK l _Toc438705704 9.1甲方的陈述和保证 PAGEREF _Toc438705704 h 14 HYPERLINK l _Toc438705705 9.2乙方的陈述和保证 PAGEREF _Toc438705705 h 15 HYPERLINK l _Toc438705706 9.3陈述和保证不实的后果 PAGEREF _Toc438705706 h 16 HYPERLINK l _Toc438705707 第十条违约责任 PAGEREF _Toc438705707 h 17 HYPERLINK l _Toc438705708 10.1概述 PAGE

9、REF _Toc438705708 h 17 HYPERLINK l _Toc438705709 10.2划付投资资金之先决条件不成就 PAGEREF _Toc438705709 h 17 HYPERLINK l _Toc438705710 10.3乙方延迟付款的违约责任 PAGEREF _Toc438705710 h 17 HYPERLINK l _Toc438705711 10.4违约事件 PAGEREF _Toc438705711 h 18 HYPERLINK l _Toc438705712 10.5危及协议项下投资权益安全的情形 PAGEREF _Toc438705712 h 18 H

10、YPERLINK l _Toc438705713 10.6违约救济措施 PAGEREF _Toc438705713 h 19 HYPERLINK l _Toc438705714 10.7甲方的违约责任 PAGEREF _Toc438705714 h 19 HYPERLINK l _Toc438705715 第十一条通知 PAGEREF _Toc438705715 h 19 HYPERLINK l _Toc438705716 11.1通知送达 PAGEREF _Toc438705716 h 19 HYPERLINK l _Toc438705717 11.2通知变更 PAGEREF _Toc438

11、705717 h 20 HYPERLINK l _Toc438705718 11.3通知接收 PAGEREF _Toc438705718 h 20 HYPERLINK l _Toc438705719 第十二条其他 PAGEREF _Toc438705719 h 20 HYPERLINK l _Toc438705720 12.1保密 PAGEREF _Toc438705720 h 20 HYPERLINK l _Toc438705721 12.2修订 PAGEREF _Toc438705721 h 20 HYPERLINK l _Toc438705722 12.3独立性 PAGEREF _Toc

12、438705722 h 20 HYPERLINK l _Toc438705723 12.4弃权 PAGEREF _Toc438705723 h 20 HYPERLINK l _Toc438705724 12.5转让 PAGEREF _Toc438705724 h 21 HYPERLINK l _Toc438705725 12.6争议解决 PAGEREF _Toc438705725 h 21 HYPERLINK l _Toc438705726 12.7生效 PAGEREF _Toc438705726 h 21本可续期债权投资协议（“本协议”）由以下两方于_年_月_日在XX市签署：甲方：XX国际信

13、托有限公司（以下或称“XX信托公司”）住所地：X通讯办公地址：Xxx号码：X法定代表人：X联系人：X电话：X乙方：XX地铁集团有限公司（以下或称“XX地铁”）住所地：XXX通讯办公地址：Xxx号码：X法定代表人：X联系人：X联系电话：X甲方、乙方单称“一方”，合称“各方”。甲方拟设立“XX信托XX号单一资金信托”（以下简称“信托”），并以信托项下的信托资金以发放可续期信托贷款的形式向乙方进行可续期债权式投资。根据关于法律法规和规章，各方经协商一致，特订立本协议，以资共同遵守。合作概述资金投向各方确认并同意，甲方将发起设立信托，并依照本协议的商定以信托资金向乙方提供投资资金（以下简称“投资资金”

14、或“投资本金”），除本协议另有规定或甲方另行书面同意，乙方应确保投资资金全部用于XX市轨道xx7号线一期工程xx等。投资资金双方确认并同意，甲方对乙方进行本次投资的总投资额为人民币【贰拾】亿元，由甲方根据本协议之商定将信托资金一次性向乙方发放投资资金。投资形式甲方在本协议项下的投资资金全部以可续期信托贷款的形式投资于乙方，详见第3.1条。项目交易资料文件的签订为履行本协议之目的，相关交易方将就本协议商定的合作事宜另行签署、提交符合、反映本协议商定的如下资料文件（合称“项目交易资料文件”）：甲方和乙方按附件1格式签署的可续期信托贷款协议，商定甲方以信托贷款的形式发放投资资金事宜；甲方、乙方和XX

15、银行股份有限公司XX分行（以下简称“XX银行XX分行”或“受托银行”）按附件2格式签署的资金监管协议，商定XX银行XX分行对乙方依该协议商定专项汇入监管账户内资金的监督，以及XX银行XX分行对投资资金的监督；其他为本协议项下交易所需之资料文件（如有）。乙方保证作出适当的行动并提供所有必要的协助（包括但不限于提供所有必需的资料文件资料文件资料、出具必要的说明、与关于政府部门沟通等），以保证本协议的履行及与本协议的履行关于的全部事宜能得到全面、有效的执行，使本协议的目的、条款和条件得以实现。乙方同意受托银行依照甲方的指示要求乙方履行本协议商定的义务。划付投资资金之先决条件划付投资资金之先决条件双方

16、确认，甲方按本协议之规定划付投资资金的前提是第 REF _Ref361928846 r h * MERGEFORMAT 2.1.1条所列所有先决条件（“划付投资资金之先决条件”）均已全部成就，即甲方仅在第 REF _Ref361928846 r h * MERGEFORMAT 2.1.1条所列所有先决条件均成就时才有义务按本协议之规定划付投资资金，但甲方有权自行决定以书面形式放弃全部或部分先决条件，或以书面形式同意全部或部分先决条件延后满足：乙方已取得及履行完毕签署及履行本协议所需的所有其内部的批准及授权或其它相关手续，并已取得及履行完毕签署及履行本协议所需的所有必要的任何政府部门或其他权力机

17、关的相关手续。本协议第 REF _Ref346018022 r h * MERGEFORMAT 1.4.1条规定的项目交易资料文件均已签署且各项目交易资料文件中规定的划付投资资金条件（如有）均已满足。乙方已经依照甲方的要求开立用于提款、还款的账户。乙方向甲方所作所有陈述和保证条款在甲方划付投资资金之前是真实、准确、完整的，并视同是在投资资金划付日作出的。根据甲方的合理判断，本协议签署日至甲方拟划付投资资金之日，乙方未发生任何可能危及本协议项下投资资金安全的情形（指股权变更、资产重组、发债、上市、改制、合并、分立、清算、解散及主要经营资产转让等情形）。法律、法规、规章及有权政府机关不禁止且不限制

18、甲方发放本协议项下的投资资金。根据甲方的合理判断，本协议签署日至甲方拟划付投资资金之日，乙方未发生重大负面变化（重大负面变化指乙方出现重大亏损、财务状况急剧恶化、被裁定进入破产程序、主要经营资产被司法机构查封、冻结、扣押、拍卖或变卖、主要经营资产被政府划拨给第三方、发生可能会致使乙方承担重大法律责任的诉讼、仲裁及其他司法程序或行政程序等）。信托已经有效设立且信托资金已经到达信托专户。甲方认为应该满足的其它条件。为避免歧义，如上述先决条件均已满足，或甲方以书面形式自行决定放弃上述先决条件或书面同意延后成就时，乙方不得拒绝甲方的投资资金。并且，乙方有义务促使上述先决条件得到满足。投资资金投入投资资

19、金金额及发放方式甲方将在划付投资资金之先决条件成就，或甲方自行决定放弃或同意延迟成就全部或部分先决条件后，在_年_月_日之前一次性向乙方的银行账户划付投资资金金额，投资资金的金额为人民币【贰拾】亿元。甲方对乙方的投资资金应当通过可续期信托贷款的形式提供，甲方和乙方将签署可续期信托贷款协议。投资期限各方确认，本协议项下甲方对乙方进行投资的投资期限（同可续期信托贷款协议项下的“贷款期限”）可续期，初始投资期限（同可续期信托贷款协议项下的“初始贷款期限”）为七年（以下简称“初始投资期限”），自甲方向乙方发放全部投资资金之日（即可续期信托贷款协议项下的“信托贷款实际划转入借款人指派账户之日”）起算，并

20、以该日为起息日（同可续期信托贷款协议项下的“起息日”），初始投资期限届满后，每三年为一个延续投资期限（同可续期信托贷款协议项下的“延续贷款期限”）。在每个投资期限（包括初始投资期限及延续投资期限，下同）届满前一个月，乙方有权选择将本协议项下投资期限延续三年，或者选择在每个投资期限届满之日向甲方全额归还全部投资资金本金余额及所有应支付但尚未支付的资金成本（包括利息、孳息、罚息及其他费用，以下统称“资金成本”）。如乙方在每个投资期限届满前一个月选择延续投资期限的，则应于每个投资期限届满前一个月书面通知甲方。如乙方在任何一个投资期限期末未选择延续投资期限的，则于该等投资期限届满之日，甲方对乙方的本次

21、投资到期（以下简称“自然到期”），该投资期限届满之日为自然到期日，同可续期信托贷款项下的贷款期限自然到期日。尽管存有第3.2.1款之商定，各方明确，经提前1个月书面通知甲方后，乙方有权在投资资金全部到达乙方的银行账户（同可续期信托贷款协议项下借款人指派收款账户）满一年后的任何付息日（定义见3.3.5）选择宣布本次投资到期并向甲方全额归还全部投资资金本金余额及所有应支付但尚未支付的资金成本。如乙方选择依照前述商定归还全部投资资金本金及资金成本并宣布本次投资到期的，则甲方对乙方的本次投资到期（以下简称“宣布到期”），该投资期限到期日为宣布到期日，同可续期信托贷款协议项下的贷款期限宣布到期日。投资收

22、益甲方提供的投资资金按日计提投资收益（即投资利息，下同），即甲方应自投资起息日起算投资利息，即本协议第3.2.1条资金成本的构成部分。为避免歧义，如由于乙方的原因造成划付投资资金之先决条件未满足而致使甲方未能在信托设立日将信托资金作为投资资金划付给乙方，则该笔信托资金对应的信托设立日为起息日。本协议项下的投资资金按日计息，日利率=月利率/30=年利率/360。各方明确，本协议项下甲方提供的投资资金的投资收益率为非固定利率，由初始投资收益率及重置投资收益率组建，在每个投资期限届满后，投资收益率将根据本协议商定发生重置，具体商定为：（1）初始投资收益率：初始投资期限的投资收益率按中国人民银行公布的

23、五年以上贷款基准利率（以下简称“贷款基准利率”）【上浮10%】确定，初始投资期限内贷款基准利率发生变化的，初始投资收益率按年调整；及（2）重置投资收益率：每个投资期限届满后的次日（“重置日”）起（含当天），投资收益率即应依照本协议商定发生重置，每次重置后的年化投资收益率应在前一个投资期限届满之日所适用的年化投资收益率的基础上跃升230个基点（即2.3%）。初始投资期限内如遇贷款基准利率调整，则初始投资收益率应依照如下方式进行调整：（A）初始投资期限在一年（含）以下的，则依照商定的投资收益率计算投资收益，不分段计算；（B）初始投资期限在一年以上的，自每次贷款基准利率调整之日的次年6月20日开始，

24、按该次调整后的贷款基准利率（如贷款基准利率在一个日历年度内经两次或两次以上调整的，以该日历年度内最后一次调整的贷款基准利率为准）【上浮10%】确定新的初始投资收益率并计算投资收益，此种情况下的初始投资期限内的投资收益应当分段计算并累计相加。如中国人民银行贷款基准利率发生非常规调整（非常规调整指基准利率单次调整超过2%或者一年之内累计调整单向超过5%）或取消，则甲乙各方可通过友好协商重新商定投资收益率及其调整方式：在【伍】个工作日内协商不成的，则投资收益率保持不变。若乙方在结息日（定义见本协议第3.3.5条）前12个月内发生以下事件之一的（以下简称为“强制付息事件”），则应当支付该结息日应付投资

25、利息以及依据本条商定已经递延的所有投资利息及其孳息：（1）向股东分红；（2）减少注册资本。若未发生强制付息事件，乙方于结息日前十日书面通知甲方，可将该计息周期的利息以及依照本协议已经递延的所有利息及其孳息递延支付，且该递延支付不受任何递延支付次数的限制；前述利息递延不构成乙方未能依照商定足额支付投资利息的违约事件。每笔递延利息在递延期间应按该递延期间对应计息周期的投资收益率累计计息（即构成本协议项下商定的孳息）。各方进一步明确，若乙方选择递延支付利息的，则直至所有已递延利息均全部清偿完毕，乙方不得从事前述强制付息事件所指向的各类行为，否则构成乙方未能依照商定足额支付利息的违约事件。乙方在某个结

26、息日选择将该计息周期的利息以及依照本协议已经递延的所有利息及其孳息递延支付，则：（1）每笔递延利息在递延期间应依照本笔投资在当个计息周期所适用的投资收益率累计计息（即构成协议项下商定的孳息）；（2）自下一计息周期起，投资收益率将在上一计息周期的投资收益率基础上跃升300个基点（即3%），当已递延利息及其孳息全部清偿完毕之日起，投资收益率调整为依照本协议第3.3.2条商定的利率执行。本协议项下的结息日和付息日：本协议项下的投资商定每半年为一个计息周期，即每个自然年度的xx月20日和1xx月20日应为结息日（“结息日”），乙方应在结息日次日（即“付息日”，如结息日次日非银行工作日，则应以紧邻的下一

27、工作日为付息日）向甲方支付该计息周期投资利息和已经递延的所有利息及其孳息，在投资到期日支付最后一个计息周期的投资利息和已经递延的所有利息及其孳息。投资利息计息周期：指投资存续期限内，甲方核算投资利息的期间，具体为起息日（含）至其后第一个结息日（含）、上一个结息日（不含）至当个结息日（含）的期间。各方协商一致，确认乙方将于本协议项下投资到期时（包括本协议下文商定的投资期限自然到期日、视为到期日及宣布到期日）一次性归还投资资金全部本金及应付而未付资金成本，在计算任一计息周期内的投资利息时均以投资资金本金的全部余额为基准。如结息日时该计息周期不足半年，则应根据该计息周期的实际用款天数计算资金成本。如

28、起息日迟于当年度1xx月20日的，则应以次年度的xx月20日为首个结息日。如本条商定的投资利息核算周期或利息递延期间跨越不同投资期限的，则投资利息及递延利息应依照不同投资期限所适用的投资收益率分段计算。额外资金需求投入除依照本协议提供投资资金金额外，甲方无义务为乙方提供额外资金。乙方如另有资金需求，则由乙方予以解决。签订可续期信托贷款协议甲方与乙方为本协议目的而签订的可续期信托贷款协议的核心条款内容与本协议的核心条款内容具有相同含义，包括：本协议项下投资资金即为可续期信托贷款协议项下信托贷款；本协议项下投资利息（包括递延利息）即为可续期信托贷款协议项下信托贷款利息（包括递延利息）；本协议项下投

29、资收益率（包括初始投资收益率及重置投资收益率）即为可续期信托贷款协议项下信托贷款利率（包括初始贷款利率及重置贷款利率）；本协议项下投资资金的资金成本（包括利息、孳息、罚息及其他费用）即为可续期信托贷款协议项下信托贷款的资金成本（包括利息、孳息、罚息及其他费用）；本协议项下投资期限（包括初始及延续）即为可续期信托贷款协议项下信托贷款期限（包括初始及延续）；本协议项下投资到期即为可续期信托贷款协议项下信托贷款到期；本协议项下投资起息日、结息日、付息日、到期日（包括自然到期日、视为到期日、宣布到期日）即为可续期信托贷款协议项下信托贷款起息日、结息日、付息日、到期日（包括自然到期日、视为到期日、宣布到

30、期日）；本协议项下投资担保措施即为可续期信托贷款协议项下信托贷款担保措施；乙方于本协议项下所作的陈述及保证即为其于可续期信托贷款协议项下所作的陈述及保证。投后监管监管原则甲乙各方应依照本协议的商定履行相应的投后监管职责，包括但不限于XX银行XX分行及其指派分支机构有权依照资金监管协议的规定对投资资金进行监督，乙方应履行资金监管协议规定的所有义务。乙方承诺乙方向甲方承诺，在本协议商定的投资期限内以及在本协议项下的任何费用尚未付清之前乙方将（甲方与乙方另行书面商定的除外）：保持其在本协议项下所作的所有陈述与保证在整个投资期限内均真实、完整和有效；保持其企业法人地位合法有效地存在，在遵守所有对其适用

31、的法律、法规、授权或协议及行业惯例的前提下开展业务并履行相应的义务，并按期缴付所有政府部门对其合法征收的到期应缴税费（与税务部门协商延后缴付税款之情形除外）；按本协议的商定提取投资资金并偿付投资资金本金、资金成本及本协议项下的所有应付费用；保持履行本协议及项目交易资料文件所需的全部批准完全有效（非乙方原因所致使失效情形除外）；严格执行与甲方及XX银行XX分行签订的资金监管协议或其他协议中（如有）关于资金监管的商定。财务监督应甲方要求，乙方向甲方提供下列资料文件一式肆份：在每一个财务年度终止后的120日内，提供按政府关于规定经审计的年度财务报表副本复印件；于自每年xx月31日、xx月30日、xx

32、月30日、1xx月31日起90日内提供未经审计的财报报表或财务简报复印件；在投资存续期限内，应甲方书面要求在合理期间内向甲方提供甲方认为合理必要的关于资料文件资料，包括但不限于主体评级报告、与本协议项下项目关于的资产负债表、损益表、现金流量表等财务报表的副本复印件。在本协议有效期内，保持其在甲方指派的银行处开立的银行账户，并作为本协议项下的监管账户；乙方在投资存续期限内签订可能对本协议及甲方权益造成实质性重大不利影响的任何贷款协议、担保资料文件或其他方式的财务安排协议，或对外提供担保、进行财产抵押和股权质押时，须及时以书面形式通知甲方，乙方与甲方另有商定的除外；乙方将接受受托银行依据本协议及资

33、金监管协议的特别商定对本协议项下投资资金使用情况的调查、了解和监督，并应受托银行的合理要求提供相应资料文件；乙方将接受及合理配合受托银行或甲方对本协议项下投资资金使用情况及对关于乙方生产、xx、经营及财务状况的调查、了解及监督，并应甲方或受托银行的合理要求提供相应资料文件。甲方有权查阅乙方关于经营资料文件资料，了解乙方经营活动、提供担保和债务纠纷等情况。乙方经营监督乙方应在知悉下列事由发生之日起的三个工作日内向甲方及XX银行XX分行通知下列事项：乙方违反项目交易资料文件的任何违约事由；可能发生的将对甲方在本协议项下的权益造成严重侵害的任何事件；乙方涉及被任何债权人索赔的重大诉讼、仲裁或行政程序

34、；乙方与股东之间，或乙方与任何供应商、承建商、管理公司、或任何其他人之间发生的关于本协议项下项目的任何重大争议、纠纷或诉讼，或可能威胁到乙方正常业务的任何其他重大争议、纠纷或诉讼；乙方股东发生变更；乙方董事会成员、总经理与高级管理人员发生人事变更；乙方变更xx注册名称、住所地、注册资本、更换法定代表人，以及变更公司经营范围等；在本协议有效期内，乙方若进行股权变更、资产重组、发债、上市、改制、合并、分立、清算、解散及主要经营资产转让等可能影响甲方于本协议项下投资权益安全的重大行为前，均须提前三十个工作日事先书面通知甲方，并取得甲方的书面同意。如甲方认为上述重大行为影响到本协议项下投资权益安全的，

35、乙方可以提供甲方认可的增信措施以保障甲方在本协议项下投资权益的安全。乙方股东会及董事会甲方有权要求乙方提供股东会（如有）和/或董事会的会议记录、会议议案以及会议决议。股东会（如有）或董事会如以书面表决形式召开的，乙方应及时将最终的表决结果通知甲方。乙方仅有一名股东的，乙方应在股东作出决定起的三个工作日内将股东决定的复印件送达甲方。投资退出投资资金的归还乙方应根据本协议及可续期信托贷款协议的商定支付资金成本；乙方宣布清算或宣布投资期限到期时，投资到期；乙方宣布清算日或宣布投资期限到期日为投资到期日，乙方应于投资到期日一次性归还投资资金全部本金及全部未付的资金成本；除本协议商定情形外，甲方不得要求

36、乙方提前偿还全部或部分投资资金本金。如下情形下，乙方应立即宣布清算：（1）股东会（如有）或股东决定时；（2）甲方根据本协议第10.3条之规定要求乙方清算；（3）法律法规要求乙方清算。当出现以上情形时，在乙方应当宣布清算日,即视为乙方已宣布清算。投资债权的受偿顺序各方明确，本协议项下的投资资金（包括投资本金金额、应付利息、孳息、罚息及其他费用）在乙方破产清算时的清偿顺序等同于乙方的普通债务。担保本协议投资事项下未设置担保措施。交易费用承担交易费用本次投资事宜涉及的税费，由各方依照国家相关规定自行支付。甲方为回收投资资金及实现投资权益而实际发生的所有合理、合法费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产

37、保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费等）依照国家相关法律法规和规章各自承担。各方其他权利与义务甲方的权利甲方有权依照商定收取任何依据本协议发生的乙方应付甲方费用，包括但不限于投资资金本金、利息、所有费用等；甲方有权聘请XX银行XX分行对甲方发放给乙方的投资资金进行日常监管。包括但不限于了解乙方的生产经营、财务活动，有权要求乙方提供关于的计划统计、财务会计报表、资金使用计划等资料文件资料文件资料；甲方有权依照本协议的商定向乙方发放投资资金。甲方的义务依照信托资金数额及时足额发放投资资金，但因乙方原因造成迟延的除外；对乙方提供的关于财务资料文件资料以及生产经营方面

38、的所有信息和资料文件资料应予以保密，但法律法规和规章另有规定的除外。乙方的权利有权要求甲方根据资管资金数额依约、足额发放投资资金。有权按本协议商定的用途使用投资资金。有权要求甲方对乙方提供的关于财务资料文件资料以及生产经营方面的所有信息和资料文件资料予以保密，但法律法规和规章另有规定的除外。乙方的义务依照本协议的商定及时足额清偿投资资金本息，承担本协议商定的所有费用；乙方同意接受并承诺配合甲方对发放的投资资金进行日常管理。乙方应依照甲方的要求提供关于财务会计资料文件资料及生产经营状况资料文件资料，包括但不限于向甲方提供月度资产负债表、损益表、项目资金预算或资金使用计划（如有）,并于年度末提供当

39、年现金流量表，并且对所提供资料文件资料的真实性、完整性和有效性负责。乙方应按本协议商定的用途使用投资资金，不得挤占、挪用，不得以任何方式将投资资金直接或间接进行股票市场、期货市场等资本市场投资。乙方应积极配合并自觉接受甲方对其生产经营、财务活动及本协议项下投资资金使用情况的检查、监督。乙方及其投资者不得抽逃资金或转移资产，以危及甲方投资资金的安全。在未还清甲方投资资金本金及投资收益之前，乙方如使用本协议项下投资资金形成的资产（包括资产、资产收益权、收费权等）向第三人提供担保的，则应事先书面通知甲方并将担保的具体内容向甲方及时进行披露，包括但不限于担保物、担保权人、担保方式、担保金额、担保的债权

40、范围、担保期限等。本协议有效期间，乙方如要为他人债务提供担保，可能严重影响其本协议项下还款能力及影响甲方投资权益安全的，应当提前书面通知甲方。本协议有效期间，乙方发生名称、法定代表人（负责人）、住所、经营范围、注册资本金变更等事项，应当及时通知甲方，并附变更后的相关材料。本协议有效期间，乙方如发生被承包经营、股份制改造、变更为联营企业、被合并、被兼并、分立、资产重组、上市、改制、变更为合资企业、申请停业整顿、申请清算、申请解散、申请破产等足以实质影响甲方投资权益实现的行为，应当提前30个工作日书面通知甲方，取得甲方书面同意，并按甲方要求落实本协议所有商定。本协议有效期间，乙方如发生停产、歇业、

41、被注销登记、被吊销营业执照、涉及重大诉讼活动、生产经营出现严重困难、财务状况恶化等情形，对其履行本协议项下还款义务造成或产生重大不利影响的，均应两个工作日内立即书面通知甲方，并按甲方要求落实本协议项下债务的清偿及担保。乙方不得以任何理由拒绝甲方发放的投资资金。陈述与保证甲方的陈述和保证为履行本协议的目的，甲方兹尽其合理所知向乙方陈述和保证，截至本协议签署日：设立与存续：甲方系根据中国关于法律、法规规定合法设立并有效存续的法律实体。批准和同意：其已取得所有同意和批准，并采取了所有必要措施以使其能够有效签署本投资协议并使其生效，且其享有完全授权以签署本投资协议和履行其在本投资协议下的义务。不违反现

42、有约束力的法律资料文件：其签署本协议及履行其项下义务：(i)不会违反其营业执照、章程或类似组织资料文件（如有）的任何规定；(ii)不会违反任何对其有约束力的法律或法规或任何政府的授权或批准；(iii)不会违反其作为当事人一方的其他任何协议或协议，也不会致使其在该等协议或协议项下的违约，或违反其受约束的任何单方承诺或保证，或赋予任何第三方对其提起诉讼的权利；并且(iv)不违反对其做出的任何判决或仲裁机构仲裁裁决，或对其有管辖权的任何政府或主管机构的命令或规定。乙方的陈述和保证为履行本协议的目的，截至本协议签署日，乙方尽其合理所知向甲方陈述和保证： 设立和存续：其为根据中国关于法律、法规规定合法设

43、立并有效存续的法律实体；乙方基本信息及股权结构包括注册资本金、实缴出资、股东及其持股比例、法定代表人、住所地，见附表A。截至本协议签署时，附表A所列信息真实、准确、完整，没有重大遗漏、误导和虚构。经营许可：其已取得保持其正常经营所必需的所有许可、特许、政府批准，该等许可、特许、政府批准始终保持其完全效力，且目前不存在任何未向甲方披露的、可能引起或者致使任何此类许可、特许、政府批准效力受到减损之事由，但未对正常运营造成重大不利影响的除外。财产及债权：除已向甲方披露外，其向甲方披露的其名下的财产及债权(此处的“债权”指该方的应收账款、预付账款、其他应收款等债权)享有完整、充分的所有权或权属，其财产

44、上不存在向第三方设定任何形式的保证、抵押、质押、留置、定金或者其他担保物权等权利限制的情形，也不存在任何形式的共有所有权或其他第三方权利。债务：其向甲方披露的关于其自身的债务情况是真实、准确、完整的。行政处罚：其在本协议签署之前的经营期间内，除已向甲方披露外，无重大违法经营行为，未受到关于主管部门或者任何有权机关的重大司法或行政处罚（重大司法或行政处罚系指人民币100万元以上的处罚、吊销相关业务经营许可）。诉讼和仲裁：在本协议签订前，其在任何法院、仲裁庭或者行政机关均没有影响本协议效力或执行的未向甲方披露的诉讼、裁决或者其他程序；就其所知目前不存在任何可能引起或者致使前述诉讼、仲裁或者行政处罚

45、程序的纠纷或违法行为。清算：无人采取任何措施，亦无人启动或威胁采取任何法律程序申请其解散或申请宣布其破产或资不抵债，或指派清算委员会或管理人管理其资产或业务。不违反现有约束力的法律资料文件：其签署本协议、项目交易资料文件及履行其项下义务：(i)不会违反其营业执照、章程或类似组织资料文件（如有）的任何规定；(ii)不会违反任何对其有约束力的法律或法规或任何政府的授权或批准；(iii)不会违反其作为当事人一方的其他任何协议或协议，也不会致使其在该等协议或协议项下的违约从而对乙方造成重大不利影响，或违反其受约束的任何单方承诺或保证，或赋予任何第三方对其提起诉讼的权利；并且(iv)不违反对其做出的任何

46、判决或仲裁机构仲裁裁决，或对其有管辖权的任何政府或主管机构的命令或规定。批准和同意：其已取得所有同意和批准，并采取了所有必要措施以使其能够有效签署本投资协议并使其生效，且享有完全授权以签署本协议/项目交易资料文件和履行其在本协议/项目交易资料文件下的义务 约束力：本协议/项目交易资料文件一经签署，其所有规定应构成该方及其他参加本协议项下交易的该方关联方之有效的、合法的和具有法律约束力的义务。资料文件资料和信息：其为履行本协议提交的任何资料文件均有效、真实、完整；乙方就与本次合作关于的信息和资料文件资料，向XX信托进行了充分、详尽、及时的披露，没有重大遗漏、误导和虚构。陈述和保证不实的后果如一方

47、在本条所作的任何陈述及保证与事实不符，则视为该方违约。守约方除可根据本协议或适用法律寻求任何其它救济之外，还有权要求违约方赔偿因其违约行为而造成的任何损失。违约责任概述无论任何原因，如任何一方违反本协议或项目交易资料文件的商定，或迟延履行本协议或项目交易资料文件规定的义务，则其他方可要求违约方纠正，并赔偿守约方的损失。划付投资资金之先决条件不成就双方确认，如本协议商定的信托设立日起满三（3）个月时或甲方同意延后的更晚时限届满时，因乙方的原因致使划付投资资金之先决条件仍未全部满足，则甲方有权选择解除本协议及已签署的各份项目交易资料文件。如甲方决定行使该项选择权，则乙方应在甲方行使该项选择权之日（

48、“基准日”）后7日内(1)向甲方退还甲方已投入的全部资金（如有）；(2)向甲方支付截至基准日按本协议第 REF _Ref357002570 r h * MERGEFORMAT 3.3条规定计算的资金成本。乙方未在前述期限内及时足额支付前述费用的，应就逾期支付的金额按每天万分之五的利率向甲方支付罚息直至足额支付。为避免歧义，甲方亦有权选择不解除本协议，待划付投资资金之先决条件满足后再予以划款。乙方延迟付款的违约责任各方一致确认，如乙方出现强制付息事件后未按第3.3条商定向甲方按期足额支付任何一个计息周期及已经递延的资金成本(“到期资金成本”) ，或者虽未出现强制付息事件但乙方未按商定声明递延支付

49、任何到期资金成本的，则该等应付未付的到期资金成本将按每天万分之五的标准计算罚息直至该等到期资金成本及罚息足额清偿。在经甲方书面通知后的10日内，乙方仍然没有支付逾期到期资金成本（包含但不限于投资利息、罚息及孳息）的，则自甲方书面通知发出之日起的第30日，应视为乙方已于该日宣布投资到期（“视为到期”），该日为视为到期日。乙方应于视为到期日清偿全部投资本金及应付而未付的资金成本。本协议项下投资期限届满之日（包括自然到期、宣布到期及视为到期，下同），乙方未按本协议商定清偿投资本金及应付而未付资金成本的，则就全部应付而未付金额应按本协议商定的投资届满时的当期投资收益率继续计算利息、罚息及孳息直至全部投

50、资本金及应付利息及孳息全部清偿，且截至投资到期日应支付而未付的投资本金余额还应按每天万分之五计算罚息直至投资本金余额及应付利息及孳息全部清偿。违约事件在投资存续期间内，乙方出现下列情形之一的，则应视为发生了违约事件，经甲方书面通知后的十日内，乙方仍然未予纠正的，则自甲方的书面通知发出后的第十日起应视为乙方宣布投资已于该日到期，乙方应立即依照本协议商定清偿全部投资资金本金余额及应付而未付的资金成本。乙方未履行本协议商定的义务，或者乙方明确表示或以其行为表明将不履行本协议项下的任一义务；提供虚假材料或隐瞒重要经营财务事实的，向甲方提交的任何证明和资料文件及本协议第九条的陈述与保证中的任何一项被证明

51、为不真实、不准确、不完整或故意使人误解；未经甲方同意擅自改变投资资金原定用途，挪用投资资金或用投资资金从事非法、违规交易，或违反甲方、乙方与XX银行XX分行签署的关于资金监管的协议；拒绝接受甲方或资产管理服务机构依照关于协议、协议商定对其投资资金使用情况和关于经营财务活动监督和检查的；出现重大兼并、收购重组等情况，甲方认为可能影响到投资资金安全的；通过关联交易，有意向逃废对甲方可能负有的投资资金返还义务的；资信状况恶化，清偿能力（包括或有负债）明显减弱，或发生任何信用违约事件的；乙方停止向甲方偿付按本协议商定应该清偿的投资资金本息,或未能或表示其未能偿还按本协议商定应该清偿的投资资金本息；乙方

52、停业、歇业、被宣告破产、解散、被吊销营业执照、被撤销、涉及重大不利影响的经济纠纷、财务状况恶化等；乙方违反其与甲方等签署的编号为CIIT【2015xx】ZJJG的资金监管协议项下的商定的；乙方或担保人（如有）的任何借款、融资或债务出现违约从而实质危及甲方投资资金安全的，或乙方出现任何信用违约事件的；乙方未遵守其向甲方和/或XX银行XX分行作出的任何承诺；其他危及、损害或可能危及、损害甲方权益或投资资金安全的事件。危及协议项下投资权益安全的情形乙方发生下列情形之一，甲方认为可能危及本协议项下投资资金的安全：乙方发生承包、托管（接管）、租赁、股份制改造、投资、联营、合并、兼并 、收购重组、分立、合资、（被）申请停业整顿、申请解散、被撤销、（被）申请破产、控股股东/实际监控人变更或重大资产转让、停产、歇业、被有权机关施以高额罚款、被注销登记、被吊销营业执照、涉及重大法律纠纷、生产经营出现严重困难或财务状况恶化、法定代表人或主要负责人无法正常履行职责；乙方没有履行其他到期债务，低价、无偿转让财产，减免第三方债务，怠于行使债权或其他权利，或为第三方提供可能危及本协议项下投资资金安全的担保。乙方的股东滥用公司法人独立地位或股东有限责任，逃避债务，甲方认为可能危及本协议项下投资资金安全的。因乙方