上海市产权交易管理办公室主任【-】

1、积极开拓 规范运作上海市产权交易管理办公室主任 沈立群推动产权交易市场新一轮发展12010年产权交易市场监管的主要工作一产权交易市场当前需要关注的新问题二今年市场监管的重点工作三规范执业、开拓创新、合作共赢，推动产权交易市场健康发展四22010年产权交易市场监管的主要工作（一）进一步完善交易规则，加大交易规则执行力 1、完善产权交易制度规则督促联交所制发：企业国有产权拍卖业务操作实施意见 适用拍卖方式的委托合同建议文本等 我办组织起草：关于产权交易中信息公开发布审核等有 关事项的试行通知32010年产权交易市场监管的主要工作（一）进一步完善交易规则，加大交易规则执行力 2、梳理产权交易配套附件

2、 系统梳理原有的交易规则、交易流程及其配套附件，并修改和完善，确保交易规则的系统性、规范性和可操作性。42010年产权交易市场监管的主要工作（一）进一步完善交易规则，加大交易规则执行力 3、编印产权交易操作指南 企业国有产权交易操作指南（2010版）对产 权交易操作中的规范要求和重点、难点问题进行政策解读和分析。52010年产权交易市场监管的主要工作（二）落实检查机制，探索市场监管新领域 1、完善交易项目的动态检查制度优化载体完善方式落实责任加大深度交易平台检查经纪机构检查62010年产权交易市场监管的主要工作（二）落实检查机制，探索市场监管新领域 以交易平台为抓手，对存在的问题进行整改，并要

3、求反馈整改情况，确保检查工作取得实效。 2、完善检查结果的反馈和整改机制72010年产权交易市场监管的主要工作（二）落实检查机制，探索市场监管新领域 3、探索对北京央企总部业务运行的监管检查扩大监管范围减少监管盲区强化监管职能建立央企项目季度检查制度82010年产权交易市场监管的主要工作（三）转化调研成果，推进交易手续费进场结算 1、研究交易手续费进场结算制度 在先期开展“交易成本分析”和“收费问题研究”两项专题调研的基础上，着手制订手续费进场结算制度。92010年产权交易市场监管的主要工作（三）转化调研成果，推进交易手续费进场结算 2、探索实施交易手续费进场结算 通过召开会议、网站宣传、后续

4、培训等渠道，介绍有关手续费统一进场结算政策的出台背景，讲解操作步骤，为制度的实施创造条件。102010年产权交易市场监管的主要工作（四）进一步完善优胜劣汰机制，提升会员单位的服务能力和质量 1、组织国有产权交易业务培训 组织国有产权经纪从业人员参加以产权交易实务案例剖析、产权经纪执业中存在的问题、企业国有产权转让操作规则执行等为主要内容的国有产权交易业务培训。112010年产权交易市场监管的主要工作（四）进一步完善优胜劣汰机制，提升会员单位的服务能力和质量 2、组织经纪机构的选择确定工作 2010年，通过选择确定淘汰了6家执业不够规范或业绩不佳的经纪机构，形成了比较完善的优胜劣汰机制。1220

5、10年产权交易市场监管的主要工作（四）进一步完善优胜劣汰机制，提升会员单位的服务能力和质量 3、加强对会员单位的服务和监管 组织会员单位座谈会和实地走访，广泛听取对产权交易市场发展的意见和建议；立足于服务会员，提升监管工作成效。132010年产权交易市场监管的主要工作 （五）调解产权交易争议，维护产权交易市场公信力 2010年，我办调解和参与处理的3宗争议事项： 上海活性炭厂产权交易合同履约 上海地久毛巾股权转让项目 上海民安典当行股权变更142010年产权交易市场监管的主要工作 （五）调解产权交易争议，维护产权交易市场公信力通过调解争议维护稳定大局，维护交易市场公信力。完善争议处置程序，督促

6、交易平台及时有效处置交易双方争议。发现问题，及时完善交易规则。152010年产权交易市场监管的主要工作一产权交易市场当前需要关注的新问题二今年市场监管的重点工作三规范执业、开拓创新、合作共赢，推动产权交易市场健康发展四16产权交易市场当前需要关注的新问题（一）产权交易市场的发展进入提升市场化运作能力的关键时机 项目挂牌成交率、竞价率与增值率等市场化指标处于全国相对领先地位，在国务院国资委组织的六部委评审中得到了充分肯定，也得到了兄弟产权交易机构的认可。 1、上海产权交易市场的实践基础17产权交易市场当前需要关注的新问题（一）产权交易市场的发展进入提升市场化运作能力的关键时机会员在征集意向受让方

7、的工作中发挥了积极的作用；以长江流域为经济腹地，拥有投资主体的资源；有效的监管保证市场的开放性和公正性。 1、上海产权交易市场的实践基础 体现市场化服务能力的原因：18产权交易市场当前需要关注的新问题（一）产权交易市场的发展进入提升市场化运作能力的关键时机 2、市场化服务收入已成为上海产权交易市场的主要收入来源竞价是市场化功能最直观的体现，也是各会员 单位提升自身市场化服务能力最快捷的通道。挂牌项目的金额比重需进一步提高。19产权交易市场当前需要关注的新问题（一）产权交易市场的发展进入提升市场化运作能力的关键时机竞价是市场化功能最直观的体现7.89%3.30%71.50%20产权交易市场当前需

8、要关注的新问题（一）产权交易市场的发展进入提升市场化运作能力的关键时机 3、广大会员单位应有危机意识，积极谋求转型发展 产权交易市场应当从当前以国资国企进场交易制度安排支撑的交易量连续增长，转型为依托提升市场化功能的创新力，实现服务于资源配置需求的持续发展。21产权交易市场当前需要关注的新问题（一）产权交易市场的发展进入提升市场化运作能力的关键时机当国资改革高潮告一段落经纪机构向何处去？ 3、广大会员单位应当有危机意识，积极谋求转型发展22产权交易市场当前需要关注的新问题 （二）严守规范，主动服务，积极开拓央企业务 1、央企业务是上海产权交易市场不可或缺的组成部分 46.09% 47.74%

9、23产权交易市场当前需要关注的新问题 （二）严守规范，主动服务，积极开拓央企业务 1、央企业务是上海产权交易市场不可或缺的组成部分12.52 % 61.46% 28.94% 24产权交易市场当前需要关注的新问题 （二）严守规范，主动服务，积极开拓央企业务 2、对央企业务会员规范执业的要求不可放松 委托代理制最重要的意义在于以会员专业化服务来规范大量分散交易主体的行为。 会员的规范意识与执业能力是决定项目运作是否到位的关键。 会员的市场化能力强，项目运作的效果就突出；会员执业规范，项目运作就规范。25产权交易市场当前需要关注的新问题 （二）严守规范，主动服务，积极开拓央企业务 2、对央企业务会员

10、规范执业的要求不可放松央企业务的相对特殊性： 服务要求高 服务难度大 面临交易所之间的竞争26产权交易市场当前需要关注的新问题 （二）严守规范，主动服务，积极开拓央企业务 2、对央企业务会员规范执业的要求不可放松央企业务的规范性还有待提升：合同中的常识性错误相对较多限制性设置的出让条件相对较多规范执业要求不可放松27产权交易市场当前需要关注的新问题 （三）会员自律，市场引导，共同营造市场发展的良好环境 1、恶性竞争极大地损害了市场形象，限制了市场发展的空间 由于行业内普遍存在的压价竞争，致使会员单位的实际收入大打折扣。压价竞争必将导致市场收费总量逐年减少，业内竞相打折的后果，不仅会割掉自己的“

11、肉”，也直接损害行业的整体利益，自毁市场发展的“城墙”。28产权交易市场当前需要关注的新问题 （三）会员自律，市场引导，共同营造市场发展的良好环境 2、规范自律、市场引导、良性竞争，推动市场健康发展 行业自律的步伐会加快，执业规范的要求会提高。在收费标准的完善出台以及进一步完善场内结算的相关制度基础上，市场监管机构和交易平台将推进手续费按标准进场结算，以更好地维护会员单位的合法权益。292010年产权交易市场监管的主要工作一产权交易市场当前需要关注的新问题二今年市场监管的重点工作 三规范执业、开拓创新、合作共赢，推动产权交易市场健康发展四30今年市场监管的重点工作 （一）进一步完善市场制度建设

12、，规范产权交易行为 1、进一步规范产权转让信息发布的审核把关 对产权交易中信息公开发布审核的有关事项予以明确和细化，并作为交易平台审核人员业务审核的操作标准。31今年市场监管的重点工作 （一）进一步完善市场制度建设，规范产权交易行为 2、完善产权交易示范合同文本的适用性 会同市工商局合同处，制定与现阶段产权交易市场规范发展实际情况相适应的新版合同示范文本。32今年市场监管的重点工作 （一）进一步完善市场制度建设，规范产权交易行为 3、推动市场收费制度的完善 会同市国资委、市发改委、联交所，加紧出台产权交易手续费新的执行标准，并加强对联交所、会员单位等相关主体收费行为的监督检查，推动收费制度的规

13、范执行，遏制恶性压价竞争、扰乱市场秩序的行为。33今年市场监管的重点工作 （二）进一步优化市场监管机制，提高规则执行力 1、提升对市场规则执行情况监督的成效进一步完善交易项目的及时、动态检查制度。配合国务院国资委产权局，加强对央企产权交 易业务的监督检查。34今年市场监管的重点工作 （二）进一步优化市场监管机制，提高规则执行力 2、探索对上海文化产权交易所实施监管的有效方式 形成对文交所实施业务监管的有效方式和长效机制，督促文交所加紧制订产权交易业务操作规则体系及会员管理办法，落实产权交易定期检查制度及信息发布交易过程跟踪检查制度等。35今年市场监管的重点工作 （三）进一步强化市场发展的引领力

14、度，促进市场提升服务功能探索市场平台拓展产权增资的有效途径完善选择确定工作机制推动交易平台建立投资商信息库探索产权交易市场和PE、VC结合的有效方式和途径362010年产权交易市场监管的主要工作一产权交易市场当前需要关注的新问题二今年市场监管的重点工作三规范执业、开拓创新、合作共赢，推动产权交易市场健康发展四37规范执业、开拓创新、合作共赢，推动产权交易市场健康发展 （一）要进一步加强学习，规范执业二是要继续强化规范执业的意识和能力，尤其是要遏制恶性压价竞争，维护行业的良好形象。一是加强业务学习，熟练掌握业务知识，提升规范服务能力。38规范执业、开拓创新、合作共赢，推动产权交易市场健康发展（二

15、）要加快转型发展，积极开拓新的业务发展空间专业交易平台：积极关注 捕捉机会 适时跟进股权交易托管中心文化产权交易所环境能源交易所农村产权交易所39规范执业、开拓创新、合作共赢，推动产权交易市场健康发展（二）要加快转型发展，积极开拓新的业务发展空间如何转型发展主动联系PE、 VC投资群体掌握产权估值的本领和技巧形成具有业务专长的服务，如房地产项目、金融类股权如石家庄东方城市广场转让提升寻找买家的能力差异化增值服务能力培育深度服务的能力？40规范执业、开拓创新、合作共赢，推动产权交易市场健康发展（三）规范审核、提升服务，努力争当产权交易市场的领头羊 上海联交所被推选为交易机构协会会长单位，应当积极

16、发挥作用，引领全国产权交易市场规范发展。 1、加大探索力度，打造多层次资本市场平台规范审核 品种创新服务提升 运行有序41规范执业、开拓创新、合作共赢，推动产权交易市场健康发展加强交易所工作人员培训，实行持证上岗，提升市场化服务能力，提高规范化运行水平。主动走访集团公司，及时发现需求，靠前提供服务，体现专业化平台功能。 2、提升能力，服务国企深化改革，促进国资有序流转（三）规范审核、提升服务，努力争当产权交易市场的领头羊42规范执业、开拓创新、合作共赢，推动产权交易市场健康发展 3、服务创新，推动本地会员与异地会员形成合作共赢 的良性竞争格局 上海产权交易市场应当具有 “海纳百川”的胸怀。 上

17、海产权交易市场也应当是开放性的市场，欢迎各类优秀会员加入，合力实现健康、可持续发展的愿景。（三）规范审核、提升服务，努力争当产权交易市场的领头羊43规范执业、开拓创新、合作共赢，推动产权交易市场健康发展 产权交易市场必须是公正、有序的市场。 鼓励本地会员单位与异地会员单位建立长期深入的合作关系，发挥各自优势，共同开拓市场、共同推介项目、共同实施交易，努力形成利益共享、责任共担、平等合作、互利共赢的合作模式。（三）规范审核、提升服务，努力争当产权交易市场的领头羊 3、服务创新，推动本地会员与异地会员形成合作共赢 的良性竞争格局44谢 谢 大 家上海市产权交易管理办公室 2011年3月4日 45O

18、2pN0oL+mK)lI(jH&iF%gE!fC#dBYczXayV9wU7vS6tR4sP3qO1pM0nL-mJ)kI*jG&hF$gD!eCZdAYbzWaxV8wT7uS5tQ4rP2qK-lJ(kH*iG%hE$fD#eBZcAXbyW9xU8vT6uR5sQ3rO2pN0oL+mK)lI(jH&iF%gE!fC#dBYczXayV9wU7vS6tR4sP3qO1pM0nL-mJ)kI*jG&hF$gD!eCZdAYbzWaxV8wT7uS5tQ4rP2qN1oM+nK-lJ(kH*iG%hE$fD#eBZdAYbzWaxV8wT7uS5tQ4rP2qN1oM+nK-lJ(kH*iG

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