政府经济学（第五版）第01章政府与市场

1、 政府经济学1导论教学目的教学要求教学大纲2教学目的通过对政府经济学基本理论的教学，使学员了解政府与市场之间的关系，对市场经济条件下政府经济行为和经济决策的合法性、必要性和合理化有较正确的理解和掌握，从而把握在建设具有中国特色社会主义市场经济体制过程中政府职能转变的关键和难点。3教学基本要求在教学方式上，采取教师讲解答疑、课堂讨论、学员自学三结合的形式，要求学员在课前作好充分准备。政府经济学是一门应用性很强的学科，因此要求学员在学习时切实结合我国经济体制改革和政府职能转变的实际来学习这门课程。在教学内容上，要求学员着重掌握公共产品、公共选择、政府规制、公共财政、宏观调控、收入分配等理论，同时结

2、合我国改革的实践对政府支出、税收、宏观经济政策、收入分配、社会保障以及政府规制等进行理论思考。4教学大纲第一章 政府与市场 第一节 政府与市场的界定 第二节 政府与市场关系的演变历程 第三节 政府与市场关系的重新认识 第四节 政府的经济职能与作用第二章 促进竞争，限制垄断 第一节 完全竞争及其社会福利效应 第二节 非完全竞争市场的效率分析 第三节 限制垄断的政策下的可操作竞争 第四节 中国促进竞争、限制垄断的举措5第三章 自然垄断及其规制 第一节 自然垄断的基本特征 第二节 自然垄断的政府规制 第三节 发达国家自然垄断放松规制的实践及启示第四章 提供公共物品 第一节 公共产品的特性与识别 第二

3、节 公共物品与市场失灵 第三节 公共物品有效供给的理论分析 第四节 政府提供公共物品的方式与效率6教学大纲第五章 抑制外部性 第一节 外部性与市场失效 第二节 外部性的私人解决办法 第三节 抑制外部性的公共政策第六章 消除信息不对称 第一节 信息不对称的产生与后果 第二节 利用市场解决信息不对称的手段和机制 第三节 政府解决信息不对称的必要性和方法7教学大纲第七章 政府支出理论与政策 第一节 政府支出概述 第二节 政府支出规模及增长 第三节 政府支出的政策效应 第四节 政府支出的主要项目第八章 政府税收理论与制度 第一节 税收的基本理论 第二节 税收模式选择与设计 第三节 税收的转嫁与归宿 第

4、四节 税收与经济效率8教学大纲第九章 调控宏观经济 第一节 宏观调控的目标 第二节 宏观调控的手段和机制 第三节 财政政策与货币政策的配合 第四节 宏观调控的成效和问题第十章 促进公平分配 第一节 收入分配与社会公平 第二节 政府调节收入分配的必要性和原则 第三节 政府促进社会公平的政策措施9教学大纲第十一章 政府失败及规避 第一节 公共政策失效 第二节 官僚主义与政府的低效率 第三节 寻租与腐败 第四节 政府失败论的启示10教学大纲 第一章 政府与市场第一节 政府与市场的界定第二节 政府与市场关系的演变历程第三节 政府与市场关系的新认识第四节 政府的经济职能与作用11第一节 政府与市场的界定

5、一、不同学科对政府的界定二、市场与市场组织体系三、作为制度安排的政府与市场12一、不同学科对政府的界定（一）政府的定义1国际法意义上，政府是指某一国家或地区的合法代表，它是国际法主体主权国家的代理者。2国内法意义上，政府是指行政机关，如国务院和各级人民政府。3政治学意义上的政府是指统治阶级借以实现其统治意志的政治统治机关。4经济学意义上的政府是指具有强制性和公共性的经济组织。13（二）政府组织的特性公共性普遍性强制性非盈利性阶级性14（三）政府与其它组织相比具有的优势保持社会经济秩序稳定解决社会公共问题协调阶级和利益矛盾15二、市场及市场组织体系（一）市场的定义所谓市场是指商品交易的场所。（有

6、形、无形场所；现场、非现场交易；直接、间接交易）16（二）市场的自组织体系1、利益2、需求3、供给4、分工5、产权6、交换7、价格8、竞争17二、市场及市场组织体系（三）市场的自组织功能一、分散的决策结构使生产者和消费者对市场供求做出灵敏的反应，较好的实现供求平衡，减少资源浪费。二、以个人利益和自由竞争为主的动力结构有利于发挥人们的主动性和创造性，促进生产技术和生产组织、产品结构的不断创新，提高资源配置的效率。三、以价格体系为主要内容的信息结构能使每个参与信息活动的人和经济组织获得简单有效的信息，并加以充分利用，从而保证资源配置的有效性。18首先,从交易对象来看,政府是为交易与配置“公共物品”

7、(public goods)资源而产生的,而市场是为交易与配置“私人物品”(private goods)资源而产生的。其次,从交易方式上来看,所谓政府就是通过强制性的命令服从关系,在经济当事人之间进行交易,实现资源配置,而市场则是通过平等的当事人之间进行的自愿交易来实现资源配置。最后,从交易目标来看,政府是一种基于社会福利目标的“公共选择”,而市场则是一种基于私人利益目标进行的“自主选择”的制度安排。19（四）作为制度安排的政府与市场第二节 政府与市场关系的演变历程一、政府与市场关系的最初认识二、政府与市场关系的认识分歧三、政府干预理论的发展四、政府与市场关系的整合20一 、政府与市场关系的最

8、初认识1.亚当斯密对政府与市场关系的认识2.萨伊对政府与市场关系的认识3.约翰穆勒对政府与市场关系的认识4.古典学派关于政府作用的基本看法211.亚当斯密对政府与市场关系的认识市场：著名的“看不见的手”理论。亚当斯密对政府职能作的限定：第一，保护社会，使其不受其他独立社会的侵犯。第二，尽可能保护社会上每个人；使其不受其他社会成员的侵害或压迫，这就是说，要设立严正的司法机关。第三，建设并维持某些公共事业及某些公共设施。政府要想管理得好一些，就必须管理得少一些，市场自有“看不见的手”去调节经济。 222.萨伊对政府与市场关系的认识1803年，萨伊出版了政治经济学概论，并提出了萨伊定律：供给能自动创

9、造对自身的需求。萨伊的论证完全是微观的，但从中得出的结论则是宏观的。那就是，市场经济是一个顺畅周流的过程，能够自动维持社会总供给和总需求的均衡，政府旨在维持供求均衡的干预也是多余的。232.萨伊对政府与市场关系的认识萨伊认为政府有责任应主要集中在以下几个方面:（1）保护财产的所有权不受侵犯和社会的安宁。（2）制定详细周密的计划，建设和维修公共工程，特别是公路、运河、港口，刺激私人生产能力。（3）创办各类学校、图书馆、博物馆，主持大型的科学研究和促进科学技术知识的传播。（4）政府要对防止明显地有害于其他生产事业或公共安全的欺诈行为负起责任。（5）保护消费者利益和国家的商誉，禁止厂商滥登名不副实的

10、广告。 243.约翰穆勒对政府与市场关系的认识约翰穆勒也遵守自由放任的一般原则。穆勒主张限制政府的职能，政府的主要职能应该体现在以下几个方面：（1）保护公民的人身和财产安全。（2）制定规则（颁布法律）。（3）铸造货币，规定标准的度量单位。（4）建设公共设施。（5）主办初等教育。（6）保护儿童和没有劳动能力的人。254.古典学派关于政府作用的基本看法 亚当斯密、萨伊、约翰穆勒三位经济学家的观点代表了18世纪70年代到19世纪50年代古典学派关于政府与市场作用的基本看法：（1）充分肯定个人：个人的能力、理智、利益和选择，以此作为界定政府活动范围的基本依据。（2）市场、个人能基本解决资源的配置问题，

11、不需要政府过多的干预。（3）政府干预是必要的，但是政府本身有缺陷。因此，对政府干预范围应作严格限定。26二 政府与市场关系的认识分歧（一）马克思、恩格斯对政府与市场的认识 认为资本主义经济危机时期私有制和自由市场制度的自发性、盲目性和无政府主义，因此，要以公有制为基础的、无市场货币关系存在的社会主义计划经济取代27二 政府与市场关系的认识分歧（续）马克思、恩格斯对社会主义政府职能设想从对人的管理变成对物和生产的管理通过有计划、有组织的途径来实现坚持人民管理制的发展方向坚持若干经济活动的基本准则28二 政府与市场关系的认识分歧（续）（二）以马歇尔为首的新古典学派对政府与市场的认识一些书刊的发表或

12、出版1871年杰文斯政治经济学理论卡尔.门格尔发表国民经济原理1874年利昂.瓦尔拉斯纯粹经济学要义1890年马歇尔经济学原理29二 政府与市场关系的认识分歧（续）（二）以马歇尔为首的新古典学派对政府与市场的认识一些书刊的发表或出版1871年杰文斯政治经济学理论卡尔.门格尔发表国民经济原理1874年利昂.瓦尔拉斯纯粹经济学要义1890年马歇尔经济学原理30二 政府与市场关系的认识分歧（续）马歇尔市场经济分析的特点把古典的供给分析与边际效用分析折衷，形成了以生产成本分析为中心的供给理论和以效用分析为中心的新体系采用局部均衡分析法（如商品的需求和供给）马歇尔的市场均衡理论是静态的31二 政府与市场

13、关系的认识分歧（续）马歇尔对市场无须国家过多干预而自动实现资源有效配置的分析：人们需要商品是为了通过消费取得效用,以满足欲望,效用是可以加总的,但效用服从于边际效用递减规律,并决定需求的变化规律。成本分析是马歇尔供给理论的基础马歇尔分析了市场均衡价格的形成32三、政府干预理论的发展市场失灵理论最初萌芽于对市场缺陷(market defect)的分析,这种分析又是在两个领域里展开的:微观经济学领域是福利经济学家分析;宏观经济学领域是凯恩斯主义者分析。33三、政府干预理论的发展福利经济学家庇古对市场缺陷分析，成为政府干预的理论依据完全竞争条件下，有限资源的最优配置，但仅依靠竞争不能导致生产资源的最

14、优配置，所以政府干预是必要的政府经济干预应局限于征税和补贴34三 政府干预理论的发展（续）凯恩斯就业、利息与货币通论出版为市场经济政府干预理论作出贡献自由市场时有效机制，但市场机制本身有缺陷，必须引入政府对经济干预，否定了斯密“看不见的手”理论政府通过财政、税收、货币等措施干预35三 政府干预理论的发展（续）凯恩斯主义后分裂两大派别（1）新古典综合派（萨缪尔森、托宾）把凯恩斯宏观经济理论和古典的微观经济理论结合，形成“混合经济”理论。即私有制度通过市场机制的无形指令发生作用，政府机构的作用则通过调节性的命令和财政刺激得以实现。政府的经济职能：效率、平等和稳定。（2）新剑桥学派（罗宾逊、卡尔多）

15、认为要解决资本主义各种社会问题，必须解决收入分配的不合理性，因而政府的主要经济职能是对分配进行干预。他们特别强调税收政策的作用。他们反对听任市场机制发挥作用，同意凯恩斯关于政府干预经济的观点。36三 政府干预理论的发展（续）主张政府干预的其他学派制度学派（加尔布雷斯、包尔丁）主张资本主义社会通过“结构革命”来完善结构，使公共目标受到执政当局的重视，使权力和收入的分配均衡化。 瑞典学派（林达尔、缪尔达尔等）认为政府的经济职能主要通过货币、财政政策，公共投资等政策干预经济。政府经济政策的基本目标是：国有化（主要部门的国有化）、福利国家（收入再分配政策，提供集体服务，政府稳定政策）、市场经济（建立企

16、业一级水平上的分权化，改进竞争，反垄断化）三者的混合物。 37四 政府与市场关系的整合（一）现代货币主义学派关于政府经济行为的学说（二）供给学派关于政府经济行为的学说（三）理性预期学派关于政府经济行为的学说（四）公共选择学派对政府与市场关系的认识38（一）现代货币主义学派关于政府经济行为的学说现代货币主义学派于20世纪50年代中期兴起，6070年代发展起来，以美国芝加哥大学的著名经济学家们为主体。他们以货币数量的变化作为研究中心，与凯恩斯学派相对抗，是现代西方新自由主义的一个重要流派。他们打着现代货币数量论的旗号，强调货币作用的重要性，主张采取控制货币数量的金融政策来消除通货膨胀，保证经济的正

17、常发展。代表人物：弗里德曼主张依靠自愿的合作来组织经济和其他活动，维护并扩大人类的自由，把政府活动限定在应有的范围内，使政府成为我们的仆人而不是主人。货币主义认为，政府在经济中的作用是为市场创造一个良好的环境，包括法制、基础设施、社会保障和物价稳定。39（二）供给学派关于政府经济运行的学说 供给学派是20世纪70年代中期兴起的现代西方新自由主义经济学派中一个较为保守的流派，侧重供给经济分析，反对凯恩斯主义的国家全面干预。供给学派异军突起，指出凯恩斯主义过于注重需求分析的理论不足，主张经济分析应改弦更张，从供给方面入手，实行企业经营自由，充分发挥市场机制的自动调节作用，以解决经济“滞胀”问题。

18、鼓吹自由市场经济的一种经济自由主义 反对国家干预，但同时又主张需要国家干预，减少国家干预，强调国家干预的方向、内容，把国家干预的程度和范围缩小到最低或最适限度主张通过财政政策实行国家干预。40（三）理性预期学派关于政府经济行为的学说核心范畴是预期、理性预期和理性预期分析基本观点：总需求管理不能实现产量和就业等变量的稳定，甚至短期稳定也不能实现推论：理性预期学派认为任何形式的政府经济行为都是于事无补的。41（四）公共选择学派对政府与市场关系的认识20世纪50年代，思想来源于威克塞尔对财政理论的研究代表人物：布坎南、格登图洛克按照经济学关于”经济人”的假设，个人是效用最大化的追求者，其决策和选择的

19、变动仅取决于外部的约束条件的变动布坎南认为，国家和市场不是非此即彼的选择，双方合理边界的确定就不需依赖于分行业和分情况具体比较和分析。42第三节 政府与市场关系的新认识一、1991年世界银行世界发展报告二、1997年世界银行世界发展报告三、结论43一、1991年世界发展报告主要内容 1991年，世界银行世界发展报告以“发展面临的挑战”为题，重新评价了政府和市场在促进经济发展中的作用。提出政府与市场相互协作以推动经济发展的“市场友好”战略。报告认为，在促进经济发展的过程中，作为两种基本的制度安排，政府和市场起着互补的作用，政府应支持而不是抵制市场的作用。44 报告从国内经济环境、世界经济环境、宏

20、观经济政策以及人力资源开发四个方面阐述了政府与市场的关系，并指出，这四个方面是互相关联的，在这四个方面同时采取行动，效果会更好。 1991年的世界发展报告认为，政府不应该在那些市场可以发挥作用的领域进行过多的干预或介入，而应在那些市场机制失灵或不能很好地起作用的领域做更多的工作；衡量政府干预是否有益，主要看这种干预能否与市场互补，能否对市场产生作用；当干预没有明显良好的效果时，在市场可以作用或可以使市场发挥作用的领域，最好让市场自行运转。45一、1991年世界发展报告主要内容二、世界银行1997年世界发展报告 世界银行1997年世界发展报告变革世界中的政府中再次对政府与市场的关系问题给予了高度的关注。报告认为：“政府与市场是相辅相成的：在为市场建立适宜的机构性基础中，国家是必不可少的”。“绝大多数成功的发展范例，不论是近期的还是历史上的，都是政府与市场形成合作关系从而纠正市场失灵而不是取代市场。”报告提供了一个有关政府职能的矩阵。按此矩阵，在市场经济条件下，政府的必要职能一是解决市场失灵问题，二是为促进社会公平。 而依其承担这两项使命的不同程度，政府的职能又被划分为“小职能”、“中型职