大学-《金融学》投资银行理论与实务-考试题库与答案

1、精品资料 欢迎下载精品资料 欢迎下载87/87精品资料 欢迎下载单选题/多选题/名词解释/案例分析/判断题/问答题/论述题/设计题/简答题美国绝大部分基金属于：A开放式基金B公司型基金C.契约型基金D.封闭式基金回答错误!正确答案： B互换业务最初的形式为：A.利率互换B.股票互换C.商品互换D.货币互换回答错误!正确答案： D并购活动成功的起点是：A.制定战略目标B.挑选投资银行C.筹集足够资金D.制订相应措施回答错误!正确答案：A创新金融工具中最重要的一种是：A.风险控制工具B.货币市场基金C.开放式基金D.作空机制回答错误!正确答案： A20世纪60年代和70年代，投资银行国际业务的开展

2、主要依靠：A.国外的代理行B.国内的分支机构C.国外的分支机构D.负责全球业务的专门机构回答错误!正确答案： C“金边债券”是指：A.国际机构债券B.金融债券C.政府债券D.国债回答错误!正确答案： D按照股东权利股票可以分为：A.垃圾股B.记名股C.普通股D.绩优股回答错误!正确答案： C自证监会核准发行之日起，发行人发行股票在：A.5个月内B.6个月内C.8个月内D.7个月内回答错误!正确答案： B下属于对投资银行经纪业务管理内容的是：A.经营报告制度B.实行委托优先和客户优先原则C.禁止对发行企业征收过高的费用D.未经委托不能自作主张替客户买卖证券回答错误!正确答案： D“金边债券”是指

3、：A.国债B.金融债券C.政府债券D.国际机构债券回答错误!正确答案： A股票质押贷款的警戒线是：A.100B.120C.150D.130回答错误!正确答案： D股票质押贷款的警戒线是：A.100B.120C.150D.130网上发行的始作俑者是：A.高盛公司B.美林公司C.机灵资本公司D.所罗门兄弟公司承购包销始于：A.1990B.1993C.1991D.1992行集中统一监管模式的国家是：A.德国B.美国C.意大利D.英国期货期权是一种：A.四级衍生工具B.一级衍生工具C.三级衍生工具D.二级衍生工具采取银证综合型模式的国家有：A.德国B.英国C.美国D.日本我国目前的证券监管部门是：A.

4、证券委B.证券交易所C.证监会D.证券业协会摩根斯坦利添惠公司的风险管控核心机构是：A.市场风险部门B.风险管理委员会C.财务部门D.审计委员会违约风险的基本消除得益于交易所严格执行的：A.强制平仓制度B.保证金制度C.逐日盯市制度D.市场准入制度违约风险的基本消除得益于交易所严格执行的：收藏A.强制平仓制度B.保证金制度C.逐日盯市制度D.市场准入制度在股票类衍生产品上占据着较大优势的是：A.信托投资公司B.商业银行C.投资银行D.基金我国目前可以从事证券承销业务的是：A.综合类证券公司B经纪类证券公司C.商业银行D.信托投资公司典型的做市商市场是：A.上海证券交易所B.那斯达克市场C.纽约

5、证券交易所D深圳证券交易所我国网上经纪业务正式起步于：A.999年B.1996年C.1998年D.1994年回答错误!正确答案： C决定首次公开招股成功与否的一个直接因素：A.承销B.代销C.包销D.推销回答错误!正确答案： D在投资银行起着承上启下作用的是：A.决策层B.高级管理层C.核心投资银行家D.中层管理人员属于横向信息交流的是：A.功能部门内部不同层次的信息流B.决策层和职能部门之间的信息流C.不同职能部门之间的信息流D.职能部门内部不同层次的信息流回答错误!正确答案： C投资银行参加证券交易所组织的证券交易，首先要：A.成为证券交易所的会员B.签订证券买卖代理协议C.开立股份结算帐

6、户D.审验投资者开立的证券帐户属于债券的特征是：A.偿还性B.风险性C.参与性D.自主性采取银证分离型模式的国家是：A.美国B.德国C.瑞士D.荷兰按照投资主体股票可分为：A.记名股B.国有股C.A股D.绩优股回答错误!正确答案： B可转换债券的推出是采用创新产品开发模式中的：A.专家法B.组合法C.模仿法D.新创法基金资产配置的第三个层次是：收藏A.期限结构B.策略性资产配置C.政策性资产配置D.个别资产的选择我国统一的同业拆借市场建立并开始运行是在：A.1999年B.1996年C.1986年D.1993年回答错误!正确答案： B在投资银行中发挥枢纽作用的是：A.分析师B.创业者C.管理者D

7、.创新者回答错误!正确答案： C合约潜在的非法性会给投资银行带来：收藏A.市场风险B.法律风险C.操作风险D.信用风险投资银行中最为活跃也最具吸引力的部门是：A.兼并与收购部B.私募证券部门C.证券承销部门D.风险管理部门17世纪后的国际贸易和金融中心是：A.英国的伦敦B.荷兰的阿姆斯特丹C.美国的纽约D.意大利的罗马回答错误!正确答案： B最早开展网上经纪业务的国家是：A.日本B.美国C.英国D.韩国回答错误!正确答案： B并购过程中，如果猎物公司无抗衡之力，上策是：A.公司分拆和子公司上市B.出售“皇冠明珠”C.推行“焦土政策”D.资本结构重构回答错误!正确答案： B从合伙制转化为上市公司

8、最晚的一家特大型美国投资银行是：A.美林公司B.高盛公司C.所罗门兄弟公司D.摩根斯坦利添惠公司回答错误!正确答案： B现代公司制投资银行的最高决策机构是：A.总裁B.股东大会C.董事会D.执行委员会资产管理业务的一般运作程序是：A.审查客户申请，要求其提供相应的文件，并结合有关的法律限制决定是否接受其委托按照股票绩效股票可分为：A.普通股B.优先股C.记名股D.垃圾股投资银行在业务转折时期，首先要做的事情是：A.对所处环境作一般分析B.创新机构建设C.对某项业务作具体分析D.业务动态管理回答错误!正确答案： A在并购的会计处理方法上，若采用联营法，支付工具应选择：A.普通股B.债券C.现金D

9、.优先股回答错误!正确答案： A在同等条件下，承销相等金额的下列证券毛利差额的百分比最小的是：可转换债券B.普通债券C.首次公开发行的股票D.再次发行的股票基金起源于：A.英国B.德国C.美国D.荷兰回答错误!正确答案： A通道制始于：A.2000B.2002C.2003D.2001回答错误!正确答案： D一家证券公司用于质押的一家上市公司股票,不得高于该上市公司已发行股份的：A5B15C10D20回答错误!正确答案： A保证金越低，杠杆效应越大，风险和收益：A.越高B.无关C.越低D.不变回答错误!正确答案： A第一笔正式的利率互换出自：A.德意志银行B.世界银行C.高盛公司D.美林公司回答

10、错误!正确答案： A我国投资银行的监管主体是：A.证监会B.保监会C.银监会D.中央银行实行集中统一监管模式的国家是：A.意大利B.英国C.德国D.美国美国司法机关通常支持的反并购之举是：A.设置“毒丸”B.金降落C.安排“白护卫”的护驾D.自我标购投资银行的内部控制和核算中心是:A.功能部门B.股东大会C.职能部门D.执行委员会生产和销售相同、相似产品的企业间的并购是：A.混合并购B.杠杆收购C.横向并购D.纵向并购人力资源政策中的中期规划主要针对：A.中低级管理层B.普通员工C.中高级管理层及业务骨干D.决策层回答错误!正确答案： A投资银行经营方针政策的直接执行者是：A.董事会B.普通员

11、工C.中层管理人员D.总裁回答错误!正确答案： C我国经纪类证券公司可以从事的业务是：A.并购业务B.证券自营业务C.证券经纪业务D.证券承销业务投资银行的利润创造中心是:A.执行委员会B.功能部门C.股东大会D.职能部门回答错误!正确答案： B融衍生产品中，持仓量最大的是：A.期权交易B.互换交易C.远期交易D.期货交易狭义的毒丸是指：A.股份购买权利计划B.出售“皇冠明珠”C.金降落D.防御性并购回答错误!正确答案： A投资银行研究机构中发展最快的是：A.宏观研究部门B.固定收益证券研究部门C.个股研究部门D.协调部门回答错误!正确答案： B持有者只有在到期日才可以宣布执行与否的期权是：A

12、.期货期权B.欧式期权C.美式期权D.指数期权回答错误!正确答案： B股票质押贷款的平仓线是：A.130B120C.110D.100回答错误!正确答案： B我国证券公司获准有条件地进入同业拆借市场是在：A.1986年B.1993年C.1999年D.1996年回答错误!正确答案： C霸菱事件引起投资银行开始重视：A.操作风险B.信用风险C.市场风险D.交易风险回答错误!正确答案： A保证业务得以继续和朝前推进的是：A.创业者B.管理者C.创新者D.分析师回答错误!正确答案： D投资银行的本源业务是：A.并购业务B.证券承销C.存贷款D.基金管理回答错误!正确答案： B投资银行建立良好的人力资源政

13、策首先要：A.关注投资银行家的道德素质B.注重激励和培训制度的安排C.知人善用D.作好规划回答错误!正确答案： C罗伯特库恩认为最符合美国投资银行现状的定义是：A.最广义的定义B.较狭义的定义C.第二广义的定义D.最狭义的定义回答错误!正确答案： C附属于商业银行旗下的投资银行是：A.瑞银华宝B.摩根斯坦利添惠C.美林D.高盛回答错误!正确答案： A网络经纪首次在华尔街出现是在：A.1992年B.1994年C.1999年D.1997年回答错误!正确答案： B投资银行的利润根本来源是：A.存贷利差B.佣金C.红利D.价差收入回答错误!正确答案： B最早的投资银行型业务可以追溯到大约：A.4000

14、多年前B.1000多年前C.3000多年前D.2000多年前回答错误!正确答案： C美国将商业银行和投资银行业务截然分开是在：A.1929年B.1933年C.1934年D.1935年回答错误!正确答案： B严格意义上的套利行为：A.三种可能都有B.风险很大C.无风险D.风险很小回答错误!正确答案： C1960年以前，投资银行国际业务的开展基本上依靠：A.国外的代理行B.负责全球业务的专门机构C.国内的分支机构D.国外的分支机构回答错误!正确答案： A债券按发行主体可分为：A.直接债券B.短期债券C.政府债券D.记名债券回答错误!正确答案： C基金资产配置的第一个层次是：A.政策性资产配置B.策

15、略性资产配置C.期限结构D.个别资产的选择回答错误!正确答案： A套利商的首要风险是：A.时间风险B.收购失败风险C.价格风险D.竞争风险回答错误!正确答案： B奠定我国银行业和证券业分业管理的法律基础是：收藏A.商业银行法B.证券交易所管理办法C.公司法D.证券法回答错误!正确答案： A商业银行的利润根本来源是：A.红利B.价差收入C.佣金D.存贷利差回答错误!正确答案： D契约型基金的投资者是：A.信托人B.受益人C.委托人D.承销人回答错误!正确答案： B我国规定股票质押率最高不能超过：A.60B.70C.80D.50回答错误!正确答案： A以下不属于英国自律监管系统的机构是：A.股权转

16、让和合并专业小组B.金融服务监管局C.证券业理事会D.证券交易所协会回答错误!正确答案： B从性质上看，股票质押可以归入有担保的：A.债权融资B.回购交易C.同业拆借D.股权融资回答错误!正确答案： C将企业界和金融界带入“核金融”时代的是：A经理层收购B杠杆收购C混合并购D熊抱回答错误!正确答案： B基金管理业务的一项最重要的任务是：A.基金的分配B.基金资产的管理C.基金的设立D.基金的发行回答错误!正确答案： B英国推出“大爆炸”改革措施是在：A.1979年B.1986年C.1981年D.1984年回答错误!正确答案： B高盛公司上市是在：A1991年B.1986年C.1998年D.19

17、99年回答错误!正确答案： D投资银行普遍应用的风险技术工具是：A.敏感性模拟系统B.交易限额检测系统C.风险数据库D.风险价值模型回答错误!正确答案： D专门致力于创新金融产品开发和研究的部门是：A.高收益债券部B.风险管理部门C.创新证券部门D.证券化部门回答错误!正确答案： C投资银行在资产证券化中的作用是：A.直接进行风险投资B.优化资产投资银行最本源的业务是：A.基金管理B.证券交易C.兼并与收购D.证券承销回答错误!正确答案： D在同等条件下，承销相等金额的下列证券毛利差额的百分比最大的是：A.再次发行的股票B.首次公开发行的股票C.普通债券D.可转换债券回答错误!正确答案： B创

18、造新型金融工具的是：A.创业者B.创新者C.管理者D.分析师回答错误!正确答案： B衍生产品交易的主要特征是采用：A.市场准入制度B.保证金制度C.逐日盯市制度D.强制平仓制度回答错误!正确答案： B对看涨期权而言，股价越高而协定价格越低，期权价格就：A.不变B.越高C.越低D.为0以下属于对投资银行自营业务管理内容的是：A.实行委托优先和客户优先原则B.经营报告制度C.未经委托不能自作主张替客户买卖证券D.禁止对发行企业征收过高的费用回答错误!正确答案： A契约型基金中契约的订立双方是：A.基金管理公司与基金的投资者B.基金管理公司与基金保管公司C.基金保管公司与基金的投资者D.基金管理公司

19、与承销公司我国商业银行正式退出证券交易所国债市场是在：A.1998年B.1999年C.1996年D.1997年回答错误!正确答案： D在基金管理的投资决策中处于核心地位的是：A.个别资产的选择B.期限结构C.策略性资产配置D.政策性资产配置回答错误!正确答案： D1998年华尔街被迫联手拯救的是：A.高盛公司B.所罗门兄弟公司C.百富勤D.长期资本管理公司回答错误!正确答案： D做市的报酬收益在很大程度上取决于：A.直接交易成本B.不对称信息成本C.竞争对手的多寡D.存货成本回答错误!正确答案： C股票的特征：A.保密性B.安全性C.不可偿还性D.广泛性回答错误!正确答案： C百富勤的破产根本

20、源于：A.高风险高收益战略B.苏黎士集团取消对其注资C.亚洲金融危机D.芝加哥第一银行取消对其贷款回答错误!正确答案： A购原百富勤融资和证券业务的是：A.所罗门兄弟公司B.法国巴黎国家银行C.高盛公司D.美林公司被称为投资银行“皇冠明珠”业务的是：A.反收购业务B.资产管理业务C.收购业务D.衍生产品业务回答错误!正确答案： A从理论上讲，投资保险基金中各投资银行应缴纳的款项最公平合理的依据是：A.承担的风险大小B.经营毛利的一定比例C.营业额的一定比例D.获利大小回答错误!正确答案： A证券持有者不能以合理的价格迅速地卖出证券是一种：A.操作风险B.信用风险C.流动性风险D.市场风险 正确

21、答案： C发行总额固定的基金是：收藏A开放式基金B.货币基金C封闭式基金D.风险基金回答错误!正确答案： C投资银行比较注重：A.稳健性B.流动性C.开拓性D.安全性回答错误!正确答案： C1997年成为日本以外亚洲最大独立投资银行的是：A.百富勤B.宏源证券C.长期资本管理公司D.中信证券回答错误!正确答案： A在反收购中，猎物公司为了保护经理层，通常会采取：A.养老金降落B.金降落C.锡降落D.董事会轮选制回答错误!正确答案： B在自营业务中，着眼于从股票价格变化中谋取利润的是：A.经纪商B.做市商C.投机商D.套利商回答错误!正确答案： C为了享受到新产品推出时带来的超额利润，投资银行开

22、发新产品应采取：A.新创法B.专家法C.组合法D.模仿法回答错误!正确答案：A投资银行吸收新的股东进来，原有股东持股比例将：A.上升B.不变C.三种可能都有D.下降以下属于对投资银行常规管理内容的是：A.未经委托不能自作主张替客户买卖证券B.实行委托优先和客户优先原则C.经营报告制度D.禁止对发行企业征收过高的费用回答错误!正确答案： C从资产总额来讲，目前美国实力最为雄厚的金融组织是：A.投资银行B.投资基金C.商业银行D.信托投资公司回答错误!正确答案： B如果采取代销方式，投资银行获得的报酬是：A.投资收益B.佣金C.毛利差额D.差价回答错误!正确答案： B我国可上市开放式基金的推出是采

23、用创新产品开发模式中的：A.专家法B.模仿法C.组合法D.新创法回答错误!正确答案： C百富勤破产的直接导火线是：A.亚洲金融危机B.高风险高收益战略C.芝加哥第一银行取消对其贷款D.苏黎士集团取消对其注资回答错误!正确答案：A百富勤破产的直接导火线是：A.亚洲金融危机B.高风险高收益战略C.芝加哥第一银行取消对其贷款D.苏黎士集团取消对其注资回答错误!正确答案： A保密的重要手段是：A.隔离B.公开C.守法D.诚信回答错误!正确答案： ABOT模式起源于：A.20世纪80年代B.20世纪90年代C.20世纪70年代D.20世纪60年代回答错误!正确答案： A我国国债一级市场和二级市场的重要参

24、与者是：A国债二级自营商B.机构投资者C.国债承销商D.国债一级自营商回答错误!正确答案： D由于利率上升导致奥兰治县的投资组合出现17亿美元亏损，这是一种：A.法律风险B.信用风险C.操作风险D.市场风险回答错误!正确答案： D与投资银行国际业务的发展有密切关系的是：A.外国债券市场B.欧洲债券市场C.外国股票市场D.本国股票市场回答错误!正确答案： B招标发行始于：A.1994 B.1996 C.1997 D.1995回答错误!正确答案： D对猎物公司估值较为常用的方法的是：A.现金流量贴现法B.净资产倍率法C.竞价确定法D.市盈率法回答错误!正确答案： A猎手公司的出价上限是：A.猎物公

25、司的现行股价B.并购后增加现金流量的现值C.A和B的平均值D.要约价格回答错误!正确答案： B融券交易属于：A.信用交易B.股权融资C.回购交易D.股票质押回答错误!正确答案： A1993年大型国有企业开始登陆证券市场的标志是：A.“安徽马钢”的上市B.“宝钢股份”的上市C.“上海石化”的上市D.“青岛啤酒”的上市回答错误!正确答案： D与生产性企业相比，投资银行从合伙制转化为公司制：A.晚半个世纪B.早半个世纪C.晚一个世纪D.同步回答错误!正确答案： A人力资源政策中的长期规划主要针对：A.中高级管理层及业务骨干B.普通员工C.决策层D.中低级管理层回答错误!正确答案： A人力资源政策中的

26、短期规划主要针对：A.中高级管理层及业务骨干B.决策层C.普通员工D.中低级管理层回答错误!正确答案： C我国目前可以从事证券承销业务的是：A.综合类证券公司B.信托投资公司C.经纪类证券公司D.商业银行回答错误!正确答案： A多选金融期货的特点是：A.违约风险小B.采用场内交易形式C.交易采用标准化的期货合约D.交易双方只需缴纳一定数额的保证金E.原生资产为特定的金融资产回答错误!正确答案：A B C D E参与拯救长期资本管理公司的有：A.德意志银行B.美林公司、高盛、摩根斯坦利C.高盛公司D.摩根斯坦利添惠公司E.法国农业信贷银行回答错误!正确答案：A B C D E霸菱集团内部管理不善

27、体现在：A.员工人心涣散B.管理层监管不严，风险意识薄弱C.缺乏基本的风险防范机制D.领导层分裂，制度推行不力E.组织形式的构造上欠缺考虑回答错误!正确答案：B C D E混合发展环境下投资银行的发展对策有：A.和其他金融机构合并或向外出售B.主动兼并其他金融机构C.集中有限资源保持核心竞争力D.开展地方业务发挥区域优势E.发展金融超市回答错误!正确答案：A B C D E策略性资产配置的方法有：收藏A.价值分析法B.技术分析法C.梯形投资法D.基本分析法E.市场比重法回答错误!正确答案： A B D投资银行发展全球业务的主观要求是：A.分享新兴工业国家和迅速发展的第三世界国家经济起飞时带来的

28、巨大利润B.获得更多、更迅捷、更准确的信息C.可以做大做强D.降低风险E.获取更多的利润来源回答错误!正确答案： A B D E以下属于垂直信息交流的有：A.各个部门内部不同层次的信息流B.不同职能部门之间的信息流C.职能部门与功能部门之间的信息流D.决策层和职能部门之间的信息流E.决策层和功能部门之间的信息流回答错误!正确答案： A D EVaR模型的优势在于：A.包含的内容多，但易于分解和解释B.可以应用于多种市场风险检测C.帮助管理人员测度与其交易头寸相关的市场风险暴露头寸D.能够精确地模拟所有交易组合的市场风险因素E.能反映组合分散后所带来的风险减少回答错误!正确答案： A B C E

29、投资银行的外部监管包括：A.内部审计B.内部监管C.政府监管D.外部审计E.自律监管回答错误!正确答案：C E投资银行参与基金管理的优势有：A.迅捷的信息渠道B.拥有高水平的金融投资专家C.广泛的业务网络D.较高的能力E.先进的金融技术回答错误!正确答案：A B C E与长期资本管理公司震荡案相关的事件有：A.原拟98年上市的高盛公司推迟上市计划B.1998年9月24日道琼斯指数跌1.87C.1998年9月24日恒生指数跌2.12D.瑞士联合银行第三季度损失7.18亿E.许多投资银行98年股价跌去50有余回答错误!正确答案：A B C D E国内投资银行的竞争劣势在于：A.资金规模小B.人才不

30、足C.管理机制落后D.后发劣势E.运作技术原始回答错误!正确答案：A C E投资银行保险制度的作用是：A.赔偿客户全部损失B.完成破产投资银行未完成的交易C.清理破产投资银行的资产、债务D.给予经营困难的投资银行资金上的援助E.监管投资银行之间的兼并行为回答错误!正确答案：B C D E投资者开设的资金帐户有以下类型：A.现金帐户B.保证金帐户C.授权帐户D.支票帐户E.证券帐户回答错误!正确答案：A B C项目融资业务流程的五个阶段是：A.融资谈判阶段B.融资决策分析阶段C.融资结构分析阶段D.项目融资的执行阶段E.投资决策分析阶段回答错误!正确答案：A B C D E销售主要牵涉的问题：A

31、.承销协议的签订B.承销方式的选择C.承销团的组建回答错误!正确答案：A B C为防范风险，用于质押贷款的股票应该是：A.流动性较好B.红利丰厚C.业绩优良D.流通股本规模适度E.处于行业龙头地位回答错误!正确答案：A C D按照发行主体债券可以分为：A.直接债券B.公司债券C.国际机构债券D.短期债券E.政府债券回答错误!正确答案：B C E投资银行业与基金业的关系有：A.作为基金的受托管理人B.作为基金的发起人C.管理自己发行的基金D.作为基金的承销人E.作为基金的交易人回答错误!正确答案：A B C D对投资银行自营业务的管理内容有：A.实行委托优先和客户优先原则B.保密原则C.维持市场

32、稳定和市场秩序D.限制承担的风险E.禁止操纵证券价格回答错误!正确答案：A C D E并购按照双方的关系可划分为：收藏A.善意收购B.经理层收购C.敌意收购D.熊抱E.杠杆收购回答错误!正确答案：A C D美国著名的商人银行有：A.黑石集团B.瓦瑟斯坦潘里拉公司C.培基证券D.美林E.普惠证券回答错误!正确答案：A B现代公司更易吸引公众投资的原因是：A.风险有限B.有助于保护中小股东利益C.所持股权流动性高D.股本分散E.红利丰厚回答错误!正确答案：A B C并购中的会计处理方法若采用买受法，支付工具应选择：A.可转换债券B.优先股C.债券D.现金E.普通股回答错误!正确答案：B C D企业

33、并购的动因有：A.追求高效率扩张B.寻求分离价值C.追求协同效应D.寻求冗资出路E.实现战略目标回答错误!正确答案：A B C D E商业银行的融资功能是：A.坚持稳健原则B.间接融资C.较侧重于短期融资D.直接融资E.较侧重于长期融资回答错误!正确答案：B C最基本的金融互换形式有：A.同一货币的浮动利率与固定利率互换B.不同货币的浮动利率与浮动利率互换C.一种货币和另一种货币之间的互换D.同一货币的浮动利率与浮动利率互换E.不同货币的浮动利率与固定利率互换回答错误!正确答案：A B C D E投资银行为猎手公司提供的服务有：A.帮助客户进行自我分析和市场分析B.辅助客户构造并购交易C.帮助

34、客户确定收购的目标公司D.代表客户和猎物公司管理层或大股东接触并洽谈收购条款E.制定“金降落”协议回答错误!正确答案：A B C D做市商的成本主要体现在：A.直接交易成本B.存货的管理成本C.时间成本D.不对称信息成本E.存货的风险成本回答错误!正确答案：A B D E投资银行采取私募方式进行股权筹资的优势在于：A.不受公众股东的压力B.可以提高凝聚力C.决策较为自由D.不用向社会公开财务信息E.股权相对集中回答错误!正确答案：A C D E在二级市场中，投资银行扮演的角色有：A.做市商B.承销商C.交易商D.经纪商E.管理者回答错误!正确答案：A C D债权融资的方式有：A.信用交易B.发

35、行债券C.国债回购D.发行股票E.申请贷款回答错误!正确答案：B E投资银行保险制度的内容有：A.允许投资银行保险机构在某些紧急情况下，向财政部或中央银行融资B.设立专门的、非盈利性的投资银行保险机构C.对客户赔偿制度D.建立专门的、由投资银行保险机构管理的投资保险基金E.设立投资银行报告制度回答错误!正确答案：A B C D E投资银行在承销国债过程中获取收益的渠道：A.发行手续费收入B.差价收入C.留存自营国债的交易收益D.资金占用的利息收入回答错误!正确答案：A B C D大型投资银行将研究部门分为：A.协调组B.证券投资组合研究组C.宏观研究组D.固定收益证券研究组E.个股研究组回答错

36、误!正确答案：A C D E契约型基金的当事人包括：A.承销人B.委托人C.受益人D.经纪人E.信托人回答错误!正确答案：B C E引发百富勤倒闭的主要因素是：A.证券交易和衍生工具业务部门在港股1997年10月下旬暴跌中形成亏损B.苏黎士集团取消注资C.亚洲金融危机D.定息债券部门和其他与东南亚业务有关的部门出现巨额呆帐和坏帐E.芝加哥第一银行取消贷款回答错误!正确答案：A D投资银行在风险投资中的作用是：A.直接进行风险投资B.担当新生企业寻求风险投资的融资顾问C.资产管理D.重新包装现金流E.通过发行上市操作帮助风险投资顺利退出回答错误!正确答案：A B E职能部门是投资银行的：A.创新

37、中心B.内部控制中心C.核算中心D.决策层E.利润创造中心回答错误!正确答案：B C投资银行家应具备的基本的道德操守有：A.诚信B.隔离C.守法D.能力E.守密回答错误!正确答案：A B C D E功能部门是投资银行的：A.业务部门B.决策层C.创新中心D.利润创造中心E.核算中心回答错误!正确答案：A C D衍生产品的构造手段有：A.衍生产品之间进行组合搭配B.直接对衍生产品的个别参量和性质进行设计C.衍生产品与原生产品进行组合搭配D.原生产品之间进行组合搭配回答错误!正确答案：A B C投资银行人力资源政策的长期规划主要面对：A.中下级管理层B.普通员工C.业务骨干D.中高级管理层E.决策

38、层回答错误!正确答案：C D人力资源政策的规划涉及到：A.人员的招聘B.人员的培养C.人员的考核D.内部调动E.相应的奖惩回答错误!正确答案：A B C D E罗伯特库恩对投资银行下的第二广义定义中，属于投资银行业务的是：A.保险业务B.证券投资与交易业务C.抵押业务D.兼并收购业务E.证券承销业务回答错误!正确答案：B D E我国股票发行制度的演变阶段：A.通道制和保荐制并存阶段B.额度制阶段C.保荐制阶段D.准备阶段E.试点阶段回答错误!正确答案：A B C E基金按变现方法的不同可分为：A.成长型基金B.封闭式基金C.平衡型基金D.收入型基金E.开放式基金回答错误!正确答案：B E英国早

39、期最著名的承兑商号是：A.施罗德家族B.罗斯柴尔德家族C.汉斯家族D.汉布罗家族E.霸菱家族回答错误!正确答案：A B D E投资银行和保险公司的关系在于：A.自己发起组织基金时与保险公司存在激烈的竞争B.并购融资中经常依靠保险公司提供的资金C.承销的证券中有很大一部分由保险公司购买D.作为保险公司的财务顾问E.帮助保险公司进行证券买卖回答错误!正确答案：A B C D E投资银行参与企业的并购活动可以做的工作有：A.帮助猎手公司筹集资金B.向猎手公司提供咨询C.向猎物公司提供咨询D.寻找猎手公司E.寻找并购对象回答错误!正确答案：A B C E自营交易商分为：A.经纪商B.做市商C.市场操纵

40、者D.投机商E.套利商回答错误!正确答案：D E我国投资者下达订单的方式有：A.远程终端委托B.电脑自动委托C.证券交易所直接委托D.电话自动委托E.柜台递单委托回答错误!正确答案：A B D E大规模公司立法的深远意义表现在：A.确立公司的法人地位B.简化对公司设立的限制C.决策效率更高D.明确公司和股东权利和义务E.为经理革命的产生创造环境回答错误!正确答案：A B D E影响投资银行业的环境因素包括：A.目前的道德风气B.法律法规C.投资银行家的素质D.公司条例和传统E.利润最大化回答错误!正确答案：A B D E公募发行可以分作：A.全额包销B.代销C.余额包销回答错误!正确答案：A

41、B C选择猎物公司主要考虑的因素有：A.商业因素B.财务因素C.人才因素D.猎物公司的规模E.技术因素主导我国风险投资产业的力量：A.中国本土的市场力量B.政府附属机构C.政府D.外资回答错误!正确答案：A B C D中层管理者是投资银行的：A.决策层B.具体业务的操作者C.本部门的管理者D.公司的管理者E.经营方针的直接执行者回答错误!正确答案：C E项目融资的特征：A.有限追索B.风险分担C.成本高、时间长D.程序复杂E.项目导向回答错误!正确答案：A B C D E猎物公司在反收购策略中可寻求的外界支持有：A.宣传战B.“帕克曼”式反标购C.安排“白护卫”的护驾D.诉诸司法机构等政府力量

42、E.寻求“白骑士”的庇护回答错误!正确答案：C D E政府监管和自律监管的区别是：A.监管范围不同B.采取的处罚不同C.监管依据不同D.性质不同E.目的不同回答错误!正确答案：A B C D我国首批证券投资基金是：A.基金兴华B.基金裕阳C.基金开元D.基金金泰E.基金安信回答错误!正确答案：C D投资银行常用的激励机制有：A.培训机会B.高额薪酬C.晋级机会D.奖励计划E.福利计划回答错误!正确答案：A B D E建立专业性的证券金融公司具有以下优点：A.易于监督B.降低融资成本C.本身融资能力较强D.发挥自律作用E.易于观测市场并作出相应调控回答错误!正确答案：A B C D E1956年

43、合并成立的日本三大证券金融公司包括：A.日本证券金融公司B.神户证券金融公司C.大坂证券金融公司D.东京证券金融公司E.储布证券金融公司回答错误!正确答案：A C E投机商的正常买卖有以下效用：A.有利于资金的有效分配B.价格发现功能C.维持市场的高效运行D.促进并购活动成功E.提高二级市场的流动性回答错误!正确答案：A B C E因特网对投资银行承销业务的影响有：A.降低了承销发行的成本B.增加了投资银行的收入C.改变了承销发行的传统作业习惯D.给投资银行带来机遇和挑战E.降低了投资银行的收入回答错误!正确答案：A C D E投资银行和债券市场的关系有：A通过发行垃圾债券（高收益债券）帮助其

44、客户从事兼并与收购B进行债券承销C成立专门进行债券投资的基金D为自己的投资组合购买债券E代客买卖债券回答错误!正确答案：A B C D E投资银行的基金业务主要包括：收藏A.管理自己开发的基金B.委托投资专家管理自己开发的基金C.发起设立基金D.作为基金的承销人E.受托管理基金正确答案：A C D E合伙制公司的特点是：A.所有合伙人共同经营或部分合伙人经营B.合伙人对亏损负无限责任C.企业信誉较高D.合伙人共享所得E.合伙人多少不定回答错误!正确答案：A B C D E现代公司制投资银行的决策层包括：A.执行委员会B.总裁C.股东大会D.监事会E.董事会正确答案：A B C D E控制信用风

45、险的措施有：A.在场外交易中，慎选交易对手B.尽量采用交易所内标准衍生合约C.在场外交易中，对交易对手实行动态资信检查D.采用中性套期保值法E.应用分散化原则回答错误!正确答案：A B C E附属于商业银行旗下的投资银行是：A.高盛B.瑞银华宝C.美林D.德意志摩根建富E.第一波士顿公司正确答案：B D E国内投资银行应对竞争的策略有：A.开展合作加强交流B.建立和健全人才引进和激励机制C.进一步扩大规模，提高实力D.完善风险监督管理机制E.业务多样化，形成自身的优势业务正确答案：A B C D E承销辛迪加的职责是：A.代表发债人同有关管理机构交涉有关发行的条件、可行性等问题B.编写印刷发行

46、说明书、认购合同、债券条款等文件C.动员和组织认购所要发行的债券D.分销债券回答错误!正确答案：A B C D投资银行内部结构设计应遵循的原则是：A.广泛地授权B.确定各项业务的控制程序C.确定各个部门、各类人、各个岗位的责任和职权D.建立有效的岗位制约机制E.保持通畅的信息交流渠道回答错误!正确答案：A D E我国首批获准进入同业拆借市场的证券公司有：A.广发证券B.宏源证券C.中信证券D.湘财证券E.光大证券回答错误!正确答案：A C D E投资银行充任做市商的目的有：A.风险套利B.赚取买卖报价的价差C.投机获利D.提供发行和做市的一体化服务E.积累定价技巧回答错误!正确答案：B D E

47、公司型基金的当事人包括：收藏A.承销公司B.投资公司C.经理公司D.业务公司E.保管公司回答错误!正确答案：A B C E同业拆借按期限划分有：A.7天拆借B.1天拆借C.指定日的拆借D.21天拆借E.1个月拆借回答错误!正确答案：A B C D E基金资产管理的程序是：A.建立资产组合B.确定投资政策C.评估资产组合D.实施证券分析E.监视并修正资产组合回答错误!正确答案：A B C D E投资银行在对每一项业务的具体分析时，应该考虑的问题有：A.可能的市场规模B.竞争和市场份额C.法律上的限制D.收益的计算E.风险回答错误!正确答案：A B C D E我国规定成为同业市场成员的证券公司须符

48、合的条件有：A.任何时点流动比率不低于5B.实际资产大于实际负债C.负债总额不超过净资产的8倍D.资本充足率达到法定标准E.不挪用客户保证金正确答案：A B C D E承销方式有：A.余额包销B.余额分销C.全额分销D.代销E.全额包销回答错误!正确答案：A D E投资银行全球化的客观条件是：A.世界经济一体化和不平衡发展B.企业需要投资银行提供全方位、一体化、多功能的服务C.风险的降低D.国际证券业在80年代的发展E.各国相继拆除了金融壁垒回答错误!正确答案：A B D E基金资产管理的原则是：A.安全性B.流动性C.风险性D.效率性E.收益性回答错误!正确答案：A B E对投资银行证券承销

49、业务的管理内容有：A.禁止对发行企业征收过高的费用B.禁止过度投机C.限制承担的风险D.禁止欺诈、舞弊、操纵市场和内幕交易E.承担诚信义务回答错误!正确答案：A B D E现代公司制的优点和功能有：A.公司的股权激励机制和并购手段创新B.更易吸引公众投资C.公司的法人功能和优点D.管理趋于规范化、现代化E.公司的集资功能回答错误!正确答案：A B C D E政府监管和自律监管的联系在于：A.自律组织在政府监管机构和投资银行之间起着桥梁和纽带的作用B.自律组织本身也须接受政府监管机构的监管C.自律是对政府监管的积极补充D.性质相同E.目的一致回答错误!正确答案：A B C E根据佣金收费的不同，

50、证券经纪商可分为：A.全职服务经纪商B.批发业务经纪商C.中继站D.二元经纪商E.折扣经纪商回答错误!正确答案：A E基金的优点在于：A.分散投资B.服务专业化C.专家管理D.规模优势E.流动性好回答错误!正确答案：A B C D E债券的特征：A.广泛性B.偿还性C.收益性D.流通性E.安全性回答错误!正确答案：B C D E期限配置的方法有：A.杠铃式期限法B.梯形投资法C.坡形投资法D.价值分析法E.技术分析法回答错误!正确答案：A B C我国综合类投资银行的业务范围包括：A.证券经纪业务B.证券承销业务C.证券自营业务D.并购业务E.资产管理业务回答错误!正确答案：A B C D E投

51、资银行全球化的客观条件是：A.企业需要投资银行提供全方位、一体化、多功能的服务B.世界经济一体化和不平衡发展C.风险的降低D.各国相继拆除了金融壁垒E.国际证券业在80年代的发展回答错误!正确答案：A B D E部控制的主要内容有：A.确定各项业务的控制程序B.确定各个部门、各类人、各个岗位的责任和职权C.内部控制的审核D.保持通畅的信息交流渠道E.广泛地授权回答错误!正确答案：A B C按照投资主体股票可分为：A.国有股B.社会公众股C.绩优股D.优先股E.法人股回答错误!正确答案：A B E影响期权价格的主要因素有：A.分红B.原生资产当前价格与协定价格之差C.利率D.期限E.原生金融资产

52、价格的稳定性回答错误!正确答案：A B C D E证券经纪业务的特点是：A.经纪业务的中介性B.客户指令的权威性C.业务对象的广泛性D.客户资料的保密性E.收益不确定性回答错误!正确答案：A B C D罗伯特库恩对投资银行下的最狭义定义中，属于投资银行业务的是：A.兼并收购业务B.资产管理业务C.证券交易业务D.证券承销业务E.保险业务回答错误!正确答案：C D风险管控的架构体系包括的内容有：A.检验和评估风险管控制度的执行B.建立风险管控战略C.实施风险管控政策和程序D.采用风险计量和控制的办法E.明确风险管控的责权机构回答错误!正确答案：A B C D E我国股票质押业务中的贷款人可以是：

53、A.中国人民银行B.国有独资商业银行总行C.其他商业银行总行D.国有独资商业银行授权分行E.其他商业银行总行授权分行回答错误!正确答案：B C D金融期权按照期权合约赋予持有人买入或卖出标的物行为的不同可划分为：A.看涨期权B.欧式期权C.美式期权D.看跌期权E.看平期权回答错误!正确答案：A D投资银行为猎手公司提供的服务有：A.物色收购对象B.和猎物公司的董事或大股东接触C.提出收购建议D.编制有关的公告E.建立收购财务计划回答错误!正确答案：A B C D E投资银行发展成为全球投资银行的表现是：A.全球业务网络已经建立和逐步完善B.国际业务多样化、一体化已成为现实C.国际业务规模迅速膨

54、胀D.国际业务的管理机制已经比较完善E.在国际范围内从事资产组合管理和风险控制等活动回答错误!正确答案：A B C D E实行集中监管模式的国家有：A.英国B.新加坡C.日本D.美国E.韩国回答错误!正确答案：B C D E如果证券上市以后比发行价低很多，将会对以下各方产生不利影响的是：A.投资银行 B.发行公司C.证券交易所D.投资者E.证券监管机构回答错误!正确答案：A B D20世纪90年代以前，实行银证综合型模式的国家有：A.荷兰B.德国C.美国D.瑞士E.英国回答错误!正确答案：A B D推动现代投资银行业发展的主要因素有：A.股份公司的出现B.战争等特殊事件带来的资金需求C.基础设

55、施建设的需要D.证券与证券交易E.企业并购的刺激回答错误!正确答案：A B C D E投资银行提供的反收购服务主要从以下层面入手：A.重组B.预防C.反抗D.服从E.整顿回答错误!正确答案：B C E发行定价的方式：A.公开定价法B.固定定价法C.混合定价法回答错误!正确答案：A B C法律风险包括：A.合同潜在的非法性B.市场利率变化的可能性C.市场汇率变化的可能性D.合同一方不履行义务的可能性E.对手无权签订合同的可能性回答错误!正确答案：A E猎物公司对董事会的保护措施有：A.养老金降落B.董事会轮选制C.锡降落D.金降落E.超多数规定回答错误!正确答案：B E票发行的管理制度：A.审批

56、制B.核准制C.注册制回答错误!正确答案：A B C投资银行面临的主要风险有：A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.流动性风险E.操作风险回答错误!正确答案：A B C D E我国投资银行管理体制选择银证分离型是基于金融业的现状：A.我国商业银行风险控制机制尚不完善B.我国证券市场不规范C.衍生工具市场没有发展起来D.宏观监控制度尚不科学E.立法和执法需完善回答错误!正确答案：A B C D E投资银行在申请股票发行前的准备：A.尽职调查B.材料制作和递送C.组织团队回答错误!正确答案：A B C投资银行的融资功能是：A.较注重开拓性B.直接融资C.间接融资D.较侧重于短期融资E.较侧重于长

57、期融资回答错误!正确答案：B E标准的承销过程包括以下几个步骤：A.发行公司与投资银行签定承销协议B.投资银行就证券发行的种类、时间等对发行公司提出建议C.发行公司确定证券的种类和发行条件D.发行公司报请证券管理机关批准E.投资银行进行证券分销回答错误!正确答案：A B E投资银行在资产证券化中的作用：A.承销证券B.优化资产C.创建SPVD.重新包装现金流E.资金管理回答错误!正确答案：A B C D E担保可以分为：A.直接担保B.简接担保C.或有担保回答错误!正确答案：A B C担保可以分为：A.直接担保B.简接担保C.或有担保回答错误!正确答案：A B C投资银行的短期融资方式主要有：

58、A.同业拆借B.股票质押C.回购交易D.债权融资E.股权融资回答错误!正确答案：A B C并购的协同效用来自于以下几个方面：A.降低不确定性B.优势互补C.财务协同效用D.节省交易费用E.营运达到规模经济回答错误!正确答案：A B C D E发行人对投资银行的选择：A.分配能力和市场跨度B.发行定价的估计C.声誉、能力和资金实力D.专业资格和类似发行行为E.辅助服务回答错误!正确答案：A B C D E人力资源管理特别强调：A.对人的控制B.对人的培训C.组织的协调D.人员的调配E.对人的激励回答错误!正确答案：B E项目融资的主要当事人：A.项目发起人B.项目设备C.贷款人D.融资顾问E.保

59、证人回答错误!正确答案：A B C D E美林公司的风险管控部门是：A.审计委员会B.财务部门C.储备委员会D.风险管理部E.风险控制委员会回答错误!正确答案：C E在并购过程中，投资银行根据交易金额确定酬金的方法有：A.按固定比率收取B.随着交易金额上升，酬金按比例上升C.随着交易金额上升，酬金按比例下降D.按固定金额收取E.在固定比率外增收一笔鼓励费回答错误!正确答案：A C E股票的特征：A.流通性B.风险性C.参与性D.收益性E.不可偿还性回答错误!正确答案：A B C D E投资银行的高层人员包括：A.高级管理层B.决策层C.核心投资银行家D.总揽信息事务的管理人才E.总揽电脑事务的

60、管理人才回答错误!正确答案：A B C D E1997年百富勤为扩大债券业务付出的成本有：A.债券价格下跌B.边际利润低至不足1C.承销额下降D.呆坏帐增加E.债券存货大幅度增加回答错误!正确答案：B E投资银行的主要工作：A.设计项目融资的担保方案B.设计项目投资结构C.评估项目可行性D.设计项目融资的具体模式回答错误!正确答案：A B C D减少操作风险的措施有：A.公司出席代表不得经手客户业务B.严格区分客户资金和投资银行自有资金C.对交易员定出交易限额和持仓止损额D.交易员不得在清算部门兼职E.当投资出现临界亏损时相应斩仓回答错误!正确答案：A B C D E投资银行参与衍生产品市场的