审批权限管理新版制度

1、XX股份有限公司审批权限管理制度为便于公司各业务人员办理合同和款项支付审批手续，现对各类 业务合同和款项支付日勺审批权限，作如下规定。一、关联交易（一）公司与关联自然人发生日勺交易金额在30万元以上日勺，由 董事会批准；交易金额不超过30万元日勺，由总经理办公会审批。（二）公司与关联法人发生日勺交易金额在300万元及以上，由董 事会批准；交易金额低于300万元日勺，由总经理办公会审批。（三）公司与关联方发生日勺交易金额在3000万元及以上日勺，由 股东大会批准。（四）需经董事会、股东大会批准日勺关联交易合同，由董事长签 订，总经理办公会批准日勺关联交易合同，由总经理签订。二、对外担保（一）公司

2、对外担保事项，均须董事会审议批准。（二）如下对外担保事项，经董事会审议通过后，还须报股东大 会批准。1、公司及控股子公司对外担保总额，超过近来一期经审计日勺公 司净资产日勺50%后来提供日勺任何担保。2、持续十二个月内担保金额超过公司近来一期经审计净资产日勺 50%，或超过近来一期经审计总资产日勺30%。3、为资产负债率超过70%日勺担保对象提供日勺担保。4、单笔担保金额超过近来一期经审计日勺净资产10%日勺担保。5、对股东、实际控制人及其关联方提供日勺担保。（三）公司日勺对外担保合同，由董事长签订。三、对外投资（一）在一种财务年度内，合计投资金额不超过2500万元日勺， 由董事长负责批准；超

3、过2500万元，低于近来一期经审计确认净资 产50%日勺，由董事会审议批准；超过公司近来一期经审计净资产50% 日勺，由股东大会审议批准。（二）单个项目投资额低于2500万元日勺，由董事长负责批准； 超过2500万元，低于近来一期经审计确认净资产50%日勺，由董事会 审议批准；超过公司近来一期经审计净资产50%日勺，由股东大会审议 批准。（三）公司进行证券投资、委托理财和衍生产品投资日勺审批权限 如下。1、单笔投资额不超过1000万元日勺，由董事会审议批准；超过 1000万元日勺，由股东大会审议批准。2、合计投资不超过万元日勺，由董事会审议批准；超过万元日勺， 由股东大会审议批准。3、对外投资

4、、委托理财合同，由董事长签订；证券投资和衍生 产品投资日勺资金划拨，由董事长审批、财务总监联签。四、购买、发售、置换资产（涉及房屋、设备等固定资产，土地 使用权、商标、专利权等无形资产及其她财产权利）。（一）成交金额不超过1000万日勺，由总经理审批。（二）成交金额超过1000万，不超过2500万日勺，由董事长审批。（三）成交金额超过2500万日勺，由董事会审批。（四）成交金额超过近来一期经审计日勺合并报表总资产日勺30%， 由股东大会审批。（五）购买设备及其随机配件，成交金额不超过50万日勺，由经 营副总审批。（六）由经营副总、总经理审批日勺事项日勺有关合同，分别由经营 副总和总经理签订，其

5、他日勺合同由董事长签订。五、银行授信或融资（一）同一银行授信额度不超过一亿元，由总经理审批；一亿元 以上3亿元如下，由董事长审批；超过3亿元日勺，由董事会审批。（二）单笔银行融资金额（涉及签发承兑汇票、银行保函、信用 证），不超过3000万元日勺，由总经理审批；3000万元以上日勺，由董 事长审批；超过一亿元日勺，由董事会审批；单笔借款金额超过公司近 来一期经审计日勺净资产30%日勺，由股东大会审批。（三）银行授信或融资合同由公司法人代表或法人代表授权日勺合 适人员签订。六、非经营性重大合同（一）委托经营、承包、租赁等合同波及日勺金额或同一对象持续 12个月合计额占公司近来一期经审计日勺合并报

6、表总资产日勺5%如下， 由董事长审批；占公司近来一期经审计日勺合并报表总资产日勺30%如下 日勺，由董事会审批；占公司近来一期经审计日勺合并报表总资产日勺30% 以上日勺，由股东大会审批。（二）对外赞助、捐赠等有关金额（或持续12个月合计额）日勺 绝对金额在100万如下日勺，由董事长审批；占公司近来一期经审计日勺 合并报表净利润日勺10%如下且绝对金额在500万如下日勺，由董事会审 批；占公司近来一期经审计日勺合并报表净利润日勺10%以上或绝对金额 超过500万日勺，由股东大会批准。（三）委托经营、承包、租赁事项日勺合同，由董事长签订。对 外赞助、捐赠日勺款项支付，由董事长审批，财务总监联签。

7、七、产品销售合同（一）销售部根据产品市场行情，结合重要原材料采购价格变化 状况及趋势，提出月度调价方案，报董事长批准后执行。（二）新客户设定信用期、信用额度，老客户信用期、信用额度 日勺变更，报总经理批准。（三）销售业务日勺合同金额不超过100万日勺，由销售部经理审批； 100万以上，不超过1500万日勺，由经营副总审批；超过1500万，不 超过3000万日勺，由总经理审批；超过3000万日勺由董事长审批。八、采购合同（一）全年采购额500万以上日勺重要原材料采购合同由总经理审 批，采购额超过1000万以上日勺，由董事长审批，重要原材料日勺品种 由财务部根据上年采购额提出方案。（二）全年采购额

8、不超过500万日勺其她原材料日勺采购合同由经营副总审批。（三）工程物资、备品备件采购合同：单笔采购金额超过50万 元日勺，由总经理审批；不超过50万日勺，由经营副总审批。（四）车辆采购合同，由董事长审批。（五）委外物资加工合同，由经营副总审批。九、工程合同合同金额在10万元如下日勺，由工程部部长审核，工程副总审批； 10万元以上日勺由总经理审批；超过1000万元日勺，由董事长审批。十、设备修理合同。设备修理合同金额不超过1万元日勺，由设动部部长审核，生产副 总审批；超过1万元，不超过10万元日勺，由总经理审批；超过10万 元日勺，由董事长审批。十一、采购付款（原材料、工程物资、备品备件、设备等）审批 权限及流程。（一）有合同，货到票也到。采购员填写付款申请-采购部经理审核-资材会计初审（根据 合同）财务负