诺斯制度变迁理论

1、制度变迁理论教师：李冬梅教授姓名：谭小平学号：S20114205专业：技术经济及管理1 道格拉斯C 诺斯，（Douglass C.North, 1920年-）。诺斯是新经济史的先驱者、开拓者和抗议者。由于建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”，获得1993年诺贝尔经济学奖。新制度经济学派中有许多人对制度变迁理论做出了贡献，比较而言，诺斯的制度变迁理论是最系统、最完备的，最能代表整个新制度经济学在制度变迁方面的成就。理论提出者 诺斯的制度变迁理论主要体现在1973年出版的西方世界的兴起、1981年出版的经济史中的结构与变迁、1990年出版的制度、制度变迁与经济绩效三本著

2、作中。2制度变迁理论1 理论概述 1.1 方法论 1.2 理论基础 1.3 制度变迁过程2 诺斯的制度变迁理论模型3 制度变迁理论的发展和应用3制度变迁理论概述 美国经济学家道格拉斯C诺斯在研究中重新发现了制度因素的重要作用。诺斯的制度变迁理论是由以下三个部分构成的：描述一个体制中激励个人和团体的产权理论；界定实施产权的国家理论；影响人们对客观存在变化的不同反映的意识形态理论。诺斯所讲的制度变迁和制度创新都是指这一意义上的制度。 41.1 方法论-经济人假设、均衡分析、边际分析 经济人假设及与之相联系的成本收益分析方法，是最主要的方法。它用来分析制度和制度变迁，制度变迁主体都是财富最大化者，制

3、度变迁的动力来自追求对成本收益之间的差额。 均衡分析：分析制度的供给和需求、制度创新的机会等 。 边际分析：这里的边际指不同制度的边际处，边际一般是对构成制度框架的规则、准则和实施的组合所做的边际调整。51.2 理论基础-交易费用理论和博弈论 交易成本，可以简单理解为制度的运行费用，运用成本收益分析方法，在制度变迁理论中的运用对象就是交易成本。交易费用的分析，被用来解释制度的稳定和变迁。 制度可以视为一种公共产品，它是由个人或组织生产出来的，这就是制度的供给。由于人们的有限理性和资源的稀缺性，制度的供给是有限的、稀缺的。随着外界环境的变化或自身理性程度的提高，人们会不断提出对新的制度的需求，以

4、实现预期增加的收益。当制度的供给和需求基本均衡时，制度是稳定的；当现存制度不能使人们的需求满足时，就会发生制度的变迁。这也是一种博弈。 61.3 制度变迁过程1.3.1制度变迁的主体-广义的企业家和两级行动集团 广义的企业家包括政府、团体、私人。其本质是一样的，都是为了从创新中获取自身利益的经济人。统称为“组织及其企业家”。 两级行动集团，指制度变迁主体分成“初级行动团体”和“次级行动团体”。初级行动团体，是一个决策单位，它们的决策支配了安排创新的进程，这一单位可能是单个人或由个人组成的团体，任何一个初级团体的成员至少是一个创新的企业家。次级行动团体，也是决策单位，是用于帮助初级团体获取收入而

5、进行制度变迁的主体。它也是从自身的利益出发参与变迁。71.3.2 制度变迁的动力-相对价格的变化和追求制度创新的收益 从单个制度变迁主体的行为动机或追求来解释制度变迁的原因。制度变迁的主体都是财富最大化者，他们从事制度创新，都是为了最大化自己的利益。 诺斯认为相对价格的变化是制度变迁的原因，它创造了一个建立更有效制度的激励。但对主体来说是有效的变迁，对于社会经济增长来说，却可能是无效的。只有当主体预期，抓住这种相对价格变化的机会进行制度创新，能使之获益时，才会发动变迁。当被动变迁时，也是经过计算，即变迁比不变迁损失更小，才实施变迁的。81.3.3 制度变迁方式-渐进式变迁和革命式变迁，以渐进式

6、为主 渐进的变迁指，交易的双方为从交易中获取某些潜在收益而再签约。渐进式变迁是连续的变迁，没有大起大落或中断，而是一个演进过程。它相对于革命式变迁或突进性变迁而言。战争、革命、武力征服以及自然灾害都是非连续式制度变迁的源泉。非连续式变迁，诺斯指正规规则的一种根本变迁，它常常是武力征服和革命的结果。 即使发生革命性变迁，作为社会的意识形态不会因革命而中断联系。一个民族的传统意识形态不会因为某个革命而被消灭、中断、取而代之，新的意识形态不会随革命成功而迅速形成。91.3.4 制度变迁的一般过程诺斯分成五个阶段：第一，形成制度变迁的初级行动集团；第二，确定选择集合；第三，确定变迁方案即菜单选择；第四

7、，形成次级行动集团；第五，两个集团完成变迁。10诺斯的制度变迁理论模型产权理论、国家理论和意识形态理论三位一体产权理论 将产权理论与制度变迁结合是诺斯的一大理论贡献。诺斯认为，科斯等人创立的产权理论有助于解释人类历史上交易费用的降低和经济组织形式的替换。根据产权理论，在现存技术、信息成本和未来不确定因素的约束下，在充满稀缺和竞争的世界里，解决问题的成本最小的产权形式将是有效率的。 11诺斯认为，产权结构主要在以下方面推动制度变迁： 首先是依靠产权结构创造有效率的市场。新古典经济学理论认为，市场的有效性只有靠充分竞争。诺斯的研究发现，市场的有效性意味着充分界定和行使产权，它意味着创造一套促进生产

8、率提高的约束变量。面对信息不完全的市场，产权结构及其行使并得到确认能够降低或完全消除不确定性。其次是依靠产权结构推动技术进步。诺斯认为，技术进步率的提高，既缘于市场规模的扩大，又出自发明者能获取发明收益较大份额的可能性。投资于新知识和发展新技术的盈利性需要在知识和创新方面确立某种程度的产权。 12国家理论 诺斯关于国家理论的独到之处在于将产权理论与之结合起来。因为国家并不是“中立”的，国家决定产权结构，并且最终要对造成经济增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责。在诺斯看来，关于制度变迁的国家理论既要解释造成无效率的产权的政治或经济组织的内在的活动倾向，又要说明历史上国家本身的不稳定性，即国家的兴

9、衰。为此，他把自己的国家理论称为“界定实施产权的国家理论”。 诺斯的国家理论首先要说明国家的性质。从理论推演的角度看，国家带有掠夺和契约的双重性。因而诺斯倡导有关国家的“暴力潜能”（violencepotential）分配论。诺斯指出，国家提供的基本服务是博弈的基本规则。国家的目的有两个：一是界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则，使统治者的租金最大化；二是降低交易费用以使社会产出最大化，从而使国家税收最大化。 13意识形态理论 诺斯的制度变迁理论突破了新古典理论限于严格的个人主义的功利性假设，明确指出“变迁与稳定需要一个意识形态理论，并以此来解释新古典理论的个人主义理性计算所产生的这些偏差”

10、。诺斯用意识形态理论，补充产权和国家理论，对制度的变迁和稳定做出完整的解释。 西方正统的经济学理论一直忽视或排除意识形态在经济增长和制度变迁中的作用，其他一些社会学家尤其是马克思主义理论家则十分重视意识形态的作用。诺斯在吸收两种理论的精华的基础上，发展了自己的具有意识形态成分的制度变迁理论。诺斯指出，新古典理论不能解释两种行为：一是包括“搭便车”（freeride）在内的机会主义行为；二是对自我利益的计较并不构成动机因素的行为，即利他主义行为。这两种行为都能够得到解决。14制度变迁的“路径依赖”问题 诺斯把前人关于技术演变过程中的自我强化现象的论证推广到制度变迁方面，提出了制度变迁的路径依赖理

11、论。 诺斯研究发现，决定制度变迁路径的力量来自两个方面：不完全市场和报酬递增。制度变迁过程与技术变迁过程一样，存在着报酬递增和自我强化的机制。 总之，路径依赖对制度变迁具有极强的制约作用，并且是影响经济增长的关键因素。如果路径选择正确，制度变迁就会沿着预定的方向快速推进，并能极大地调动人们的积极性，充分利用现有资源来从事收益最大化的活动，促进市场发展和经济增长，这反过来又成为推动制度进一步变迁的重要力量，双方呈现出互为因果、互相促进的良性循环局面。因此，制度变迁的国家必须不断解决“路径依赖”问题。 15制度变迁理论的发展 制度变迁理论大体经历了三个历史时期：以凡勃伦为创始人的开创性历史时期，制

12、度的概念得以创立并用”累积因果论“来解释制度的变迁。第二个时期是以约莫克拉克为代表对制度变迁理论继承和发展的时期 ,涉及到对资本主义企业的分析，制度与技术相互作用等问题。第三个历史时期是以加尔布雷斯为代表的新制度经济学和以科斯、诺斯等人为代表的新制度学派蓬勃发展时期，研究成果卓著。当然还应包括马克思、博弈论者、混沌经济学对制度变迁理论的理论解释。16制度变迁理论的应用中国经济改革的进程 中国的经济改革过程实质上是一个重大的制度变迁过程。一方面是从落后的自给自足的自然经济向市场经济的转轨，这一转轨与大部分发展中国家的经济转轨有大体一致的意义；另一方面是从传统的计划经济体制向市场经济体制的转轨，从这一角度讲，经济改革过程实质上是一种制度变迁过程，是一场深刻的制度革命。中国经济改革作为一种制度变迁，无疑存在路径依赖问题：一方面，初始的制度设计和选择是重要的，中国选择的市场化趋向和建立市场经济体制的目标被实践证明是正确的；另一方面，在改革过程中，既得利益集团会力求维持现有制度，阻碍进一步变革。17因此，中国的经济改革能否成功，能不能实现建立社会主义市场经济的目标，不仅取决于改革者的主观愿望和最终目标，而且依赖于改革进程中能否解决好“路径依赖”问题