东盟自由贸易区的贸易创造效应分析五山东经济学院

1、选题范围：题目： 中国-东盟13.亚太区域经济贸易区的贸易创造效应分析Theysis of CAFTAs Trade Creation Effect3.摘要：通过分析中国-东盟贸易区建立为中国和东盟双方带来的互补效应和竞争效应，然后基于引力模型对于贸易创造效应进行实证分析，并测算中国对东盟十国贸易潜力，得出如下结论：（1）中国对东盟国家的额与两国的经济总量成正比，与两国之间的距离成反比，且中国-东盟自贸区的建立有利于促进成员国的贸易（2）中国对东盟十国的贸易存在显著性的差异（3）中国对东盟国家的贸易潜力有很大的差异。Abstract：CAFo both China and ASEAN, and

2、 make an empiricalysis for trade creation effect basedon gravity m. Then calculate trade potential index betn China and the ten ASEAN countries.We draw the followings: (1) Chinas imports and exports from ASEAN countries isproportional to the economy of the bilateral countries, and is inversely propo

3、rtional to the distancebetn the two countries. The establishment of CAFTA is conducive to promoting members trade(2) Chinas import and export trade from the ten ASEAN countries have significant individualdifferen (3) the potential for Chinas import and export trade wiSEAN countries have verybig diff

4、erence.：中国-东盟自贸区 互补效应 竞争效应 引力模型4.Key words：CAFTA ；complementary effect ；competition effect ；Gravity M5.作者基本信息五、山东大学经济学院、国际商务、山东省济南市山东大学历山路 27 号、250100Throughyze the complementary effect and competition effect of establishing中国-东盟摘要：通过分析中国-东盟贸易区的贸易创造效应分析贸易区建立为中国和东盟双方带来的互补效应和竞争效应，然后基于引力模型对于贸易创造效应进行实证分

5、析，并测算中国对东盟十国贸易潜力，得出如下结论：（1）中国对东盟国家的额与两国的经济总量成正比，与两国之间的距离成反比，且中国-东盟自贸区的建立有利于促进成员国的贸易（2）中国对东盟十国的贸易存在显著性的差异（3）中国对东盟国家的贸易潜力有很大的差异。：中国-东盟自贸区 互补效应 竞争效应 引力模型引 言中国-东盟贸易区同欧盟、贸易区并称为世界上三大自贸区，而中国-东盟贸易区是世界上最多的自贸区。该自贸区是 1999 年由时任中国的朱镕基-东盟会议上提出，并于 2002 年正式启动，逐渐减去并取消中国与东盟十国之间的关税，计划于 2010 年正式建成中国-东盟自贸区，至 2010 年中国对东盟

6、 93%的产品贸易实现零关税。中国-东盟自贸区的建立有着较为明显的政治意义和经济意义，就政治意义而言，中国-东盟自贸区的建立，有助于促进中国与周边国家尤其是东盟国家发展友好关系，对亚太地区的和平与稳定具有积极意义；有助于促进发展同发展中国家的团结合作关系；有助于我国在国际事务中的话语权；有助于向世界宣示我国和平政策。从经济意义而言，有着极为深远的意义，中国-东盟自贸区的建设，将会拉动我国经济的增长，促进产业结构的升级，为我国经济的长远发展打下坚实的基础。本文将从经济利益的角度出发，分析中国-东盟自贸区为我国带来的互补效应与竞争效应，然后基于引力模型对于贸易创造效应进行实证分析，最后将通过贸易测

7、度来估算中国-东盟自贸区的贸易潜力。一、文献综述1.区域经济理论关税理论是区域经济理论中迄今得到较为严密阐述的理论，为区域经济一体化理论的奠基石。该理论包括局部均衡分析和一般均衡分析，局部均衡分析探讨的是贸易创造与贸易转移问题，一般均衡分析探讨的是福利效用问题。维纳（Jacob Viner，1950）提出贸易创造和贸易转移的概念，揭示了关税所产生的两种相反的效应，了关税会导致关税国的福利增加，但同时也会减少关税以外国家的福利，这向认为贸易区使全世界的经济福利得到净增加的观点提出了。但维纳也未能阐述如何保证以贸易创造为主而不是以贸易转移为主。克（Vanek，1965）、（Kemp，1969）、和

8、麦克（Macmillanand Mccann，1981）等对这一问题做了一些工作，他们只是在一些特殊情况给予了回答，但未能找到适合于关税的普遍法则。一般均衡分析中得到广泛认可的观点主要有：一是关税的经济区域越大，成员国数目越多，贸易创造效应就就有可能比贸易转移效应大；二是关税成员国中经济竞争性的国家占比越大，贸易就越大；三是关税成员之间产品贸易比例越低，贸易创造效应越大；四是关税形成前后的平均关税水平也会对贸易创造与贸易转移效应影响很大，当关税形成后的平均关税低于形成前的平均关税时，就更有可能以贸易创造为主。2.国内相关研究（1）欧盟及贸易区的建立和发展东盟贸易区的启示欧盟、贸易区和中国东盟贸

9、易区并称为世界三大贸易区，欧盟及自由贸易区成功的建立与发展为中国东盟贸易区的建立和发展提供了宝贵的经验。（2003）总结欧盟形成历程的经验，认为欧盟成功源于以方向正确的合作理念为基础、围绕轴心国紧密协调与合作，以利益切合点的适时选择为前进动力，兼顾平衡，体现公平。、（2004）总结欧盟的发展经验及自贸区的成功建立和发展，从克服方面提出了相关建议，认为各成员国间应该政治互信，并建立高效率的组织机构根据成员国间不同的经济情况差别化对待，以寻求的利益合作点。（2）中国东盟贸易区效应研究、硕（2004）认为高关税以及地理优势、较高的区域内贸易量、存在贸易互补。比较优势的存在、无政治等都会东盟自贸区建立

10、的有利条件。（2006）分析和了中国东盟自贸区建设的利益分配问题，认为利益分配取决于成员国之间的比较优势。、（2007）利用引力模型分析中国静态总体的贸易效应，认为中国东盟自贸区的建立使得中国静态总体贸易效应中贸易转移效应超出贸易创造效应，且差额逐年增加。（2009）通过选取中国 2002 年至 2006主要贸易国的贸易数据，分析中国东盟贸易区的建立贸易的影响，认为中国东盟自贸区的建立为中国带来正的贸易效应。总的来讲，国内学者普遍东盟自贸区建设持积极态度，认为该自贸区的建成有助于双方产业结构的优化以及资源的有效配置，从而促进双方的经济健康发展。二、中国-东盟贸易区建设的互补效应与竞争效应中国-

11、东盟自贸区的建立必然会带来互补效应与竞争效应，互补效应有利于中国与东盟双方扬长避短，促进双方经济及其他方面的发展，竞争效应将为双方企业带来。分析中国-东盟自贸区建设中的互补效应与竞争效应有利于辨别和认识该自贸区建设和发展为我国来的影响。TC 指数，即贸易竞争力指数，用于测算一国产品在国际市场上竞争力的指数，TC=（出口额-进口额）/（出口额+进口额），由公式知 TC 值介于-11 之间，TC 值越接近 1 表示竞争能力越强，越接近-1 表示竞争能力越弱，等于 0 表示该类产品平衡。鉴于数据的可获取性，选取 2013 年中国与东盟中八个国家 HS2 的产品分类贸易数据，计算得到如表 1 的 TC

12、 指数。表 12013 年中国与东盟国家 TC 指数分析数据来源：根据 UN COMTRADE 数据库产品分类数据整理得到总的来讲，中国贸易的各类产品中，食品、皮革、纺织品、鞋帽类制品、玻璃制品、钢铁、机械与电气和零等具有贸易竞争优势，其中鞋、帽类制品、纺织品、玻璃制品、皮革具有极为显著的竞争优势，动物产品、植物产品、矿产品、化学品、木制品不具有贸易竞争优势，进口额大于出口额，植物产品具有明显的竞争劣势。东盟国家进出口的各类贸易中，文莱各项产品均处于明显的竞争弱势；柬埔寨的鞋帽类制品和植物产品具有明显的竞争优势，玻璃产品、动物产品、钢铁、零、皮革、食品、接机械与电气具有明显的竞争劣势；的鞋帽类

13、制品、玻璃制品和植物产品具有明显的竞争优势；马来西亚的皮革和处于明显的竞争弱势；菲律宾除木制品处于相对较强的 竞争优势和动物产品处于较为明显的竞争弱势外，各项产品的竞争优势和竞争劣势不是很明显；新加坡动物产品植物产品食品矿产品化学品和橡胶皮革木制品纺织品鞋、帽类 制品玻璃制品钢铁机械与电气零部件中国-0.04-0.540.28-0.22-0.12-0.160.51-0.100.740.930.550.200.220.000.28文莱-0.93-0.95-0.93-0.93-0.44-0.75-0.93-0.89-0.91-0.91-0.89-0.74-0.79-0.88-0.65柬埔寨-0.8

14、70.53-0.60-0.16-0.99-0.41-0.610.340.260.75-0.90-0.80-0.58-0.33-0.670.260.54-0.120.33-0.340.10-0.150.430.200.790.53-0.38-0.47-0.32-0.01-0.360.48-0.060.23-0.150.10-0.660.320.07-0.27-0.16-0.280.07-0.630.18菲律宾-0.450.17-0.13-0.07-0.36-0.170.180.420.15-0.38-0.16-0.180.11-0.430.21新加坡-0.59-0.500.08-0.150.30

15、0.17-0.260.35-0.28-0.35-0.11-0.160.110.040.13越南0.480.38-0.080.27-0.66-0.010.20-0.140.250.900.13-0.52-0.06-0.130.35-0.140.420.550.40-0.170.17-0.080.100.230.44-0.26-0.46-0.020.20-0.04的动物产品和植物产品具有明显的竞争弱势；越南鞋帽类制品将具有明显的竞争优势，化学品和钢铁具有明显的竞争劣势；食品具有明显的竞争优势。相较而言，中国贸易的竞争优势强于东盟国家。中国有 8 类产品的贸易竞争力指数为正，6 类产品的贸易竞争力指

16、数为负,1 类产品的贸易竞争力指数为零；文莱有 1 类产品的贸易竞争力指数为正，14 类产品的贸易竞争力指数为负；柬埔寨有 4 类产品的贸易竞争力指数为正，11 类产品的贸易竞争力指数为负；有 8 类产品的竞争力指数为正，7 类产品的贸易竞争力指数为负；有 7 类产品的贸易竞争力指数为正，8 类产品的贸易竞争力指数为负；菲律宾有 6 类产品的贸易竞争力指数为正，9 类产品的贸易竞争力指数为负；新加坡有 7 类产品的贸易竞争力指数为正，8 类产品的贸易竞争力指数为负；越南有 8 类产品的贸易竞争力指数为正，7 类产品的贸易竞争力指数为负；有 8 类产品的贸易竞争力指数为正，7 类产品的贸易竞争力

17、指数为负。东盟国家之间的贸易竞争力差异也较大，、越南和有一半以上的产品具有贸易竞争力，而文莱几乎所有的产品不具有的贸易竞争力。表 2中国与东盟国家产品互补效应与竞争效应中国互补效应竞争效应文莱食品、皮革、纺织品、鞋帽类制品、玻璃制品、钢铁、机械与电气、零柬埔寨植物产品、食品、皮革、玻璃制品、钢铁、机械与电气、零纺织品、鞋帽类制品植物产品、食品、矿产品、和橡胶、皮革、木制品、钢铁、机械与电气纺织品、鞋帽类制品、玻璃制品植物产品、食品、矿产品、和橡胶、皮革、木制品、鞋帽类制品、玻璃制品、钢铁机械与电气、零菲律宾植物产品、食品、木制品、鞋帽类制品、玻璃制品、钢铁皮革、纺织品、机械与电气、零新加坡化学

18、品、和橡胶、皮革、木制品、纺织品、鞋帽类制品、玻璃制品、钢铁食品、机械与电气、零越南动物产品、植物产品、食品、矿产品、钢铁、皮革、纺织品、鞋帽类制表 2与东盟国家在各类产品的贸易互补效应和竞争效应的分析，由该表可以看出，中国与东盟国家在产品贸易上，既具有互补效应，也存在竞争效应，相比于竞争效应，互补效应具有明显的优势，中国与东盟国家存在互补效应的贸易产品种类多于存在竞争效应的贸易产品种类。三、贸易创造效应实证分析1.模型的构建及变量说明本文选取贸易引力模型作为分析贸易创造效应的工具，由于中国同东盟国家的贸易在方面存在较大差异，笼统的用贸易总量作为被解释变量来分析中国同东盟国家的贸易创造效应并不

19、科学，因此，本文将分别以进口贸易和出口贸易作为解释变量构建两个引力模型，模型方程具体设定为：（1）lnIMit = 1 + 2 lnGDPct + 3 lnGDPit + 4 lnDISci + 5 Pi + it（2）lnEXit = 1 + 2 lnGDPct + 3 lnGDPit + 4 lnDISci + 5 Pi + it模型（1）、（2）的变量说明、数据来源以及系数符号预期参见表 1表 3 变量说明、数据来源及系数符号预期变量名称变量含义原始单位数据来源符号预期t 年中国从 i 国进口额千万美元千万美元千万美元千万美元千米中计年鉴lnIMitt 年中国从 i 国出口额中计年鉴ln

20、EXitt 年中国国民生产总值国泰君安数据库lnGDPct+t 年 i 国国民生产总值国泰君安数据库lnGDPit+中国到 i 国首都球面最短距离i 国是否为东盟成员国lnDISci-亚洲司官网P+注：符号预期是基于国际贸易FTA 理论和经验作出的判定2.样本及数据说明为了保证样本集数据估算中国-东盟贸易区的贸易创造效应具有较好的代表力与说机械与电气品、玻璃制品、零植物产品、矿产品、和橡胶、皮革、木制品、玻璃制品、钢铁食品、纺织品、鞋帽类制品服力，本文将选取合计贸易额国对外贸易总额约 85%的国家作为样本集，根据中国统计年鉴 2014中 2012 年、2013 年中国同各国贸易额的统计数据选取

21、靠前的国家以及东盟十个成员国。东盟成员国分别为：新加坡、尼西亚、老挝、柬埔寨、菲律宾、文莱、越南。非东盟成员国包含 33 个国家：、拉、阿根廷、智利、秘鲁、墨西哥、英国、法国、德国、荷兰、意大利、西班牙、瑞典、俄罗斯、芬兰、波兰、南非、韩国、尼日利亚、伊朗、克、斯坦、科威特、阿联酋、土耳其、沙特。本文收集上述 43 个样本国家、20022013 年共 12 年的面板数据，上述模型的拟合和数据处理运用EXCEL 和 SA。表 4 是对变量的描述性统计。表 4 描述性统计注：笔者计算整理而得3.实证检验及结果分析面板数据分析方法主要分为两大类，混合回归模型和效应回归模型，效应回归模型又分为固定效应

22、回归模型和随机效应回归模型。混合回归模型将所有的数据放在一起，像对待截面数据那样进行 OLS 回归，因此没有区别任何和截面的差异。根据差异项是否与解释变量相关将效应回归模型区分为混合回归模型和随机效应回归模型，随机效应模型要求差异项ui与解释变量不相关，对于随机效应模型和固定效应模型的选取利用检验。本文基于中国与东盟十国以及其它 33 个主要贸易伙伴 2002-2013 年 12 年的样本数据，对进口贸易引力模型和出口贸易引力模型进行实证检验结果如表 5、表 6。（1）进口贸易引力模型实证结果分析从表 5 可以看出，第一，由 混合效应模型、固定效应模型和随机效应模型的 F 统计量和 Prob

23、值表明三个回归方程均显著，R2处于 0.860.90 之间表明拟合优度较好。第二，三个回归方程的所有变量的估计系数都在在 1%的置信水平显著，表明各估计参数都非常显著。第三，各变量进口贸易的影响与预期一致，经济总量的系数为正，说明中国的GDP 以及贸易伙伴国的 GDP 越高，中国向该国的进口越大，地理间距的系数为负，说明地变量均值标准差中位数最小值最大值样本数lnim6.461.646.601.6910.51516lnex6.451.676.600.7410.51516lngdpc12.830.6412.8911.8913.7312lngdpi10.241.6710.255.1214.3351

24、6lndis8.720.629.266.879.86516理距离进口的，虚拟变量 P 值为正，说明中国-东盟自贸区的建立极大地促进了中国向东盟国家的进口。第四，检验结果支持原假设，说明随机效应模型比固定效应模型更优。表 5 中国与主要贸易伙伴进口贸易引力模型实证结果注：各变量对应的数值为该变量的回归系数，“*”代表在 1%的置信水平下显著，货号内数值为 T 值。（2）进口贸易引力模型实证结果分析从表 6 可以看出，第一，由 混合效应模型、固定效应模型和随机效应模型的 F 统计量和 Prob 值表明三个回归方程均显著，R2处于 0.860.90 之间表明拟合优度较好。第二，三个回归方程的所有变量

25、的估计系数都在在 1%的置信水平显著，表明各估计参数都非常显著。第三，各变量出口贸易的影响与预期一致，经济总量的系数为正，说明中国的GDP 以及贸易伙伴国的 GDP 越高，中国对该国的出口越大，地理间距的系数为负，说明地理距离出口的，虚拟变量 P 值为正，说明中国-东盟自贸区的建立极大地促进了中国对东盟国家的出口。第四，检验结果支持原假设，说明随机效应模型比固定效应模型更优。表 6 中国与主要贸易伙伴出口贸易引力模型实证结果变量/模型混合效应模型固定效应模型随机效应模型lnGDPct0.6534*（15.74）0.5976*（14.83）0.6220*（18.93）lnGDPit0.9364*

26、（15.41）1.0285*（17.53）0.9881*（22.29）lnDISci-0.4777*（-3.79）-0.4734*（-2.75）P0.8404*（2.9）0.9509*（3.53）C-7.5513*（-5.58）-11.7477*（-41.66）-7.7412*（-4.95）样本数量516516516R20.85940.90520.9501F_Sistic237.582247.554705.83Prob(F_Sistic)000变量/模型混合效应模型固定效应模型随机效应模型lnGDPct0.6100*（10.74）0.5309*（12.59）0.5692*（17.00）lnGD

27、Pit0.9274*（16.07）1.0578*（17.22）0.9945*（22.32）lnDISci-0.4741*（-3.80）-0.4686*（-2.85）P0.8721*（3.12）1.0154*（3.92）C-6.9296*（-5.11）-11.1814*（-37.88）-7.1760*（-4.79）样本数量516516516R20.86210.89020.8900F_Sistic354.211909.014033.74Prob(F_Sistic)000Hausman 检验4.97（0.0833）注：各变量对应的数值为该变量的回归系数，“*”代表在 1%的置信水平下显著，货号内数值

28、为 T 值。四、中国与东盟贸易潜力测度对于中国与东盟国家贸易潜力的测度，本文将分别从进口贸易和出口贸易的角度进行测算，采用模型估计得到的值与实际贸易值进行比较，用值比上实际值，比值越大说明贸易的潜力越大，由上部分实证检验分析可知，随机效应模型最优，本章将选取随即模型的估计参数来测算值。借鉴和林光华（2008）对贸易潜力系数化的方法，将贸易潜力分为：“潜力再造型”（潜力系数0.8），表示与贸易伙伴之间扩大贸易规模的现有潜力已经用完， 需要培养新的积极再造贸易潜力；“潜力开拓型”（0.8潜力系数1.2）表示与贸易伙伴之间的贸易潜力远未发挥。（1）中国对东盟国家进口贸易潜力测算由表 7 可知，第一，

29、就东盟整体而言，贸易系数大于 1.2 和小于 0.8 的相近，说明中国对东盟的进口贸易潜力差异较大。第二，就国家层面而言，文莱、尼西亚、菲律宾和为 “潜力巨大型”，从“潜力在造型”向“潜力开拓型”转变，老挝在最初的十年表现为“潜力巨大型”，近两年有向“潜力再造型”过渡的趋势，柬埔寨、新加坡、越南为“潜力再造型”。表明中国对东盟十国的进口贸易并不是处于相近的水平，而是水平相差较大，作者认为与东盟十国的经济发展水平差异关系较大。表 7 中国对东盟进口贸易系数（2）中国对东盟国家出口贸易潜力测算由表 8 可知，第一，就东盟整体而言，贸易系数大于 1.2 和小于 0.8 的相近，说明中国对东盟的出口贸

30、易潜力差异较大。第二，就国家层面而言，文莱、尼西亚、菲律宾和200220032004200520062007200820092010201120122013文莱0.890.831.352.162.793.0111.322.821.522.714.3818.760.570.470.510.660.650.700.991.171.061.201.130.97柬埔寨0.640.640.520.560.560.590.670.850.690.510.510.471.801.771.511.381.731.771.772.322.242.272.102.10老挝1.330.901.131.391.231

31、.601.551.241.301.781.110.740.720.680.640.590.580.610.700.710.790.880.740.66菲律宾1.691.231.061.191.281.381.531.661.611.651.641.63新加坡0.420.370.340.310.290.320.360.410.510.610.580.591.781.671.371.211.261.411.381.661.491.401.291.55越南0.760.620.580.560.540.450.530.550.510.540.550.46Hausman 检验5.58（0.0615）为 “

32、潜力巨大型”，从“潜力在造型”向“潜力开拓型”转变，老挝在最初的十年表现为“潜力巨大型”，近两年有向“潜力再造型”过渡的趋势，柬埔寨、新加坡、越南为“潜力再造型”。表明中国对东盟十国的出口贸易并不是处于相近的水平，而是水平相差较大，作者认为与东盟十国的经济发展水平差异关系较大。表 8 中国对东盟出口贸易系数五、结论本文分析中国-东盟贸易区建立为中国和东盟双方带来的互补效应和竞争效应，然后通过引力模型构建回归方面分析国家经济实力、两国贸易距离和是否为自贸区成员国分别对进口和出口贸易的影响，并测算中国对东盟十国贸易潜力，得出如下结论：（1）中国对东盟国家的额与两国的经济总量成正比，与两国之间的距离成反比，且中国-东盟自贸区的建立有利于促进