31863：2015企业履约能力达标全套管理制度

1、XXXXX有限公司履约管理制度文件编号： XX-WI/ZD-0114 受控状态： 受控 版 本 号： A 分 发 号： 01 编 制： 审 核： 批 准： 2020年5月1日发布 2020年5月1日实施PAGE PAGE 36 （目 录）法律法规学习制度XX-WI/ZD-01信用管理机构、人员岗位责任制度XX-WI/ZD-02法人授权委托及合同签订前的评审制度XX-WI/ZD-03合同签订、履行、变更和解除制度XX-WI/ZD-04客户授信与年审评价制度XX-WI/ZD-05客户信用档案建立与管理制度XX-WI/ZD-06应收账款与商账追收管理制度XX-WI/ZD-07失信违法行为责任追究制度

2、XX-WI/ZD-08重大事项信息披露制度XX-WI/ZD-09公司品牌建设实施方案XX-WI/ZD-10员工申诉管理制度XX-WI/ZD-11财务管理制度XX-WI/ZD-12安全管理制度XX-WI/ZD-13服务补救制度XX-WI/ZD-14法律法规学习制度XX-WI/ZD-011、定期组织合同法律法规的系统学习，制订学法的内容、时间安排计划表，组织人员学习，并做好每次学习记录。2、各部门负责人必须带头参加合同法律法规的学习。信用管理人员、销售、供应、财务等部门业务人员必须经过合同法规的系统培训和考核，取得合格证书；专、兼职信用管理员还必须取得信用管理员培训合格证书。 3、公司分管信用工作

3、的负责人，部门分管信用负责人及信用管理员定期组织活动，结合信用管理中碰到的实际问题，学习新法规，解决新问题。组织研讨会，案例分析会等，并做好书面记录。信用管理机构、人员岗位责任制度XX-WI/ZD-02公司内部设立专门的信用管理机构，公司管理者代表为信用管理机构的分管领导，任命信用管理机构负责人/经理，有专职（或兼职）的信用管理工作人员。一、信用（合同）管理机构职能：1、组织宣传、贯彻合同法律法规条例，培训信用管理人员和业务人员，依法保护本企业的合法权益。2、制定、修订本公司信用政策、信用管理制度、办法，组织实施信用管理工作的考核。3、对客户进行资信调查，建立客户信用档案，并进行动态化管理。4

4、、客户授信管理：进行客户信用审批，跟踪客户，定期对客户的信用状况统计分析。5、应收账款管理：控制应收账款平均持有水平，日常监督应收账款的账龄，随时将潜在的不良账款进行技术处理，防范逾期应收账款的发生。6、商账处理：建立标准的催账程序和一支工作高效的追账队伍，及时制定对逾期应收账款处理的方案，并组织有效的追账。7、利用征信数据库资源，帮助销售部门开拓市场。二、岗位责任制度：1、法定代表人的主要职责：加强信用管理工作，支持信用管理机构开展工作，解决信用管理工作中的重大问题；授权委托合同承办人员对外签订合同；对本公司合同承办人员进行考核、奖惩；定期了解合同的签订、履行情况。2、信用管理机构负责人的主

5、要职责：组织合同法律法规的宣传、培训，组织信用管理研讨会、案例评析会；制定、修订本公司信用政策、信用管理制度、办法，组织实施信用管理工作的考核；统一办理授权委托书，严格管理本公司合同专用章的使用；制止公司或个人利用合同进行违法活动；日常监督分析应收账款的账龄，防范逾期应收账款的发生；建立标准的催账程序；汇总、分析客户信用数据，向有关部门提供咨询服务；协调与供销、财务、技术等部门的关系。3、信用管理员的主要职责：协助合同承办人员依法签订合同，参与重大合同的谈判与签订。审查合同，防止不完善或不合法的合同出现，保管好合同专用章。检查合同履行情况，协助合同承办人员处理合同执行中的问题和纠纷。登记合同台

6、帐，做好合同统计、归档工作，汇总合同签订、履行以及合同纠纷处理情况。发现不符和法律规定的合同行为，及时向信用管理机构负责人或公司副总报告。参加对合同纠纷的协商、调解、仲裁、诉讼。定期向信用管理负责人汇报信用管理情况。负责客户档案管理与服务。参与商账追收。配合有关部门共同搞好信用管理工作。4、供销部门的主要职责依法签订、变更、解除本部门的合同。严格审查本部门所签订的合同，重大合同提交有关方面会审。对所签合同，认真执行，并定期自查合同履行情况。在合同履行过程中，加强与其它各有关部门联系，发生问题及时向信用管理机构信用管理员通报。本部门合同的登记、统计、归档工作。参加本部门合同纠纷的处理。配合企业信

7、用管理机构做好信用管理工作。5、财务、技术部门的主要职责加强与供销等有关部门的联系，及时通报合同履行中的应收应付情况。做好与合同有关的应收应付款项的统计、分析，提出处理建议。解决合同履行中有关技术方面的问题。依法签订、变更、解决技术合同。本部门合同的登记、统计和归档工作。配合企业信用管理机构做好信用管理工作。 三、信用管理员考核与奖励1、考核范围：本公司专职或兼职信用管理员。2、考评时间公司每年年终组织一次考核评审活动，在对各有关部门信用管理工作检查基础上进行考核。3、考核内容序号考核内容应得分一掌握合同的有关法律、法规的应知应会基础知识。认真参加部门或公司举办的业务和有关法律法规学习。二检查

8、所签订合同符合“三性”（合法性、真实性、可行性）。检查所签订合同符合“五审查”（对方主体是否合格，授权代理是否合法，资信是否保证，经营范围是否超出，合同结算方法和法定程序是否符合规定）。检查除即时清结外，是否签订了书面合同。检查使用各类合同文本的正确性和合同内容合法、条款齐全、手续完备。检查签订合同人员的有效代理范围和权限。检查杜绝无效合同的出现。三检查有关合同审查表的办理和送审，内容齐全，手续完备。定期或不定期与部门业务员对帐。经常督促合同的履约行为。全面了解本部门的合同履行情况。四检查本部门的合同变更、解除手续的及时办理和手续齐全。协助做好信息反馈和信访工作。64五建立合同台帐。合同台帐的

9、登记质量（台帐登记及时、正确、全面）。检查合同章的使用和保管。做好有关资料的保管和归档工作。10六.在信用管理上有创新的典型事例（包括运用计算机管理等事项）。10合计1004、考核部门：信用管理机构为公司信用管理员的考核评审工作的管理机构。获奖名单由考核部门根据考核内容进行考核评审后报法定代表人批准。取消资格的审批程序由考核部门将名单及考核依据报法定代表人批准。5、奖惩方法信用管理员的奖励等级设三等：即先进、优胜和表扬；获奖者以精神鼓励为主，并分别给予适当的物质鼓励。获先进名单从考核总分在95分以上者中产生；获优胜名单从考核总分在9095分者中产生；获表扬名单从考核总分在8090分者中产生；信

10、用管理员的惩处方法：凡考核总分首次达不到60分者，由部门分别给予教育、帮助和扣发奖金；凡考核总分两次达不到60分者，取消信用管理员资格；凡利用合同从事违法违纪活动者，取消信用管理员资格并按情节轻重，追究其行政或法律责任。法人授权委托及合同签订前的评审制度XX-WI/ZD-03一、法人授权委托管理制度（一）被授予“法人委托书”者的条件1、必须是本公司经营活动中确需签订合同，并具有经济工作经验的有关人员。2、必须经过中华人民共和国合同法培训，考试合格，并经工作业绩审查合格者。3、能够遵纪守法，执行好国家各项法令、法规和本企业的规章制度。（二）“法人委托书”的申请程序1、凡申请持证者，先由申请部门向

11、信用管理机构提出申请，填写“参加合同法培训人员登记表”。2、由信用管理机构统一组织申请持证者参加工商行政管理部门举办的合同法培训班，并参加考试。3、考试合格后，申请部门按信用（合同）管理机构要求填写“法人委托书申请审批表”，并对其工作业绩进行考核审查，再经公司人事部门和信用（合同）管理机构审核后报公司法定代表人批准，签章颁发授权证书。（三）“法人委托书”的管理1、信用管理机构负责“法人委托书”的申请审核、证件办理，变更、注销登记、遗失声明和监督检查等管理工作，并为公司归口管理部门。2、本公司颁发的签订合同的“法人委托书”，采用由省工商行政管理局统一印制的“法人委托书”文本，在有效期限内可连续使

12、用，但有效期限最长不得超过两年。3、凡不持有“法人委托书”因特殊情况需对外签约者，由所在部门向信用管理机构提出申请，经法定代表人批准，由信用管理机构具体办理一事一委托的临时“法人委托证明”事宜；未取得“法人委托书”及“法人委托证明”的其他人员一律不得对外签订合同。4、凡持有“法人委托书”对外签订合同者，必须严格遵守本公司制定的信用管理规定和相关的配套制度，做好合同台帐记录，以备考查。5、凡发生下列情况之一者，必须办理变更或核准注销手续：“法人委托书”授权内容变更；证件有效期届满，不再续展；持证人因工作变动，不再对外签约；持证人因调离本公司、退休或死亡；持证人因违反本公司管理制度，情节严重需撤消

13、“持证人”资格；持证人擅自涂改授权内容、转借和弄虚作假撤消“持证人”资格。6、经颁发的“法人委托书”如有遗失，持证人应书面向本部门领导报告，并将本部门批示意见送信用管理机构，由信用管理机构向法定代表人或信用管理领导小组报告后，根据情况酌情处理。7、凡核准注销人员的“法人委托书”证件，由所在部门负责收回交信用管理机构统一处理。 （四）责任1、各部门应加强对持证人的教育和管理，凡发现严重违反本公司有关制度规定签约或利用证件进行违法活动，以及失职、渎职等给公司带来重大损失者，应依法追究责任，同时注销证件。2、持证人必须严格按授权范围和授权权限在有效期内签订合同，如因超越授权范围和授权权限发生的纠纷，

14、其经济及法律责任由持证人承担。二、合同签订前的评审制度合同签订前实行评审制度。合同评审机构设在信用管理机构内部，组成人员包括主管副总、信用（合同）管理机构负责人、信用管理员、合同承办人、供销、综合部门负责人等。（一）合同评审程序1、合同承办人将合同草本及相关资料交信用管理员初审；2、信用（合同）管理员填写合同评审表中初审记录交信用管理机构负责人审批，签署审批意见。3、特殊/重大合同，由信用（合同）管理机构负责人组织有关部门进行会审，信用管理员汇总各部门会审意见后交信用管理机构负责人签署意见，并报主管副总批准实施。4、信用管理员将合同评审表归入该合同档案。（二）评审内容1、签订合同前必须严格审查

15、对方当事人的主体资格。对法人必须审查原件或者盖有工商行政管理局复印专用章的公司法人营业执照或营业执照的副本复印件。对非法人经济组织，应当审查其是否按法律规定登记并领取营业执照。对分支机构或是事业单位和社会团体设立的经营单位，除审查其经营范围外，还应同时审查其所从属的法人主体资格。对外方当事人的资格审查，应调查清楚其地位和性质、公司或组织是否合法存在、法定名称、地址、法定代表人姓名、国籍及公司或组织注册地。2、签订合同前需要审查代理人的代理身份和代理资格。代理人职务资格证明及个人身份证；被代理人签发的授权委托书；代理行为是否超越了代理权限或代理权是否超出了代理期限。3、签订合同前，必须认真审查对

16、方当事人的履约能力。对方当事人在合同中负有提供专业性较强的劳务或限制经营项目等义务时，应当要求对方当事人提供由政府法定机构颁发的经营许可证或资质等级证书等证明。4、签订合同前，应当仔细审查对方当事人提供的有关证明资料，必要时应到签发部门进行验证或进行实地考察，以防对方当事人伪造或变造证明材料。对方当事人提供的各种证明资料中所使用的当事人名称、印章等内容必须完全一致。5、下列资料不能作为主体资格和履约能力的证明资料，但可归入合同档案保存，以备考查。名片；厂家介绍、产品介绍等资料；各类广告、宣传资料；各类电话、BP机等通讯工具号码；对方当事人提供的未经我方合同承办人见证而复制的或未与原件核对无异的

17、复印资料。（三）特殊/重大合同的适用范围签订的下列合同，视为重大合同：订立价款在一百万元以上（建筑安装承包合同价款在一千万元以上）的合同；投资、联营的合同；涉外合同；合同承办人认为需可行性审查的其他合同。（四）特殊/重大合同评审的附加程序1、签订特殊/重大合同，应当及时进行可行性审查。合同的可行性审查由信用管理机构负责人组织有关部门以会签的形式进行。也可以通过召开有关部门负责人会议的形式进行。2、签订特殊/重大合同，应当进行合法性审查。合同的合法性审查，由合同承办人按其隶属关系，送交信用管理机构进行合法性审查。合同签订、履行、变更和解除制度XX-WI/ZD-04一、合同签订管理1、合同承办人签

18、约前必须对对方主体资格、代理身份、代理资格、履约能力及合同可行性进行审查，并收集整理相关资料，以备合同评审机构进行评审。2、订立合同的主体，必须是法人或者是取得营业执照的非法人经济组织。集团公司内各单位的业务部门不得以本部门的名义或擅自以其他单位、部门的名义对外签订合同。严禁其他公司或个人所办各类企业以本公司及下属单位的名义对外签订合同。3、公司对外签订合同，应由其法定代表人或法定代表人授权的代理人进行。未经授权，任何人不得以公司名义对外签订合同。4、严禁将合同业务介绍信转借其他单位或个人使用。介绍信的存根应当保存五年，以备核查。5、除及时清结者外，合同应当采用书面形式，合同文本国家或省已经发

19、布示范文本的，应当采用合同示范文本。销售部门必须使用国家统一的购销合同文本对外签订合同；外协部门必须使用国家统一的加工定做、承揽合同文本对外签订合同；供应、设备、基建部门外出采购尽可能采用统一的购销合同文本。如果没有合同示范文本，应当参照类似的示范文本。采用合同示范文本时，可以根据所订合同的具体情况依法作出补充约定。各部门所需的合同文本由公司信用管理员统一购买或定制。6、集团公司及所属各单位的合同都应按统一规则编号。7、合同及其有关的书面材料，应当语言规范，字迹（符号）清晰，条款完整，内容具体，用语准确、无歧义。8、订立合同，必须完备合同条款。合同条款一般包括当事人的名称或者姓名和住所，标的，

20、数量和质量，价款和报酬，履行的期限、地点和方式，违约责任及解决争议的方法等。9、订立依法可以设定担保或者对对方当事人的履约能力没有把握的合同，应当要求对方当事人依法提供保证、抵押、留置、定金等相应形式的有效担保。对方当事人提供的保证人，必须是法律许可的具有代为清偿债务能力的法人、其他组织或者自然人。对对方当事人的保证人的主体资格和清偿债务能力要参照本制度的规定进行审查。10、对外签订合同，要明确选择纠纷管辖地，并力求选择本公司所在地仲裁机构或法院。11、法定代表人或合同承办人应当亲自在合同文本上签名盖章。12、签订合同，应当加盖单位的合同专用章。严禁在空白合同文本上加盖合同专用章。合同专用章的

21、申请人必须是有权对外签订合同的部门和分公司。各有关部门和分公司的合同专用章由信用管理机构统一归口管理。信用（合同）管理机构负责申请报告的审批、合同专用章的登记、留样、发放和监督检查等管理工作。合同专用章的刻制由信用管理机构负责。任何部门不得擅自刻制合同专用章，如发现有此类行为的发生，追究责任人员的行政责任。凡需刻制合同专用章的部门和分公司，必须由申请部门提出书面申请报告，并由主管领导审批签字，同时按工作的实际需要和用途提供合同专用章刻制的数量、要求和样章草图，交信用管理机构审查后统一办理。凡持有合同专用章的部门和分公司，应做到合法使用、专人保管。技术合同专用章由信用管理机构负责保管，如遇工作需

22、要，需携带外出，应事先办理借用手续，用后立即归还。合同专用章的保管使用的检查工作列入每年的合同检查范围之内。合同专用章不得代用，混用。发现利用合同专用章进行违法活动，给公司造成经济损失者，依法追究其行政和法律责任。凡遇合同专用章遗失，应立即向本部门领导报告，并将本部门批示意见送信用（合同）管理机构备案，在当地市级报纸上刊登遗失声明，办理相关证明材料。凡遇合同专用章变更，需重新刻制，其申请程序与手续与新申请相同，原合同专用章交还信用管理机构统一处理。各子公司自行刻制的合同专用章，必须到信用管理机构留样备案。13、订立依法应当办理批准、登记、见证、鉴证、公证等特别程序的合同时，应当依法办理特别手续

23、。14、合同承办人应将合同的副本一份及时送交本单位综合部门备案，作为综合部门收付款物的依据。二、合同履约管理1、法定代表人全面负责合同的履行。合同承办单位、部门和人员具体负责其订立合同的履行。新任法定代表人应当继续履行前任法定代表人依法订立的合同。2、在履行合同过程中，根据情况的变化，应当对对方当事人的履行能力进行跟踪调查。如发现问题，合同承办人要及时处理，必要时经单位负责人同意，可现场考核合同标的情况和对方当事人的履约能力。3、接收标的必须经过严格的验收或商检程序。对不符合制度的标的应在法定期限内及时提出书面异议。4、合同结算必须通过本单位综合部门进行。对合法有效的合同，综合部门必须在合同约

24、定的期限内结算。对未经合法授权或超权限签订的合同，综合部门有权拒绝结算。5、凡与合同有关的来往文书、电报、电传、信函、电话记录都应作为履约证据留存。对我方当事人的履约情况，除妥善保存有关收付凭证外，还要做好履约记录。我方当事人收到对方当事人通过邮递方式传送的与合同有关的法律文书时，应当连同信封一并收存。通过邮递方式传送与合同有关的法律文书时，必须使用挂号信函，并保存邮局收据、回执备案。6、信用管理员负责监督检查合同履行情况，按时间顺序及时建立合同签订与履行情况台帐。三、合同的变更和解除1、合同的变更与解除由合同承办人以书面形式报合同评审机构审核，批准后，尽快与对方签订变更或解除协议。2、对方当

25、事人作为款物接收人而要求变更接收人时，必须有书面变更协议。严禁未取得对方当事人的书面材料而凭口头约定向已变更的接收人发货或付款。3、我方当事人遇有不可抗力或者其他原因无法履行合同时，应当及时收集有关证据，并立即以书面形式通知对方当事人，同时积极采取补救措施，减少损失。4、发现对方当事人不履行或不完全履行合同时，合同承办人应当催促对方当事人采取有效补救措施，收集、保存对方当事人不履行合同的有关证据，及时向信用管理机构报告。5、我方当事人因故变更或解除合同，应当及时以书面形式通知对方当事人，说明变更或解除合同的原因和请求对方书面答复的期限，尽快与对方当事人达成变更或解除合同的协议。客户授信与年审评

26、价制度XX-WI/ZD-051、信用管理机构加强与各业务部门的联系沟通，及时掌握客户的信用信息，对客户实行分级管理，将客户的信用等级分为A、B、C、D四级，分别制订不同信用等级所对应的信用额度、信用期限、信用折扣。2、信用管理机构负责建立每位客户包括名称、住所、法定代表人、注册资金、电话、信用标准（对客户资信情况进行要求的最低标准）、信用等级内容的表单，并及时进行动态更新。3、信用管理机构负责制定客户信用申请表、客户调查表、客户信用审批表、回复客户的标准信函等表格；受理客户信用申请；采用对客户进行走访、调查、向有关部门收集客户资信状况资料等方式掌握客户信息，填写客户调查表，对客户进行信用评级，

27、报主管副总审批后，确定信用等级，并及时回复客户。4、对客户实行跟踪管理，补充客户信用信息，每年末对客户的信用状况进行汇总分析，形成书面的年审评价报告，并根据年审报告及时调整客户信用等级与授信额度。5、对延迟付清款物的客户，视情节轻重给予信用等级的降级处理；对恶意拖欠款物的客户授信额度为0，要求采用即时清结的方式或列入黑名单，拒绝业务往来。6、各业务人员应及时收集客户信息并向信用管理机构反馈；信用管理机构应定期将客户信用状况评价结果反馈公司各相关部门。客户信用档案建立与管理制度XX-WI/ZD-061、建立完整的合同档案。档案资料包括以下内容：谈判记录、可行性研究报告和报审及批准文件；对方当事人

28、的法人营业执照、营业执照、事业法人执照的副本复印件；对方当事人履约能力证明资料复印件；对方当事人的法定代表人或合同承办人的职务资格证明、个人身份证明、介绍信、授权委托书的原件或复印件；我方当事人的法定代表人的授权委托书的原件和复印件；对方当事人的担保人的担保能力和主体资格证明资料的复印件；双方签订或履行合同的往来电报、电传、信函、电话记录等书面材料和视听材料；登记、见证、鉴证、公证等文书资料；合同正本、副本及变更、解除合同的书面协议；标的验收记录；交接、收付标的、款项的原始凭证复印件。 2、公司所有合同都必须按部门编号。信用管理员负责建立和保存合同管理台帐。3、合同承办人办理完毕签订、变更、履

29、行及解除合同的各项手续后一个月内，应将合同档案资料移交信用管理员。信用管理员对合同档案资料核实后一个月内移交档案室归档。4、各公司及部门应于每年的一月十日和七月十日前将本公司管辖范围内上年度和本年度上半年的合同统计报表报送集团公司信用管理机构。各公司及部门应于每年的一月十日前将管辖范围内上一年度信用管理情况分析报告报送集团公司信用管理机构。5、建立完整的客户信用资料，包括客户信用申请表、客户调查表、客户信用审批表、回复客户的标准函、客户信用表单、授信资料、年审评价报告等，并附客户概况、付款习惯、财务状况、商账追讨记录、往来银行、经营状况等调查原始资料。6、客户信用档案的查阅需填写查阅申请单标明

30、查阅人、查阅客户名称、查阅用途，由档案管理员填写借阅时间、归还日期。信用档案的缺失以及涉及商业秘密内容的泄漏要追究相关当事人的责任。7、配备大专以上学历，具有数据库检索服务的能力和经验的人员专（兼）职档案管理员。8、档案管理员必须经过企业信用管理专业知识培训，考核合格后方可上岗。应收账款与商账追收管理制度XX-WI/ZD-071、建立应收账款帐目，明确应收货款，分期应收账款和应收票据的数额、期限、应付款人等内容。2、建立应收账款账龄分析分级表，将应收账款按账龄分为合同期内、进入预警期内、到期、逾期、进入最后通牒期，进入专业追账期、付诸法律期和坏账期八级，制订相应的催收措施。3、对应收账款加强日

31、常监督，根据实际情况每周或每月打印出会计账上全部接近到期的应收账款记录进行分析和诊断，对每笔账款作出处理意见。4、制订商账（逾期应收账款）追收办法，培训催收、追收人员。5、设计商账追收工作流程，包括内勤提示、外勤催收、委托专业信用管理公司追收、法律诉讼。商账追收程序一般应包括下列步骤：步骤阶 段时间段联系方法催账形式1提醒客户逾期第一天传真礼貌提示2提醒客户以后第4天传真再度提示3了解问题以后第4天电话了解客户发生了什么问题4第一次正式催账以后第4天传真显示证据5严肃通知以后第4天传真严肃通知6第二次正式催账以后第4天传真显示证据7压迫客户式谈话与6同一天通话/拜访表达不满8第一次经理对话以后

32、第3天电话催账级别升高9第二次经理对话以后第3天电话最后一次谈话10最后通知以后第3天挂号信最后通牒11送专业追账公司一周以后委托追账与追账代理签约12提出法律诉讼半年以后委托律师法律行动失信违法行为责任追究制度XX-WI/ZD-081、对方发生失信违法行为，可酌情采取下列措施：取消赊销条件；停止供货；取消供货资格；诉诸法律。2、本企业发生失信违法行为的可能表现形式与纠正措施：表现形式：个人擅自以公司名义对外签订合同并违约或骗取款物；产品合格率未达标；拖欠货款；其他。纠正措施：及时书面告知对方，说明原由；依法赔偿对方损失；撤消过错当事人的职务、开除直至依法追究其法律责任。3、合同纠纷处理发生合

33、同纠纷，合同承办部门、人员应立即报告分管领导或法定代表人，并通报信用管理机构，提供材料。为解决合同纠纷所采取的各项措施，必须在法定的诉讼时效和期间内进行。合同纠纷发生后，可以通过协商、调解、仲裁、诉讼等方式解决。合同承办部门、人员应配合好公司信用管理机构参加仲裁或诉讼。发现对方当事人利用合同进行诈骗等犯罪活动时，应当立即向单位负责人报告并向公安机关报案。合同发生纠纷后，需要委托代理人参加仲裁或诉讼活动的，应当及时委托有资质的代理人参与处理纠纷。解决合同纠纷的申请书、起诉书、答辩书、协议书、调解书、仲裁书、裁定书、判决书的副本或正本复印件，自发出或收到之日起十日内，由承办人送交信用管理机构备案。

34、在处理合同纠纷过程中，对于可能因对方当事人的行为或者其他原因，使判决不能执行或者难以执行的案件，应当及时向法院申请财产保全。合同纠纷发生后，应当依法采取一切措施，积极收集、整理有关证据。在证据可能灭失或者难以取得的情况下，应当向法院申请保全证据。向法院提供原始证据时，必须先行复制，并请求法院的承办人员出具证据收执。在涉及合同纠纷的诉讼或非诉讼活动中，行使可能引起国有资产流失的处分权时，应当报请有关部门公司批准。重大事项信息披露制度XX-WI/ZD-09第一章 总则第一条 为提高本公司（以下简称“公司”）的经营管理水平、规范公司运作、保证公司整体经营目标的实现，根据中华人民共和国公司法、公司治理

35、准则、公司信息披露管理办法等有关法律、法规、部门规章和其他规范性文件的要求及本公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条 本制度适用于公司各级管理人员及公司各部门。第三条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司价格产生较大影响的情形或事件，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和单位，应及时将有关信息向公司总经理报告的制度。 第四条 公司管理者代表负责公司重大事项的信息披露事务。第二章 重大事项的报告和处理第五条 公司的发展规划，应符合公司整体发展规划的部署。公司各年度

36、的经营计划、投资计划和资金计划，应在制定时报总经理审核批准。第六条 公司综合部按月向总经理上报经营成果及有关财务资料，提交工作报告。第七条 公司各部门应及时将经营活动中重大事项的发生及进展、变化情况上报总经理；重大经营决策须提前上报总经理征询意见，并履行相关的审批程序，以保证符合公司整体经营目标的的要求。总经理将根据事件的性质和涉及的金额的情况履行不同的审批程序（包括但不限于提交公司股东大会审议）和信息披露程序。第八条 管理者代表应临时报告的重大事项包括但不限于下列内容：（1）经营方针和经营范围的重大变化，经营计划和主要经营模式的变化；（2）重大投资行为和重大的购置财产等的决定；（3）订立重要

37、合同（包括意向性协议及战略合作协议），可能对投资企业的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响或对公司或衍生品种交易产生影响；（4）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或发生大额赔偿责任；（5）发生重大亏损或者重大损失；（6）经营的外部条件发生的重大变化；（7）1/3 以上监事或者经理发生变动；经理无法履行职责；（8）涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；投资企业董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；（9）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对企业产生重大影响； （10）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；（11）主要或者全

38、部业务陷入停顿；（12）获得大额政府补贴等可能对投资企业资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；（13）变更会计政策、会计估计；（14）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；（15）本公司规定的其他情形。第九条 对上述事项中的交易性事项，将根据交易金额、公司净利润、净资产值、主营收入等指标，以及是否属于关联交易等，履行不同的审批程序和信息披露程序。交易性事项包括但不限于以下：（1）购买或出售资产；（2）对外投资（含委托理财、投资等）；（3）提供财务资助；（4）提供担保；（5）租入或租出资产；（6）签订管理方面的合同（含委托

39、经营、受托经营等）；本公司 重大事项内部报告及信息披露制度（7）赠与或受赠资产；（8）债权或债务重组；（9）研究与开发项目的转移；（10）签订许可协议；（11）本公司认定的其他交易。第十条 如果构成关联交易,还应包括：（1）购买原材料、燃料、动力；（2）销售产品、商品；（3）提供或接受劳务；（4）委托或者受托销售；（5）与关联人共同投资；（6）其他通过约定可能引起资源或者义务转移的事项。第十一条 管理者代表应制定专门的工作流程和责任制度，确保本企业经营活动中有关信息的及时获取，及时上报总经理，避免出现与公司整体目标不一致，违反公司监管规定的情况，避免出现可能对本公司及其衍生品种交易产生影响，对

40、投资人的投资决策产生较大影响的情况。第三章 重大事项的报告程序第十二条 管理者代表应采取必要措施，保证及时、准确、真实、完整地报告经营活动中的重大事项和重要信息。公司内部建立信息内部沟通机制和信息平台，进行快速有效的沟通。第十三条 管理者代表每月定期向总经理提供的报告应采用书面形式，临时事件的报告可以采取以下方式：包含不限于书面方式、电话方式、会议方式、即时通讯工具方式等；总经理认为有必要时，管理者代表应在报告后一个工作日内将相关资料书面（包括决议、合同、意向性文件，批复、法律文书等）提交公司。第十四条 管理者代表应根据相关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，对上报的重大事项进行分析

41、和判断，及时将需要公司第十五条 各部门领导作出重大经营决策之前上报总经理征询意见时，应提供决策事项的主要内容，报送重大事项的相关材料，包括但不限于：（1）发生重大事项的原因，各方基本情况，重要事项内容、对企业经营的影响等；（2）所涉及的协议、意向书、合同等；（3）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；（4）中介机构关于重要事项所出具的意见书；（5）其他与重大事项相关的材料。第十六条 公司监事、高管、重要事件的参与人员、重要事项的知情者对其所在企业的重大事项均负有报告义务（具体责任分工由各企业自行确定），并应在以下任一时点最早发生的时间报告公司：（1）发生对企业造成重大影响的事件时

42、；有关各方就重大事项拟进行协商或者谈判时：（2）报告人知道或应当知道该重大事项时。第十七条 公司各部门还应当按照下述规定向本公司报告其重大事项的进展情况：（1）就重大事项与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时报告意向书或协议的主要内容；（2）上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更、或者被解除、终止的， 应当及时报告变更、或者被解除、终止的情况和原因；（3）重大事项获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况；（4）重大事项出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关付款安排；（5）重大事项涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或本公司 重大事项内部报告及信

43、息披露制度过户事宜；（6）超过约定交付或者过户期 3 个月仍未完成交付或者过户的，应当及时报告末如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔 30 日报告一次进展情况，直至完成交付或过户；（7）重大事项出现可能对本公司及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。第四章 信息披露与保密第十八条 本公司对外信息披露工作由公司总经理统一负责，所有公开披露信息的公告制作、报送和披露手续均由管理者代表负责办理。 公司各部门不得自行披露企业重大事项和重要信息。第十九条 公司各部门应严格按照本公司要求的时间、内容和形式提交公开信息披露所需要的相关文件。第二

44、十条 本公司重要信息在本公司指定信息披露媒体公开披露前，所有因工作关系及其他原因知悉未披露重要信息的工作人员应按照本公司要求予以登记，不得泄漏相关信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。第二十一条 公司监事、高级管理人员和相关知情者在进行磋商、谈判等商务活动及会议、广告、宣传、学术等各种活动中，不得泄露公司和下属企业尚未公开披露的具有重大影响的事项和数据。涉及公司和投资企业已经公开披露的信息，应统一以公告所载内容为准。第二十二条 公司依法向其他政府部门报送材料涉及未披露的重大事项和重要数据指标的，应事先通知总经理协调有关信息披露工作。第二十三条 公司将定期或不定期地对

45、投资企业相关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的培训，公司各职能部门及下属企业应敦促相关人员加强对公司相关法律、法规、部门规章及规范性文件的学习，熟悉有关监管规定和业务要求。本公司 重大事项内部报告及信息披露制度第二十四条 公司相关部门应采取必要的措施，在相关信息公开披露前，将信息知情者控制在最小范围内。 公司相关部门未按本制度规定上报信息或上报不及时、造成本公司信息披露违反公司监管要求而招致监管部门处罚、或给公司造成不良影响的，应追究相关责任人的责任。第五章 附则第二十五条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和规范性文件及公司章程的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规和规范性文件

46、及经合法程序修改后的公司章程相冲突时，按国家有关法律、法规和规范性文件及修改后 的公司章程的规定执行，并立即修订，报公司董事会审议通过。第二十六条 本制度由管理者代表负责制定、解释及修订。本制度自总经理审议通过之日起实施。公司品牌建设实施方案XX-WI/ZD-10为增强企业综合实力，提高企业知名度和美誉度，提升产品竞争力，打造企业品牌体系，加快公司发展步伐，形成上下游产业集群，打通全产业链，特制订本实施方案。一、指导思想品牌是企业竞争力的综合体现，是企业人格化的象征。加强企业品牌建设，改变公司有牌子没有品牌的现状，通过创建品牌的过程，实现企业精神与企业文化的结合，凝聚企业独特的文化精神和经营理

47、念，把企业产品打造成知名品牌，使之个性化、人格化、人性化，使企业品牌所代表的产品与消费者产生“精神共鸣”，形成企业品牌魅力。二、组织领导为切实抓好公司品牌建设工作，由公司综合部负责公司品牌建设的组织、协调、实施和监督。三、目标与定位（一）品牌目标：1、内部目标：建设一支创新、实干、开放、高效、超越的专业化团队，构建科学、规范、严密的管理制度，建立先进的企业文化，实现企业持续、健康、快速发展。2、外部目标：打造品牌“三度”：社会知名度、市场美誉度、消费者忠诚度。3、年度发展目标：建立品牌规划体系和组织保障。树立个性化服务理念，建立顾问团队，弘扬“诚信守法、规范运作、实现精细管理，持续改进、不断创

48、新、提升管理绩效。”的企业宗旨。设立全国范围销售专区，打造社会影响力。具有特色的品牌理念深入人心，公司员工达到熟知、熟记等程度，并在具体行动中自觉实践。公司的知名度、信誉度和美誉度进一步提升，企业标识和品牌形象在公司内外的认知程度达到100%。入公司3个月以上员工能够熟知公司的企业形象标准、管理者形象标准、员工形象标准，且自觉遵守行为规范。规范公司及各部门简称，规范公司通讯手册，规范办公设备、办公器具，规范员工着装款式及色调，统一企业宣传标牌、广告牌的装置规格和设置区位，征集、确定、录制企业歌曲，使企业视觉识别系统、理念识别系统、行为识别系统达到规范化、程序化和个性化高度重视产品售后服务，建立

49、一套保证用户满意的全过程服务管理体系，妥善处理好客诉问题，在消费者当中树立精诚服务的形象。整合和完善品牌支撑体系，形成品牌目标管理体系。优化企业宣传手册、产品手册，增加公司网站网页，做到图文并茂，加载宣传视频、宣传短片，增强网站在视觉、听觉方面的吸引力。（二）品牌理念：1、知道，认可，喜欢，是成为品牌的三大基础。2、社会价值是品牌价值的生命。3、品牌是客户长期选择你的理由。（三）品牌定位：1、企业定位：成为为消费者提供高品质产品的产品服务企业。2、品牌定位：国内行业知名品牌员工申诉管理制度XX-WI/ZD-11第一条、目的：为了维护公司与员工的合法权益，及时发现和处理隐患问题，保障员工与公司管

50、理层的沟通，提高员工工作的积极性，从而建立和谐的劳动关系，增强企业凝聚力，提高员工满意度，特制定本制度。第二条、试用范围：本制度适用于公司所有在职员工。第三条、原则：申诉人应根据事实，按照本制度的规定进行申诉，如经查证表明申诉人有欺骗行为的，公司将依据相关规定进行处罚，申诉受理人应在保密的原则下,对申诉事件给予严肃认真对待,保证员工的正当利益不受侵害。第四条、申诉范围应在综合部的职能范围内，包括但不仅限于以下情形： 1、对绩效考核及奖惩有异议的，依据员工绩效评估反馈及奖惩申诉管理办法；2、对岗位、职等职级的调整有异议的；3、对招聘、培训方面有异议的；4、对薪酬、福利、考勤方面有异议的；5、对劳

51、动合同的签订、续签、变更、解除、终止等方面有异议的；6、对用餐、用车等行政后勤方面有异议的7、认为受到上级或同事不公平对待的；8、申诉人有证据证明自己权益受到侵犯的其他事项。第五条 申诉渠道及方式：1、公司成立申诉处理委员会，由申诉人直属主管、所在的部门经理及综合部相关成员（包括员工关系助理、员工关系及薪酬福利专员、招聘培训专员、绩效专员及综合部经理及分管副总）组成。以上申诉受理人均可在权限范围内对申诉事项进行解答，如果申诉人接受该答复即可终结申诉。如果申诉受理人无法对申诉作出解答，可按照本制度第六条的申诉处理程序进行处理。如果申诉提交到了综合部，综合部各模块专员将负责调查、取证、提出初步处理

52、意见、参与研究、反馈答复意见等工作。2、申诉时效为10日(法定节假日顺延).即申诉人应在申诉事件发生10日起内申诉，因不可抗力而致逾期者,应向申诉处理委员会申明理由,申请延长申诉期限,但延长期限不得超过10日. 3、申诉人申诉时需填写综合部提供的员工申诉书（附件一），描述相关事项.4、申诉受理人应记录好员工申诉书记录完成后应要求申诉人签字确认：5、申诉人在等待申诉事件处理期间应严格遵守公司相关规章制度，保证正常上班。第六条 申诉处理的程序：1、申诉人应在申诉事项发生之日起10日内到综合部领取员工申诉书并尽快填写完毕交给申诉受理人，即自己的直属主管，申诉人不可代理申诉，且不得越流程作业； 2、申

53、诉受理人应在接收员工申诉书后详细分析申诉事项是否符合本制度申诉范围的要求，如不符合要求，应当场告知申诉人终止申诉并在员工申诉书上注明。如果申诉事项符合要求，申诉受理人应立即告知申诉人自己能否对申诉事项作出解答，如果不能作出解答则应明确告知申诉人，并在员工申诉书上写明由申诉处理程序的后一级进行解答。3、在申诉人的直线经理和部门经理两个层面上，二者均可直接对申诉事项进行调查、处理，申诉人对处理结果满意的即可终结申诉；如果申诉人对二者的处理结果均不满意可继续向综合部提出申诉，综合部各模块专员负责对申诉事项的调查、取证、反馈等工作。4、涉及到多个模块的，各模块专员应齐心协力共同配合完成.若申诉人对处理

54、结果不满意 ，可继续向综合部经理提交申诉，任一申诉处理人员均应在10日内对申诉事项作好调查、取证等工作并得出最终结论。如果申诉人对综合部经理给出的结论仍不满意的，可以在知道申诉结论之日起10日内提出再申诉，10日内不提出再申诉即表示申诉人接受该结论。再申诉时，综合部分管副总将负责主导工作，申诉处理委员会所有成员应积极讨论，以最终结果为申诉事件的最终结论，申诉人应无条件遵守，不得再申诉；5、涉及到跨部门的申诉，由相关部门申诉受理人积极讨论，待达成共识后解决第七条 申诉答复申诉处理结果应记录为一式叁份的员工申诉书（附件一），一份交申诉人保存，一份存申诉人人事档案，一份由综合部员工关系组汇总并保存。

55、第八条 在整个申诉处理过程中，相关人员应保守秘密，如有泄密者，将依据相关规定进行处罚；如有对申诉人打击报复者，将根据相关规定从重处罚。第九条 申诉结论得出后，由综合部员工关系组负责对结论的执行情况进行跟踪和监督。第十条 制度实施1、本制度自 2019年 12月 01日实施；2、本制度最终解释权及修改权归综合部。 财务管理制度XX-WI/ZD-12日常财务管理1.1 日常财务业务管理1. 企业一切经营、劳务、中介、咨询等各种经济收入（含代管代收资金），无论是直接还是间接的，都一律归综合部财务人员统一管理，任何部门和个人不得擅自扣留、转移。2. 综合部参与制订财务收支预算计划，从会计、税务、金融政

56、策等方面提供建议，保障企业的经营发展和经济活动健康有序地进行。3. 严格做到收支两条线。一切收入和支出均分别按规定在综合部财务人员处办理，杜绝自收自支、以收代支的现象。1.2 日常财务决算管理 1. 每月根据会计账簿记录的资料，通过整理分析、总结，全面系统地反映企业的财务经营情况，由财务主管会计及时向总经理汇报企业财务状况。2. 定期开展经济活动分析，使会计报表、会计资料在企业管理中发挥作用。3. 财务负责编报各类会计报表，于每月10日前将报表呈交总经理。4. 库存现金不得超过规定的限额（视情况每日库存现金5000元以下），超过限额的库存现金要及时存入银行，不得以“白条”抵库，不得挪用现金。1

57、.3 会计人员管理1. 公司会计人员必须有持有会计从业资格证书或会计职称。且必须是签订了劳动合同的正式员工。2. 会计人员必须贯彻执行国家的法律、制度和财经方针、政策，维护企业利益，对经济活动进行严格核算、监督。3. 会计人员必须具有良好的职业道德和职业操守，乐于奉献，有主人翁精神，对财务信息及商业机密高度保密，廉洁奉公，实事求是。4. 会计人员必须努力钻研业务，不断丰富会计理论知识，提高业务工作能力，熟练运用计算技术和分析方法，做好本职工作。5. 加强对会计工作的指导，组织会计人员的学习，积极参加培训，提高会计人员的素质，会计人员做到相对稳定。会计人员因故离职时，要办好交接手续，不得中断会计

58、工作。离任或离职会计人员需进行考核和审计。会计凭证和账薄管理2.1 原始凭证管理1. 原始凭证是记录经济业务，明确经济责任，具有法律效力的书面证明。原始凭证的取得必须真实、有效、正确、完整。2. 原始凭证的使用要求:（1）从外单位取得的原始凭证必须盖有填制单位印章。（2）从个人取得的原始凭证，必须有其本人的签名或盖章。（3）自制原始凭证必须有经办人和企业主要领导的签名或盖章。（4）对外开出的原始凭证，必须加盖企业的印章;。（5）凡填有大写和小写金额的原始凭证，大写和小写金额必须相符。（6）支付款项的原始凭证，必须有收款单位和收款人的收款证明。（7）一式几联的原始凭证，必须用双面复写纸（发票和收

59、据本身具备复写纸功能的除外）套写，并连续编号。3. 按规定应该使用网络电子发票、税控机打发票或定额发票的必须按其规定办理。4. 凭证作废时应加盖“作废”戳记，连同存根一并保存，不得撕毁或遗失。5. 经批准的经济业务，将批准文件作为原始凭证附件。如果批准文件需要单独归档的，应将批准文件复印件作为原始凭证附件。6. 原始凭证不得涂改、挖补。发现原始凭证有错误的，应当由开出单位重开或者更正，更正处应当加盖开出单位的公章。7. 已审核的原始凭证需有审核人签字并注明审核日期。2.2 记账凭证管理1. 记账凭证是根据原始凭证的经济内容确定会计科目作为记账依据。2. 会计人员应根据审核无误的原始凭证填制记账

60、凭证。3. 填制记账凭证时，应当对记账凭证进行连续编号。一笔经济业务需要填制两张以上记账凭证的，可以采用分数编号法编号。4. 填制记账凭证应包括日期、凭证编号、经济业务摘要、会计科目、金额、所附原始凭证张数以及填制人、稽核人、记账人、财务负责人等内容。5. 除结账和更正错误的记账凭证可以不附原始凭证外，其他记账凭证必须附有原始凭证。如果一张原始凭证涉及几张记账凭证，可以把原始凭证附在一张主要的记账凭证后面，并在其他记账凭证上注明附有该原始凭证的记账凭证的编号或者附原始凭证复印件。6. 一张原始凭证所列支出需要本单位以外的其他单位共同负担的，应当将其他单位负担的部分，开给对方原始凭证分割单，进行