合同审查要点资料

1、合同审查资资料第一章 合合同审查基基础（一） - 2第二章 合合同审查（二二）实质审审查要点 - 9第三章 合合同审查指指引 - 110第四章 合合同形式审审查要点 - 221第五章 采采购合同审审查指引 - 222第六章 合合同审查常常见的几个个相关问题题 - 24第一章 合合同审查基基础（一） 一、律师在在起草、审审查合同时时，通常要要进行三个个方面的准准备：审阅当事人人提供的背背景材料，查阅合同所所涉事项全全部相关法法律法规、司法解释释、部门规规章、国际际惯例，研阅有关合合同范本并并决定是否否参照。二、企业合合同的审查查主要包括括四个方面面的内容：合同主体是是否合法；合同形式是是否合法；

2、合同内容是是否合法；合同订立程程序是否合合法。（一）审查查合同主体体是否合法法审查合同主主体是否合合法就是审审查合同当当事人的主主体资格是是否合法，也也就是审查查当事人是是否具备相相应的民事事权利能力力和民事行行为能力。合同主体体性质不同同，审查的的内容和方方法也不同同。1、对法人人的资格审审查。对法人资格格审查主要要从以下几几方面进行行：审查（1）是否依法成立；（2）有没有必要的财产或经费；（3）是否有自己的名称、组织结构和场所；（4）是否能独立承担民事责任。判断一个经经济组织是是否具有法法人资格，主主要是看其其是否有国国家工商行行政管理机机关颁发的的企业法人人营业执照照。2、对非法法人单位

3、的的资格审查查。非法人单位位是指未取取得法人资资格，但依依法定程序序和条件取取得营业执执照，法律律允许其从从事生产经经营活动的的组织。对对这类组织织，应审查查其是否按按规定登记记并取得营营业执照。有些法人人单位设立立的分支机机构或经营营单位，可可以在授权权范围内，以以其所从属属的法人单单位的名义义签订合同同，产生的的权利义务务由该法人人单位承受受，对这类类组织，主主要审查其其所从属的的法人单位位的资格及及其授权。3 、对外外方当事人人的资格审审查。对方当事人人如果是外外国的企业业、组织的的，对其主主体资格的的审查更应应该慎重，应应搞清其法法律地位和和性质。审审查的内容容主要有三三项：（11）该

4、企业业或组织是是否合法存存在，（22）法定名名称、地址址、法定代代表人姓名名、国籍以以及企业或或组织注册册地；（33）企业是是有限公司司还是无限限公司，是是否具备法法人条件。4、对自然然人个人的的资格审查查。对自然人的的资格审查查主要是对对自然人的的自然状况况的了解，确确定其是否否具有相应应的民事行行为能力。如果该自自然人所签签合同是依依法不能独独立订立的的合同，应应及时取得得该自然人人的法定代代理人的追追认。5、对保证证人的资格格审查。合同的签订订要求有保保证人担保保时，还应应审查保证证人的主体体资格的合合法性。首首先作为保保证人必须须具有民事事行为能力力；其次，保保证人必须须具有代为为清偿

5、主债债务的能力力；最后，保保证人还必必须符合以以下规定：一、国家家机关不得得作为保证证人，但是是经国务院院批准为使使用外国政政府或国际际经济组织织贷款进行行转贷的除除外；二、学校、幼幼儿园、医医院等以公公益为目的的的事业单单位、社会会团体不得得作为保证证人；三、企业法人人的分支机机构（除有有书面授权权）、职能能部门不得得作为保证证人。6、对代订订立合同的的代理人的的资格审查查。所谓代订立立合同是指指代理人在在授权范围围内以被代代理人的名名义与第三三人签订合合同，所签签订合同的的法律后果果由被代理理人承担。因此，在在审查合同同时一定要要审查代理理人的代理理身份和代代理资格即即是否有被被代理人签签

6、发的授权权委托书，其其代理行为为是否超越越了授权范范围，最后后审查其代代理权是否否超出了代代理权限。7、对于特特殊行业的的当事人，从从事一些重重要的生产产资料或特特殊商品的的生产和经经营，法律律或行政法法规要求取取得生产许许可证、经经营许可证证或相应的的资质。在在这种情况况下，企业业法律顾问问在审查合合同主体资资格合法性性的时候，还还应要求对对方出示相相应的证明明。（二）审查查合同形式式是否合法法合同的形式式应当符合合要求。当当事人订立立合同，有有书面形式式、口头形形式和其他他形式。如果法律、行政法规规规定采用用书面形式式的，应当当采用书面面形式。例如合同同法、担保法规定：融融资租赁合合同、建

7、设设工程合同同、技术开开发合同和和技术转让让合同及借借款合同（自自然人借款款另有约定定的除外）保保证合同、抵押合同同、质押合合同等，定定金应以书书面形式约约定。如果果当事人约约定采用书书面形式订订立合同，也也应当采用用书面形式式。但如果法律律、法规规规定或当事事人约定采采用书面形形式的，当当事人未采采取书面形形式但一方方已经履行行主要义务务，对方接接受的，该该合同成立立。同样，采采用合同形形式订立合合同，在签签字或盖章章之前，当当事人一方方已经履行行主要义务务，对方接接受的，该该合同成立立。有些情况，同同一个合同同采用不同同的形式，其其法律后果果是不一样样的。如，对对于一般的的赠与合同同，赠与

8、人人在赠与财财产的权利利转移之前前可以撤销销赠与，但但是对于经经过公证的的赠与合同同，赠与人人不得随意意撤销赠与与。对于企业来来说，合同同一般都是是比较重大大、复杂的的，一般也也不是即时时清结的，所所以应该尽尽量采用书书面形式。（三）审查查合同内容容是否合法法进行合同内内容合法性性审查应当当重点审查查合同内容容是否损害害国家、集集体或第三三人的利益益；是否有有以合法形形式掩盖非非法目的的的情况，是是否损害社社会公共利利益，是否否违反法律律法规的规规定。这几几种情况是是合同法法明确规规定合同无无效的情况况，也是企企业签订合合同中经常常会发生的的情况。（四）审查查合同订立立程序是否否合法审查合同订

9、订立程序是是否合法，应应从以下几几个方面进进行：1、审查合合同是否需需要经过有有关机关批批准或登记记或备案，如如果有关法法律、法规规规定需要要履行上述述手续的，应应审查是否否履行了上上述手续；2、如合同同中约定经经公证合同同方能生效效，应审查查合同是否否经公证机机关公证；3、如果合合同附有生生效期限，应应审查期限限是否届至至；4、如果合合同约定第第三人为保保证人的，应应审查是否否有保证人人的签字或或盖章，采采取抵押方方式担保的的，如法律律规定或合合同要求必必须办理抵抵押物登记记的，应审审查是否办办理了登记记手续；采采取质押方方式担保的的，应按合合同中约定定的质物交交付时间，审审查当事人人是否履

10、行行了质物交交付的约定定。5、审查合合同双方当当事人是否否在合同上上签字或盖盖章；签名名或印章上上的企业名名称是否和和当事人姓姓名或者名名称一致；签字人是是否是企业业法定代表表人或其授授权代表；签字盖章章的方式是是否符合法法律规定或或合同的约约定等等。三、律师合合同审查的的重点（一）合同同内容的审审查合同的内容容，是指合合同条款中中所约定的的权利义务务，包括合合同签订及及履行中的的实体问题题及程序问问题的约定定，与现行行合同法及及其他法律律相符合的的程度。它它既要解决决交易主体体、标的物物的合法性性问题，也也要解决合合同中约定定义务的合合法性问题题。根据前前述归纳，这这类问题分分为五项：合同主

11、体体合格性的的审查合同主体是是否具备签签订及履行行合同的资资格，是合合同审查中中首先要注注意的问题题，这涉及及到交易是是否合法、合同是否否有效的问问题。这一一审查要点点对于律师师执业信誉誉的影响也也最大，因因为它是律律师应当知知道的起码码内容。如果签约主主体是法人人，这一方方面的审查查要点至少少包括以下下内容：是否拥有有企业法法人营业执执照；企业法法人营业执执照是否否合法、有有效，包括括是否经过过年检；企业法法人营业执执照中的的经营范围围、经营方方式是否与与合同相适适应；对于某些些限制经营营、特许经经营等特别别行业，是是否有相应应的经营许许可；法律是否否对标的物物有经营上上的限制、是否可以以合

12、法流通通。合同内容容合法性的的审查这里所说的的合法性，是是指合同内内容的约定定应尽可能能与法律的的规定相符符，涉及合合同名称、约定的条条款、术语语等方面，目目的主要是是要避免合合同里的这这些内容与与法律规定定相冲突。包括以下下内容：合同名称称是否与合合同的性质质相符，是是否会引起起对合同性性质的误解解；合同条款款中的约定定是否与法法定强制性性义务相冲冲突；合同所用用术语的涵涵义是否与与相关法条条、司法解解释、技术术规范等完完全相符；引用的法法规或技术术规范是否否仍旧有效效、是否有有效的最新新版本。合同条款款实用性的的审查条款实用性性强的合同同，不仅具具备交易所所必须的基基本条款，还还包括结合合

13、合同标的的、合同性性质、合同同目的、对对方特点、合同背景景等因素制制订的条款款,这些条款款是合同基基本条款的的细化和延延伸。是前前瞻性地预预见可能发发生的问题题并事先加加以约定的的实用条款款,主要包括括以下内容容：审查有无无针对交易易特有风险险而设立的的实用性条条款；审查有无无根据违约约特点而设设立的实用用性条款；审查有无无根据标的的特性而设设立的实用用性条款；审查有无无根据交易易对象的特特点而设立立的实用性性条款；审查有无无提高争议议管辖地点点实用性的的条款。权利义务务明确性的的审查权利义务不不明确是合合同的隐患患，严重影影响交易的的安全性。因此必须须审查条款款间的配合合性，务使使权利义务务

14、的表述、违约的范范畴、违约约制裁、归归责方式等等条款明确确且配合得得当。主要要侧重审查查以下要点点：条款间的的配合是否否良好，即即是否有冲冲突及衔接接不良；表述的内内涵外延是是否得当，以以及是否有有没有实际际法律意义义的条款；推理中的的假设是否否已经穷尽尽所有可能能、没有遗遗漏；权利义务务、违约是是否有可识识别性，即即可以通过过简单判断断得出结论论；附件能否否将正文中中的权利义义务补充明明确。交易需求求满足性的的审查合同条款不不仅要满足足交易本身身的需要，还还要在更为为宏观的高高度上为交交易的目的的服务。不不仅要便于于顺利地得得到想要得得到的产品品或服务，还还要便于达达到企业的的宏观交易易目的

15、，从从更高层面面维护当事事人的利益益。虽然这这一要点已已经部分超超出常规审审查的范围围，但这一一要点也是是必须考虑虑的问题。这一审查查要点主要要包括：从合同标标的物的技技术细节层层面判断交交易能否达达到交易目目的；从合同条条款看交易易能否达到到交易目的的。（二）合同同外在形式式的审查合同的外在在形式主要要是合同的的表述质量量，这些质质量基本上上与法律规规定没有太太大的关系系，而是语语言文字功功底、逻辑辑推理能力力、整体思思维能力的的综合体现现。它是合合同内容的的载体和外外在体现形形式，虽然然不是直接接的法律问问题但同样样会直接产产生不利的的法律后果果。主要包包括结构体体系、功能能模块、思思维逻

16、辑、表述精度度、版面安安排五个方方面：结构体系系清晰度的的审查这类审查不不是合同审审查工作中中所必需的的审查，但但在面对篇篇幅较大的的合同或以以“条款罗罗列”方式式制作的合合同时，以以及合同审审查后还需需要加以修修改时，往往往首先要要看清或重重新整理其其结构体系系，然后才才能在理解解了其结构构的基础上上进行高质质量的审查查。主要包包括以下内内容：看清合同同的较大组组成部分，并并判断这些些组成部分分的划分是是否合理；将较大的的组成部分分划分为较较小的组成成部分，直直到划分为为具体条款款；将不同层层级的内容容按一定秩秩序标出不不同层级的的标题，形形成标题体体系。合同条款款完备度的的审查合同中的的各

17、层标题题是否恰如如其分、各各层标题的的体系是否否清晰合理理；合同法中中所列举的的八个合同同基本条款款是否已经经具备；规范合同同本身秩序序的外围条条款是否完完备，如是是否便于通通知、送达达。整体思维维严谨度的的审查合同的严谨谨程度与当当事人的要要求、合同同的重要程程度、合同同风险高低低有关，并并不是所有有的合同都都要按最高高的标准进进行严谨度度审查，但但应了解其其原理。否否则不严谨谨的合同可可能会导致致非常严重重的后果，也也容易产生生执业风险险。是否存在在衔接不当当而引起的的话题丢失失，或根本本无可衔接接；是否存在在假设范围围过窄而影影响严谨度度的问题；是否存在在权利义务务重叠而引引起的条款款间

18、冲突，以以及叠加后后产生的歧歧义。语言表达达精确度的的审查合同条款中中语言表达达的精确度度，涉及到到从词汇选选择到句法法、语法、语体、语语言歧义等等多个方面面。从职业业形象及必必备素质考考虑，这方方面的审查查要点包括括：语体是否否正确、标标点符号的的使用是否否规范；术语是否否精确、表表述的范围围是否精确确、措词表表示的程度度是否可客客观衡量；行为主体体是否明确确、句间指指代是否明明确；用句是否否专业且规规范，句间间关系的表表述是否精精确，表述述方法是否否简练。版面质量量满意度的的审查版面质量问问题大部分分不属于律律师合同审审查的工作作范围，一一般是合同同业务中的的“额外工工作”。但但版面质量量

19、影响着人人们对于合合同、合同同制作人员员的主观印印象。为了了体现律师师行业的整整体专业素素质，应从从以下方面面审查合同同：排版是否否符合中文文的版式要要求；字体、字字号、字间间距、行间间距是否合合理、美观观大方；不同层级级的标题是是否符合传传统、是否否便于识别别。四、除了上上述工作外外，下列问问题值得律律师在审查查合同时高高度注意： （一）应注注意合同的的目的性律师在着手手起草或审审查合同之之前，应通通过电话、电子邮件件，最好是是面谈的形形式或直接接参与谈判判，摸清当当事人拟签签合同的真真正目的，包包括动机。实践中，明明明是加工工承揽合同同，有的当当事人当作作买卖合同同处理；明明明是一般般合作

20、建房房合同，有有的当事人人当作合作作开发房地地产合同处处理，结果果导致合同同名不副实实。有的当当事人企图图以合法形形式掩盖非非法目的，例例如，明明明是企业相相互借贷合合同，确要要搞成一份份合作经营营合同。只只有明确合合同目的，律律师才能搞搞清合同各各方的真实实意思；只只有明确合合同目的，律律师才能确确定合同的的性质及合合同的准确确名称；只只有明确合合同的目的的，律师才才能“规划划”合同双双方的权利利和义务及及违约责任任；只有明明确合同的的目的，律律师才能确确保合同的的有效性。（二）应注注意合同的的有效性保证合同的的有效性，乃乃律师义不不容辞的责责任。律师师要特别注注意我国民法通则则第五十十八条

21、的规规定和我国国合同法法第五十十二条的规规定。判断断合同有效效还是无效效，除了上上述规定外外，还要注注意一些特特别法的相相应规定。只要不违违背我国法法律法规强强制性和禁禁止性规定定，合同的的有效性就就得到了保保障。律师师在起草和和审查某一一合同时，应应特别注意意相关法律律、法规和和司法解释释当中强制制性和禁止止性规定。关于合同同有效性问问题，事实实上包括三三个方面的的问题，一一是合同主主体是否适适格，二是是合同目的的是否正当当，三是合合同内容、合同形式式及程序是是否合法。合同个别别条款无效效并不导致致整个合同同无效，整整个合同无无效并不导导致合同约约定的仲裁裁条款无效效。当合同同个别条款款无效

22、时，律律师只需修修改该个别别条款；当当整个合同同无效时，律律师就要放放弃当事人人提供的合合同草稿，重重新起草一一份新的合合同。（三）应注注意合同的的平衡性所谓合同的的平衡性是是指合同一一方权利与与义务要相相对平衡，合合同双方权权利与义务务要相对平平衡。没有有只有权利利而没有义义务的合同同，一方享享受了权利利，就必须须承担相应应的义务，权权利与义务务必须“匹匹配”，不不应出现有有权利主体体而没有义义务主体、或有义务务主体而没没有权利主主体的情形形，一方当当事人的权权利内容应应与另一方方当事人的的义务相对对应。过分分强调一方方的权利、忽略合同同相对方的的利益的合合同草稿，要要么得不到到签署，要要么

23、变成“显示公平平”！虽然律师是是受合同一一方委托，律律师当然要要注意委托托方的利益益，但若不不考虑合同同相对方的的利益或者者不注意合合同的平衡衡性，绝对对不是一个个好律师！有的律师师在起草合合同时，还还往往为合合同相对方方设立了诸诸多陷阱而而沾沾自喜喜。殊不知知，你的“聪明才智智”迟早会会被“发现现”。要么么你辛辛苦苦苦起草的的合同草稿稿被改得面面目全非或或被“束之之高阁”，要要么你起草草的合同虽虽然得到了了签署，但但在履行过过程中由于于这些陷阱阱会逐步暴暴露而遭到到合同相对对方的种种种刁难。最最终，导致致当事人的的合同目的的不能实现现。吃亏的的，还是你你的当事人人，甚至是是你本人。“机关算算

24、尽反误了了卿卿性命命”，教训训不可不吸吸！（四）应注注意合同的的可操作性性实践中，大大量合同缺缺乏可操作作性，具体体表现在：对合同各各方权利的的规定过于于抽象原则则，对合同同各方的义义务规定不不明确不具具体，或虽虽对各方的的义务作了了详细规定定但没有违违约责任条条款或对此此规定不清清，合同虽虽规定了损损失赔偿但但没有计算算依据，整整个交易程程序不清晰晰，合同用用语不确切切等等。“实现合同同可操作性性是合同得得以有效利利用、完成成交易和实实现利益均均衡的具体体保证”，尤尤其像建设设工程合同同、合作开开发房地产产合同、BBOT合同同诸如此类类的履行周周期长、影影响因素多多、风险大大的合同，更更需要

25、对于于可操作性性做出更高高的要求。关于合同同可操作性性问题，西西方发达国国家律师的的经验值得得我们借鉴鉴。君不见见，在美国国甚至我国国港澳台地地区，一份份“简单”的个人房房屋租赁合合同，可能能长达十几几页，各方方权利义务务规定得清清清楚楚，违违约责任非非常详尽，对对可能产生生歧义的名名词还用一一章作出“定义”，虽虽然读起来来有点拗口口，但执行行过程中不不容易产生生歧义、误误解和扯皮皮。从某种意义义讲，合同同就是立约约方对合同同所涉事项项的事先“规划”和和“设计”，这种规规划和设计计既包括对对立约各方方“角色”的规划和和设计，也也包括对交交易程序的的“规划”和“设计计”，还包包括立约各各方如果在

26、在履行过程程中产生争争议不能达达成共识一一旦“诉诸诸法律”的的“规划”和“设计计”。工程程建设，如如果规划不不当，设计计不周，后后果可以想想象，同样样，合同缺缺乏可操作作性，后果果也就不言言而喻了。套用现代代俗语解释释，合同就就是立约各各方制定的的游戏规则则，没有详详细的规则则，何谈游游戏？当事人往往往碍于情面面，不愿意意提及违约约责任，或或对此轻描描淡写，律律师在起草草和修改合合同中，不不能被当事事人牵着鼻鼻子走，应应对当事人人晓以利害害，不但要要规定违约约责任，还还得尽量详详尽，使各各方违约责责任与其义义务相一致致并落到实实处。合同同用词不能能使用形容容词如“巨巨大的”、“重要的的”、“优

27、优良的”、“好的”、“大的的”、“合合理的”等等等，避免免使用模棱棱两可的词词语如“大大约”、“相当”，亦亦不要泛指指如“一切切”、“全全部”（若若必须用该该字眼，就就应写下“包括但不不限于”），简称称必须有解解释，容易易产生误解解和歧义的的词语要定定义，用词词要统一，标标点符号亦亦不可轻视视。俗话说：一一字值钱金金，合同文文书表现尤尤为典型。合同用语语不确切，不不但使合同同缺乏操作作性，而且且还会导致致纠纷的产产生，这方方面案例可可以说举不不胜举！（五）应注注意合同结结构的合理理性合同结构是是指合同各各个组成部部分的排列列、组合和和搭配形式式。合同通通常由三部部分组成，即即首部、内内容、结尾

28、尾。首部一般包包括标题、合同编号号、双方当当事人名称称、住所、邮政编码码、法定代代表人、电电话、传真真、电子信信箱、开户户行、账号号等；内容一般包包括签订合合同的依据据和目的（常常见的鉴于于条款）、标的物、数量和质质量、价款款或酬金、履行方式式、地点和和期限、违违约责任、合同生效效及终止、不可抗力力、争议的的解决方式式、法律适适用、保密密、权利放放弃、权利利转让、继继承者和受受让人、修修订、可分分割性、补补充协议（常常见的取代代条款）、未尽事宜宜、通知、合同正副副本份数及及保存、附附件等；合同结尾一一般包括签签约单位盖盖章及签约约单位授权权代表签字字、签约时时间、签约约地点等。实践中，严严格按

29、上述述顺序排列列的合同并并不多见，对对一般条款款或通用条条款如不可可抗力、争争议的解决决方式、法法律适用、保密、通通知，大部部分合同均均未叙述。合同内容容繁多，并并无固定模模式，如何何编排，取取决于律师师个人习惯惯、经验和和对合同所所涉事项的的精湛理解解乃至律师师的心境和和态度。合合同各方的的权利和义义务无疑是是合同内容容重中之重重，笔者的的经验是以以各方权利利和义务为为中心编排排合同其它它内容，通通常做法是是：在对合合同标的物物、数量和和质量、价价款或酬金金、履行方方式、地点点和期限等等合同必备备条款进行行叙述后，采采取专章的的形式对各各方权利与与义务进行行界定，然然后就是各各方的保证证和承

30、诺，紧紧接着就是是违约责任任条款及争争议解决方方式，其他他条款统统统放在合同同后半段或或以“一般般规定”作作单章叙述述。这样做做有三个好好处，一是是能抓住重重点，二是是叙述方便便，三是能能够保证合合同整体框框架的协调调。追求合合同结构合合理性就是是要让合同同整体框架架协调、各各条款功能能互补，从从而避免和和减少合同同条款之间间的矛盾和和歧义。（六）应注注意合同体体例的适用用性合同体例通通常是指合合同简繁及及合同各条条内容排列列形式。有有的合同方方方面面的的内容都要要涉及，有有的合同力力求简要；有的合同同采取先有有“章”，后后有“条”，“条”下面是“款”，“款”下面面是“项”，有的合合同只有“条

31、”、“款”、“项”，有有的合同干干脆就按“一、二、三 ”顺序排排列。合同同体例既要要视委托人人要求和委委托人情况况而定，又又要与合同同所涉事项项、金额、履行方式式、有效期期、操作难难易程度等等因素相一一致，即因因人而异、因事而异异，不能千千篇一律。五、合同审审查的质量量要求一份完美的的合同，其其内容及形形式、法律律问题及业业务问题均均应考虑得得滴水不漏漏。1、内容要要求：既符合合合同法的要要求，也符符合合同所所涉事务的的相关法律律要求；法律规定定当事人可可以约定的的内容已有有明确约定定；在主主体资格、交易内容容、权益保保护方面均均合法、严严谨、明确确、周全；当事人人的合法要要求已全部部在合同中

32、中体现；条款能够够满足当事事人的真正正需求；条款中设设计了当事事人没有想想到的一些些细节；对于可能能发生的争争议有前瞻瞻性的预见见并设置防防止或补救救措施。2、形式要要求：整个合同体体系清晰、功能模块块完整、思思路清晰、条款配合合严谨，文文字功底上上语体标准准、语法严严谨、用词词精确，无无任何语言言歧义现象象存在。由上可知，一一份好的合合同应该是是：目的正正当，内容容、形式和和程序有效效，各方权权利与义务务关系均衡衡，具有可可操作性，并并且结构合合理，体例例适用，此此乃律师追追求的目标标。以上还只是是初步设想想，从设想想到实际实实现还有大大量的问题题需要考虑虑。合同反反映了起草草者的工作作经验

33、、业业务素质以以及工作态态度、责任任心，需要要做的工作作还很多。备注： 11、将各种种所能预见见到的损失失全部写上上2、违约责责任写细、写狠3、不安抗抗辩权的利利用4、无效合合同条款的的利用（法法定无效、免责无效效、格式条条款）5、价款条条款6、捐赠与与税务筹划划（社会团团体、收据据抵扣）7、倒签合合同注意内内部控制及及反腐败8、续签合合同注意续续签优惠和和避免重复复签约9、清洁文文本条款：本合同正正文为清洁洁打印文本本，如双方方对本合同同有任何修修改及补充充均应另行行签订补充充协议，合合同正文中中有非打印印的文字或或者图形，除除非经双方方确认同意意，不产生生约束力。注：参考资资料来源于于百度

34、文库库第二章 合合同审查（二二）实质审审查要点一、合法、合规性审审查1. 审审查合同主主体是否合合法（权利利、行为、签约、履履约能力、签履约资资质）2. 合合同名称是是否正确（词词不达意、不能准确确反映真正正的法律关关系、错用用）3. 范范本引用的的法律法规规、标准规规范是否为为有效状态态4. 合合同内容是是否合法（重重点为合同同法52条）5. 合合同内容是是否显失公公平6. 格格式条款的的规定是否否符合法律律规定（合合同法399、40条）7. 合合同中的免免责条款是是否合法（合合同法533条）8. 法法律适用的的选择是否否符合国家家强制性规规范（常见见的是涉外外合同没有有按规定选选择适用中中

35、国法律）9. 合合同中管辖辖权的选择择是否符合合专属管辖辖的规定（专专属管辖、级别管辖辖、知识产产权方面等等）10.合同同的内容是是否合规11.补充充协议的内内容是否符符合公司立立项审批规规定（超过过原合同审审批范围的的部分未审审批）12.补充充协议延长长了原合同同有效期是是否合规13.补充充协议增加加项目的费费用支出是是否符合管管理规定二、条款完完备性、明明确性、严严谨性审查查1. 合合同条款是是否完备（如如知识产权权保护、保保密等）2. 条条款是否充充分考虑了了可能发生生的所有情情况，造成成某些权利利义务不明明确3. 审审查合同条条款是否明明确、具体体、可识别别（具有实实际意义和和可操作性

36、性）4. 交交易程序是是否明确约约定有时限限、责任方方（时间、地点、交交货方式、验收）5. 合合同条款之之间是否由由于配合问问题而存在在权利义务务不明确（约约给某一方方的权利没没有另一方方的义务对对应，导致致权利难以以实现）6. 是是否由于表表述不严谨谨而存在权权利义务不不明确（注注意区间性性条款）7. 权权利义务、违约条款款是否明确确、可操作作8. 合合同用于是是否清楚、完整、准准确无误，是是否会产生生歧义（拒拒绝模糊性性词汇）9. 合合同附件、补充协议议内容是否否与主合同同对应（内内容出入、效力顺序序。最好加加一句“除除本补充协协议有明确确约定外，其其它内容仍仍按元合同同执行”）10.是否

37、否明确正文文与附件、补充协议议内容冲突突的解释顺顺序11.争议议解决方法法是否切实实可行12.是否否具有不可可操作的条条款13.知识识产权、保保密规定或或限制（范范围、时间间、空间）14.合同同标的、数数量、质量量等基本条条款是否正正确（名称称、规格、型号、性性能、单位位、计量、数目、币币种、条件件、方式、对象等）三、程序合合法性审查查1. 需需要办理登登记备案、批准手续续的是否就就手续问题题进行约定定（如，户户外广告）2. 公公证生效的的合同的公公证问题（主主要存在于于涉外合同同中）3. 合合同所附条条件、附期期限的必要要性、合法法性、合理理性，是否否实现4. 第第三人为保保证人的，审审查签

38、章是是否合法有有效5. 抵抵押担保的的登记问题题6. 质质押的交付付、登记问问题四、几个关关键词资质证书 机关法人人组织机构构代码证 事业单位位法人证书书 社会团体体营利性合合同效力缺缺陷 质检方法法责任期限限条件异议议期包装 维修 售后服务务 价金是否否含税 结算金额额还是估算算金额 发票 履行地 运输 风险注：参考资资料 合同审审查的结构构与方法企业合合同审查指指引陈丽丽洁主编 法律出版版社 20010年第第四版第三章 合合同审查指指引目 录引 子一、 前 言二、 合同同审查的情情况三、 合同同审查的思思路四、 合同同审查事项项（一）合同同审查中的的特别事项项（二）合同同送审稿的的接收（三

39、）合同同送审目的的的了解（四）合同同来稿的一一般处理原原则（五）合同同内在问题题的审查（六）合同同外在问题题的审查五、 几类类常见合同同的审查六、 后 绪引子：本合合同审查业业务指引由由湖北诚智智成律师事事务所邓勇勇整理而成成。结合自自身实践经经验的基础础上，主要要参照了中华全国国律师协会会律师承办办合同审查查业务指引引、律律师执业基基本技能（下下）合同同基本技能能章节、互互联网上律律师有关合合同审查的的相关文献献。本指引引仅作内部部交流之用用，邓勇律律师享有完完全版权，未未经许可，不不得传播。一、前 言言本指引的定定义及提示示1.1 本本指引所称称之合同审审查业务，系系指律师接接受当事人人委

40、托，就就其送审的的合同根据据委托人的的要求及律律师的专业业判断，通通过检查、核对、分分析等方法法，就合同同中存在的的法律问题题及其他缺缺陷提出意意见供委托托人进行决决策或商务务谈判时参参考的专业业活动。1.2 本本指引所称称之委托人人，包括将将合同提交交律师进行行审查的当当事人或作作为合同主主体一方的的当事人。本指引所称称之相对人人，系指待待审合同中中，除委托托人一方外外的利益相相对方。1.3 本本指引所称称之交易目目的，系指指委托人送送审合同所所在的交易易中，委托托人进行交交易的真正正动机或想想要达到的的经济方面面等目标。1.4 本本指引所称称之买方，系系指通过支支付价款或或酬金的方方式，取

41、得得财产、工工作成果、服务的交交易方；本本指引所称称之卖方，系系指通过转转移财产或或完成工作作、提供服服务的方式式，换取价价款或酬金金的交易方方。1.5 本本指引中所所描述的各各项工作，侧侧重于从买买方的立场场对卖方及及卖方提交交的合同进进行审查。在实际工工作中，应应充分注意意买卖双方方在风险与与责任上的的不对等性性。1.6 本本指引所描描述的工作作内容，仅仅作为律师师从事合同同审查业务务操作时的的参考，不不作为评判判律师执业业能力及过过错的依据据。二、合同审审查的情况况以下情况需需要进行合合同审查2.1合同同由我方起起草未经过过对方阅读读表态时。正如盖房子子一样,一砖一瓦瓦垒起房子子,经过专

42、业业人士的验验收,房东方可可入住.法律顾问问就是要首首先做到对对合同的合合法性及合合同是否符符合合同目目的作出准准确判断从从而查漏补补缺。2.2合同同由对方起起草或者由由对方提供供格式化合合同文本.合同签定定前。我方必须认认真审查,此种合同同处于对方方的立场和和利益而形形成,我方应该该仔细审查查。2.3我方方起草合同同,经过审查查符合我方方利益,但仍需要要审查.要达成合同同,就需要对对方认可和和同意,所以必须须以诚信的的态度考虑虑对方的利利益,作出一定定的让步,以双赢的的方式实现现我方的利利益.因此,需要对如如何让步妥妥协等问题题重点审查查。2.4合同同签定后,需要从法法律后果的的角度审查查其

43、是否能能够实现合合同目的.是否有隐隐患,是否发会会生意外以以及对合同同的实现做做出准确现现实的预测测。2.5合同同签定且发发生纠纷后后。审查合同,吹毛求疵疵,挑出对方方的毛病,我方的道道理.总结对我我方有利的的合同条款款,归纳推导导有利于实实现我方利利益的合同同运用方法法,包括使合合同失效终终止或者解解除等方法法。三、合同审审查的思路路3.1审查查的合同包包括很多类类型.具体的思思路有所不不同,但总的思思路应该和和起草合同同的思路大大致一样。合同成立立-合同同生效-合同-合合同目的实实现具体来讲,首先要成成立合同,然后使合合同生效或或者具备生生效条件,使合同在在特定的情情形下权利利义务终止止,

44、从而实现现签定合同同获取经济济利益的目目的。3.2从上上述合同起起草的思路路,我们可以以设定我们们审查合同同的思路: 合同成成立-合合同效力-合同终终止-合合同法律后后果这四个步骤骤的审查过过程就是一一个不断发发问和回答答的过程.每一部分分都有好多多细小的问问题需要解解决.具体来讲讲,要审查合合同如何成成立或者是是否成立,如何生效效,或者是否否生效,有无效力力待定或者者无效的情情形,合同权利利义务如何何终止或者者是否终止止,相应的合合同约定或或者条款会会产生什么么样的法律律后果呢,会产生什什么样的民民事法律关关系,什么样的的行政法律律关系,什么样的的刑事法律律关系.与我方的的期待有多多大距离。

45、审查过程中中,要时刻考考虑法律后后果概念.使法律后后果概念贯贯穿前面三三个环节每每一环节.因为任何何一个环节节出现问题题或者发生生特定的情情况都会导导致特殊的的法律后果果发生。四、合同审审查事项(一) 、合同审查查中的特别别事项4.1 合合同审查业业务一般仅仅对合同中中存在的问问题基于法法律的规定定及律师的的判断提供供意见，并并不进行条条款的修改改。除非是是以纠正个个别措词或或笔误的方方式提供审审查意见，否否则对于条条款的修改改属于合同同修改业务务。4.2 律律师在审查查中应当注注意，除了了国家法律律、国务院院行政法规规、国务院院所属部门门规章外，还还存在大量量的地方性性法规、自自治条例、单行

46、条例例及地方政政府规章。这些地方方性法规及及各类规章章未必导致致合同无效效，但可能能导致当事事人受到行行政处罚或或承担不利利的诉讼结结果，因此此必须充分分注意相关关法律法规规、规章的的涉及面。除此之外，对对于无名合合同的内容容及合同法法分则中没没有明确规规定的合同同内容，在在进行审查查应注意合合同法总则则以及民法法通则等法法律规范中中的规定，并并依据合同同法的规定定参照合同同法分则中中关于买卖卖合同的有有关规定。4.3 律律师在合同同审查过程程中应勤勉勉尽责，努努力发现并并提示委托托人合同中中所存在的的对其不利利的条款，特特别是严重重不利的条条款或重大大权益未予予约定的情情况、存在在严重瑕疵疵

47、可能导致致合同或其其部分条款款无效的情情况，避免免脱离法律律规定的主主观判断，以以维护委托托人的合法法权益并防防止发生执执业风险。但是否接接受该等条条款应由委委托人自行行决定。4.4 合合同中的各各类价格、质量要求求、期限约约定等总体体上属于商商务条款，应应提醒委托托人自行确确定。但律律师应当注注意各类商商务条款的的明确性及及对于委托托人不利的的情况，如如价格所包包括的对价价内容，以以及围绕交交易目的所所需关注的的质量标准准或特别要要求、验收收规范等，提提醒委托人人注意其中中的不利因因素。4.5 审审查结论必必须依据法法律及事实实，而且必必须结合合合同目的、其他约定定全面理解解合同条款款的法律

48、意意义后方可可作出。除除非有明确确的法律依依据及委托托人提供的的基本事实实作为依据据，不得以以主观臆断断得出武断断的结论，防防止因此而而产生执业业过错。（二） 合合同送审稿稿的接收4.6 律律师在接收收合同送审审稿及辅助助性的背景景文件、参参考文件时时，应尽可可能避免接接收原件，以以免造成管管理上的不不便或造成成遗失、破破损、污染染。如必须接收收原件，且且委托人在在移交时要要求律师签签收，则相相关原件在在归还时一一定要由委委托人或其其指定的工工作人员签签收。4.7 如如有可能，应应要求委托托人提交电电子文档，以以便于保管管和修改，并并易于保持持版面的整整洁。接收以电子子文档方式式送审的合合同以

49、及辅辅助性的背背景文件、参考文件件时，应将将来稿的文文件名另存存为标准的的文件名，包包括委托人人的字号、文件性质质、递交日日期，以便便日后管理理。4.8 如如果委托人人有保密要要求，可选选择与委托托人签订保保密协议后后再开始工工作。该保保密协议应应当包括保保密的事项项、范围、期限等内内容。委托人要求求在审查后后归还文件件的，应记记录并由双双方签收交交接及归还还情况。（三） 对对于送审目目的的了解解4.9 在在接收委托托人提交的的文档及背背景文件、参考文件件时，应主主动询问委委托人送审审合同的形形成背景、合同提供供方、委托托人在交易易中是否强强势等信息息，尤其要要使委托人人明确交易易所要达到到的

50、目的、主要的问问题所在、以便于判判断工作内内容、工作作重点等问问题，以便便进行判断断。4.10 如果需要要，应针对对委托人的的送审合同同稿及背景景情况，要要求委托人人提供合同同所需的附附件、合同同中所提到到的文件、委托人的的工商登记记情况等，以以便于得出出正确的合合同审查意意见。对于以邮件件方式送审审的电子文文档，可事事先约定由由委托人在在提交的同同时，随邮邮件提供审审查要点、工作目标标、背景情情况等信息息，以便开开展审查工工作。4.11 如果委托托人未对送送审稿提交交背景说明明及工作目目标说明，律律师可根据据需要按自自己的判断断去审查合合同，也可可主动向委委托人询问问交易背景景、工作目目标等

51、信息息，以便于于完成工作作。（四） 对对于来稿的的一般处理理原则4.12 对于委托托人送审的的电子文稿稿，应另存存为规范的的文件名称称并标注日日期，同时时将附属资资料一并列列入专用的的文件夹。任何审查查均针对另另存的文件件，原文件件仍旧保留留以资日后后核对。4.13 对于委托托人送审的的纸质文稿稿，应复印印后保留原原稿，而无无论原稿为为复印件还还是原件。任何审查查工作均在在复印件上上进行，同同时所有文文件应装入入文件夹以以便于管理理。如果可可能，可将将纸质文稿稿转换成电电子文档，并并在保留原原稿的基础础上进行审审查工作。4.14 对于送审审合同的审审查，应当当尽可能保保证原稿与与审查意见见的可

52、识别别性。4.14.1 对于于电子文档档，应以批批注的方式式提交审查查意见。如如以其他方方式，应注注意改变字字体颜色以以便识别原原稿，并在在加入的内内容放在括括号内。4.14.2 对于于纸质文档档，应以规规范的校对对符号等方方式提交审审查意见，将将意见写在在纸页的空空白处，并并注意防止止原稿文字字无法识别别。如果需需要，应在在问题部位位加注序号号，并另用用纸张说明明各序号下下存在的问问题。4.15 对于来稿稿中表述不不清或用意意不明的条条款，律师师可以通过过问询并得得到准确答答案后，提提供审查意意见。也可可以直接在在审查意见见中写明该该条款或措措词无法理理解、语意意不明等。(五) 对对于内在问

53、问题的审查查4.16对对主体合格格性的审查查对于有资格格限制的交交易，律师师应当审查查相对人的的营业执照照、资质、许可等方方面是否符符合法律规规定。其中中：对于营业业执照（实实际中更重重要的是对对企业代码码证的审查查）的审查查，应注意意根据其原原件判断相相对人的经经营期限、经营范围围、是否年年检等信息息，以判定定其身份是是否符合工工商法规的的规定；对于资质质等级的判判断，应审审查其相关关的资质证证书，以确确定其是否否合法、有有效及是否否在合法的的范围之内内从事经营营活动；对于某些些特定交易易内容，应应审查其是是否符合相相关的生产产许可或经经营许可等等相关许可可制度，以以确定合同同是否存在在效力

54、问题题；对于涉及及从业人员员专业资格格的交易，应应结合委托托人的需要要或合同履履行的需要要，审查履履行合同过过程中所需需的特定人人员是否具具备相应的的专业资格格。注：1、对对法人的资资格审查。对法人资资格审查主主要从以下下几方面进进行：审查查 （1）是否依依法成立；（2）有没有有必要的财财产或经费费；（3）是否有有自己的名名称、组织织结构和场场所；（44）是否能能独立承担担民事责任任。判断一一个经济组组织是否具具有法人资资格，主要要是看其是是否有国家家工商行政政管理机关关颁发的企企业法人营营业执照。2、对非法法人单位的的资格审查查。非法人人单位是指指未取得法法人资格，但但依法定程程序和条件件取

55、得营业业执照，法法律允许其其从事生产产经营活动动的组织。对这类组组织，应审审查其是否否按规定登登记并取得得营业执照照。有些法法人单位设设立的分支支机构或经经营单位，可可以在授权权范围内，以以其所从属属的法人单单位的名义义签订合同同，产生的的权利义务务由该法人人单位承受受，对这类类组织，主主要审查其其所从属的的法人单位位的资格及及其授权。3 、对外外方当事人人的资格审审查。对方方当事人如如果是外国国的企业、组织的，对对其主体资资格的审查查更应该慎慎重，应搞搞清其法律律地位和性性质。审查查的内容主主要有三项项：（1）该企业业或组织是是否合法存存在，（22）法定名名称、地址址、法定代代表人姓名名、国

56、籍以以及企业或或组织注册册地；（33）企业是是有限公司司还是无限限公司，是是否具备法法人条件。4、对自然然人个人的的资格审查查。对自然然人的资格格审查主要要是对自然然人的自然然状况的了了解，确定定其是否具具有相应的的民事行为为能力。如如果该自然然人所签合合同是依法法不能独立立订立的合合同，应及及时取得该该自然人的的法定代理理人的追认认。5、对保证证人的资格格审查。合合同的签订订要求有保保证人担保保时，还应应审查保证证人的主体体资格的合合法性。首首先作为保保证人必须须具有民事事行为能力力；其次，保保证人必须须具有代为为清偿主债债务的能力力；最后，保保证人还必必须符合以以下规定：一、国家家机关不得

57、得作为保证证人，但是是经国务院院批准为使使用外国政政府或国际际经济组织织贷款进行行转贷的除除外；二、学校、幼幼儿园、医医院等以公公益为目的的的事业单单位、社会会团体不得得作为保证证人；三、企业法人人的分支机机构（除有有书面授权权）、职能能部门不得得作为保证证人。6、对代订订立合同的的代理人的的资格审查查。所谓代代订立合同同是指代理理人在授权权范围内以以被代理人人的名义与与第三人签签订合同，所所签订合同同的法律后后果由被代代理人承担担。因此，在在审查合同同时一定要要审查代理理人的代理理身份和代代理资格即即是否有被被代理人签签发的授权权委托书，其其代理行为为是否超越越了授权范范围，最后后审查其代代

58、理权是否否超出了代代理权限。7、对于特特殊行业的的当事人，从从事一些重重要的生产产资料或特特殊商品的的生产和经经营，法律律或行政法法规要求取取得生产许许可证、经经营许可证证或相应的的资质。在在这种情况况下，企业业法律顾问问在审查合合同主体资资格合法性性的时候，还还应要求对对方出示相相应的证明明。4.17 对内容合合法性的审审查审查合同的的合法性应应当根据国国家法律、国务院行行政法规、地方性法法规、各类类规章、相相关国际条条约（如有有）的规定定，其中审审查合同是是否可能无无效只能依依据国家法法律及国务务院行政法法规。此类类审查工作作主要包括括：审查合同同条款及签签订合同的的过程中，是是否涉嫌存存

59、在合同法法中所规定定的合同无无效、免责责条款无效效、可申请请变更或撤撤销的情况况；合同中的的约定是否否违反法律律、行政法法规的强制制性规定；审查合同同中所用的的法律术语语、技术术术语是否规规范；审查交易易标的物的的质量标准准是否符合合法律的明明确规定；审查合同同名称与合合同内容、属性是否否一致，特特别是有名名合同的名名称与合同同内容是否否存在冲突突。对于某些合合同，必须须结合合同同主体资格格的审查，判判断其是否否违法或无无效。注：合法性性的审查除除内容、主主体外外还还应包括：一、审查合合同形式是是否合法合同的形式式应当符合合要求。当当事人订立立合同，有有书面形式式、口头形形式和其他他形式。如如

60、果法律、行政法规规规定采用用书面形式式的，应当当采用书面面形式。例例如合同同法、担保法规定：融融资租赁合合同、建设设工程合同同、技术开开发合同和和技术转让让合同及借借款合同（自自然人借款款另有约定定的除外）保保证合同、抵押合同同、质押合合同等，定定金应以书书面形式约约定。如果果当事人约约定采用书书面形式订订立合同，也也应当采用用书面形式式。但如果果法律、法法规规定或或当事人约约定采用书书面形式的的，当事人人未采取书书面形式但但一方已经经履行主要要义务，对对方接受的的，该合同同成立。同同样，采用用合同形式式订立合同同，在签字字或盖章之之前，当事事人一方已已经履行主主要义务，对对方接受的的，该合同