内部质量管理体系审核检查表M14纠正和预防措施

1、gl*亥松杳（M14措施）纠正和预防措施过程类别M14审核员审核日期200X年XX月XX日六个过程个性： 口具有执行者 口差不多定义 口差不多被文件化 口差不多建立了联 接口被监控口保持了记录四个支持过程咨询题（关于风险）： 口使用什么方式？（材料/设备） 口由谁进行？（技能/技巧/培训） 口通过什么关键准则？（测量/评估） 口如何进行？（方法度序/技术）过程简要描述：通过对明显性的或潜在性的不 合格进行缘故分析，并采取有效的纠 正措施或预防措施，实现持续的质量 改进，使类似咨询题发生的可能性减 少到最低限度，防止差不多发生的不 合格再次发生和潜在的不合格的发 生。过程责任部门及责任描述： 办

2、公室；组织并跟踪纠正预防 措施的实施。支持的过程或子过程： 质量目标，治理评审， 过程有效性评判，制造 过程，售后服务，内审， 不合格品操纵，质量成 本，数据分析等适用的质量治理体系文件：纠正和预防 措施操纵程序评判分类口确定过程的输入（i）口明确过程的输出（O）NR 需进 一步 调查OFI 改进 的 机会NC 不 合 格检查项目检查内容与方法（输入，输出，资源，人员，方法 /程序，关键目标）组织 场所适用条款现场 调查文件 查阅对审核观看到的证据，潜在或实际的发觉的描述（未要求：NR 未发生：NO）1.信息收集和数据分析1.1信息收集是否收集供方履约情形的信息供销部8.4.1是否收集产品形成

3、过程中产品质量的信息质检部8.4.1是否收集由顾客埋怨/投诉的产品质量专门、交付专门或服务专门的 信息供销部8.4.1是否收集售后退货和退货产品试验分析的信息质检部8.4.1是否收集组织履约方面的信息供销部8.4.1是否收集内部审核不符合的信息办公室8.4.1是否收集组织外部（即指顾客、供应商、第三方认证机构）或组织内部显现与产品/工程/检验臊作规范或质量体系要求不符合的信息质检部8.4.1是否收集质量方针实施，业务打算 /质量目标完成情形的信息办公室8.4.11.2数据分析是否对收集到的信息，进行适当的数据分析，以猎取对以下方面的评判信息：顾客中意；（2）与产品要求的符合性；（3）过程和产品

4、的趋势，包括采取预防措施的机会；（4）供方。各部门8.4.12.纠正预防措施提出的时机gl*亥松杳（M14措施）纠正和预防措施过程类别M14审核员审核日期200X年XX月XX日六个过程个性：具有执行者差不多定义差不多被文件化差不多建立了联接被监控保持了记录四个支持过程咨询题（关于风险）：使用什么方式？（材料/设备）由谁进行？（技能/技巧/培训）通过什么关键准则？（测量/评估）如何进行？（方法度序/技术）过程简要描述：通过对明显性的或潜在性的不 合格进行缘故分析，并采取有效的纠 正措施或预防措施，实现持续的质量 改进，使类似咨询题发生的可能性减 少到最低限度，防止差不多发生的不 合格再次发生和潜

5、在的不合格的发 生。过程责任部门及责任描述： 办公室；组织并跟踪纠正预防 措施的实施。支持的过程或子过程： 质量目标，治理评审， 过程有效性评判，制造 过程，售后服务，内审， 不合格品操纵，质量成 本，数据分析等适用的质量治理体系文件：纠正和预防 措施操纵程序评判分类确定过程的输入（i）明确过程的输出（O）NR 需进 一步 调查OFI 改进 的 机会NC 不 合 格检查项目检查内容与方法（输入，输出，资源，人员，方法 /程序，关键目标）组织 场所适用条款现场 调查文件 查阅对审核观看到的证据，潜在或实际的发觉的描述（未要求：NR 未发生：NO）2.1产品不符合进货检验（包括外协件）发觉产品不符

6、合时，是否进行不合格评审， 同时发出“进料检验不良回馈单”要求供方提出纠正预防措施进行 改进质检部8.3工序检验/过程检验时期发觉产品不符合时，是否进行不合格评审， 关于批量性/系统性不良，是否发出“纠正预防措施单”要求责任部 门采取切实措施进行改善质检部8.3产品最终检验和试验时期发觉产品不符合时，是否进行不合格评 审，同时发出“纠正预防措施单”要求责任部门进行改进质检部8.3关于顾客退货产品，是否组织进行试验分析，适当时，采取纠正措 施以预防再次发生质检部8.5.2.4关于产品审核，过程的监视和测量，全尺寸检验和功能试验，数据 分析等发觉的产品不符合，是否及时报告质检部门进行评审并采取 纠

7、正措施各部门8.5.22.2过程的监视和测 量/数据分析关于质量方针实施，业务打算 /质量目标实现情形的定期监控和测 量，发觉的不符合事实或过程和产品的特性和趋势，是否评判采取 预防措施的机会，同时发出“纠正预防措施单”交由责任部门采取 切实措施实施改进办公室8.2.38.5.12.3与顾客有关关于顾客埋怨/投诉，意见或建议，是否发出“顾客埋怨处理单”交供销部8.5.2gl*亥松杳（M14措施）纠正和预防措施过程类别M14审核员审核日期200X年XX月XX日六个过程个性：具有执行者差不多定义差不多被文件化差不多建立了联接被监控保持了记录四个支持过程咨询题（关于风险）：使用什么方式？（材料/设备

8、）由谁进行？（技能/技巧/培训）通过什么关键准则？（测量/评估）如何进行？（方法度序/技术）过程简要描述：通过对明显性的或潜在性的不 合格进行缘故分析，并采取有效的纠 正措施或预防措施，实现持续的质量 改进，使类似咨询题发生的可能性减 少到最低限度，防止差不多发生的不 合格再次发生和潜在的不合格的发 生。过程责任部门及责任描述： 办公室；组织并跟踪纠正预防 措施的实施。支持的过程或子过程： 质量目标，治理评审， 过程有效性评判，制造 过程，售后服务，内审， 不合格品操纵，质量成 本，数据分析等适用的质量治理体系文件：纠正和预防 措施操纵程序评判分类确定过程的输入（i）明确过程的输出（O）NR

9、需进 一步 调查OFI 改进 的 机会NC 不 合 格检查项目检查内容与方法（输入，输出，资源，人员，方法 /程序，关键目标）组织 场所适用条款现场 调查文件 查阅对审核观看到的证据，潜在或实际的发觉的描述（未要求：NR 未发生：NO）由责任部门采取切实措施实施改进关于顾客/职员中意度调查所调查出的不中意的项目或内容，是否填写“纠正和预防措施单”交由责任部门采取切实措施实施改进办公室 供销部6.2.2.48.2.12.4内部审核关于组织内部审核（包括体系审核，过程审核，产品审核 ）所发觉的 不符合项，是否填写“不符合项报告”，由责任部门采取切实措施 实施改进办公室8.2.22.5第二方/第三方

10、审 核顾客或第三方认证机构对组织进行外部质量审核所发觉的不符合 项，是否按照“不符合项报告”，发出“纠正预防措施单”交由责 任部门采取切实的措施实施改进办公室8.5.12.6治理评审组织治理评审中所评审出的不合格项目或其评审的项目/内容未达成目标时，是否发出“纠正预防措施单”交由责任部门采取切实措 施实施改进办公室8.5.13.评审不合格针对产品的不符合项，是否按照“不合格品操纵程序”的规定组织 进行不合格评审，并将评审的结果予以记录，以便责任部门对其进 行处理有所依据质检部8.38.5.28.5.3针对过程监测和体系运作发觉的不符合项，是否进行评审，以确定 其不符合性质，严峻程度和阻碍范畴或

11、潜在阻碍。办公室8.5.28.5.34.确定不合格的缘责任部门收到“纠正防措施单”后、是否按照需改善的项目进行调各部门8.5.2gl*亥松杳（M14措施）纠正和预防措施过程类别M14审核员审核日期200X年XX月XX日六个过程个性： 口具有执行者 口差不多定义 口差不多被文件化 口差不多建立了联 接口被监控口保持了记录四个支持过程咨询题（关于风险）： 口使用什么方式？（材料/设备） 口由谁进行？（技能/技巧/培训） 口通过什么关键准则？（测量/评估） 口如何进行？（方法度序/技术）过程简要描述：通过对明显性的或潜在性的不 合格进行缘故分析，并采取有效的纠 正措施或预防措施，实现持续的质量 改进

12、，使类似咨询题发生的可能性减 少到最低限度，防止差不多发生的不 合格再次发生和潜在的不合格的发 生。过程责任部门及责任描述： 办公室；组织并跟踪纠正预防 措施的实施。支持的过程或子过程： 质量目标，治理评审， 过程有效性评判，制造 过程，售后服务，内审， 不合格品操纵，质量成 本，数据分析等适用的质量治理体系文件：纠正和预防 措施操纵程序评判分类口确定过程的输入（i）口明确过程的输出（O）NR 需进 一步 调查OFI 改进 的 机会NC 不 合 格检查项目检查内容与方法（输入，输出，资源，人员，方法 /程序，关键目标）组织 场所适用条款现场 调查文件 查阅对审核观看到的证据，潜在或实际的发觉的

13、描述（未要求：NR 未发生：NO）故查并收集有关资料同时进行缘故分析8.5.35.提出/拟定纠正预 防措施责任部门是否按照调查和缘故分析的结果在“纠正预防措施单”上 提出纠正预防措施各部门8.5.28.5.2.28.5.3是否在制定纠正措施的过程中，优先关注防错方法的使用；其使用 程度是否与咨询题的大小和遭遇的风险程度相习惯6.纠正预防措施的 批准确定的纠正和预防措施是否经授权人批准后实施治理者 代表8.5.28.5.3评判是否包括纠正措施或预防措施与不合格的或潜在咨询题的阻 碍程度相习惯如未经批准，是否重新提出措施需求，并经批准各部门7.纠正预防措施实 施责任部门是否按进度安排组织并实施纠正

14、和/或预防措施各部门8.5.28.5.3是否记录所采取的措施的结果8.评判所采取的措 施的有效性是否对纠正和/或预防措施的实施进度进行跟踪监督并进行和谐办公室8.5.28.5.3是否对实施成效进行有效性评判；体会证和确认达到预期目标的， 是否将验证结果记录在“纠正预防措施单”上治理者 代表8.5.28.5.3经评判成效不佳或无效的，是否要求责任部门重新进行调查和缘故 分析，并重新提出纠正和/或预防措施，直至咨询题得到有效解决与 处理gl*亥松杳（M14措施）纠正和预防措施过程类别M14审核员审核日期200X年XX月XX日六个过程个性： 口具有执行者 口差不多定义 口差不多被文件化 口差不多建立

15、了联 接口被监控口保持了记录四个支持过程咨询题（关于风险）： 口使用什么方式？（材料/设备） 口由谁进行？（技能/技巧/培训） 口通过什么关键准则？（测量/评估） 口如何进行？（方法度序/技术）过程简要描述：通过对明显性的或潜在性的不 合格进行缘故分析，并采取有效的纠 正措施或预防措施，实现持续的质量 改进，使类似咨询题发生的可能性减 少到最低限度，防止差不多发生的不 合格再次发生和潜在的不合格的发 生。过程责任部门及责任描述： 办公室；组织并跟踪纠正预防 措施的实施。支持的过程或子过程： 质量目标，治理评审， 过程有效性评判，制造 过程，售后服务，内审， 不合格品操纵，质量成 本，数据分析等

16、适用的质量治理体系文件：纠正和预防 措施操纵程序评判分类口确定过程的输入（i）口明确过程的输出（O）NR 需进 一步 调查OFI 改进 的 机会NC 不 合 格检查项目检查内容与方法（输入，输出，资源，人员，方法 /程序，关键目标）组织 场所适用条款现场 调查文件 查阅对审核观看到的证据，潜在或实际的发觉的描述（未要求：NR 未发生：NO）9.定义过程组织是否定义解决咨询题的过程，识别和排除全然缘故办公室8.5.2.1要求时，是否采纳顾客规定的格式进行（如8D报告）10.纠正措施阻碍是否举一反三，来排除在其他类似的过程和产品中存在的不合格缘 故办公室8.5.2.3关于成效明显的纠正预防过程，是

17、否评判其推广的价值；必要时， 推广并标准化11.提交治理评审是否将有关资料提交治理评审办公室5.6.212.记录操纵是否按“质量记录操纵程序”的要求对过程的所有质量记录进行操 纵办公室4.2.413.关键目标的实现 情形纠正预防措施完成率；有无达到目标要求，未达到目标要求时，如 何改进办公室8.2.3rai 管土*亥松杳（M14措施）纠正和预防措施过程类别M14审核员审核日期200X年XX月XX日六个过程个性：具有执行者差不多定义差不多被文件化差不多建立了联接被监控保持了记录四个支持过程咨询题（关于风险）：使用什么方式？（材料/设备）由谁进行？（技能/技巧/培训）通过什么关键准则？（测量/评估）如何进行？（方法度序/技术）过程简要描述：通过对明显性的或潜在性的不 合格进行缘故分析，并采取有效的纠 正措施或预防措施，实现持续的质量 改进，使类似咨询题发生的可能性减 少到最低限度，防止差不多发生的不 合格再次发生和潜