基于伙伴关系的工程项目风险管理

1、基于伙伴关系的工程工程风险管理摘要：当前，中国现代化建立中各类风险事件时有发生，提升工程风险管理程度已成为中国工程建立行业面临的重要课题，并且需要工程参与各合作管理共同风险。鉴于伙伴关系形式能最大程度地整合资源，有助于相关组织的革新、学习和进步效率，创立了基于伙伴关系形式的工程风险管理模型。该模型系统地描绘了伙伴关系应如何组织风险管理体系以及工程风险管理和评价与鼓励之间的严密结合，使工程参与各组织通过资源最优化配置提升工程风险管理程度。关键词：伙伴关系；工程工程；风险管理引言风险在工程中是普遍存在的，工程管理在一定程度上可以说就是风险管理。由于内、外部环境的快速变化，工程以及工程群所涉及的不确

2、定因平日益增多，面临的风险种类也越来越多，导致的损失规模更是越来越大，这些都促使科研人员和实际管理人员从理论上和理论上重视工程工程的风险管理。工程工程施行过程中的风险与所有参与者业主、承包商、设计、监理、供给商等有关，涉及众多组织，如何使这些组织间资源最优化配置是合作管理风险机制所要解决的根本问题。国资委也指出，具有上下游产业关系或具有优势互补关系的企业间，要加强产品供给、技术开发、市场开拓等方面的合作，形成战略联盟，实现资源、信息共享。鉴于伙伴关系形式能最大程度地整合建立业资源，有助于相关组织的革新、学习和进步效率1，有必要建立基于伙伴关系的工程风险管理机制，充分整合工程开发相关各方的资源，

3、以有效提升中国建立业风险管理程度。一、伙伴关系管理形式1.伙伴关系的概念。伙伴关系应用于工程施行源自美国，目前主要应用于北美、欧洲、澳洲等地，已有十余年历史。伙伴关系形式是：“两个或多个组织间的一种长期合作关系，旨在为实现特定目的尽可能有效利用所有参与方的资源；这要求参与方改变传统关系，打破组织间壁垒，开展共同文化；参与方之间的合作关系应基于信任，致力于共同目的和理解尊重各自的意愿2。从建筑业市场的自身特点来看，引入伙伴关系形式也有其必要性。建筑业产品的品质是由不同的组织决定的，这些组织包括业主、承包商、设计、监理、供给商和运行单位等。假如各组织间缺乏合作，将导致决定工程品质的各个组织的资源难

4、以充分整合。伙伴关系管理形式那么可以通过不同层面的措施实现组织间资源的最优化配置，从而进步工程的施行结果，最终为所有组织带来利益。相对于传统方式，伙伴关系方式可以降低工程造价1.76%，缩短工期约8.99%；在伙伴关系的根底上，美国、英国和澳洲的一些工程参加了鼓励机制，即风险共担、利益共享，这些工程施行的结果显示，相对于目的，实际本钱降低了8.1%，工期缩短6.94%3。2.伙伴关系形式的组织构造。工程管理的组织构造是工程管理获得成效的前提和保障4。秦旋的研究提出了伙伴关系形式的组织构造如图1所示。在这种组织构造中伙伴关系图1伙伴关系形式的组织构造形式的小组与其他组织形式不同，其人员不是由业主

5、或承包商的人员单独组成，而是由工程各参与方人员共同组成。伙伴关系小组打破了传统的组织界限，它是各参与方在工程上的一个临时共同体，有其特定的目的和职能。中立的第三方也是工程参与各方共同指定的一个与工程无任何利益关系的第三方。当工程施行过程中发生了工程参与各方自己不能协调解决的争议时，可以由中立的第三方来参与解决这一争议5。但是这种组织构造未能将风险管理纳入整个工程全生命周期的管理，也没有将伙伴关系在风险管理方面的真正优势表达出来。为此，笔者认为有必要根据风险管理目的和开展方向，利用伙伴关系和风险管理的方法，建立基于伙伴关系的风险管理模型，发挥伙伴关系作用和长处，将风险管理纳入整个工程各参与方的全

6、过程的管理，提升风险管理和工程管理的程度。二、风险管理的开展方向传统的风险管理往往是通过把风险管理的意识、针对风险管理的活动纳入日常详细的每一项工作中，通过培训将管理职责落实到每一个人员身上，所有的风险管理活动都与工程的详细任务结合。因此可以看出，它主要通过每个人保障自己所负责的工作不出现不可承受的风险来保障整个过程、整个系统的风险处于可以承受和控制的范围，但是这样会造成人员之间对于风险信息缺乏沟通，尤其对一些重要而且复杂的风险的识别、跟踪难于通过工作的分解由某些人员独立来完成。可见，这种风险管理的缺点在于风险的相关活动过于分散，从而容易造成风险管理缺乏全局性、系统性和连续性，并且使风险信息的

7、交流、风险知识的共享变得困难5。1.团队的风险管理。团队风险管理的思想那么与上述传统的风险管理不同，它用一种共享的观点来对待工程整个寿命周期中的风险，这里的“团队是指与工程相关的各个单位和部门以及每个阶段中不同管理层的人员。对于建立工程来说，可能包括业主、承包商以及监理单位等，还可能包括设计单位、分包商、材料供给商以及运营方。团队的风险管理是让具有不同知识背景、代表不同利益和需求的人员参与整个工程过程的风险管理，团队的风险管理是一种全局系统的管理，强调信任、协作、沟通以及知识共享，团队中的参与人员对风险的态度更加充满积极性和主动性。团队的风险管理需要建立专门的风险管理机构来进展日常的协调、交流

8、、培训、指导工作，以及建立高效的信息系统来对工程中的知识进展管理。因此，团队风险管理应该遵循以下几条原那么6：1共享的观点，即工程的成功建立在共同的目的、主人翁精神和集体责任感的根底上；2对不确定性的预见，即预先考虑问题，对不确定性的后果进展估计，同时对工程资源和活动进展管理；3公开的沟通，在工程的不同层次中通过正式或非正式的形式使信息自由流动，各参与人员畅所欲言并达成一致意见；4对个体观点的尊重，在风险识别和管理中，个体的意见往往可以表达对事物的独特认识；5系统的思想，从系统层次上进展问题的界定、分析、设计与研制；6工程管理的有机集成，风险管理是工程管理必不可少且重要的组成局部；7主动的策略

9、，建立在对将来事件预测根底上的方案和施行活动；8系统及适应的方法，即适应工程组织构造和文化的系统方法；9标准和持续的过程，对工程全过程中的风险进展持续的跟踪、识别和管理5。2.持续的风险管理。任何一个特定的风险都将经历识别、分析、方案、跟踪、控制等过程，而风险的管理活动在整个工程的周期内呈现连续性、并行性、迭代性。例如，在一些风险正在被跟踪的同时，另外一些新的风险被识别和分析，对某一风险所采取的减轻方案在执行中有可能产生其他新的风险。由于工程风险的来源和其产生的后果会随工程的不断进展而发生变化，所以一旦各种风险已经被识别和评价，那么采取措施越早越好。对某一特定风险的持续跟踪将不断获得越来越多的

10、相关信息，而风险的优先级就有可能发生变化。因此对工程的整个周期而言，就要求在每一阶段开场之前，对风险的集合进展分析和评价，以便选出那些关键和重要的风险来进展不断的跟踪和持续管理。在对风险进展管理的过程中，工程团队应该通过正式或非正式的工作渠道来进展有关重要风险的状态、活动以及即将出现的风险的信息沟通与反应，及时对相应的工作进展文档化标准化管理。持续的风险管理过程不仅要满足组织战略的需求，还要满足工程全生命周期各阶段的风险管理目的，如规划、方案、启动、施行和完毕等环节的要求为实现这一目的，工程风险管理过程必然要对传统的风险管理理论作出调整，并且交融传统的风险识别、量化、评估、控制的全过程5。3.

11、集成的风险管理。为了将建立工程范围内的风险管理活动形成一个有机的整体，需要集成工程的风险管理，将风险管理纳入整个工程的管理，工程集成风险管理需要有一个系统的框架，基于团队的集成管理体系是以系统方法、管理组织、风险信息为支持要素，组织文化这一特殊要素是其他要素的运作环境，在工程的寿命周期内进展持续的风险管理7。建立工程集成风险管理框架构造如图2所示。该框架是以管理目的作为锥顶，以系统方法、管理组织和信息系统作为锥底，以组织文化作为运作环境。图2工程集成风险管理框架三、基于伙伴关系的工程风险管理模型根据上述关于风险管理的最新研究思想及中国工程风险管理的现状与需求，结合伙伴关系在风险管理方面的优势，

12、本文提出了基于伙伴关系的工程风险管理模型8见图3，该模型可以从伙伴关系平台、风险管理体系和建立多视角多层级考核体系促进工程风险管理，使工程的各参与方积极投身于风险管理，并使工程范围内的风险管理活动形成一个有机的整体，成为全过程工程管理的一局部，使风险管理目的与组织目的和工程目的交融，并使风险管理成为工程各方参与的持续管理过程。图3基于伙伴关系的工程风险管理模型该模型中伙伴关系平台为组织根据风险管理责权进展工程风险管理提供资源支持，而组织间和组织内高效管理风险的动力来自伙伴关系理论双赢思想的延伸工程利益/风险公平分配的鼓励制度。1.伙伴关系平台。伙伴关系旨在整合工程开发所有组织的资源，其中工程开

13、发核心企业居于中心地位，因此需建立以工程开发核心企业与咨询机构、设计、监理、承包商、供给商、中央政府、地方政府、当地居民、用户和金融机构等利益相关组织参与的多层级伙伴关系形式，这属于“利益相关人级管理形式，是相对于“工程级管理形式和“组织级管理形式的组织创新。在组织研究领域，随着全球经济一体化和信息技术的迅速开展，组织存在的目的、价值、方式也需要进展相应的改变和创新：要修改组织价值的评价准那么，从只关心自身利益到关注组织的社会、生态、环境价值；要拓展组织利益的相关群体，从只关心组织拥有者利益到关心所有相关者的利益9。在伙伴关系平台中，需包含不同要素，这些要素可以分为两类：一类是行为要素，包括共

14、同目的、态度、信守承诺、公平和信任，其中信任是核心；另一类是交流要素，包括开放、团队合作、有效沟通、问题处理方法和及时反应，这五个要素互相关联。行为要素属于互信机制，其作用在于能促进交流要素的有效实现，因为假如各参与方能建立互相信任的关系，愿意充分地沟通，使各种信息顺畅交流，那么能获得两方面的好处：一是可让信息流动加快，从而进步工程施行效率；二是可鼓励各方分享经历和对问题的看法，即增加了用于决策的数据，使决策更为科学，从而使决策价值最大化10。因此，伙伴关系平台需建立工程利益相关组织之间的合作形式、互信机制和交流方法，通过综合协调和利益平衡机制，实现工程管理各参与组织的资源、信息共享及整合、优

15、化。2.组织风险管理体系。伙伴关系是帮助工程参与各方更快、更多地获得和处理工程信息以支持决策。在工程开发过程中，决策者所掌握的信息通常包含不确定性，依靠不完全信息决策本质上是一个风险管理问题。风险管理所处理的是包含一定不确定性因素的事件，即如何使各种风险发生的可能性或后果减少到最低程度。决策的效率与所掌握信息的完全性有直接关系，公式如下8：决策效率=所掌握信息的价值/完全信息的价值然而，利用所获得的信息，各参与方要实现决策价值最大化，前提条件是组织和个人具备相应的风险管理知识和技能，以及相应的风险管理技术环境。为此，组织风险管理体系中企业部门职责应明确风险管理的详细程序。风险管理的主要步骤包括

16、风险辨识、风险分析、风险应对和风险监控等局部，每局部程序均要设置合理，方法明确，部门和管理者都可以根据这些程序处理与己相关的风险。鉴于外部资源、信息对组织风险管理的重要性，组织风险管理体系的每个局部与伙伴关系的交流要素要直接相联，以使各组织奉献的信息能迅速进入风险管理系统。此风险管理系统将为各方搭建一个风险管理平台，促使参与者的风险意识和风险管理的知识与技能都能得到进步，从而能有效地管理工程风险8。3.工程风险管理。在工程决策阶段，需要进展如下方面的工程风险评估：国内外市场分析；工程概念的提出与分析；工程评判标准的提出；工程功能；本钱；时间；价值分析；方案；技术；工程选址；工程运营；财务可行性

17、；资本运营及融资策略；工程组织；采购方案；社会、经济、人口影响分析；政府宏观政策及法令法规分析；环境评估；工程施行的制约条件；工程筹备要求等。在工程招投标、施行、运营阶段，需要管理如下方面的风险：能否获得政府批文；征地；承包商选定；合同管理；进度控制；本钱管理；质量管理；材料设备管理；平安管理；施工现场管理；资金流管理；信息管理；工程沟通协调与问题争端的解决；试车；培训运行员工；财务和管理文件的移交；开工；投产运营等8。在工程决策阶段，伙伴关系管理可以帮助业主开发商如何与政府、社会、经济、人口、环境、金融机构和咨询设计机构建立和谐共赢的合作关系，充分考虑到各方面的利益，各方面也可以提供信息及其

18、他各种资源的支持，使工程可以充分考虑各种风险，实行科学决策。在工程施行和运行阶段，开发商、承包商、设计、监理、材料设备供给商和政府，同样需要通过伙伴关系集成各种资源，共同管理各项风险，以实现各方共赢的结果。这是由于工程风险通常要由不同组织共同管理和分担，各个组织不仅要充分理解本组织的风险，也需要理解其他组织在同一风险中的作用、位置和资源配置，才能制定兼顾各方利益的合作型对策，合理地处置风险。风险管理的方式是组织价值观的表达8，伙伴关系可以为各个组织树立合作共赢的风险管理指导思想，有助于活动的施行程度。工程风险管理主要需明确工程参与组织在风险评估、决策过程中的作用和角色，工程决策程序和工程施行过

19、程中的风险管理合作对策等。4.评价与鼓励机制。工程管理中组织间运用鼓励机制是伙伴关系理论的自然延伸，包含着双赢的思想。以业主与承包商之间的合同关系为例，业主与承包商之间的关系通常根据合同建立，但传统合同的内容在一定程度上所建立的是一套惩罚体系，并不能鼓励承包商按规定的时间和质量更好地完成工程。特别是在当今承包竞争剧烈、承包利润普遍较低的情况下，承包商甚至期望工程有更多的变更和更多的问题发生，才有时机进展索赔以获得额外利益。而鼓励机制那么为承包商提供了另一种时机，即依托工程顺利实现业主期望的目的来获得额外奖励。这种奖励可以看做业主的一种策略。从对鼓励机制的调研结果来看，奖励资源的支出并不会增加工

20、程总本钱，说明奖励支出可以获得更大的由于工程风险费用降低带来的回报8。评价与鼓励机制体系应包括工程开发核心组织内部成员和其他工程利益相关组织两方面。对内部成员，主要考核工程开发核心企业部门和管理者在整个工程施行过程中的绩效；对利益相关组织，主要考核工程建立中以承包商为主的利益相关组织在工程施行中的绩效。对组织和工程施行的评价有助于到达如下目的：1组织的运作符合总体战略方向；2及时发现问题并发出早期预警；3组织内和组织间交流经历教训，知识共享；4实现组织运作和工程施行管理程度的持续进步8。此外，鼓励制度需表达利益相关者“利益共享、风险共担的原那么，就是使每一个利益相关者都可以从成功的工程风险管理

21、中获取应有的利益，在成功完成工程施行目的的同时也达成自己的目的。结论提升风险管理程度已成为中国建立行业面临的重要课题，并且需要工程参与各方合作管理其共同风险。本文在根据风险管理的开展方向和伙伴关系管理形式的根底上提出了基于伙伴关系的工程风险管理形式，该形式可从构建伙伴关系平台、风险管理体系、评价与鼓励机制，与工程风险管理相结合方面使工程参与各方能通过资源、信息共享实现组织内外资源最优化配置，鼓励工程参与方致力于从成功的工程风险管理中获取应有的利益，最终提升工程风险管理程度。使工程范围内的风险管理活动形成一个有机的整体，成为全过程工程管理的一局部，使风险管理目的与组织目的和工程目的交融，并成为工程各方参与的持续管理过程。将来研究方向应在上