QHSE管理体系量化审核方案

1、 - 4 - QHSE管理体系量化（指导）审核方案按照集团公司、勘探与生产分公司关于开展QHSE管理体系量化审核工作要求,根据xx公司xx年QHSE管理体系一体化审核方案暨上半年审核计划 ，xx公司QHSE管理委员会办公室组织编制了本方案，现将有关事宜通知如下。一、审核目的将QHSE管理体系审核作为推动QHSE管理持续改进的重要手段。通过发现各单位典型做法，查找管理短板和薄弱环节，提出对策措施和改进建议，进一步明晰管理界面，理顺管理流程，有效落实直线责任，不断推进各单位QHSE管理体系有效规范运行，持续提升质量安全环保管理水平。二、审核组织机构（一）领导机构1. xx公司成立审核领导小组：组

2、长： 副组长： 成 员： 2. 审核领导小组下设办公室，负责审核工作的组织策划和总体协调。主 任： 副主任： 组 员： 联系人： （二）审核组量化审核由xx公司QHSE管理委员会办公室组织，安全环保技术监督中心具体组织实施。审核分八组开展，组长由八位xx公司领导担任，副组长由审核领导小组成员担任，审核员由xx公司机关专业部门人员、安全环保技术监督中心人员以及二级单位抽调的QHSE骨干人员组成。各审核组设置技术负责人。技术负责人是本组的综合负责人，即执行副组长，负责组内审核主题和任务的分配、开展受审核单位“个性化”审核标准培训、受审核单位领导班子访谈评估、审核发现及材料的技术把关等工作。组建技术

3、支持团队，设置专业负责人。专业负责人负责所有审核组本专业系统审核员的推荐或确认，本专业量化审核标准条款的培训、指导和解答。产品质量专业负责人：xx（安全环保技术监督中心）工程质量专业负责人：xx（安全环保技术监督中心）井筒质量、井控专业负责人：xx（开发事业部）计量管理专业负责人：xx（安全环保技术监督中心）石油炼化、天然气专业负责人：xx（生产运行部）应急专业负责人：xx（生产运行部）用电管理专业负责人：xx（电力集团）采油工艺专业负责人：xx（采油工程技术部）基建工程及设计专业负责人：xx（基建工程部）设备设施专业负责人：xx（设备管理部）承包商管理专业负责人：xx（曙光采油厂）危化品管理

4、专业负责人：xx（质量安全环保部）防爆电气专业负责人：xx（安全环保技术监督中心）消防专业负责人：xx（消防支队）三、审核前培训审核前培训分为通用标准集中培训和审核组内部培训。（一）通用标准集中培训由审核领导小组办公室组织，培训由标准起草人、专业负责人等详细解读审核标准、讲授审核技巧。培训时间为7月28-30日。（二）审核组内部培训由技术负责人组织，结合受审核单位业务特点，对照量化审核标准，重点讲解受审核单位规章制度、体系文件、“个性化”审核内容和技巧，与文审同时进行。培训时间根据实际需要提前组织。四、审核依据（一）国家有关QHSE管理方面的法律法规、标准；（二）集团公司、勘探与生产分公司、x

5、x公司QHSE管理相关制度、标准；（三）xx公司xx年度QHSE管理体系量化审核标准；（四）受审核单位QHSE管理相关文件。五、审核方式、审核单位及时间安排本次量化审核实施HSE管理体系和质量管理体系审核标准一体化、现场审核一体化、综合评定一体化，真正实现QHSE管理体系审核一体化。审核单位详见下表。 - 11 -xx公司xx年度QHSE管理体系量化（指导）受审核单位明细表序号单位名称备注1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 指导审核36 指

6、导审核37 指导审核38 指导审核39 指导审核40 指导审核8月上旬至10月下旬，对特种油开发公司、沈阳采油厂等34家单位开展“全部门、全要素”量化审核，对勘探事业部等6家单位开展指导审核，并根据各单位业务性质确定审核天数（详见附件1）。审核日程发生变化，以审核领导小组办公室及各组联络员通知为准。六、重点审核内容依照xx公司xx年度QHSE管理体系量化审核标准，紧密围绕受审核单位生产特点，针对专业特色，“五个零容忍”刚性措施落实，强化“五方面内容”和“六项具体工作”，重点关注设备设施管理、生产运行、承包商监管、风险管控、作业许可管理、污染防治以及井筒质量等。重点开展xx公司年度工作部署、领导

7、干部履职、事故事件教训吸取、高风险管控、上次审核改进方案措施制定落实情况的审核。（一）五个方面内容一是防油气泄漏及火灾保障管控措施落实情况。主要包括设备设施完整性管理、生产受控管理、井控管理、油气泄漏实时检测报警及现场处置措施、岗位巡检、涉油气高风险作业能量隔离措施执行情况，危险化学品油气泄漏检测预警系统建设进展情况。特别是储气库生产、高危油气水井措施施工、井控管理等专业领域重点风险管控整治情况的审核。二是承包商严格监管工作部署落实情况。主要包括承包商的准入、前期管理、过程监管、业绩评估与结果应用等环节，重点关注承包商入网资质审查、关键人员培训取证、施工作业安全能力评估确认、承包商积分考核、5

8、%黄牌警告、3%末尾淘汰措施的落实及不合格承包商清退情况。三是作业许可制度执行情况。主要包括作业许可制度宣贯培训，作业申请、审批、现场监督、实施、变更、延期、关闭等涉及作业许可相关人员风险防控能力，作业许可范围清单建立和执行，作业风险辨识及防控措施落实以及作业许可管理过程中弄虚作假等方面。四是设备设施完整性。设备设施的全生命周期管理。主要包括设备设施的投运前安全检查、运行维护、闲置、报废等环节，重点关注设备设施的操作规程制修订、培训、违章操作查处及特种设备建档建帐、登记备案、注册取证、定期检定、操作人员取证、安全附件管理等内容。五是生态环境保护不合规风险管控情况。主要包括各级党组织、QHSE委

9、员会生态环境保护重大事项议事制度执行情况，各部门“一岗双责”责任体系、监管体系建设及执行情况，各单位各部门各岗位环境因素识别、隐患排查治理、建设项目环保“三同时”管理、管线泄漏污染管理、油泥等危险废物管理、泥浆不落地处理、环境事件管理、监督检查及督办问题整改等方面的审核。六项具体工作一是xx公司重点工作部署完成及“油公司”模式改革期间变量风险管控情况。主要包括疫情防控、安全生产专项整治三年行动、汛期安全生产和环境保护、危化品运输和装卸油管理等工作的安排部署情况；同时关注改革单位机构调整、人员岗位变动新增风险，包括重新开展风险识别、建立风险防控清单、逐项明确防控措施和责任主体情况，以及梳理完善相

10、关规章制度、操作规程、应急预案和处置措施情况。二是领导班子成员质量安全环保履职及能力考评活动开展情况。主要包括领导对本单位重大隐患治理、质量安全环保重点工作推进、事故事件处理、QHSE委员会提出重大事项表态、督促分管业务部门履职直线责任等方面工作开展情况以及领导应知应会知识掌握情况。安全生产能力考评活动方案制定、考评标准建立、保障措施落实、领导干部安全述职及能力考评、岗位员工培训及安全生产能力考评、各级人员安全生产能力考评结果的有效运用情况。三是事故事件“举一反三”吸取教训情况。主要包括二级单位事故事件制度建立情况；员工对事故事件相关规定掌握情况；事故事件上报流程、事故调查程序是否合规；事故事

11、件追责问责情况；事故处理落实情况；事故案例宣贯教育记录及实际效果、是否按规定开展事件分析会。四是高风险作业风险管控情况。主要包括涉油气高风险作业能量隔离措施执行情况，储气库生产、大型压裂施工作业、井控管理等专业领域高风险作业风险管控情况以及作业许可制度宣贯培训执行情况，作业风险辨识及防控措施落实、作业许可管理过程中弄虚作假等方面的审核。同时突出重要时段安全环保措施落实情况。关注重要节假日、中央环保督查、雨季汛期等敏感时段升级管理及生产运行工作部署情况。五是内部审核工作开展以及针对上次审核持续改进方案制定实施情况。主要包括xx年度xx公司审核发现问题整改销项情况，各单位内部审核管理要求制定、内审

12、队伍建立、内部审核开展及发现问题整改情况。各单位根据审核发现以及审核通报中的整改建议制定的持续改进方案以及方案的实施情况。六是质量（井筒质量）、计量管理情况。xx地面工程材料验收、交接情况，关键环节焊接质量100%检测情况；油气井井筒质量责任制落实、井筒质量隐患排查、入井流体和材料抽检、套损井专项整治情况；采购物资、原材料、中间产品及产品质量检验，不合格品处置及质量投诉处置情况。计量工作开展情况，包括计量相关制度的建立，计量器具台账、计量器具周期检定、计量器具的维护与保养、计量员培训取证情况，贸易交接计量合同管理、企业效益维护、计量交接及监护管理情况。此外，审核金海采油厂还应重点关注涉海领域生

13、产作业环节风险管控情况。七、审核实施（一）采用领导访谈、闭卷考试、重要工作验证的方式，对受审核单位领导班子成员质量安全环保履职能力进行考评，覆盖率100%。采取抽考方式对受审核单位管理人员和操作员工质量安全环保能力进行测试，其中管理人员20人（机关科室长及主管各5人、科级生产单位主要负责人及一般管理人员各5人）、操作岗位员工20人（从不同行业随机抽取）。（二）抽取基层单位生产现场。审核组根据当天的生产运行报表随机抽取2个科级生产单位、4个生产作业现场（含2个标准化创建验收合格站队）开展审核。（三）审核每个单位至少开展一次应急演练、一次作业许可模拟签票审核、一次“四不两直”抽查。（四）对每家单位

14、的审核，每名审核员至少选取1个典型问题，进行管理追溯，查找管理环节缺失，每个审核组应当完成至少5个管理问题的追溯，形成问题链。（五）每家单位发现的管理问题不少于问题总数的50%，严禁掩盖或回避严重问题，严禁为完成问题数量简单拼凑、随意拆分问题。（六）抽查验证xx公司上次审核发现问题的整改情况，抽查比例不低于问题总数30%。对于审核中发现的严重问题及历年审核发现的问题不整改、虚假整改等，要查明原因并对不作为、履职不力等相关人员进行追责。（七）审核各单位一个审核周期内（审核日期往前一年内）日常监督检查处罚项及本部门直线检查发现的重大隐患问题（由本部门提供）整改追责情况。八、其他要求（一）各单位要高度重视QHSE管理体系量化审核工作。各单位领导班子成员、机关科室负责人、科级生产单位负责人参加审核末次会议，审核组对参加会议情况进行审核，并纳入审核成绩。对于抽调的审核人员，所在单位应合理安排工作，确保全程参加审核。（二）各组联络员应提前与受审核单位对接审核计划与行程安排，并要求各单位在审核检查期间保持生产平稳连续，一旦发现有调整工期、故意停工逃避审核的现象，要严肃追究问责。（三）规范开展审核。审核过程中要做到“边审核边指导”，客观、公正对被审核单位进行量化审核打分定级，合理评价各单位QHSE管理现状水平