世界贸易组织概论（第三版）第07章 世界贸易组织的货物贸易协议（一）-非关税措施协议

1、第七章 世界贸易组织的货物贸易协议（一） 非关税措施协议第一节 技术性贸易壁垒协议一、技术性贸易壁垒协议的产生及主要内容技术性贸易壁垒是指那些强制性或非强制性确定某些特征的技术法规或技术标准，以及旨在检验商品是否符合这些技术法规或技术标准的认证、审批或实验程序所形成的不合理的贸易障碍一、技术性贸易壁垒协议的产生及主要内容技术性贸易壁垒协议主要内容包括：制定、采用和实施技术性措施应遵守的规则；技术法规、标准和合格评定程序；通报、评议、咨询和审议制度；建立提供有关技术壁垒信息和材料的咨询点；一、技术性贸易壁垒协议的产生及主要内容技术性贸易壁垒协议主要内容包括：各成员方经请求，应向其它成员方特别是发

2、展中国家成员方，就技术壁垒问题提供技术援助对发展中国家成员方的待遇；建立技术性贸易壁垒委员会；等等。二、制定、采用和实施技术性措施的规则 非歧视原则非歧视原则要求各成员方对所有成员方采取同样的技术性措施标准。违反非歧视原则的一个典型例子是，委内瑞拉、巴西和美国的进口汽油争议案。二、制定、采用和实施技术性措施的规则 透明度原则根据透明度原则，各成员方应迅速公布已采用的所有技术性措施，并在公布和生效之间有一定的宽限期，以便使有关生产者和贸易商能适应其要求。二、制定、采用和实施技术性措施的规则 必要性原则成员方只能采取为实现合法目标所必需的技术性措施。二、制定、采用和实施技术性措施的规则 贸易影响最

3、小原则成员方应努力采取对贸易影响最小的技术性措施，即在考虑由于合法目标不能实现可能导致的风险后，采取的技术性措施对贸易的限制，不应超过为实现合法目标所必需的限度。二、制定、采用和实施技术性措施的规则 协调原则鼓励成员方为协调技术法规、标准和合格评定程序而作出努力，以减少成员间的技术性措施差异对贸易造成的障碍。二、制定、采用和实施技术性措施的规则 特殊和差别待遇原则成员方不应期望发展中成员方采用不适合其发展、财政和贸易需要的国际标准，作为发展中成员方制定技术性措施的依据。三、技术法规、标准与合格评定程序 技术法规技术法规是强制性执行的有关产品特性或相关工艺和生产方法的规定。主要包括国家制定的有关

4、法律和法规，政府部门颁布的有关命令、决定、条例，以及有关技术规范、指南、准则、专门术语、符号、包装、标志或标签要求三、技术法规、标准与合格评定程序 标准 标准指经公认权威机构批准供通用或重复使用的、非强制执行的关于产品特性或相关工艺和生产方法的规则、指南或特殊的文件，可包括适用于产品、工艺或生产方法的有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求。三、技术法规、标准与合格评定程序 合格评定程序合格评定程序是指，任何直接或间接用以确定产品是否满足技术法规或标准要求的程序。四、通知、评议、咨询、审议及争端解决 通知和评议 咨询 审议制度及争端解决 第二节 实施卫生与植物卫生措施协议一、实施卫生与植物卫生

5、措施协议的产生背景在“乌拉圭回合”谈判中，实施卫生与植物卫生措施问题起初是作为农业协议谈判内容的一个部分。国际贸易法历史上第一部调整、理顺国际贸易和卫生与植物卫生措施间关系的多边国际公约实施卫生和植物卫生措施协议便应运而生。二、实施卫生和植物卫生措施协议的主要内容实施卫生与植物卫生措施协议的适用范围 各成员方应遵循的规则1非歧视地实施卫生与植物卫生措施2以科学为依据实施卫生与植物卫生措施3以国际标准为基础制定卫生与植物卫生措施二、实施卫生和植物卫生措施协议的主要内容 各成员方应遵循的规则4等同对待出口成员方达到要求的卫生与植物卫生措施5根据对有害生物风险评估确定适当的保护水平6卫生与植物卫生措

6、施应适应不同的地区条件7卫生与植物卫生措施制度的透明度二、实施卫生和植物卫生措施协议的主要内容 发展中成员享有的特殊和差别待遇1成员方在制定和实施卫生与植物卫生措施时，应考虑发展中成员的特殊需要。2成员方同意以双边的形式，或通过适当的国际组织，向发展中成员提供技术援助。3发展中成员可推迟2年，即从1997年1月1日起，开始执行实施卫生与植物卫生措施协议二、实施卫生和植物卫生措施协议的主要内容 协议的机构安排1.鼓励和便利各成员间就特定的卫生与植物卫生问题进行不定期的磋商或谈判。2.同卫生与植物卫生保护领域的有关国际组织，3.制定程序，以监测国际协调进程及国际标准、指南或建议的使用。二、实施卫生

7、和植物卫生措施协议的主要内容 争端解决协议规定，因执行协议所产生的争端适用于WTO争端解决机制和程序。第三节 海关估价协议什么是海关估价海关估价（customs valuation）是指一国（或地区）的海关机构，为执行关税政策和对外贸易政策的需要，根据法定的价格标准和程序，为征收关税的进出口货物确定一种完税价格的方法、制度和程序。二、海关估价协议的主要内容海关估价协议的目标提供一个可供执行的具有统一性和确定性的规则，以形成一个公平、统一和中性的海关对货物估价的制度，防止适用任意或虚构的完税价格；使得海关估价中的完税价格依据商业惯例的简单和公正的标准，且估价程序不应区分供货来源而普遍适用；海关对

8、货物估价的依据在最大限度内应为被估价货物的成交价格。二、海关估价协议的主要内容 海关估价协议的适用范围适用于商业意义上正常进口的货物。以下情况不适用该协议：1倾销或补贴货物的进口。2非商业性进口。3非直接进口。二、海关估价协议的主要内容 海关估价的方法世界贸易组织进口成员方海关应在最大限度内以进口货物的成交价格作为货物完税价格。这是海关估价时应首先使用的方法二、海关估价协议的主要内容 海关估价的方法以相同货物的成交价格；以倒扣价格；以计算价格；以“回顾”方法，来确定货物的完税价格三、对海关估价决定的司法复议成员方海关根据海关估价协议规定的估价程序，审查进口商申报的价格及相关信息（包括进口商呈验

9、的陈述书、单证、申报单）的真实性和准确性，然后根据审查结果决定采用何种方法确定完税价格。三、对海关估价决定的司法复议进口商的申诉权体现在两个方面：第一，可向海关内部主管复议的部门提出申诉，或向海关外部的某个独立机构提出申诉。第二，可向司法机关提出申诉。四、发展中成员的特殊和差别待遇 推迟实施海关估价协议 推迟采用计算价格方法 对最低限价的保留四、发展中成员的特殊和差别待遇 对倒扣价格方法和计算价格方法适用顺序的保留 对经进一步加工货物适用倒扣价格方法的保留 获得技术援助的权利五、协议的机构安排海关估价委员会由每一成员方的代表组成。1海关估价委员会2海关估价技术委员会。六、磋商和争端解决由协议所

10、产生的争端适用世界贸易组织的争端解决机制第四节 装运前检验协议一、装运前检验定义装运前检验（preshipment inspection，简称PSI）是指根据进口商在贸易合同中的要求，委托或授权独立的检验机构根据一定程序，在出口方领土上对即将进口的商品所进行的货物发运前的检验活动。二、装运前检验协议的主要内容装运前检验协议由9个条款组成。包括适用范围，进口方和出口方的义务，检验机构与出口商之间争端的解决，以及世界贸易组织成员方之间争端的解决等。二、装运前检验协议的主要内容 适用范围 进口方的义务1非歧视检验义务2国民待遇义务3透明度要求4保护机密商业信息的义务二、装运前检验协议的主要内容 进口

11、方的义务5避免利益冲突的义务。6避免迟延的义务7价格审核的义务。8在上诉程序方面的义务。9在检验地点和标准方面的义务10检验的例外。二、装运前检验协议的主要内容 出口方成员的义务1非歧视义务2透明度义务。3技术援助的义务二、装运前检验协议的主要内容 检验机构与出口商之间争端的解决1程序的管理2程序的管理3专家组的组成4争端解决程序的具体要求二、装运前检验协议的主要内容 通知、审议及磋商与争端解决1通知2审议3磋商与争端解决。第五节 原产地规则协议一、什么是原产地规则原产地规则是指任何成员方为确定货物原产地而实施的普遍适用的法律、法规及行政决定，它是确定进入国际贸易领域的货物的“国籍”的法律规则

12、，其本身是一种贸易政策或贸易管理手段。二、原产地规则协议的主要内容原产地规则协议共分4个部分，由9个条款和2个附件组成。主要内容包括协议的适用范围；原产地规则的协调；实施原产地规则的有关纪律；机构设置等二、原产地规则协议的主要内容原产地规则协议的适用范围只适用于有关实施非优惠性商业政策措施的原产地规则不适用于优惠性原产地规则二、原产地规则协议的主要内容 原产地规则的协调体系1同一原产地规则适用于所有非优惠性贸易政策。2原产地规则应是客观的、可理解的和可预测的，且具有连贯性。3原产地规则应以一致、统一、公正和合理的方式管理。4原产地规则应以肯定性标准为基础，否定性标准可用以澄清肯定性标准。二、原

13、产地规则协议的主要内容 过渡期间的纪律1明确、中性的原产地规则2肯定性原产地标准3原产地的评定4行政行为的复议二、原产地规则协议的主要内容 过渡期后的纪律原产地规则协调工作计划一经完成，过渡期即告结束。在过渡期后，世界贸易组织成员方除应继续遵守过渡期间适用的基本原则外，还须遵守同一原产地规则适用于所有非优惠性贸易政策的规定。二、原产地规则协议的主要内容 协议的机构设置世界贸易组织设立原产地规则委员会。该委员会由各成员方代表组成，每年至少召开一次会议，以便为各成员方提供机会，就协议的运用或促进协议目标的实现进行磋商，并履行协议项下和货物贸易理事会指定的其它职责。第六节 进口许可程序协议一、进口许

14、可程序协议进口许可程序协议的宗旨保证进口许可程序管理和实施的简化、透明、公平和公正，避免对产品进口造成障碍或限制。进口许可是指用以实施进口许可制度的一种行政管理程序，既包括进口许可证制度本身的程序，也包括作为进口前提条件的其它行政管理手续。二、进口许可程序协议的主要内容进口许可程序协议由序言和8个条款组成。主要涉及进口许可程序的一般规则，自动进口许可制度，非自动进口许可制度、机构安排、通知、审议、磋商和争端解决等方面的内容。二、进口许可程序协议的主要内容 进口许可程序的一般规则1公平实施规则。2透明度规则。3程序简便规则4宽容审查规则。5用汇平等规则。6允许安全例外和保密例外规则二、进口许可程

15、序协议的主要内容 自动进口许可制度1自动进口许可的含义。2自动进口许可适用的规则二、进口许可程序协议的主要内容 非自动进口许可制度1除实行许可限制本身所造成的影响外，非自动许可程序不应对进口产品产生其它的贸易限制作用或贸易扭曲作用二、进口许可程序协议的主要内容 非自动进口许可制度2在许可要求的目的不是实施数量限制的情况下，各成员方应公布充分的信息，以使其它成员方和贸易商了解发放和或分配许可证的依据。二、进口许可程序协议的主要内容 非自动进口许可制度3各成员方应对有关产品的贸易有利害关系的任何成员方请求，应提供关于下列内容的所有相关信息 贸易限制的管理情况。 近期发放的进口许可证。 许可证在供应

16、方之间的分配情况。 受进口许可管理产品的进口统计数字二、进口许可程序协议的主要内容 非自动进口许可制度4通过许可证管理配额的成员方应在透明度原则所要求信息公布的期限内，并以使政府和贸易商知晓的方式，公布按数量和或价值实施的配额总量、配额的发放和截止日期以及有关的任何变更。二、进口许可程序协议的主要内容 非自动进口许可制度5任何满足进口成员方的法律和管理要求的个人、公司或机构均有同等资格申请许可证并应予以考虑。二、进口许可程序协议的主要内容 非自动进口许可制度6除因成员方无法控制的原因而不能做到外，如收到申请即应予以考虑，即以先来先领的方式进行管理，处理申请的期限不得超过30天；如所有申请同时予

17、以考虑，则处理申请的期限不得超过60天。二、进口许可程序协议的主要内容 非自动进口许可制度7在管理配额时，各成员方不得阻止依照已发放的许可证实施的进口，也不得阻碍对配额的充分使用。二、进口许可程序协议的主要内容 协议的机构安排 进口许可程序的通知和审议协议要求指定许可程序或更改许可程序的成员方应在公布后60天内就此通知委员会。二、进口许可程序协议的主要内容 磋商和争端解决 因协议所引起的任何磋商和争端的解决，适用世界贸易组织的争端解决机制。第七节 与贸易有关的投资措施协议一、与贸易有关的投资措施协议与贸易有关的投资措施协议（Agreement on Trade Related Investme

18、nt Measures，TRIMs）是迄今为止国际社会制定和实施的第一个与国际直接投资措施有关的多边货物贸易协议，是“乌拉圭回合”多边贸易谈判取得的重要成果，对于日益繁荣的国际投资和贸易活动有着重大的影响。二、与贸易有关的投资措施协议的主要内容该协议共有9个条款，1个附件组成。协议的主要内容包括：基本原则，禁止使用的与贸易有关的投资措施，各成员方的具体义务，例外条款，发展中成员待遇，透明度要求，争端解决，管理执行机构等。二、与贸易有关的投资措施协议的主要内容 基本原则 禁止使用的与贸易有关的投资措施的具体形式 各成员方的具体义务二、与贸易有关的投资措施协议的主要内容与贸易有关的投资措施协议的其它内容1例外条款2发展中国家成员的特殊待遇3透明度规则4磋商和争端解决5管理执行机构【基本概念】技术性措施 技术性贸易壁垒 技术法规 标准 合格评定程序【基本概念】认证 产品认证 体系认证 认可 相互认证 卫生与植物卫生措