地产股份有限公司保密制度

1、地产股份有限公司保密制度第一章 总则第一条 为了确保地产股份有限公司（以下简称“公司”）的秘密不受侵犯，保护公司的合法权益，根据国家法律和公司的章程规定，结合公司的具体情况，制定本制度。第二条 本制度适用于公司总部和所属全资、控股(及有实际控制权)公司（以下简称“所属企业”）。参股企业可以参照本制度执行。第三条 保守公司秘密，是公司全体员工义不容辞的责任和义务。对有泄露公司秘密和非法获取公司秘密的行为，应及时举报，制止和采取补救措施。第四条 公司各部门负责人应经常对本部门员工进行保密教育和纪律教育，并对保密工作进行监督检查。第五条 公司员工必须充分认识保密工作的重要性，养成良好的保密习惯，自觉

2、遵守和严格执行公司保密制度的各项规定。第二章 保密范围第六条 本制度所称公司秘密是指公司尚未公开的，潜在的，可能影响公司合法权益或对公司产生负面影响的重大信息和任何资料。（一）前款所称重大信息包括：1、公司订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果中的一项或者多项产生显著影响；2、公司的经营政策或者经营范围发生重大变化；3、公司发生的重大投资或购置金额较大的长期资产；4、公司发生重大债务；5、公司未能归还到期重大债务；6、公司发生重大经营性或者非经营性亏损；7、公司资产遭重大损失；8、公司的生产经营环境发生重大变化；9、公司的董事长、董事、监事或者高级管理人员发生变动；10、公

3、司的分红派息，增资扩股计划；11、涉及公司的重大诉讼事项；12、公司章程、注册资本和地址的变更；13、公司更换会计师事务所；14、公司债务担保及债务担保的重大变更；15、公司营业用主要资产抵押，出售或者报废一次超过该资产的10；16、公司的董事、监事或者高级管理人员的行为可能依法负有重大损害赔偿责任；17、公司的股东大会，董事会或者监事会的决定依法被撤销；18、公司的收购或者兼并；19、公司的合并或分立；20、其他可能对公司合法权益产生影响的重大信息。（二）前款所称任何资料包括：1、会计凭证（记帐凭证和原始凭证）和会计帐薄；2、财务税收申报资料；3、未公告的会计报表（包括项目公司的会计报表）；

4、4、财务分析及相关资料；5、公司财务规划；6、会计电算化系统及会计备份软盘；7、融资方案；8、贷款资料；9、各种合同及协议（包括借款、担保、承兑等）；10、资金计划；11、再融资（如配股、增发、可转债）申报材料和补充材料及附件；12、法人股分红派息资料；13、股票台帐及保证金帐户台帐；14、证券有关法律法规资料；15、项目有关资料（包括企业状况、前期可行性研究报告及尽职调查等）；16、交易所、证监会、证管办要求报送但未披露的资料；17、每月交易所传来的股东名册；18、公司拟进入行业研究报告及尽职调查报告等资料；19、公司投资项目的并购及整合方案；20、公司及项目公司的战略规划；21、经营偏差分

5、析；22、年度经营计划；23、公司文件及规章制度以及未归档资料；24、各种档案管理资料以及未归档资料；25、管理工作流程；26、通过在公司工作或其他途径获取的资料；27、除以上所列外，凡与公司有关的其他所有资料。 第三章 保密人员第七条本制度所称保密人员是指由于在公司、所属企业或者与公司有密切联系的公司中担任董事、独立董事、监事、高级管理人员、或者作为公司工作人员履行职务，能够接触或者获得公司秘密的人员，包括：（一）公司的董事、独立董事、监事； （二）公司高级管理人员，各部门负责人，所属企业的高管及中层管理人员（含部门负责人、项目经理等）；（三）公司秘书、打字员、机要人员、人事档案、内审、法律

6、等保密人员；（四）公司重要部门，如证券部、资金财务部、规划发展部等 所有人员；（五）公司其他可以通过履行职务接触或者获取公司秘密的人员；（六）公司外派所属企业的高级管理人员；（七）所属企业能接触到公司秘密的所有人员；（八）公司的所有其他在册人员；（九）离开公司但尚在保密义务期的所有人员；（十）与公司有业务往来的有关单位及个人。第四章 保密纪律第八条 禁止公司任何部门和人员泄露公司秘密；第九条 凡离开公司的人员不得泄露在公司任职期间履行岗位职务而接触或获得的公司秘密及相关信息；第十条 凡接触公司秘密的人员，必须限定范围；第十一条 凡涉及公司秘密的人员，对涉及公司秘密的文件、资料不得擅自复制和摘抄

7、；第十二条 公司根据实际情况，可与本制度第三章所确定的保密人员签订保密协议。第五章 法律责任第十三条对违反本制度，泄露公司秘密的公司员工，情节轻微者，给予警告，降职降薪处理；情节严重的，予以开除，直至追究法律责任。第十四条违反本制度，泄露公司秘密、给公司造成损失的，公司可依法要求赔偿。第十五条对违反本制度，泄露公司秘密触犯国家法律法规的，按国家有关法律法规的规定处理。第六章 附则第十六条本制度由公司综合管理部负责解释，本制度自公司总经理办公会审议批准并正式颁布之日起生效。附件：保密协议（样本）附件：保密协议保 密 协 议（样本）甲方：地产股份有限公司乙方：身份证号码：根据我国劳动法第22条及有

8、关法律法规的规定，甲乙双方按照平等自愿协商一致的原则，订立本保密协议如下：一、乙方自觉遵守和严格执行甲方保密制度中的各项规定。二、乙方自觉接受甲方高管人员、综合管理部及各部室负责人对保密工作的监督检查。三、乙方对履行岗位职务能够接触或者获得的甲方秘密进行严格保密，非因工作需要并经主管领导批准，不得告之其他人员（指公司内外人员）。四、乙方严格保守所知晓的公司秘密和甲方所确定的须保密事项。五、乙方严格遵守甲方对资料的查阅、拷贝、复印的管理规定程序办理，严禁本人和其他人员未经允许进行查阅、拷贝、复印资料，并不得将资料及相关信息告之他人。六、乙方如因辞职，被解聘或开除等原因与甲方解除劳动关系离开甲方的，乙方也应严格保守在甲方履行岗位职务接触或获得的秘密和所知到的甲方的秘密及甲方确定的须保密事项。七、乙