快速成长与衰退中小企业的对比分析文件

1、73/22快速成长与衰退中小企业的对比分析* 国家自然科学基金资助项目(79970044)张玉利* 张玉利，1965年出生，博士，教授。要紧研究方向：中小企业与企业成长，治理思想与组织创新。Email:yuliz(南开大学国际商学院国际企业治理系，300071)摘要 本文在综合并依据国外关于中小企业成长阻碍因素的研究成果，在大样本问卷调查的基础上，运用对比分析方法，探讨阻碍我国中小企业成长的要紧因素，归纳出快速成长中小企业的共性特征，为制定中小企业政策和强化中小企业治理提供依据。关键词 快速成长中小企业 问卷调查 成长阻碍因素 对比分析1引言在庞大的中小企业群体中，表现出快速成长业绩的企业只占

2、5%左右1， 但它们在扩大就业、制造财宝、促进新兴产业进展等方面的贡献却是巨大的。什么因素决定中小企业的成长？成为企业家、政府政策制定者、银行家(特不是风险投资家)以及学者们共同关怀的问题。近二、三十年来，许多学者从不同的角度对这一问题进行了探究，研究工作及成果有助于理解中小企业的成长过程，同时也表明中小企业成长存在着一定的共性。然而，目前尚无法依据这些研究成果构建可用于预测中小企业成长潜力的模型2。另外，同样的假设和研究方法运用于不同国家的中小企业往往会得到不同的实证分析结果。基于我国该领域研究特不薄弱的现状，本文在借鉴现有研究成果的基础上，运用与衰退企业对比的分析方法探讨我国快速成长中小企

3、业的差不多特征和阻碍因素。国外的调查研究表明，高速成长企业与成长缓慢的企业之间的确存在着显著的差异，这种差异的产生不是随机性的3。2中小企业成长关键因素国外对中小企业成长问题的研究起源于六、七十年代，到目前的研究成果大体可分为两大类：一类是成长阻碍因素研究，另一类是成长时期研究。在成长阻碍因素研究方面有代表性的学者和观点有：Edith T. Penrose 的基于资源的企业成长理论，强调中小企业成长的速度是由内部治理能力决定的4。Gibrat发觉新兴的小规模企业成长速度更快5。David C. McCleand 要紧分析企业家特点、企业战略与中小企业成长的关系，强调企业家型的中小企业表现出更强

4、烈的成长欲望和成长业绩6。以William R. Sandberg为代表的一批学者研究企业家、企业战略、产业结构、组织结构等因素与中小企业成长绩效之间的关系，结论是企业战略和产业结构特点直接阻碍中小企业的成长7。长期从事中小企业研究的英国学者D.J.Storey在文献综述和实证调查的基础上，总结出解释企业成长的三元“类目簇”(Categorisation)模型(表1)。作为阻碍企业成长的因素，这三个方面共同发生作用，只有当它们恰当地结合在一起时，企业才能实现快速成长。当其中某类因素不起作用或配合不佳时，企业成长就会较慢，甚至不成长或衰弱。表1 企业成长阻碍因素企业家企业战略1.动机1.年龄1.

5、职员培训2.失业2.产业部门2.治理培训3.受教育程度3.组织形式3.外部资产4.治理经验4.布局4.技术周密性5.企业创办者的人数5.规模5.市场定位6.往常曾经独立开业6.所有权6.市场调整7.家史7.打算8.社会边缘性8.新产品9.专业技能9.治理力量补充10.年龄10.国家支持11.培训11.顾客集中度12.早先经营失败12.竞争13.往常的行业经历13.信息与咨询14.往常所在企业的规模14.出口15.性不 来源：Storey, D. J. Understanding the Small Business Sector. New York: Routledge, 1994: 123-

6、157. 从中小企业生存与进展的理论基础8来看，Storey的分类模型对中小企业成长的阻碍因素概括得更全面合理，因此本文以此为要紧依据开展实证分析。3数据的收集和样本的选择3.1数据的收集 受政府托付，我们于2000年1月开始在天津市开展了万户中小企业问卷调查工作。本次调查使用的问卷是在参考了国外众多研究成果并结合国内以往抽样调查结果的基础上设计的，涉及到九个方面(企业简况、资产与效益、主营业务情况、治理人员情况、职员情况、经营方针、经营情况、治理体制、问题与建议)近百项的调查内容，问卷的少部分内容针对不同类型的企业做了区分。数据的收集工作由天津市工商行政治理局借助企业年检的机会完成。由于调查

7、样本量大、涉及行业多，因此在确定调查对象时只是依据企业的注册资本这一项目指标，注册资本小于5000万元的企业随机被抽取出来填写了问卷。 到2000年5月份，共收集到11000多份问卷，筛除信息量不足80%和雷同问卷后，得到8723份差不多有效问卷。在此基础上，又进一步排除在财务指标填写方面明显无效的和企业成立初期职员人数超过500人的问卷，进而使问卷量缩减到3465家企业。3.2快速成长与衰退中小企业的界定 企业成长是使得企业资源得以增值的过程。就单个企业而言，成长几乎总是与规模的扩大以及相应的复杂性的提高相伴。因此，大部分学者都用销售收入和雇佣的人员数量衡量中小企业成长，使用销售收入这一指标

8、的更多。L.G.Weinzimmer等人检索了企业成长的众多衡量方法之后发觉，83%的研究都使用了销售收入来描述企业成长，2/3的研究单纯以销售收入为变量，绝大多数(32/35)都使用了定量统计方法，其中22项研究运用了公式，包括对期初与期末绝对增长的考量和增长率的考量9。本文借鉴Storey(1996)、Wiklund(1998)等人的定义，将职员增长率大于25%、19971999年销售收入增长率大于30%的企业界定为快速成长企业，将职员和销售收入均为负增长的企业界定为衰退企业。依据如此的界定标准，从总样本中选择出快速成长企业样本382家企业，其中内资企业296家(含私营企业69家)、外资企

9、业86家；衰退企业648家，其中内资企业570家(含私营企业51家)、外资企业78家。两类企业样本19971999年销售收入增长率的均值分不为296.4%和-46.48%，创建至今职员增长率的均值分不是290.1%和-41.02%，1999年的平均利润分不为112.26万元和-1.67万元。4统计分析结果4.1企业家因素 关于企业家，本次调查涉及到的因素有受教育程度、治理经验、专业技能、培训、年龄和性不。围绕这些因素比较两组企业，总经理的受教育程度、往常的工作单位、往常的职业、性不、年龄等因素对企业成长有阻碍，但所学专业、培训等因素差不多上没有阻碍。(表2和表3)表2 企业治理人员的年龄对比

10、单位：岁快速成长企业衰退企业样本量均值标准差样本量均值标准差经理年龄37244.858.0164047.517.97董事长年龄15447.169.6913349.618.71董事平均年龄14243.486.6411045.285.61监事平均年龄6940.806.415244.068.13治理人员平均年龄35838.005.2361641.255.63表3 阻碍中小企业成长的企业家因素 快速成长企业衰退企业快速成长企业衰退企业样本量比例%样本量比例%样本量比例%样本量比例%总经理受教育程度硕士及以上102.88152.58所学专业经济治理类8452.510955.9大本6919.898314.

11、26文科95.62178.72大专12836.8818030.93工科5333.135427.69中专4713.559516.32理科148.75157.69高中6517.7712321.13合计160100.0195100.0初中及以下288.078614.78培训没有同意19158.636562.9合计347100582100同意过13541.421037.1往常的工作单位政府部门3315.875916.91合计326100.0575100.0国营、集体企业13062.5023968.48往常的职业高级治理人员9145.013241.5外商合资、独资企业146.7392.58中层治理人员7

12、336.110031.4内资私营企业157.21133.72基层治理人员188.93310.4留学人员167.69298.31专业技术人员63.092.8合计208100349100财务人员31.551.6性不女205.3426.5销售人员21.061.9男36094.360493.5其他人员94.53310.4合计380100.0646100.0合计202100.0313100.04.2企业因素 关于企业的差不多情况，本次调查涵盖了Storey列举的全部因素。对比结果表明，这方面因素的阻碍比较明显。(表4和表5) 表4 企业规模对比快速成长企业衰退企业样本量均值标准差样本量均值标准差成立时的

13、职员人数(人)38235.3347.0564870.1279.99注册资本(万元)381771.403059.64645163.71359.28下属企业的数量(家)2890.512.304410.291.29总资产(万元)3822151.427364.59648542.151334.514.3战略因素 本次调查重点从企业治理的规范化、职员素养、经营策略、新产品开发、外部合作、国际市场拓展等方面考察了中小企业的经营战略。尽管与Storey列举的因素不完全一致，但差不多上能够反映出企业常见的战略因素，特不是考虑到时代的变化而对企业外部合作予以格外的关注。对比结果显示出较强的阻碍程度。(表6和表7)

14、表5 阻碍中小企业成长的企业因素快速成长企业衰退企业快速成长企业衰退企业样本量比例%样本量比例%样本量比例%样本量比例%企业性质股份有限公司195.08162.54销售范围本市15546.136063.9有限责任公司7820.86386.04其他省市5616.79817.4股份合作制企业112.94223.50全国6318.87312.9全民所有制企业277.229615.26国外6218.5335.9集体所有制企业13435.8335255.96合计336100.0564100.0外商独资企业4712.57172.70下属企业无30885.854290.5中外合作经营企业51.3420.32

15、有5114.2579.5中外合资经营企业287.49487.63合计359100.0599100.0个人独资企业123.21182.86成立时刻1980年往常256.68413.0合伙制企业92.4160.951981-1990年5715.017226.5其他41.07142.231991-1999年30078.439260.5合计374100.00629100.0合计382100.0648100.0行业分布农林牧渔20.5440.66行业分布电器金属制品7119.299315.25建筑业205.43355.74食品112.99416.72贸易20.5471.15饮料20.5410.16交通运

16、输仓储112.99243.93纺织,服装215.71396.39信息通讯92.4571.15橡胶皮革塑料133.53193.11社会服务246.52477.70造纸及纸制品71.90264.26房地产143.8030.49钢铁、机械设备4612.507011.48文化艺术71.9030.49医药、化学化工4111.14508.20专业服务30.8281.31批发、零售133.53498.03公共事业61.6320.33工程设计20.5460.98采矿及矿物加工20.54132.13其他349.24518.36木材加工家具制造71.90121.97合计368100.00610100表6 企业外部

17、合作情况对比合作情况快速成长企业衰退企业希望政府提供的支持快速成长企业衰退企业样本量比例%样本量比例%样本量比例%样本量比例%是否为少数大企业做配套加工否23269.8843479.34希望政府在融资方面提供便利无19153.3534956.84是10030.1211320.66有16746.6526543.16有无稳定的供应商无11835.2231055.96希望政府在税收方面提供便利无17850.2834057.14有21764.7824444.04有17649.7225542.86有无与其他企业开展合作无23975.1644085.44希望政府在职员培训方面提供便利无22263.7938

18、364.92有7924.847514.56有12636.2120735.08与大专院校、科研机构有无合作关系无25985.2044292.86希望政府在技术方面提供便利无25372.9144575.81有4514.80347.14有9427.0914224.19表8 对当地环境的中意程度对比快速成长企业衰退企业样本量均值标准差样本量均值标准差本地劳动力市场供应情况3393.330.805743.320.81支援体系建设3373.230.735583.290.74创立企业手续复杂程度及费用3383.100.885583.160.87劳动力成本情况3333.220.685553.230.75技术法

19、律治理会计等服务能力3433.370.755603.450.77对企业的优惠政策3413.250.875643.190.95市场容量3372.990.785603.010.85企业和经济体制改革进展情况3393.200.835653.240.86政府部门工作效率和服务质量3483.420.935793.420.95 注：问卷中要求对各项环境因素做出5级推断。1表示专门不中意，5表示专门中意。表7 阻碍中小企业成长的战略因素快速成长企业衰退企业样本量均值标准差样本量均值标准差投资方的数量(个)3661.390.536051.230.45董事会和监事会董事会的人数(人)1514.681.81126

20、4.772.18监事会人数(人)712.821.38542.521.19部门设置及治理人员数量企业内部设置部门个数(个)3534.452.265453.181.69企业治理人员数量(人)36913.8318.486357.469.86全职治理人员数量(人)33110.1315.285655.398.68职员年龄及受教育程度25岁以下职员人数(人)37335.2571.926068.0523.8225到40岁之间的人数(人)37652.6090.6462618.5427.9340到55岁之间的人数(人)37521.9557.6462513.9128.49大专及以上毕业人数(人)36610.891

21、7.705903.7212.34高中或中专毕业人数(人)37443.7294.8061714.2528.99初中及以下毕业人数(人)36854.90111.1460021.7735.02经营策略*提高产品生产/服务质量3234.201.075533.921.12改进现有产品/服务3073.601.145143.571.14实现产品服务多样化3073.521.255143.451.25降低生产/服务成本3183.861.125263.751.08制定具有竞争性的销售价格3063.601.165143.521.12创出本企业的名牌产品3093.971.285023.611.28改进促销方法3123

22、.241.205133.371.18开发新市场3193.881.065313.751.11缩短产品/服务生产周期2943.301.284933.211.29开发新产品/服务项目3083.821.215073.621.30新产品开发近三年开发的品种数量(种)23346.94654.923193.7639.2999年研究开发费用(万元)22914.0338.993346.0146.61出口占企业经营收入比例(%)4266.7736.002464.1041.80*注：问卷中要求对企业经营策略做出推断。1表示不重要，2表示重要但不作为核心任务，3表示部门的核心任务，4表示企业整体时期性的战略重点，5表

23、示企业整体长期的战略任务。4.4对环境的中意程度及对政府的要求 受环境阻碍程度大是中小企业在生产经营活动中所表现出的一个显著特点。为此，除上述三方面因素外，本次调查专门考察了中小企业对当地经营环境的中意程度，以及希望政府部门提供的支持。(表8和表6)5 结论和局限性 中小企业成长问题在专门大程度上具有一种混沌的特征10。但只要扎实地开展调查研究工作，仍然能够发觉快速成长中小企业的一些共性特点和规律。 中小企业经营者（许多也是创业者）自身素养在专门大程度上决定着企业的竞争力状况，素养高的经营者能够带动企业成长。经营者以往的工作经历（经验）、受教育程度和年龄对企业成长的阻碍更大。受过高等教育、年龄

24、在40岁左右、曾经有外资企业和私营企业中高层治理工作经验的群体更有助于促进中小企业成长。 假如利用增长率衡量企业成长，规模小的企业更容易成长，因为它们的基数小。调查显示，中小企业群体中的那些“中型”企业成长性更好，它们人员规模小但资金相对雄厚，一般通过创建分支机构和拓展市场而不是靠促进原有企业的扩张实现成长。 中小企业不是规模小的大企业。要促使中小企业快速成长，需要相应的组织机制。比较而言，有限责任公司、股份有限公司、私营企业、独资企业等性质的中小企业成长速度更快，全民所有制中小企业成长性最差。处于不同行业的中小企业存在着成长性的差异，但不明显。 从经营策略来看，重视创新、合作、质量、速度、品

25、牌、服务和治理规范化等是促使中小企业快速成长的要紧动力。快速成长的中小企业更重视战略，那些符合时代特点、对一般企业来讲有用的进展战略同样有助于中小企业的健康成长。 比较而言，快速成长的中小企业更加关怀成长的空间和良好的经营环境，它们更渴望改善经营环境和条件，更希望政府在融资、税收、培训和技术等方面给予支持。 本文依据的问卷调查在一定程度上带有普查的性质，样本量大但填写的质量不高，尽管本文对样本进行了认真筛选，但这方面的问题仍然存在。另外，由于缺乏深入的调查，对统计结果显示的部分结论的深层次缘故尚无法科学地予以解释。因此，能够本文的结论为基础，设计访谈提纲，对政府、企业及其他相关部门进行访谈，以

26、便得出更为科学的解释，探讨中小企业成长的深层次根源。参考文献1 Storey D.J. Understanding the Small Business Sector. Routledge, 19942 Chaston I., Mangles T. Core Capabilities as Predictors of Growth Potential in Small Manufacturing Firms. Journal of Small Business Management, 1997,35(1): 45-573 Johan Wiklund. Small Firm Growth and

27、 Performance: Entrepreneurship and Beyond. Jonkoping International Business School, 1998: 138-1394 Penrose E.T. The Theory of the Growth of the Firm. Basil Blackwell, 19595 OFarrell P.N., Hitchens D.M.W.N. Alternative Theories of Small-Firm Growth: a Critical Review. Environment and Planning A, 1988,20: 1365-13836 McCleand D.C. The Achieving Society. Princeton, N.J.: D.Van Nostrand, 19617 Sandberg W.R. New Venture Performance: the Role of Strategy and Industry Structure. Lexington, 19868 张玉利,段海宁. 中小企业生存与进展的理论基础. 南开