风险源辨识及控制措施-风险矩阵法辨识

1、危险源辨识及控制措施编 制：审核：审批：日期：顺义区农村污水治理工程XXX项目危险源辨识及控制措施一、总则编制目的准确辨识项目范围内可能影响职业健康安全的危害， 评价其风险程度并进行 风险分级，并采取相应的监控措施进行安全管理。编制依据(1)中华人民共和国安全生产法；(2)建设工程安全生产管理条例；(3)中华人民共和国建筑法；(4)危险性较大的分部分项工程安全管理规定(住建部2018);(5)重大危险源辨识标准。适用范围本辨识内容仅适用于XXX项目。二、危险源辨识与评价过程危险源辨识与风险评价小组建立以项目经理为组长的危险源辨识与风险评价小组。组长：项目经理副组长：项目副经理成员：各个部门成员

2、组长职责：负责对本项目重大危险源辨识与评价工作进行分工，并做好重大危险源辨识与评价结果的审批工作。副组长职责：负责组织对各自分管区域内的重大危险源风险辨识与评价工作。组员职责：负责按照组长的分工组织本部门进行重大风险源辨识与评价工作。辨识过程(1)项目危险辩识的工作步骤、危害辨识方法、评价原则过程等按照公司相关程序文件执行。（2）项目各参与部门辨识整理出本部门管理范围的危险源，填写好危害 辨识与危险评价调查表并上报项目，危害辨识与风险评价工作小组进行汇总整 理并进行评价。项目涉及的危险源根据工业生产危险源七大类，水利工程属于土木工程类，结合本项目实际, 本项目涉及的危险源主要有高处坠落、物体打

3、击、触电、坍塌、机械伤害、车辆 伤害、火灾、中暑、起重伤害、中毒、窒息。危险源的评价与分级风险矩阵评价法基本原理是根据危险源辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生 的可能性乘积确定风险的大小。1、确定危害事件发生的严重程度（S）对照表1从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业 声誉损坏五个方面对后果的严重程度进行评价取值， 取五项得分最高的分值作为 其最终的S值。表1-危害事件发生的严重程度（S）赋值人员伤害 情况财产损失、设备设 施损坏法律法规符 合性环境破坏声誉影响1无损伤一次事故直接经济 损失在5000元以下完全符合基本无影响本岗位或作 业点21至2人轻伤一次事故

4、直接经济 损失5000元及以 上，1万元以下不符合公司 规章制度要 求设备、设施周 围受影响没有造成公 众影响3造成1至2人重伤3至6人轻伤一次事故直接经济 损失在1万元及以 上，10万元以下不符合公司 程序要求作业点范围 内受影响引起省级媒 体报道，一定 范围内造成 公众影响41至2人死亡3至6人重伤 或严重职业 病一次事故直接经济 损失在10万元及以 上，100万元以下潜在不符合 法律法规要 求造成作业区 域内环境破 坏引起国家主 流媒体报道253人及以上死 亡7人及以上重 伤一次事故直接经济 损失在100万元及 以上违法造成周边环 境破坏引起国际主 流媒体报道2、确定危害事件发生的可能性

5、（L）对照表2从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施 五个方面对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为 其最终的L值。表2-危害事件发生的可能性（L）赋值偏差发 生频率安全检查操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验）控制措施（监控、 联锁、报警、应 急措施）5每次作 业或每 月发生无检查（作 业）标准或不 按标准检查 （作业）无操作规程或从 不执行操作规程不胜任（无上岗 资格证、无任何 培训、无操作技 能）无任何监控措施 或启措施从未投 用；无应急措施。4每季度 都有发 生检查（作业） 标准不全或 很少按标准 检查（作业）操作规程不全或 很少执行操作规

6、 程不够胜任（有上 岗资格证、但没 有接受有效培 训、操作技差）有监控措施但/、 能满足控制要 求，措施部分投 用或有时投用； 有应急措施但不 完善或没演练。3每年都 有发生发生变更后 检查（作业） 标准未及时 修订或多数 时候不按标 准检查（作 业）发生变更后未及 时修订操作规程 或多数操作不执 行操作规程一般胜任（有上 岗资格证、接受 培训、但经验、 技能不足，曾多 次出错）监控措施能满足 控制要求，但经 常被停用或发生 变更后不能及时 恢复；有应急措 施但未根据变更 及时修i或作业 人员不清楚。2每年都 有发生 或曾经 发生过标准完善但 偶尔不按标 准检查、作业操作规程齐全但 偶尔不执行

7、胜任（有上岗资 格证、接受后效 培训、经验、技 能较好，但偶尔 出错）监控措施能满足 控制要求，但供 电、联锁偶尔失 电或误动作；有 应急措施但每年3只演练一次。1从未发 生过标准完善、按 标准进行检 查、作业操作规程齐全， 严格执行并肩记录高度胜任（有上 岗资格证、接受 肩效培训、经验 丰曷，技能、安 全意识强）监控措施能满足 控制要求，供电、 联锁从未失电或 误动作；有应急 措施每年至少演 练二次。3、确定了 S和L值后，根据R=LX S计算出风险度R的值，依据表3的风险矩阵进行风险评价分级。（注：风险度R值的界限值，以及L和S定义不是 成不变的，可依据具体情况加以修订。）表3-风险矩阵（

8、R）,、弋重性S 可能性、123451123452246810336912154481216205510152025根据R的值的大小将风险级别分为以下五级：R=LX S=1725:关键风险（I级），需要立即停止作业；R=LX S=1316:重要风险（II级），需要消减的风险；R=LX S= 812:中度风险（田级），需要特别控制的风险;R=LX S= 47 :低度风险（IV级），需要关注的风险；R=LX S= 13 :轻微风险（V级），可接受或可容许风险。本项目重大危险源评价方法本项目中大危险源评价由风险矩阵评价法为理论基础，结合住建部危险 性较大的分部分项工程安全管理办法对重大风险源进行辨识

9、，并对辨识结果进 行评价。风险控制(1)对已评价为重大风险的因素，项目部组织有关部门对危险因素进行分 析，采取措施或者方案对危险因素实施控制；(2)在施工组织设计阶段，应根据辨识出的危险危害因素，由项目工程技 术部门制定相应的安全技术措施。三、附件：危险源辨识及风险评价表和重大危险源清单及控制措施四、说明：本项目危险源清单随施工进展情况进行补充或修订，如有补充或修订，另 行通知，本制度自2019年2月16日执行。危险源辨识及风险评价表编制单位：顺义区农村污水治理工程（东部片区）PPP项目经理部序号作业活动危险源可导致的事故危害事件发生 的严重程度危害事件发生 的可能性风险评价等 级是否为重大

10、风险因素管理措施SLR1高处作业1、边长大于 50cm以上洞口不按规定防 户；2、临边护拦高度低于 1.2米，中间缺少 横杆，竖杆间距大于 2米；3、擅自拆改防护设施；4、未设置安全警示标识和安全警示灯；5、抛、扔等违反安全操作规程；6、酒后高处作业；7、高处作业人员未系安全带或未有安全 疔护措施；8、高血压、心脏病、癫痫病等带病作业。高处坠落/物 体打击339中度1、边长大于50cm以上洞口按规定设置盖板 或防坠网，四周设置坚固可靠临边防护；2、临边护栏高度应为 1.2米，中间设置横杆， 横杆距离地面高度为 0.6米，竖杆间距不应大 于2米；3、加强教育和检查，制止违章行为，严禁私自拆除；4

11、、按规定设置当心坠落、严禁翻越护栏等安全标志，设置警示灯；5、杜绝抛、扔等违反安全操作规程；6、严禁酒后作业；7、高处作业做好可靠安全防护措施，系好安 全带；8、严禁有高血压、心脏病、癫痫病等带病作 业。2临时用电1、施工现场挖机等机械设备与高压线 安全距离不足2米，外架空线路卜.方堆 放材料、物品；2、开关箱内未设置漏电保护器漏电保 护器参数不符合要求（漏电保护器额定 动作电流/、大于 30mA,额te动作时间 不大于0.1S。）3、电工未持启效证件或非专业电工上 岗接电，存在一闸多机；4、开关箱与固定控制设备距离大于3米；5、配电箱无门，箱体内 N线排、PE线 也设置不全，箱体、箱门未有效

12、连接；6、手持电工工具、电气设备传动装置 金属部件、配电箱的金属箱体等未采取 呆护接零措施；7、电缆线未采取暗敷或架空措施，电缆缠绕、扭结和挤压的，电缆破皮未及 时绝缘处理的；8、夯土机械负荷线未采用耐气候型橡 皮护套铜芯软电缆，电缆线过长超过50米，使用时无专人调整电缆；9、在潮湿场所或雨天未使用 II类或 II类手持电工工具，手持电工工具外 壳手柄、插头、开关、负荷线不符合要 求的。触电事故4312中度1、施工现场挖机等机械设备与高压线保持2米以上安全距离，外架空线路下方不可堆放 材料、物品；2、开关箱内设置漏电保护器，漏电保护器参数不符合要求（漏电保护器额定动作电流不大于30mA,额定动

13、作时间不大于 0.1S。）3、电工持有效证件，非专业电工严禁接电， 严格遵守“一机、一闸、一漏、一箱”安全 规定。4、开关箱与固定控制设备距离不大于3米;5、配电箱无门，箱体内 N线排、PE线排设 置齐全，箱体、箱门应用编织软铜线做有效 连接；6、手持电工工具、电气设备传动装置金属 部件、配电箱的金属箱体等应采取保护接零 措施；7、电缆线应采取暗敷或架空措施，电缆不得缠绕、扭结和挤压的，电缆破皮应及时通知电工绝缘处理；8、夯土机械负荷线采用耐气候型橡皮护套 铜芯软电缆，电缆线不得超过50米，使用时应有专人调整电缆；9、在潮湿场所或雨天应使用 II类或III类 手持电工工具，手持电工工具外壳手柄

14、、插 头、开关、负荷线应符合要求。3基槽、基坑 开挖、支护 作业1、人工开挖的狭窄基槽，开挖深度较 大或存在辿坡塌方危险未采取有效支 护措施（深度超过1.5米）；2、超过1.5米基坑、基槽未设置人员 上卜专用梯道；3、基坑、基槽内积水未及时排出，人 员在坍塌悬空部位停留或作业；4、基坑、基槽周边1米内堆土，堆土 高度超过1.5米未及时安排清运，基 坑、基槽周边材料、施工机具超载堆放； 5、基槽管网路面具备恢复条件不及时 安排恢复；6、基坑、基槽作业区域未设置安全警 示标识或警示灯。坍塌事故4416重要1、作业前制定基槽、基坑施工方案，并经 过相关人员审批；2、基槽、基坑超过 1.5米应及时按照

15、方案 做好支护；3、超过1.5米基坑、基槽设置人员上卜专 用梯道；4、基坑、基槽内有积水应及时排出，人员 不得在坍塌悬空部位停留或作业；5、基坑、基槽周边 1米内严禁堆土，堆土 高度超过1.5米应及时安排清运，基坑、基 槽周边不堆放材料、施工机具；6、基槽管网路面具备恢复条件应及时安排 恢复；7、基坑、基槽作业区域应设置安全警示标 识和夜间警示灯。4硅作业1、振捣人员未穿戴绝缘手套；2、泵送混凝土时人员违规站在出料管刖力；3、振捣棒线路未从漏电保护器接出。触电/物体打 击428中度1、振捣人员施工前穿戴绝缘手套；2、泵送混凝土时人员不得站在出料管前方；3、接入振捣器的配电箱内设置漏电保护器。5

16、交通运输1、制动装置小灵敏；2、装载机、挖掘机违章载人或违章行车；3、酒后驾驶；4、驾驶员超速行驶、超载车辆伤害或机 械伤害326低度1、制动装置经常检修保持灵敏2、翻斗车、装载机、挖掘机严禁违章载人或违章行车3、严禁酒后驾驶4、严禁驾驶员超速行驶、超载6“料堆码1、建筑材料码放不整、超高2、存放物料未按规定靠墙码放或堆放3、材料堆放区域未设置警示标识倒塌/物体打 击326低度1、建筑材料应分类码放整齐，不允许码放 不整、超高2、具备条件时，存放物料需按规定靠墙码 放或堆放，并设置材料标识牌7小施工1、高温作业2、无防暑降温药品或措施3、高强度、疲劳作业中暑339中度1、合理安排作业时间，避开

17、中午高温时段2、现场准备仁丹、清凉油、霍香正气液等 防暑降温药品3、合理安排暑期工作强度，保证作业人员 充足的睡眠和休息。8起重吊装 作业1、吊钩补焊、表面有裂纹、挂绳处截面磨损量超过原图度的 10%吊钩未设 置防脱钩装置；2、卷筒、滑轮有裂纹或轮缘破损；3、钢丝绳有扭结、 压扁、弯折、断股、 断丝、断芯、笼状畸变等变形符合报废 卜示准；4、钢丝绳绳卡设置不规范；5、起重司机、信号指挥未持证上岗；6、吊车支腿未伸到位或支腿卜方未垫 枕木；吊车作业地点地面不平整、 坚实； 7、吊车周围未设置警戒线或吊装作业 半径有人停留；8、起重机与高压线安全距离小于3米；起重机超负荷起吊；吊运构件从人 员上方

18、经过或停留；吊运较大构件未设 置防溜牵引绳；9、单点起吊或偏重心起吊；10、大、小钩起升限位失效或未装设；11、斜拉斜挂吊装；12、吊物绑扎不牢固吊装；13、作业前未对人员进行安全教育培 训。起重伤害/ 倾覆4312中度1、吊钩、吊具无裂纹等无明显缺陷；2、卷筒、滑轮或轮缘完好无破损；3、钢丝绳无扭结、压扁、弯折、断股、断丝、断芯、笼状畸变等变形；4、钢丝绳绳卡设置规范；5、起重司机、信号指挥持证上岗；6、吊车支腿未伸到位或支腿下方垫枕木；吊车作业地点地面平整、坚实；7、吊车周围设置警戒线，吊装作业半径无 人员停留；8、起重机与高压线保持 3米以上安全距离； 起重机不负荷起吊；吊运构件不从人员

19、上方 经过或停留；吊运较大构件设置防溜牵引绳；9、严禁单点起吊或偏重心起吊；10、大、小钩起升限位处于良好状态；11、斜拉斜挂吊装；12、吊物绑扎牢固；13、作业前对吊装相关人员进行安全教育培 训。109机械开挖 乍业1、挖机司机作业前未经过一级安全教 育培训；2、挖机司机未持有合格证件；3、未与周围局压电线保持安全距离；4、未对车辆做好维修、保养；5、作业违反安全操作规程；6、司机室违规载人；7、作业半径有人；8、作业、停放地点不坚实。机械伤害/触 电/倾覆428中度1、挖机司机持证上岗；2、作业前经过三级教育培训后上岗作业；3、与周边高压线保持 3米以上安全距离；4、定期做好对车辆维修、保

20、养；5、严格按照安全操作规程作业；6、司机室严禁载人；7、作业半径不得有人；8、作业、停放地点坚实、平整。10，筋加工1、钢筋切断机切刀有裂纹；2、钢筋切断机防护罩/、齐全；3、切断料时，手与切刀过近；4、人员在钢筋弯曲作业半径内停留；5、中小型施工机械使用倒顺开关；6、机械不使用时未切断电源；7、焊接机械外侧防护挡板不全；8、电焊机一、二次无防护罩；9、焊机一次侧未装漏电保护装置；10、手持电动工具上电源线加长；11、手持电动工具外壳破裂。机械伤害/触 电428中度1、作业前操作工对钢筋切断机切刀进行检 查，发现有裂纹的及时更换；2、钢筋切断机防护罩齐全；3、切断料时，手与切刀保持安全距离；

21、4、人员不在钢筋弯曲作业半径内停留；5、中小型施工机械严禁使用倒顺开关；6、机械不使用时及时切断电源；7、焊接机械外侧防护挡板齐全；8、电焊机一、二次线设置防护罩；9、焊机一次侧装漏电保护装置；10、手持电动工具上电源线不得随意加长；11、手持电动工具外壳完好。1111有限空间 乍业1、作业前未对通风设备、三角架、检测仪器、呼吸器、安全帽、安全带等进 行检查，设备未处于良好状态；2、作业前未将作业危险辨识、评估结 果和作业风险告知有关人员；3、监护人员未持有有限空间作业证；4、作业人员未按照要求配备安全防护 用品（安全帽、安全带、呼吸器）；5、作业前未对有限空间气体进行检测， 有限空间气体不达标审批作业， 未履行 有限空