南开大学22年春学期《财务法规》在线作业-00003

1、-本页为预览页PAGE15-本页为预览页-本页为预览页22春学期（高起本1709-1803、全层次1809-2103）财务法规在线作业-00003第1题. 有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明()选项A：法定代表人选项B：公司登记日期选项C：股东的姓名或者名称及住所选项D：公司注册资本参考答案：D第2题. 根据公司法，单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案选项A：百分之三选项B：百分之五选项C：百分之十选项D：百分之十五参考答案：A第3题. 选项所列()机构有向银行查询、冻结、扣划单位存款的权力选项A：税务机关选项B：工商行政管理机关选项C：产品质量监督管

2、理机关选项D：物价管理机关参考答案：A第4题. 公益信托的信托契约()。选项A：可以中途解除选项B：受托人工作变动时可以解除选项C：受托人疾病死亡时可以解除选项D：不得中途解除参考答案：D第5题. 向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？选项A：3000万元选项B：1500万元选项C：6000万元选项D：5000万元参考答案：D第6题. 由于银行的业务性质要求银行要维持存款人、贷款人和整个市场的信心，因此，银行通常将()看做对其市场价值最大的威胁。选项A：市场风险选项B：声誉风险选项C：法律风险选项D：流动性风险参考答案：B第7题. 在使用中文的前提下，可同时使用另一种通用文

3、字作为会计记录文字的地区或单位包括()。选项A：民族自治地方，经济特区的外商投资企业，国外企业和其他外国组织选项B：民族自治地方，境内的外商投资企业、外国企业和其他外国组织选项C：少数民族多的地区，经济特区的外商投资企业、外国企业和其他外国组织选项D：少数民族多的地区，境内的外商投资企、外国企业和其他外国组织参考答案：B第8题. 我国的公司法及证券法所指的证券转让是指下列哪一选项的性质？选项A：证券买卖选项B：证券继承选项C：证券质押选项D：证券借贷参考答案：A第9题. 根据我国证券法的规定，证券公司能否从事证券自营业务？选项A：证券公司均可以从事证券自营业务选项B：证券公司均不得从事证券自营

4、业务选项C：证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务选项D：一部分证券公司可以从事证券自营业务参考答案：D第10题. 下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的()选项A：应当是无形财产选项B：可以用货币估价选项C：可以依法转让选项D：不违背法律禁止性规定参考答案：C第11题. 假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为4%，则债券债券价格为()。选项A：100.69选项B：101.52选项C：102.44选项D：103.35参考答案：A第12题. 开证银行若受理申请人的开证申请，应收取不少于开证金额()的保证金。选项

5、A：20%选项B：30%选项C：40%选项D：50%参考答案：A第13题. 自然人在票据上签章()。选项A：应当采取签名的形式选项B：应当采取盖章的形式选项C：应当采取签名加盖章的形式选项D：可以采取签名或者盖章，或者签名加盖章的形式参考答案：D第14题. 下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,正确的是()。选项A：简单收益率在数值上大于时间加权收益率选项B：简单收益率在数值小于时间加权收益率选项C：简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系选项D：简单收益率不会等于时间加权收益率参考答案：C第15题. 银行风险是指银行在经营过程中，由于各种不确定因素的影响，而使其()蒙受损失的可

6、能性。选项A：存款选项B：资产和预期收益选项C：声誉选项D：自有资本金参考答案：B第16题. 下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是 ()选项A：每届任期不得超过三年选项B：任期届满可以连选连任选项C：一个股份有限公司最多可有十九位董事董事选项D：在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务参考答案：D第17题. 会计监督是指()。选项A：单位内部监督选项B：国家监督选项C：社会监督选项D：以上均是参考答案：D第18题. 依据商业银行法，选项所列()是商业银行破产的原因选项A：严重亏损选项B：资不抵债选项C：不能支付到期债务选项

7、D：因经营管理不善导致严重亏损参考答案：C第19题. 背书行为有效的是()。选项A：将汇票金额3万元背书转让2万元选项B：背书时记载不得转让选项C：质押背书的被背书人作转让背书选项D：委托收款背书的被背书人作转让背书参考答案：B第20题. 成长型基金的基本目标为()。选项A：追求稳定的经常性收入选项B：追求资本增值选项C：追求超越市场表现的投资业绩选项D：经常性收入与资本增值兼顾参考答案：B第21题. 属于票据债务人的有()。选项A：出票人选项B：背书人选项C：保证人选项D：承兑人选项E：支票付款人参考答案：A,B,C,D,E第22题. 根据我国票据法，属于银行本票绝对必要记载事项的有()。选

8、项A：委托支付文句选项B：出票日期选项C：付款日期选项D：收款人选项E：付款人参考答案：B,D第23题. 下列哪些行为属于内幕交易行为？选项A：内幕人员利用内幕信息买卖证券选项B：内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券选项C：内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易选项D：非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券参考答案：A,B,C,D第24题. 商业银行实施的下列行为中，哪些是违反商业银行法的()。选项A：用拆借的资金弥补联行汇差头寸的不足选项B：向行长配偶任职的公司发放信用贷款选项C：与关系密切的客户达成代销公司债卷的协议选项D：规定借款人不提供担保的，一律不

9、发放贷款参考答案：C,D第25题. 在民事信托业务中涉及的民事法律范围包括()。选项A：劳动法选项B：继承法选项C：保险法选项D：民法参考答案：A,B,D第26题. 甲公司现有净资产6000万元，拟对外进行投资，董事会形成了如下意见，()意见是正确的选项A：甲公司向其他公司投资，只能承担有限责任选项B：甲公司向其他公司投资，经股东会或股东大会同意，可以承担无限责任选项C：甲公司是国务院规定的高新技术企业，其向其他公司的累计投资额可以是4500万元选项D：甲公司是国务院规定的投资公司，其向其他公司的累计投资额可以是4000万元参考答案：A,D第27题. 下列各项中，属于会计法规定的行政处罚的形式

10、有()。选项A：罚款选项B：警告选项C：吊销税务登记证选项D：吊销会计从业资格证书参考答案：A,B,D第28题. 商业银行法规定，商业银行贷款，实行()制度。选项A：审贷分离选项B：分级审批选项C：严禁信用贷款选项D：严禁向关系人发放贷款选项E：统一授信参考答案：A,B第29题. 以下信托业务中属于他益信托业务的有：()。选项A：贷款信托选项B：身后信托选项C：生前信托选项D：赡养信托选项E：宣言信托参考答案：B,D,E第30题. 基金管理公司的主要发起人应当是()。选项A：证券公司选项B：商业银行选项C：信托投资公司选项D：市场信誉较好、运作规范的上市公司参考答案：A,C第31题. 信托财产

11、具备的特性是()。选项A：独立性选项B：相关性选项C：物上代位性选项D：有限性参考答案：A,C,D第32题. 根据会计法的规定，下列各项中，单位出纳人员不得兼任的工作有()。选项A：稽核选项B：会计档案保管选项C：银行存款日记账登记工作选项D：费用账目登记工作参考答案：A,B,D第33题. 关于基金临时报告，下列说法正确的是()。选项A：基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会选项B：基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所选项C：基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告选项D：基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已

12、经公告基金无需再行公告参考答案：A,C第34题. 国有独资公司董事会成员的有关规定，()是正确的。选项A：董事会成员中应当有公司职工民主选举的职工代表选项B：董事长由国家授权机构从董事会成员中指定选项C：副董事长由国家授权投资的机构或者国家授权的部门从董事会成员中指定选项D：国有独资公司的董事，经过国家授权投资的机构或者国家授权的部门同意，可以兼任其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经营组织的负责人。参考答案：A,B,C,D第35题. 持票人可自由选择是否提示承兑的汇票有()。选项A：定日付款汇票选项B：见票即付汇票选项C：见票后定期付款汇票选项D：出票后定期付款汇票选项E：出票人命令提示承

13、兑的汇票参考答案：A,D第36题. 依股票发行与交易管理暂行条例的规定，设立股份有限公司申请公开发行股票，必须符合下列哪些条件？选项A：其发行的普通股限于一种，同股同权选项B：发起人认购的股本数额不少地公司拟发行的股本总额的35选项C：发起人在近3年内没有重大违法行为选项D：在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币2000万元，但是国家另有规定的除外参考答案：A,B,C第37题. 下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？选项A：上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式选项B：投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构，

14、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告选项C：收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年选项D：在心购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约参考答案：A,B,D第38题. 典型的个人信托业务是()。选项A：投资信托选项B：生前信托选项C：职工持股信托选项D：身后信托参考答案：B,D第39题. 根据商业银行法的规定，下列人员中，哪些不得担任商业银行的高级管理人员()选项A：吴某2000年因贪污罪被提起公诉，但因自首并且重大立功，被免除处罚选项B：李某，金融学博士，因为妻子治疗白血病负债10万元选项C：林某是某公司董事长，2000年决策失误，亏损严重导致该公司破产选项D：蓝某，某

15、大学法学教授，年逾70已退休参考答案：B,C第40题. 证券投资基金法对基金管理人与基金托管人的受托职责包括但不限于下列规定()。选项A：基金管理人履行基金财产的投资运作选项B：基金托管人履行基金财产的托管选项C：实行相互监督选项D：因对方行为造成基金财产或基金持有人损失时，另一方负连带责任参考答案：A,B,C第41题. 城市信用合作社、农村信用合作社、邮政企业适用商业银行法。选项A：错误选项B：正确参考答案：A第42题. 商业银行破产清算时，在支付清算费用，所欠职工工资和劳动保险费用后，应优先支付存款利息选项A：错误选项B：正确参考答案：A第43题. 基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。选项A：错误选项B：正确参考答案：B第44题. 中国人民银行各分支机构具有独立的法人资格选项A：错误选项B：正确参考答案：B第45题. 收购农副产品的价款，开户单位可以使用现金。选项A：错误选项B：正确参考答案：B第46题. 上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开公司经营情况、