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文档简介
1、招金期货有限公司分类监管责任追究管理办法第一章 总则第一条 为进一步加强公司的合规管理,增强全体员工的合规意识和责任 意识,强化和明确责任,促进员工认真履行工作责任和尽职要求,防范违规事 件发生,切实保障公司在期货公司分类监管评级中获得最佳评级,依据期货 公司分类监管规定、招金期货有限公司合规审查管理制度及招金期货 有限公司合规审查管理实施细则特制定本办法。第二条对在公司经营管理中发生分类监管规定扣分事项的,公司要追究 相关责任部门和责任人员的责任,即公司各部门、营业部负责人对本部门分类 监管扣分事项负最终责任,导致分类监管扣分事项发生的相关责任人员负直接 责任。第三条 日常经营中,公司各部门
2、、营业部应严格按照期货公司分类监 管规定及相关的分类评价操作指引中的要求开展工作。当发生分类监管扣分 事项时,各部门、营业部应立即以书面形式上报公司合规审查部,并提供相关 的证明材料凡不上报或者未及时上报的,一经发现,要加重处罚。第二章责任追究事项第四条期货公司分类监管评级中涉及的扣分事项包括公司的风险管理能 力和持续合规状况两大类,只要违反其中任一事项或受到任一处罚,即构成责 任追究事项。o招金期货有限公司分类监管责任追究管理办法分、被司法机关采取的刑事处罚等情况,具体评价项目详见附件二公司持续 合规状况评价指标与标准:第七条 营业部发生本章规定的责任追究事项的,同样适用本办法。第三章责任追
3、究处理第八条因营业部违规事项造成公司在年度分类监管评价中扣分的,公司将 按情节严重程度、在分类监管中的扣分情况采取以下处罚措施:1、分类监管评价中扣0.1分的,对营业部负责人扣发5000元、合规监察员扣 发2000元、直接责任人扣发1000元。并在公司内通报批评;2、分类监管评价中扣0.5分的,对营业部责任人扣发10000元,并就地免职, 合规监察员扣发3000元,直接责任人扣发2000元,同时在公司内通报批评。3、分类监管评价中扣0.5分以上的,在采取上述处罚措施的同时,将上报董 事会,董事会视情节轻重对发生扣分事项的营业部和相关人员进行加倍处罚。第九条因总部各部门的违规事项造成公司在年度分
4、类监管评价中扣分的, 公司将按情节严重程度、在分类监管中的扣分情况采取以下处罚措施:1、分类监管评价中扣0.1分的,对部门负责人扣发5000元,直接责任人扣发 1000元,并在公司内通报批评;2、分类监管评价中扣0.5分以上的(含0.5分),对部门负责人扣发10000元, 并就地免职,直接责任人扣发2000元,同时在公司内通报批评。3、分类监管评价中扣0.5分以上的,在采取上述处罚措施的同时,将上报董 事会,董事会视情节轻重对发生扣分事项的部门和相关人员进行加倍处罚。第十条在分类监管评价中发生扣分事项的部门、营业部及相关人员,将 取消其在年终的评优资格。o招金期货有限公司分类监管责任追究管理办
5、法第四章附则第十三条 本办法根据监管部门的相关规定随时调整。第十四条 本办法自发布之日起施行。附件一:公司风险管理能力评价指标与标准评价指标序号评价项目评分标准1.客户资 产保护1.01期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定每项扣0.5分1.02期货保证金的存放、出入金符合相关规定1.03期货保证金封闭管理有效运行,不存在违反相关规定的情形1.04向监控中心报送的数据真实、准确、完整,能够按规定及时报送1.05开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求1.06交易环节符合相关规定,能够切实保障客户的合法权益2.资本 充足2.01风险监管指标的计算符合规定每项扣0.5分2.02建立了风险
6、监管指标动态监控与补充机制,开展重大业务前进行敏感性测试2.03按照规定履行了定期报告与风险监管指标异常时的临时报告义务评价指标序号评价项目评分标准3.公司治理3.01期货公司与控股股东或实际控制人在业务、人员、资产、财务、场所等方面严格分开、独立经营3.02董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求,不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、 拒绝配合监管、擅离职守等情况每项扣0.5分3.03公司及股东能够按规定向监管部门履行报告义务3.04公司股东及其关联人未占用期货公司资产,未损害公司及客户的合法权益4.内部 控制4.01公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求每项扣0.5
7、分4.02公司内部控制架构健全,设置了必要的业务和职能管理部门,符合不相容职务分离原则4.03公司内部管理制度完善,财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务有效运转并符合监管要求4.04公司建立了重大风险预警机制和突发事件应急处理制度并有效执行4.05公司建立了明确、合理的授权分责制度并有效执行4.06公司建立了严格的内部稽核监督和责任追究制度并有效执行4.07公司自有资金管理有效,资金用途和划拨程序符合监管要求评价指标序号评价项目评分标准4.08营业部“四统一”管理有效执行5.信息系 统安全5.01信息技术管理制度完善并有效执行每项扣0.5分5.02信息系统安全稳定运行5.03应急处理机制
8、健全有效5.04按规定及时准确报送信息系统情况6.信息 公示6.01信息披露制度健全且有效执行每项扣0.5分6.02公开披露的信息真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏6.03公开披露的信息能够按规定及时披露6.04信息披露工作由专人负责、职责明确,公开信息填报工作符合监管要求二件二:公司持续合规状况评价指标与标准评价指标序号评价项目评分标准1.违规行为1.01风险监管指标预警每次扣0.5分1.02风险监管指标未达到监管标准每次扣1分1.03因公司自身原因导致期货保证金监控中心发生重大预警每次扣0.5分1.04因公司自身原因导致期货保证金监控中心发生一般预警每次扣0.25分,
9、最高扣3分1.05违规使用自有资金每次扣2分1.06允许客户在保证金不足的情况下进行开仓交易每次扣2分1.07错单和穿仓损失金额超过当期提取的风险准备金额10%扣2分1.08审计报告及审阅报告被出具非标准审计意见或审阅意见每次扣3分1.09任用不具有期货从业资格的人员从事期货业务每人次扣0.1 分,最高扣2分1.10未经许可设立、变更经营场所每次扣10分1.11未按规定使用分类评价结果每次扣1分评价指标序号评价项目评分标准1.12开展期货投资咨询等创新业务不符合有关业务规则每次扣0.5分2.纪律处分2.01被中国期货业协会或者期货交易所纪律处分每次扣0.25-2 分3.监管措施3.01被下达责令整改通知书,或者董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任 被监管谈话每次扣2分3.02被采取期货交易管理条例第五十九条第二款第(二)至(七)项监管措施每次扣3分4.行政处罚4.01董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被警告或者罚款每次扣3分4.02董事、监事、高级管理人员被暂停
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