上海君博钢材加工有限公司管理手册

1、上海君博钢材加工有限公司管理手册内部资料注意保存上海君博钢材加工有限公司文件编号:SGLXGLSC09第1版管理手册(依据GB/T19001-2008GB/T24001-2004)编制:审核:批准:2010年1月8日发布2010年1月8日实施目录1前言41.1批准令41.2任命书.42质量/环境管理体系概述.52.1公司简介.52.2质量方针和环境方针.52.3质量目标和环境目标.52.4公司组织机构图.72.5质量/环境管理职能分配.73概述.83.1主题内容和删减说明.83.2引用标准.83.3术语和缩写.83.4管理手册管理办法.94质量/环境管理体系.104.1总要求.104.2文件要

2、求.114.2.1总则.114.2.2管理手册.114.2.3文件控制.124.2.4记录控制.125管理职责145.1管理承诺145.2以顾客和其它相关方为关注焦点155.3质量方针和环境方针155.4策划.165.5职责、权限和沟通165.6管理评审.216资源管理236.1资源提供236.2人力资源236.3基础设施256.4工作环境257产品实现267.1产品实现的策划267.2与顾客有关的过程.277.3设计和开发.297.4采购.297.5生产和服务提供.317.5.1生产和服务提供的控制317.5.2生产和服务提供过程的确认327.5.3标识和可追溯性.337.5.4顾客财产33

3、7.5.5产品防护337.6监视和测量设备的控制.337.7环境运行控制347.8应急准备和相应控制.358测量、分析和改进368.1总则.368.2监视和测量368.2.1顾客满意度.368.2.2内部审核388.2.3过程的监视和测量398.2.4产品监视和测量.408.2.5环境绩效的监视和测量.408.2.6合规性评价418.3不合格品/不符合的控制.418.4数据分析.428.5改进.438.5.1持续改进438.5.2纠正措施438.5.3预防措施449附件Appendix45?附件1质量目标.45附件2环境目标46附件3组织结构图47?附件4质量/环境管理职能分配.48?附件5程

4、序文件清单50前言批准令为健全和完善本公司的质量/环境管理体系,增强满足顾客要求的产品,营造安全0企业,树立良好的企业形象,提高产品及服务的竞争力,根据ISO9001/ISO14001标准,结合本公司的实际情况,特编写此管理手册,阐述公司质量/环境管理体系的控制活动和要求。本手册是公司从事质量/环境管理活动的基本准则,现予以公布,于2009年07月01日起正式实施。各部门和全体员工必须认真学习,切实贯彻执行,保证质量/环境管理体系的建立、实施和持续改进。总经理:2010年01月8日任命书为确保质量/环境管理体系的有效运行,加强对管理体系工作的领导,现任命副总经理(王哲)为公司管理者代表。其职责

5、为:负责设计、建立、实施和持续改进公司的质量/环境管理体系;向公司最高管理层报告质量/环境管理体系的业绩和任何改进的需求;提高全体员工满足顾客要求的意识,和质量/环境的参与、持续改进意识;代表公司就质量/环境管理的有关事宜，与外部联络。总经理:2010年01月8日质量/环境管理体系概述公司简介上海君博钢材加工有限公司(下称:君博)，成立于2009年。公司主营业务为钢材冷轧产品的加工配送销售。自成立以来，君博竭诚为客户服务，不断为客户提供优质的产品及服务，赢得了客户的信赖。君博在生产管理面采用5s管理系统，对现场的生产管理、生产流程各环节的质量检测及员工教育等实行有效管理。2010年01月，公司

6、依据GB/T19001-2008、GB/T24001-2004建立了质量、环境二合一管理体系。规范了从生产到服务的所有工作，提供顾客满意并达到国家质量标准的产品，同时确保不污染环境和安全生产。本公司自创立以来即以本着创造利润的同时与顾客分享经营的观念，致力于产品的环境的提升，以求公司的永续经营，在生产过程中重要耗用电力、钢材等能资源，并产生一些固体废弃物、噪声等，因此节约利用和合理处置，改善污染，是满足环保的基本要求。为响应全球环保观念，及国家提倡的“资源节约型、环境友好型发展之路，促进社会的和谐友好”，为保护地球贡献一份心力，从节约能源，降低损耗，持续遵守环保法规等方面做起，确保质量环境投入

7、，积极采用现代化的装备和测试手段及污染预防措施，努力提高产品安全性、可靠性满足客户对产品的需求及环境的持续改善，满足社会大众与政府的需求。“顾客满意”、“保护环境”是每个员工必须遵循的行为规则。我们愿与国内外朋友真诚合作，为顾客提供全方位的优质服务，欢迎您的莅临指导，洽谈业务共图发展管理方针(包括质量方针和环境方针)质量方针:一丝不苟精益求精持续改进追求卓越质量方针内涵:一丝不苟确保产品精确的加工尺寸，按客户的要求，不差一丝一毫精益求精确保产品的优良加工质量，生产出精品，满足客户需求持续改进持续改进和创新，不断完善管理体系，向更高管理层次发展追求卓越建成国内一流的钢材冷轧产品加工配送的精品基地

8、环境方针:清洁达标持续完美环境方针内涵:清洁内外环境整洁干净，创建优良的工作环境达标适应法律法规的规范和要求，当节能减排的模范持续持之以恒，不断改进，永续发展完美天、地、人、企业，友好相处，和谐共存质量目标和环境目标质量目标异议率?0.5%成材率?97.5%顾客综合满意度?85分环境目标噪音达标排放重大污染事故为零电的消耗吨钢费用?8元/吨原材料利用率?98%2.4公司组织机构图注:?生产部分管生产计划的执行及跟进、组织生产、设备人员安全，工作环境的维护，原材料仓库及成品仓库的管理。质量科分管检验、检测仪器的委外校准、技术文件的制定及管理，检测设备维护，负责重大不合格的评审工作。?市场部分管:

9、对供应商评定、采购、招投标、销售合同评审、物流管理及售后服务的管理。负责生产指令的制定。人事行政部分管公司行政、体系文件制定及管理、后勤、人事管理工作，负责信息的内部、外部沟通。负责法律法规的收集评价和定期评估其符合性.负责应急准备和响应的控制管理。负责处理公司出现的环境事故，公司各部门对环境因素评价和控制，制定公司的管理目标、指标，制定环境管理方案，并检查落实情况。负责公司“三废”的委检测和管理。财务部分管公司财务统计、成本核算工作。质量/环境管理职能分配详见附件3。2.6程序文件清单详见附件4概述主题内容和删减说明本管理手册是针对上海君博钢材加工配送有限公司的生产、经营现状,并根据ISO9

10、001/ISO14001标准的要求,提出了公司的质量/环境方针和目标,规定了公司的质量/环境管理体系,纲要性地说明了各职能部门在质量/环境管理体系中的作用和标准要求,对质量/环境管理体系各要素、活动各环节都进行了原则性阐述,对产品、服务，和质量/环境风险控制的程序、手段和方法均作出了规定和说明。管理手册是公司重要的管理文件,经总经理批准后即生效,各部门应遵照执行。管理手册适用于本公司所辖的全部经营、办公场所。适用的产品范围为是:钢材冷轧产品加工配送及贸易。厂界范围:江苏省太仓市港口开发区隆兴物流工业园区中，自有厂房(含办公楼)周边道路以内的范围(含绿化带)。本公司基于如下考虑删除ISO9001

11、:2008中的7.3设计和开发条款:按顾客的要求进行加工及配送;公司的管理机构、产品及服务流程成熟有效.引用标准GB/T19001-2008idtISO9001:2008质量管理体系要求GB/T24001-2004idtISO14001:2004环境管理体系要求及使用指南术语和缩写TerminologyandAbbreviation管理体系:质量、环境管理体系的简称。重要环境因素:具有或能够产生重大环境影响的环境因素。三同时:新建、改建、扩建、技术改造和引进的工程项目,其环境保护设施、消防设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。环境测量:指对环境产生影响或具有潜在影响的活动易于量化

12、的关键特性进行测量的过程。环境监视:指对环境产生或具有潜在影响的活动不易量化的关键特性,以及目标、指标完成情况、法律法规符合情况等采取定性检查的过程。危险废弃物:可能对周边环境或人体安全健康有害的剧毒、易爆、辐射、感染性的物质。可回收废弃物:因公司正常的生产活动和日常生活所产生的非危险废弃物,并且可以回收再利用的部分,如可以修复的包装材料、零部件、维修材料等。不可回收废弃物:因公司正常的生产活动和日常生活所产生的非危险废弃物,并且不可以回收再利用的部分。如办公、生活等产生的废弃物。其它要求:指质量/环境法律、法规、行政规章、标准之外的其它能够控制和影响质量/环境行为的所有规定和要求。如:有关组

13、织的协议;其它特殊规定、特殊变化或临时性变化过程中所采取的方案;授权、执照或许可;合同方应遵守的条款;相关方的合理要求等。三种状态:指的是正常、异常、紧急:正常时指的是通常业务进行时;异常时指的是设备、机器的启动、停止等时候;紧急时指的是泄漏、火灾等发生时。三种时态:指的是过去时、现在时和将来时:过去时指的是发生在过去,但环境影响持续到现在;现在时指的是目前正在发生的;将来时指的是产品出厂后可能会产生的、法律将有新的规定的或公司新、改、扩建时将会产生的。管理手册管理办法管理手册的编写、发放和管理由人事行政部负责。手册在发放前须经公司总经理批准。公司内部发行时属受控文件,对外发放的非受控件不做受

14、控管理,发放范围由总经理或管理者代表做出规定。手册的发放严格按规定的范围执行,任何部门或个人不得随意翻印或变相翻印。手册的持有者不得自行对手册进行删改、撕页、涂改,要保持手册的完整、清洁,注意保管,慎防遗失。未经总经理或管理者代表批准不得向外提供。手册如有遗失或污损,须及时到人事行政部登记备案,申请补发或换发。本手册装订成册。更改一般应换页,应在本手册更改履历中记载更改信息。质量/环境管理体系总要求公司按照ISO9001/ISO14001及法律、法规的有关要求结合公司产品的特点,在充分识别过程,环境因素的基础上,建立管理体系,并形成文件。通过实施、保持和持续改进管理体系,确保其保持的适宜性、有

15、效性和充分性。以增强顾客、社会、员工等其它相关方的满意度,不断推进公司的持续发展。公司管理体系的建立和保持遵循过程方法模式,并依据PDCA管理模式确定策划、实施、检查、改进等不同阶段的管理活动。管理体系过程模式图如下:为满足顾客要求,并争取超越顾客期望,持续改进，公司对管理体系进行策划、识别管理体系所需过程，以及每个过程顺序与其它相关过程的相互关系。不同的过程产生相应风险因素.编写管理手册、程序文件及相应的支持性文件，以确定有效控制过程的准则和方法,使公司的质量/环境管理实现规范化、标准化和程序化。公司提供管理所需的资源和信息,以支持管理体系过程的有效运作。根据顾客、法律法规和公司的要求,确定

16、公司的质量/环境目标,规定保证目标实现的方法。公司职能部门和有关人员按照管理体系文件要求管理、实施和保持所有过程,确保管理体系有效运行。通过对过程按要求进行必要的监督、检查和检验,获得足够的信息,并进行分析与评价,以实现对过程的监视,同时对风险因素进行控制。公司定期评价管理体系现状,并进行系统分析,针对分析结果对过程实施必要的措施,确保管理体系的持续改进。公司需要外包的过程按采购控制程序,外包过程包括:钢材冷轧产品加工、包装、运输及仓储等。文件要求总则公司管理体系文件包括:书面化的管理体系方针、目标和指标要求;管理手册;管理体系程序文件(程序文件清单见附4);作业文件(程序文件的支持性文件,是

17、为确保有效策划、实施和控制有关过程,对管理体系活动中的作业细节做出的具体规定),如作业规定、检验规程等;记录(为活动的完成及其结果提供证据的文件);计算机系统及软件。公司的文件体系结构如下:管理者代表组织确定公司的文件数量及详略程度时,应考虑:本公司规模、管理特点及产品特点过程的特点及有关过程间关系的复杂程序员工的能力文件可以是任何媒体形式,如纸张、标样、磁盘、光盘、照片等。管理手册人事行政部负责组织编写公司管理手册,经管理者代表审核,总经理批准后发布实施。管理手册的内容包括:公司的管理体系方针和目标;公司组织结构和管理层、各部门职责的描述;管理体系的范围,包括可能涉及的删减内容和理由;引用管

18、理体系程序文件;管理体系过程及其相互关系的描述;有关手册定期评审、修改和控制的规定等。文件控制公司制订并实施文件控制程序，人事行政部负责对管理体系所要求的文件进行总体控制，包括适当范围的外来文件(如相关的法律法规和标准等),以确保:各级文件在发布前由相应授权人员批准,确保其内容的充分性和适宜性;定期对现有的文件全面评审,进行必要的更新,确保因评审或其它原因而对文件进行修改后,在发布前按规定再次批准;确定文件修订状态的标识方法,编写受控文件清单,以识别文件的更改和现行修订状态;确定各类文件的分发范围,按要求发放文件,确保在使用处可获得相关文件的有效版本;保持文件的清晰、易于识别,并方便检索、查找

19、;确保相关适用的外来文件在使用前得到识别,按规定范围分发并记录;所有作废文件及时撤离现场,予以销毁或加盖作废章后保存。记录控制人事行政部负责公司各类记录总体管理,按管理体系文件的要求建立并保存必要的记录,为产品及服务质量符合要求、环境行为符合规定要求和管理体系的有效运行提供客观证据。公司制订并实施记录控制程序,对记录的标识、贮存、检索、保护、保存期限和处置(包括废弃)等作出规定:每一份记录要按规定的方法标识,应保持记录内容清晰,易于识别。各部门按类别定期收集、整理记录,登记或编目后归档保存,以便于检索。各部门要提供适当设施贮存记录,指派专人保管,存放、保管的方式要便于存取。记录的保管设施要安全

20、且环境条件良好,以防止损坏、丢失。规定记录保存期,超过保存期的记录需销毁时,要经批准。5管理职责5.1管理承诺5.1.1导入质量/环境管理体系,是公司最高管理层作出的战略决策。5.1.2为有效实施这一战略决策,公司最高管理层作出如下管理承诺:带领全公司按照质量/环境管理体系标准的要求,建立、实施管理体系,并持续改进管理体系的有效性。5.1.3公司最高管理层通过下列活动对其所做出的上述管理承诺提供证据:不断加强自身质量/环境意识,采取培训、宣传资料或会议方式,向全体员工传达满足顾客、相关方及相关法律、法规要求的重要性;制定和批准质量/环境方针和目标;确定组织结构;为管理体系的建立、实施和改进提供

21、必要的资源(包括人、财、物、技术等);任命管理者代表;组织管理评审,以评价并持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性。5.2以顾客和其它相关方为关注焦点5.2.1最高管理层应组织贯彻落实以顾客和其它相关方为关注焦点的原则。5.2.2最高管理层组织公司各相关部门，通过调研、预测、分析，确定顾客和其它相关方在质量/环境方面明确或潜在的需求和期望。5.2.3最高管理层应组织各相关部门针对顾客和其它相关方的需求和期望，合理地确定本公司在质量/环境方面的追求方向和目标，以及相应的产品和服务规范、工作规范。5.2.3最高管理层以建立和实施管理体系为手段，通过规范的管理确保产品及服务质量和各项行为规范持续稳

22、定的满足要求，以促进顾客和其它相关方满意。5.2.4在开展上述活动时，最高管理层应确保:必须满足法律、法规及强制性国家标准和行业标准的规定。随顾客和其它相关方的期望和需求、法律法规及强制性国家标准和行业标准的修订,对质量/环境的规范要求、已建立的管理体系也应随之更新。5.3质量方针和环境方针(以下简称管理方针)5.3.1针对公司实际情况，同时考虑顾客及其它相关方的要求,总经理主持制定管理方针。5.3.2制定管理方针应遵循的原则与公司总体经营方针、宗旨一致;适合于公司活动、产品或服务的性质、规模与环境影响的性质和规模;包括对满足要求和持续改进管理体系有效性作出的承诺;包括对遵守法律、法规和公司应

23、遵守的其它要求和承诺;提供制定和评审质量/环境目标的框架;应简洁、明了、便于理解和沟通。5.3.3方针批准与实施的管理批准:公司管理方针由总经理批准发布,修改时需经总经理重新批准和发布。获取:应以书面、电子媒介、宣传栏等方式,便于员工、顾客及其它相关方所获取。培训与实施:公司经过培训和工作考核等方法把管理方针传达到每一位员工,使其充分识别并履行自身在质量/环境方面的责任和义务,确保质量/环境方针得到充分的理解和有效的贯彻执行。评审:公司最高管理层通过管理评审等形式的活动,持续评价管理方针适宜性,并持续改进其适宜性。5.4策划5.5质量/环境目标和指标公司最高管理层组织各部门应至少从下列层次确定

24、公司管理体系的质量/环境目标和指标;公司总的管理目标和指标;各职能部门、岗位的管理目标和指标;建立管理体系目标和指标应考虑以下因素:管理方针的内容;市场的需求、公司的经营要求及可选择的技术方案运作上的可行性;法规和其它要求;产品及服务质量、重要环境因素和风险因素;顾客满意程度及相关方的观点和要求;资源状况;管理体系持续改进和对污染预防的承诺;目标明确,指标应具体可测量。目标和指标的建立是公司按照二个标准对目标和指标的要求实施策划的结果。当公司的活动、产品、服务发生变化时,公司应组织进行策划、调整。公司按年度发布的方针,管理者代表以检查、考核各级管理目标与指标的落实程度。人事行政部应汇总各阶段质

25、量/环境目标和指标的完成情况作为管理评审的输入之一。5.5.1管理体系策划在总经理领导下,管理者代表组织对公司管理体系进行整体策划。管理体系策划的原则要求为:是否有利于实现公司的质量/环境方针、目标和指标;是否充分落实了本手册中对管理体系的总要求;是否充分体现了质量/环境管理体系标准,以及相关法规、标准的要求。管理体系策划的结果应形成文件,即公司的管理体系文件。管理体系策划的关键性因素为:对质量过程(特别是关键过程)的识别、评价和控制;对环境因素(特别是重大环境因素)的识别、评价和控制;管理体系变更的控制管理体系的变更,包括可能涉及组织结构、体系文件、过程、资源等方面的变化;管理体系的变更可能

26、会影响公司管理体系局部的运作;对管理体系的变更应予以策划并进行评审,经批准后实施,以确保管理体系的完整性(即保证整个体系能正常运行)5.5.2环境因素识别评价控制策划公司建立并保持环境因素识别与评价控制程序。人事行政部组织各有关部门按程序要求,针对管理体系现有的产品/过程或计划开发的产品/过程,开展下列工作:识别:识别公司能够控制或能够施加影响的环境因素;评价/确定:评价并确定重要环境因素;控制:确保重要环境因素得到控制;更新:应随着公司的发展、治理的深入,不断地识别、控制重要环境因素。公司针对环境因素策划时遵循的原则要求:覆盖公司活动的三种时态:过去、现在、将来;覆盖公司活动的三种状态:正常

27、、异常、紧急;包括公司活动自身的影响,以及相关方带来的环境因素。识别与评价环境因素的原则要求识别环境因素应考虑:向大气的排放;向水体的排放;废弃物的管理;土地污染;原材料与自然资源的使用;其他当地环境问题和社区性问题。评价环境因素时应考虑:环境影响的范围影响程度发生频次社区关注程度法规符合性资源消耗可节约程度等;5.5.3法律、法规与其他要求(以下简称法规类要求)公司最高管理层确保在建立、实施和保持管理体系时,应对适用的法规类要求予以识别和贯彻。公司建立并保持法律法规及其它要求识别及控制评价程序,规定并建立获得适用法规类文件的渠道,确保公司范围内所有活动符合法规类文件的要求。各部门负责本部门适

28、用法规类文件的收集,人事行政部负责组织确认相关法律法规的适用性和符合性,各部门负责将相关法律、法规和其他要求传达给员工并遵照执行。其他有关部门对所收集、获得的法规类要求,应报人事行政部确认、备案。人事行政部应组织各有关部门确定法规类文件的适用要求和程度,应用于本公司质量/环境活动的范围。5.5.4环境管理方案公司建立并保持目标、指标及方案管理程序，以规定环境目标，指标，并通过制订和实施管理方案加以治理、控制。环境管理方案的内容,一般包括:管理目标与指标;方法、措施和技术手段;责任部门;预算经费;开始和完成时间;验证时间。管理方案的控制原则人事行政部组织各相关部门起草管理方案,经批准后,由人事行

29、政以公司名义发布。人事行政部组织并推动各有关部门实施管理方案。人事行政部对管理方案实施进度和效果进行监督、验证。在管理目标和指标发生变化或制定的措施发生变更时,生产部应针对有关变化对管理方案进行必要的修改。在计划的时间间隔内,管理者代表组织对管理方案进行评审。5.5.5职责、权限和沟通5.5.6职责和权限5.5.7机构及岗位设置:见本手册公司组织机构图5.5.8职责和权限:见岗位说明书.5.5.9管理者代表总经理指派一名管理人员为管理者代表，无论该成员在其他方面的职责如何,其均应具有授权书中规定的管理职权,并直接向总经理负责。5.5.10沟通和交流公司建立并保持信息交流控制程序组织并协调各部门

30、就公司内外的质量/环境方面的信息交流与沟通,并致力于下列目的实现:交流信息,增进理解;形成共识,协调行动;促进人员充分参与促进持续改进。沟通内容涉及管理体系有效性的各方面,如(但不限于)外部信息:顾客要求、相关方反馈意见、法规类要求等;内部信息:方针、目标、指标的实现情况、监视和测量的结果、员工的合理化建议等。组织从全公司范围选举员工代表,通过协商/沟通活动,让员工代表深入参与管理体系的建立、实施、保持和改进。组织协商和沟通活动,促进员工对管理体系事务的广泛了解与参与,包括:参与管理管理方针和程序的制定和评审;参与商讨影响工作场所质量，特别是环境的任何变化;参与质量,特别是环境事务;了解谁是管

31、理体系中的管理者代表。信息的沟通方式主要有:文件、会议、内外部宣传、建议箱等形式。5.6管理评审5.6.1总则公司建立并保持管理评审及持续改进控制程序,人事行政部负责归口管理。管理评审是由总经理就质量/环境方针与目标对管理体系的现状和适应性进行的正式评价。总经理定期主持召集评审会议,两次评审的时间间隔不超过12个月,一般在每年第四季度进行。管理评审的目的是确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。管理评审的内容包括(但不限于):管理体系的所有要求及其业绩趋势;对质量/环境目标的实现情况进行评价;管理体系(含质量/环境方针和目标)改进的机会和变更的需要等。评审会议前两周,按管理者代表的要求,人事

32、行政部拟定管理评审计划。管理评审计划经管理者代表审核,总经理批准后,人事行政部下发各部门,做会议准备。5.6.2管理评审的输入信息包括:审核结果,包括第一方、第二方、第三方质量/环境管理体系审核等的结果;顾客及相关方的反馈,包括满意程度的测量结果及沟通的结果等;过程的业绩和产品的符合性;改进、预防和纠正措施的状况;以往管理评审跟踪措施的实施及有效性;可能影响管理体系的变更;管理体系运行状况;重大质量/环境事故的处理或改进的建议;重要环境因素评价和管理方案实施情况;环境安全绩效;法律法规评价结果。5.6.3评审输出管理评审会议后,人事行政部拟定管理评审报告,经管理者代表审核,总经理批准后下发各部

33、门。管理评审报告内容应包括如下方面有关的任何决定和措施:质量/环境管理体系及其过程有效性的改进;与顾客要求有关的产品的改进,对现有产品符合要求的评价;质量/环境情况的改善;资源需求等。5.6.4改进决定和措施的落实对管理评审作出的改进决定和措施要求,人事行政部应组织有关部门按要求予以落实。6资源管理6.1资源提供6.1.1公司管理体系正常运行所需的资源包括:人力资源;基础设施,包括工作场所、过程设备和支持性服务;信息资源;工作环境;财务资源等。6.1.2最高管理层通过提供必需的各类资源,以确保:实施和保持管理体系;持续改进管理体系的有效性;提高顾客及其他相关方的满意程度。6.1.3本公司资源管

34、理的总体要求为:识别资源需求:公司分管领导组织下属部门识别所需的工作资源;及时提供资源:对资源需求,由公司最高管理层批准后,有计划地提供/配置;适当的更新/维护资源:各主管部门应有计划地开展资源维护/更新,以保持资源能力;评价资源的有效性:公司最高管理层通过管理评审等活动,系统评价资源配置的有效性。6.2人力资源6.2.1总则公司建立并保持人力资源控制程序,人事行政部负责人力资源的归口管理。公司在人力资源管理方面的基本原则为:与质量/环境有关的人员均应符合岗位任职条件,是能够胜任的。人事行政部应至少从以下四个方面,充分考虑对各类人员的能力要求,纳入岗位说明书教育程度(学历);接受的培训(岗位专

35、业培训、继续教育培训等);具备的技能(具有的专业适用能力,岗位所要求的基本技能);工作的经验(工作经历)。6.2.2能力、培训和意识能力要求的确定:人事行政部应组织确定与质量/环境工作有关的各类人员(包括代表公司工作的人员)必备的基本能力要求。能力要求的满足人事行政部应组织评价、确定各类人员是否满足公司所提出的能力要求。人事行政部应组织采取下列措施,确保所选用人员满足并持续满足公司的要求:培训、招聘等。.应评价对所采取的措施(培训、招聘等)是否有效,评价方法可包括:书面考试、操作考核、工作业绩评价等。员工意识:人事行政部应将不断提高员工的质量/环境意识作为人力资源管理的工作重点之一,要使全员(

36、包括代表公司工作的人员)充分认识到:所从事工作的关联性和重要性;如何立足本职为本部门、公司管理目标的实现作出贡献。培训的管理人事行政部应准确、完整地识别、把握培训需求,它是有效开展培训工作的首要环节。人事行政部应通过必要的培训,确保对质量/环境有影响的各级员工(包括代表公司工作的人员),具备相应的工作能力,能胜任本职工作。特定人员的资格考核/认可人事行政部组织确定公司范围内需进行资格考核/认可的特定岗位;人事行政部组织确定特定岗位的资格认可要求,其中在满足顾客要求方面给予特别的关注;所在岗位负责人负责实施对特定岗位工作人员的资格考核/认可。岗位培训人事行政部应注重组织对下列人员的岗位培训:新进

37、员工、转岗员工、协力工;在岗位培训中,应将“不符合要求会给相关方带来的后果”告知对质量/环境有影响的人员。培训记录:人事行政部应组织做好并保存必要的人力资源记录,包括教育、培训、技能和经验等方面的记录。6.3基础设施6.3.1人事行政部负责办公设施、辅助设施管理，生产部负责生产设施的管理。6.3.2为确保满足质量/环境管理体系的要求,纳入管理的基础设施包括:建筑物、工作场所和相关设施;过程设备(包括生产设备、监视和测量设备、计算机软硬件等);支持性服务(通讯、交通、信息系统等)。6.3.3基础设施管理所需开展的活动识别基础设施:提供基础设施;维护基础设施;评价/监视基础设施的有效性。6.3.4

38、公司建立并保持设施设备控制程序,以明确设备设施的控制要求。设施设备设计见相关文件。6.4工作环境6.4.1生产部负责识别工作环境，并建立现场环境与5s管理细则，以明确工作环境的管理。6.4.2应在重点考虑下列要求的基础上,开展全面的环境管理:确保产品及服务质量的需要;确保人员安全的需要,包括:劳动安全,如机械伤害,电的伤害等;产品安全性,指产品安全对员工造成的潜在危险;确保生产现场的需要,包括:产品对现场环境的要求;现场生产过程的环境要求。公司在工作环境管理中遵循下列原则:防止因工作环境导致产品不合格;始终保持生产现场的有序、清洁,并不断加以维护、完善。6.4.3应按下列步骤开展环境管理:确定

39、工作环境要求;提供必要的工作环境;维护/完善工作环境;7产品实现7.1产品实现的策划7.1.1策划的原则要求应对每一产品实现所需的过程进行策划和开发;策划时,应遵循质量/环境管理体系的总要求,并与其他过程的要求相一致。7.1.2产品实现的总体策划质量科组织市场部、生产部等相关部门,对公司产品实现过程进行总体策划;根据总体策划的结果,以技术文件、管理文件等形式明确本公司产品的产品实现过程及其要求,包括环境管理要求。7.1.3产品实现的专项策划生产部在下列情况下,应针对特定的产品/项目开展专项策划活动:新工艺的开发;工艺的改进;产品实现过程涉及的其他专项活动.产品实现策划应针对特定的产品/项目,适

40、当确定下列方面的内容:设立产品的质量/环境的管理目标;识别产品实现所涉及的过程/重要环境因素,并确定所需的文件和资源等要求;规定产品的验证、确认、监视和测量活动,以及对环境绩效的监视和测量;明确产品接收准则;需要提供的记录。7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关的要求的确定与产品有关的要求是指,从产品要求,到产品再利用、对环境的影响等在内的全方位要求。市场部应从下列角度,组织确定与产品有关的要求:顾客规定的要求(如产品及服务质量要求),包括对交付及交付后活动的要求;交付后的活动包括顾客合同或订单中确定的任何售后产品服务;顾客虽然没有明示,但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求;与产品有关

41、的法律法规的要求,包括:所有适用的质量/环境法规、强制性标准;所有适用于材料的购置、贮存、搬运、回收、消除或处理的法规;公司确定的任何附加要求(如本公司主动作出的服务承诺)7.2.2与产品有关的要求的评审市场部建立合同评审及服务控制程序。市场部组织评审,以正确地理解与产品的有关要求,保证公司具有满足要求的能力。评审的对象:合同、订单、技术协议或其他方式表达的要求。评审的时机:向顾客作出提供产品的承诺之前,如接受合同或订单前、接受合同或订单的更改前等。应通过适当的方式,评审并确定下列内容(至少):确认产品要求是否得到明确规定;确认与合同不一致的要求是否已得到解决;确认本公司是否有满足要求的能力,

42、包括对特殊要求,是否已拟订了专门的保证措施。当顾客对与产品的要求不是以书面形式提出时,市场部、生产部应做好记录,并在接受顾客要求前,对顾客要求进行确认。产品要求的变更市场部应组织对产品要求的变更(无论是顾客提出,还是公司提出)进行评审;拟变更的要求,应为顾客同意或授权,且本公司能接收;对已确定的变更,公司应确保相应合同、技术文件等得到及时修改;市场部将变更的要求及时通知有关部门,以控制更改的影响范围/程度。市场部应做好并保存必要的评审记录,记录可能涉及:评审结果(包括系统评审);为满足要求而需采取专门措施;更改及其评审;更改通知;与顾客就合同事宜沟通等。7.2.3顾客沟通市场部负责组织协调与合

43、同有关商务沟通事宜。本公司从下列方面与顾客沟通:多层次,如双方公司领导、市场部门间的沟通;多渠道,如双方供销、技术、质量等职能间的沟通;多时机,包括售前、售中、售后;多方式,如拜访、电话、问卷调查等。与顾客沟通涉及的内容包括:产品信息,如质量要求,交货要求等;问询(如询价,报价),合同或订单的处理及其修改;顾客反馈的信息,包括顾客投诉。7.2.4市场部制订并实施合同评审及服务控制程序,由市场部归口管理。7.3设计和开发因本公司生产的产品均按照顾客的图纸和要求进行生产，不需要设计和开发，故本条款不适宜本公司。公司删除此条款7.4采购市场部制订并实施采购控制程序。市场部负责采购及外协/外包活动的归

44、口管理。7.4.1采购过程市场部应确保所采购的物品、外协产品、外包符合本公司的规定要求。根据采购物品、外协/外包活动的重要程度,市场部确定对采购物品/服务及其供方的控制类型和程度,作分级或分类管理。重要物资:构成最终产品的主要部分或关键部分,直接影响最终产品使用或安全性能,可能导致顾客严重投诉的物资;一般物资:构成最终产品非关键部位的批量物资,它一般不影响最终产品的质量或即使略有影响,但可采取措施予以纠正的物资;辅助物资:非直接用于产品本身的起辅助作用的物资,如一般包装材料等。根据供方按本公司要求提供物品/服务的能力,市场部应组织评价、选择供方,建立合格供方名录。相关部门应适时组织对合格供方进

45、行重新评价,以确定供方是否持续保持其能力。相关部门保存供方的选择、评价、重新评价以及所采取的相关措施的记录。7.4.2采购信息在采购/外协/外包活动中,本公司规定采购信息、明确采购物品/外包服务的各项要求的采购文件主要包括:采购合同/技术协议等:用以确定与供方的年度或中长期采购框架要求,包括产品及其验收准则、交付运输方式、违约责任等。采购计划:用于依据综合计划确定订货的产品、数量、时间要求;订货单:用于每次向合格供方采购重要和一般物资时,明确品名规格、数量、验收要求、违约责任及供货期限等;购买委托单等:用于临时急购。需要时,市场部在采购合同、技术协议中还可对供方提出下列方面要求:对供方产品、程

46、序、过程和设备进行现场评定或书面认可;对供方有关岗位人员的资格/资质进行评定或审核;已识别的重要环境因素及其风险的控制要求;对供方的质量/环境管理体系提出要求。在与供方沟通前,市场部应按规定对采购或外包文件、协议、计划进行审核、报公司分管领导批准,以确保采购或外包要求充分、合理。7.4.3采购产品的验证进货检验为确保采购产品满足规定的要求,本公司按规定的要求对采购产品实施进货检验。现场验证当本公司或顾客要求在供方现场实施验证时,市场部等应在采购合同/协议中规定验证的安排及所采购物品可接收、放行的条件。7.4.4对相关方的施加影响在对供方进行评价/重新评价时,应开展必要的环境因素的评估,以确定供

47、方等相关方对本公司环境影响的方式和程度。生产部、市场部、人事行政部等部门应根据评估结果,对可能影响环境的供方,施加必要的影响,建立环境协议和签定相关方承诺书，予以适当的控制。对不符合要求的相关方需采取措施,消除或减少由此给本公司带来的环境影响方面的风险,确保符合法规标准要求。7.5生产和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制生产部负责生产工艺的控制,负责生产过程的管理与产品交付的管理，市场部负责交付后服务过程的管理。各职能部门应从以下方面确保本公司的生产和服务活动在受控条件下运行:向现场作业人员提供产品规程;设置作业指导书;使用和维护适宜的生产、监视和测量设备;对重要的生产和服务过程或设备进行

48、监视;对监视和测量的结果进行分析,并及时作出改善;按规定放行、交付产品,并及时提供必要的后续服务。对重大环境因素进行管理;将环境要求通报供方和相关方。7.5.2生产和服务提供过程的确认生产部应按下列原则识别并明确需要确认的过程:过程的结果不能通过其后产品的检验和试验完全验证;产品缺陷仅在产品使用后才能暴露出来的生产过程。生产部组织有关部门开展过程确认活动,以证实这些过程实现策划结果的能力。生产部应组织有关部门开展下列工作,并做好记录:包括明确评价的原则及要求;对设备的认可和人员资格鉴定;使用特定的方法和程序;对记录的要求;对过程再次进行确认。7.5.3标识和可追溯性公司建立生产过程控制程序。生

49、产部应组织确定产品实现全过程中的产品标识要求,确定适宜的标识方法(如挂牌、划分区域、随行记录等),有关部门按要求实施,以便于识别产品。生产部应针对产品的测量和监视要求,确定适宜的方式(如挂牌、随行记录等)标识产品的检验状态(包括合格、不合格、待检等),检验员按要求实施。生产部组织分析、确定公司自身、顾客、法规、标准等对产品可追溯性的要求,有关部门应按规定在产品实现过程中控制并记录产品的唯一性标识,以确保能实现必要的追溯要求。7.5.4顾客财产市场部负责顾客财产事宜的归口管理。市场部组织识别、验证、保护和维护顾客财产(包括知识产权和个人资料)。当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用时应报告顾客按规

50、定采取相应的措施，应并保持记录。7.5.5产品防护生产部负责产品防护(包括仓库、交付过程中)的归口管理。应从产品进公司到成品交付到预定地点的所有阶段,做好产品的防护工作,防止产品变质、短损和错用。应通过在相应阶段按规定对产品进行标识、搬运、包装、贮存和保护,全面落实对产品的防护要求。7.6监视和测量设备的控制生产部制定监视和测量设备控制程序,负责监测设备的归口管理,为证实质量绩效提供证据。7.6.1确定与配置确定质量/环境的监测要求。组织确定并配置(购买/自制等)相应的监测设备。7.6.2使用前管理建立台帐,确定编号、校准周期、校准方式等内容。对内部校准的设备,规定校准的过程、周期、方法、验收

51、准则以及发现问题时需采取的措施等内容。如配置新型的监测设备,对操作人员、内部校准人员进行培训。对复杂的监测设备,还应制订必要的操作规范。7.6.3校准管理对新配置的监测设备在投入使用前,按已确定的方式进行校准。对在用的监测设备,制订计划,按计划进行校准。确保校准或检定对照能溯源到国际或国家基准的测量标准。当不存在上述标准时,应记录校准或检定的依据。所有经校准的设备,应保存其校准记录、检定证书等。经校准的设备,根据校准结果给予“合格”、“不合格”等标识。7.6.4使用管理只能使用有“合格”标识,且有效期内的监测设备。按使用说明/要求操作,包括调整、再调整,确保防止因调整不当而使其校准失效。通过监

52、测设备的日常清洁清理、指定安全的存放场所、合理的使用存放器具等活动,以防止因保护、搬运和贮存不当,导致监测设备受到损坏或校准失效。7.6.5异常管理有关人员发现监测设备偏离校准状态时,应要求使用人员停止检测行动,并报告生产部。生产部组织评价适当范围内测量结果的有效性并予以记录。生产部根据具体评价结果,对监测设备进行必要的调整、校准或检定。生产部应要求使用人员以合格设备对受到影响的产品进行重新测量或采取其他有效措施。7.6.6当计算机软件用于产品的测量和监视时,生产部应:规定对软件的确认方法和程序;在初次使用前对软件进行确认,以证实其满足预期用途的能力;根据使用情况,适时组织进行再次确认;保存相

53、关的确认记录。7.7环境运行控制公司制订环境运行控制程序,人事行政部负责环境运行控制的总体协调与管理。公司制定相关程序，对公司的重要环境因素及有关的活动进行有效的控制，确保其符合公司环境目标指标的要求。人事行政部组织控制重要环境因素的有关部门编写相关程序。规定对环境有重大影响的活动的运行准则。控制重要环境因素的部门组织实施。a)公司生产部负责生产现场噪音/固废排放的控制，目前无生产废水排放。负责有关设备方面的环境因素的控制。检查仓库环境管理(含化学危险品的管理和使用)和公司的资源能源节约工作。b)公司管理部负责现场消防、安全用电的控制。负责各项重要环境因素的运行控制方式的实施;制定资源能源的节

54、约措施。负责公司办公区生活废弃物、生活污水的控制，制定生活用能源的节约措施。负责公司范围内的新、改、扩建与厂内的安全生产与环境卫生管理工作。负责配电房、机动车的管理。7.8应急准备和响应公司建立并保持应急准备与响应控制程序,人事行政部归口管理。根据公司识别的潜在的重要环境因素,确定公司应急准备与响应的重点部位、物资和场所。相应的部门针对潜在事故或紧急情况的性质和特点,制定有针对性的预防措施和应急措施。对应急场所工作人员应进行岗位教育和防范性知识教育。公司应急处置小队每年至少进行一次演习,其他紧急事件和应急预案也应定期演练和确认,以保证具备足够的应急准备和响应能力。当潜在事故和紧急情况发生时,责

55、任部门或发现部门应迅速作出反应,具体执行应急准备与响应控制程序和各类应急预案的规定。如遇事故性质严重、难以处理的,应立即联络紧急救援并报告,以最大限度地减少事故或紧急情况对对公司财产所造成的伤害和损失。对事故或紧急情况的处理应形成记录。在事故或紧急情况处理完毕后,应对应急准备与响应控制程序以及相关的应急预案进行有效性评价,必要时进行适当修订。8测量、分析和改进8.1总则8.1.1测量、分析和改进的对象:证实产品的符合性;确保质量/环境管理体系的符合性;持续改进管理体系的有效性。8.1.2在管理者代表统一领导下,责任者组织对全公司的测量、分析和改进过程进行策划,确定:测量和监视的项目、准则、目标

56、、方法;数据确定、收集和分析的方法;改进项目的确定方式、改进的实施步骤等。8.1.3管理者代表组织开展策划时,应充分考虑并确定包括统计技术在内的适用方法及其应用程度,以提高工作的科学性、有效性及效率。8.1.4有关部门应按策划的结果开展测量、监视、分析和改进活动,公司通过内审、管理评审等方式对这些活动的有效性进行评价。8.2监视和测量8.2.1顾客满意度公司制订并实施合同评审及服务控制程序,市场部归口管理。通过监测顾客满意情况,以评价公司质量/环境管理体系的业绩(如运行效果和效率)。为有效开展顾客满意的监视,应科学、合理地确定:如何收集顾客满意信息;如何利用顾客满意信息。8.2.2内部审核公司

57、制订并实施内部审核控制程序,管理者代表归口管理。公司每年至少应组织一轮全面的内部审核,且应覆盖质量/环境管理体系所涉及的全部领域、过程、活动和班次。内部审核计划依据所审核的活动和区域的状况和重要程度、已往审核的结果,管理者代表组织生产部对年度审核方案进行策划,确定审核的范围、频次和方法等。人事行政部根据策划结果制定年度内部管理体系审核计划。出现下列情况,公司增加审核频次:发生重大事故;连续发生一般事故;顾客抱怨增多或发生顾客重大投诉等。内审的实施根据年度内部管理体系审核计划的安排,管理者代表组织实施每次审核活动;由管理者代表任命的审核组长对每次具体审核方案进行策划,制订内部管理体系审核实施计划

58、,明确审核的准则、范围、日程及分工等。审核组长在选择审核员及确定审核分工时,应确保审核人员:具备公司规定的内审员资格;能在审核过程中保持客观性和公正性;与被审核领域无直接责任。审核前,审核组长应组织审核组成员收集、熟悉相关文件,针对所审核的对象进行策划,编写检查表,并做他各项准备工作。审核组长组织实施内部管理体系审核实施计划。审核员根据计划和检查表,采用交谈、调阅文件、现场查验等方法收集客观证据并做好审核记录,在审核实施过程中保持客观性和公正性。审核员对发现的不合格,应开具发出不符合报告提交受审核区域负责人。审核组长汇总审核结果,编写审核报告,提交公司管理层及受审核区域负责人。受审核部门负责人

59、应组织对所发现的不合格进行分析,在规定的时间采取措施,以消除不合格及产生不合格的根本原因。审核组长应组织对纠正措施的实施情况进行跟踪验证,并记录验证的结果。审核组长应汇总、分析并评价纠正措施验证的结果,形成报告,向公司管理层、各部门进行通报。验证情况的报告应作为审核报告的附件予以保存。每次内部审核全部活动完成后,审核组长整理全套审核资料存档。管理评审前,管理者代表应整理内部审核的有关情况,提交管理评审。8.2.3过程的监视和测量对象与目的对象:本公司对质量/环境管理体系的各过程均开展监视和测量。目的:证实过程是否具备能力,以实现策划的结果。方法公司开展过程监视和测量的方法一般包括:监视的方式:

60、内部审核;工作检查;管理评审等;测量的方式质量/环境目标与指标考核;过程能力测量和监控等。措施当未达到所要求的结果时,应采取纠正/纠正措施,确保产品及日常工作符合要求。.8.2.4产品的监视和测量公司制订产品监视和测量控制程序,质量科负责产品监视和测量,即产品检验的归口管理。公司通过进货检验、过程检验和最终检验三大阶段,分别对产品、过程产品和成品的特性进行监视和测量,以验证产品要求已得到满足。质量科在产品实现策划阶段,对各阶段的检验作出详细规定,编写相应的检验作业文件,明确检验点、检验项目、频次、检验手段、检验规则等。各级检验员应根据检验作业文件的要求完成相应阶段的检验工作。应记录检验结果,保