证券从业资格考试《证券交易》考前提分卷

1、证券从业资格考试证券交易考前提分卷6一、单项选择题(本大题共60 小题，每小题0.5 分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券文易业务量的定比例缴纳2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )。

2、A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。A.债权B.场外交易C.基金D.期权5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供咨询服务D.防止股价波动6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位9.下面哪一项不属于证

3、券交易风险的制度防范措施( )。A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.行业检查10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指( )。A.制度建设、实施监控、坏账准备B.法律制定、内部目查、事后监督C.制度建没、内部监察、行业检查D.法律制定、实施监控、事后监督12.我国经纪类证券公司只能从事( )。A.经纪业务B.自营业务C.承销业务D.发行业务13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是

4、( )。A.主体B.委托C.代理D.对象14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( )必须留存其身份证、证券帐户卡复印件和其他有关资料。A.证券从业人员B.投资者C.证券经纪商的代表D.证券交易所工作人员15.新中国证券交易所出现的时期是( )。A.二十世纪八十年代初期B.二十世纪八十年代中期C.二十世纪八十年代末期D.二十世纪九十年代初期16.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。A.自行对冲B.向交易所竟价申报C.与委托人协商对冲D.报交易所批准后对冲17.下列不属于证券经纪业务特点的是( )。A.交易物的不变性B.客户资料的保密性C.客

5、户指令的权威性D.证券经纪商的中介性18.关于股票帐户，下述说法错误的是( )。A.股票帐户是认定股东身份的重要凭证B.股票帐户具有认定股东身份的法律效力C.开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件D.要想买卖股票的人都可以开立股票帐户19.下列不具有B 股帐户开立资格的人员有( )。A.境内自然人B.境内法人C.定居国外的中国公民D.台湾地区的自然人20.采用( )的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。A.认购证发行方式B.与储蓄行款挂钩发行方式C.市值配售发行方式D.网下发行方式21.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过

6、程通常称为( )。A.复合托管B.双重托管C.指定托管D.转托管22.关于境内居民个人开立B 股资金帐户，以下说法错误的是( )。A.开户时帐户的最低余额为等值1000 美元B.先凭本人身份证到证券公司开帐户，然后到外汇存款银行办理转帐C.不允许使用外币现钞D.可使用外币现钞存款23.我国基金交易的申报价格以( )为计价单位。A.100 份B.1 手C.1 份D.1 个交易单位24.在我国，以5 元作为佣金的收取起点不适用于( )。A.上证A股B.深证A股C.基金D.B 股25.( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A

7、.限价委托B.市价委托C.当面委托D.电话委托26.投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。A.代理委托B.当面委托C.电话委托D.函电委托27.证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。A.委托资金B.代理人C.经纪商D.委托单28.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价29.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日

8、证券行情显示的前收盘价为( )。A.当日开盘价B.该证券发行价C.零D.开盘价与发行价的均值30.根据我国现行有关交易制度，只有( )可以进行回转交易。A.B 股 B.A股C.债券D.基金证券31.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由( )家以上营业部，并且布局合理。A.10 B.15C.20 D.2532.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。A.3% B.5%C.7% D.10%33.根据有关规定，( )是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。A.2/3 以上的高级管理人员熟悉

9、有关的业务规则及业务操作程序B.2/3 以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识C.1/3 以上的高级管理人员近2 年内没有严重违法违规行为D.2/3 以上的高级管理人员获得证监会颁发的证券业从业人员资格证书34.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( )代理派发各上市公司的股息红利业务。A.交易清算系统B.交易系统C.各证券公司D.各银行35.新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。A.广泛的市场性B.一、二级市场的联动性C.经济高效性D.股价的被操纵性36.在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报( )。A.按各自申报价成交B.按

10、发行底价成交C.按平均申报价成交D.按最低申报价成交37.在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以( )为发行价格。A.询价下限B.询价区间中间价C.有效申购的平均价D.询价上限38.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在()闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A.配股公告日B.配股公告日后一天C.配股登记日D.配股登记日后天39.下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是( )。A.凡是系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任B.凡是系统保障风险，证券公司均不可免除赔偿责任C.因客观原因造成的系统保障风险，证

11、券公司不可免除赔偿责任D.因主观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任40.自营买卖上市证券具有吞吐量大、( )特点。A.交易手续简单B.流动性强C.比较分散D.费时少41.( )是明文列示的内幕交易行为。A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B.发行人在招股说明书中做出虚假陈述C.发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作42.在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是( )。A.将自营业务与经纪业务混合操作B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务C.频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动D.

12、以散布谣言等手段影响证券交易43.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )。A.警告B.罚款C.没收非法所得D.暂停自营业务一段时间44.下列四种表述中，正确的是( )。A.证券清算又称证券结算B.证券交割交收简称证券结算C.证券清算又称证券交收D.证券清算与交割交收两个过程统称为证券结算45.清算与交割、交收最根本的区别在于( )。A.是否发生交易行为B.是否发生财产实际转移C.是否形成盈亏D.是否导致证券持有者改变46.一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B 的债券结算主席位，C 为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券

13、100 手、200手、300 手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是( )。A.A、B、C席位分别增加某实物券100 手、200 手、300 手B.A 和B 席位分别增加某实物券100 手和500 手C.B 和C席位均增加某实物券300 手D.A和C席位均增加某实物券300 手47.在法人结算模式下，证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收帐户。A.法人B.证券营业部C.投资者D.分支机构48.证券买卖双方在证券交易达成后，于成交当日即进行交割和交收，完成交易的全过程。这种方式称为( )。A.次日交割、交收B.例行日交割、交收C.特约日交割、交收

14、D.当日交割、交收49.某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到期日资金清算结果(不考虑各项税费，一年按360 天计算)( )。A.4000 万元B.4100 万元C.4050 万元D.4003 万元50.下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是( )。A.股票B.基金C.无纸化国债D.凭证式国债51.国债回购交易的开展会提高国情的( )。A.利率风险B.收益率C.流动性D.发行成本52.一笔国债回购涉及( )交易契约行为。A.四次B.三次C.二次D.一次53.某投资者持有A公司可转换债券面值为50

15、000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1 股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为( )。A.8000 股B.8300 股C.8330 股D.8333 股54.在证券回购交易中，( )是被允许的行为。A.将融得资金用于短期周转B.租赁交易C.借券交易D.挪用他人证券交易55.国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“R003”表示()。A.3 个月回购B.资金年收益率为3%C.3 年期国债D.3 天回购56.证券营业部不可以在以下范围内迁址( )。A.同城B.同省C.垮省D.境内外57

16、.根据证券营业部业务操什规程，下面的( )不属于资金柜台的工作人员必须做的工作。A.满足客户的交易咨询要求B.收付复核C.账账、账证相符D.账表、账实相符58.不属于证券营业部交易系统常见故障的有( )。A.自助委托中断B.银证转账系统故障C.客户股票、资金数据丢失D.不能及时开立股票账户59.投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按( )转入投资者开立在证券经营机构的资金帐户。A.固定资产贷款利率B.流动资金贷款利率C.定期存款利率D.活期存款利率60.证券营业部财务评价要从以下方面进行总结、评价和考核。A.经营状况和经营成果B.固定资本比率C.资产负债率和权益负

17、债率D.资产利润率二、多项选择题(本大题共70 小题，每小题0.5 分，共35分)以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂，错涂均不得分。61.对于可转换债，以下表述正确的是( )。A.持有者可按规定将债券转换为股票B.持有者可按规定将股票转换为债券C.持有者可持有转债直至期满收回本息D.持有者可选择在证券市场上将其抛售62.看涨期权赋予期权购买者( )。A.有买入的权利B.有卖出的权利C.有选择是否履行期权合约的权利D.有选择是否放弃履行期权合约的权利63.我国证券交易所的职能包括( )。A.制定证券经纪人业务规则B.组织监督证券交易

18、C.管理和公布市场信息D.设立或参与设立证券登记结算公司64.关于场外交易市场，以下说法正确的有( )。A.在场外交易市场上，交易方式有不同的形式B.场外市场包括第市场C.场外交易市场包括店头市场D.柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式65.关于我国证券交易所会员，以下说法正确的有( )。A.证券交易所会员应具有法人资格B.证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立C.证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务D.证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司66.在我国，证券交易所会员享有( )等权利。A.参加会员大会B.选举和被选举权C.对证券交易所事务表决权D.派遣合格代表入场从事证券交易

19、活动67.证券公司申请成为证券交易所会时，应报送的材料包括( )。A.申请报告B.机构设立的有效批准文件C.主要业务规章制度D.证券业务负责人的简历68.关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是( )。A.无形席位属于场内报盘B.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员C.有形席位的一个特点是交易速度有了提高D.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令69.证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括( )。A.会员资格证明文件B.证券公司职工名册及身份证明C.经营证券业许可证D.营业执照(副本)70.证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为( )。A.证券交易规则风险B

20、.证券自营业务风险C.证券经纪业务风险D.证券法律制定风险71.从不同的交易场所来看，证券交易有( )。A.上市交易B.后台交易C.店头交易D.电脑交易72.针对证券公司自营风险，管理部门可通过事先设立一系列指标来实施监控，如( )。A.资本充足率B.资产速动比率C.资金周转率D.资产负债率73.在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。A.证券交易所B.证券交易的对象C.证券经纪商D.委托人74.我国证券公司管理办法规定，综合类证券公司应符合以下要求( )。A.有规范的业务分开管理制度B.具备相应证券从业资格的从业人员不少于30 人C.有相应的会计专业人员D.有符合证监会规定的业务资料报送系统

21、75.设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求( )。A.证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%B.有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统C.有20 名以上计算机专业技术人员D.高级管理人员中至少有1 名计算机专业技术人员76.投资者作为委托人，必须履行的义务包括( )。A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查B.缴存足够的交易资金C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并

22、履行交割清算义务。77.关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务78.法人开立证券交易结算资金帐户，须提交的材料有( )。A.企业营业执照复印件B.法人证券帐户C.企业法人代表签署的授权委托书D.经办人身份证79.按开设证券帐户的投资主体分类，帐户可分为( )类别。A.自然人帐户B.法人帐户C.境外投资者帐户D.基金帐户80.根据国家法律法规规定，( )不得开立股票帐户。A.证券从

23、业人员B.证券交易所工作人员C.证券管理机构工作人员D.国家机关工作人员81.关于证券存管，下列说法中正确的有( )。A.证券存管是财产保管制度的一种形式B.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股权登记变更的服务C.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股票账户查询挂失的服务D.证券存管使股东权益和股权变更得以最终确定82.投资者办理了指定交易登记手续后，证券经营机构应为指定交易客户建立完整的交易数据库，并提供下列( )服务。A.交易查询服务B.代理领取股票现金红利，并及时记入指定交易客户的资金帐户C.在与客户签订“代理客户办理配股协议”后，为客户办理配股业务D.在与客户签订“代理交易委托书”后

24、，为客户选择股票和入市价格83.关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是( )。A.A股价格最小变动单位为0.01 元B.上海证券交易所B 股价格最小变动单位为0.001 美元C.目前债券现货报价为100 元面值价格D.基金报价为每份基金价格84.自助委托的方式包括( )委托。A.磁卡B.电脑自助C.远程终端D.传真85.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。A.全权委托B.未办妥过户手续的记名证券委托C.采取信用交易方式的委托D.已办妥过户手续的记名证券委托86.对委托人撤消的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。A.资金B.证券C.帐户D.股东卡87.关于买卖深圳证券交

25、易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( )。A.上市首日集合竟价的有效竞价范围为发行价的上下150 元B.非上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下10 元C.上市首日连续竞价的有效竞价范围最近成交价的15 元D.非上市首日连续竞价的有效竞价范围最近成交价10 元88.根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有( )。A.T1 日成交B.T 日部分成交C.T 日全部成交 D.T 日不成交89.上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行特别处理( )。A.最近两个会计年度的审计结果显示的净利润均为负值B.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本(每股净资产低于

26、股票面值)C.公司主要银行账号被冻结影响公司正常经营活动D.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动基本中止，在三个月内不能恢复90.在我国，证券交易所编制的股价指数有( )。A.综合指敷B.成份指数C.分类指数D.合成指数91.对于( )达到涨跌幅限制的证券，我国的证券交易所要对其实施停牌(暂停交易)1小时，并予以公告。A.连续2 天B.一周有3 天C.连续3 天D.连续3 天以上92.下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有( )。A.A、B 股除息交易的操作方法相同B.A、B 股除息交易的操作方法有别C.B 股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现

27、金股利D.B 股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金股利93.在我国，代办股份转让服务业务的股份转让不包括( )。A.非上市公司的股份B.上市公司的流通股份C.海外上市公司的股份D.上市公司的非流通股份94.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有( )。A.股份编码和名称B.上一转让日转让价格和数量C.转让股份指数D.当日转让价格和数量95.对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是( )。A.上市公司股东人数B.股利分配方案中送股比例C.股东的持股数D.股东认购新股缴款额96.采用网上定价市值配售方式，其申购程序正确表述的有( )。A.T2

28、 日刊登招股说明书概要B.T1 日刊登发行公告C.T 日自愿申购 D.T1 日划款97.在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。A.申购情况B.主承销商C.其它市场因素D.发行人募集资金目标98.在深圳证券交易市场，证券登记结算公司办理配股登记的依据是( )。A.承销商提供的上市公司验资报告B.承销商提供承销配股清单C.承销商提供的法人股、高级管理人员持股的磁盘D.承销商提供的法人股、高级管理人员持股的清单99.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有( )。A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定C.分红

29、派息公告的时间应在股权登记日3 个工作日前D.红股于股权登记日的下一日直接记入股东证券账户100.中国证监会对受托投资管理业务的监督检查包括( )。A.受托投资管理资金来源审查B.资格审批C.检查制度D.委托人资格审批101.办理证券经纪业务的基本要求是()。A.建立健全证券经纪业务管理制度B.建立健全规范的业务操作制度C.强化对客户的信息服务功能D.强化对客户的风险揭示功能102.代理买卖证券风险的防范措施主要有( )。A.加强遵纪守法意识，防范信用交易风险B.严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理和提高差错或纠纷处理效率，防范交易差错风险C.从交易保障系统的条件、数量和质量入手，防范系统

30、保障风险D.建立重大投资活动的集体决策和科学决策制度，防止决策风险103.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。A.审查代理协议的格式及其合法性B.检查执行客户委托的情况C.抽查会员的则务状况D.全面检查会员遵守法律法规情况104.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与( )等部门严格分开。A.资金B.财会C.经纪D.物业管理105.自营业务的范围包括( )。A.上市证券的自营买卖B.柜台证券的自营买卖C.非上市证券的自营买卖D.承销业务中的自营买卖106.已取得资格证书的证券公司如需保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前的规定时间内，向中国证监会提出申请并报送

31、( )材料。A.经审计的上一年度末的资产负债表B.经审计的上一年度末的损益表C.经审计的本年度的财务状况变动表D.上一年度经营证券业务情况说明107.根据有关规定，( )属于内幕人员。A.发行人的打字员B.为发行人进行审计的注册会计师C.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员D.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员108.证券营业部客户服务创新发展方向是( )。A.交易手段高教化B.服务功能自动化C.信息管理智能化D.业务处理网络化109.依据产生的原因，信用交易风险可进步分为( )。A.违法违规风险B.交易差错风险C.服务质量风险D.亏损风险110.下列事项中，属于内幕信息的是(

32、)。A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司涉及的重大诉讼C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%但不及50%D.公司债务担保的重大变更111.下列说法正确的有( )。A.证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况统计表B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一112.按现有规定，受托投资管理业务中委托人包括( )。A.商业银行B.非银行企业法人C.社团法人D.自然人113.受托人必须以委托人的名义设置( )。A.股票帐户B.资金帐户C.证券营业部代码D

33、.交易席位号114.清算的解释一般有( )。A.一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B.公司企业结束经营活动，收回债券、处置分配财产等行为的总和C.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D.个人的日常收支115.目前，我国证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则是( )。A.钱货两清原则B.实物交收原则C.净额清算原则D.会计日交原则116.新中国证券市场建立以来使用的结算模式主要有( )。A.五级结算B.异地代理结算C.法人结算D.投资者相互结算117.沪深证券交易所目前未采用的证券交收方式有( )。A.T0 B.T1C.T2 D.T3118.下列哪些行为属于证券过户( )。

34、A.因交易引起的证券从一个帐户转移至另一帐户B.因转让引起的证券从一帐户转移至另一帐户C.因赠与引起的证券从一个帐户转移至另个帐户D.因股份注销使某证券从某帐户中单方面减少119.下列事件属于证券营业部突发事件的有( )。A.自然灾害B.抢劫C.设备故障D.内部矛盾激化成打砸事件120.证券回购交易是( )以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。A.证券持有者B.资金需求者C.融资者D.资金贷出方121.将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有( )的特点。A.信誉高B.流动性好C.发行期限长D.收益高122.沪深证券交易所回购交易的最小报价变动单位(省略%)分

35、别是( )。123.假设某证券公司国债库存余额是A券面值1000 万元，B 券面值4000万元，两券种的标准券折算比率分别为11.10 和11.30，T 日上午买入R003 品种5000 万元，成定价格为5.00%，下午卖出B 券面值4000 万元，成交价格为150 元/100 元面值。请选择下列正确的表述：( ) (不考虑各项税费)。A.T 日交易中不存在欠库B.T 日交易中该公司卖山B 券后，标准券欠库4000 万元C.T 日该公司交易结束后，净额清算结果为应收资金6000 多万元D.T 日该公司交易结束后，净额清算结果为该公司应收资金1100 万元124.下列关于债券回购业务清算特点的表

36、述，正确的有( )。A.一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就将来成交价进行竞价申报，成交后回购到期日的反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交记录，无需交易双方再进行申报B.二次交易，即初始交易时交易双方申报次，回购到期前再由原交易双方再申报一次C.二次清算，即包括回购初始交易当日的清算和回购到期日的清算D.二次清算，即一次是清算以券融资方应收的资金和应付抵押券，另一次是清算以资融券方应付的资金和应收的抵押券125.营业部完善内部控制机制应遵循以下原则( )。A.独立性原则B.相互制约原则C.防火墙原则D.健全性原则126.证券公司申请设立证券服务部应满足以下条件( )。A.内控制度和规章

37、制度健全B.营业场所的面积不小于1000 平方米C.直接委派的人员不少于2 人D.资金存取采用银证转帐方式进行127.证券营业部的电脑管理包括( )。A.硬件管理、软件管理B.备件管理C.备文管理D.维修保养管理128.证券营业部交易业务处理系统必须具有如下特征( )。A.自动记录全部操作过程B.系统管理与业务操作权限严格分开C.防止异常中断后非法进入系统D.提供超时键盘锁定功能129.证券营业部财产登记与保管制度要求包括( )。A.自营证券进行定期或不定期盘点B.对代保管证券进行定期或不定期盘点C.对固定资产进行定期或不定期的盘点D.及时处理盘盈盘亏并分析总结原因130.证券营业部的自有资金

38、包括( )。A.上级拨入的营运资金B.从业务管理费中列支的专用基金C.从利润分配中留存的专用基金D.客户保证金三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5 分，共35 分)判断以下各小题的对错，并将答题卡上相应选项涂黑，正确的选A，错误的选B，全部选A 或全部选B的本大题不得分)。131.在我国，证券交易的原则是准确、及时和完整。132.目前，我国两个证券交易所的债券交易品种包括政府债券、公司债券和金融债券。133.债券的净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格即含有应计利息的价格作为量后清算交割价格。134.我国综合类证券公司注册资本最低限额为人民币2 亿元。

39、135.金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融商品为对象进行的流通转让活动。136.证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。137.上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。138.证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。139.证券公司旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。140.证券交易所交易席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。141.在证券经纪业务中，证券公司，不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。142.证券经纪商与投资者签订的证券买卖代理协议的事项之一是违约责任及免责条款。143.

40、证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。144.证券经纪商可以让委托人在一定范围内透支，一旦发生亏损，由委托人承担罚款责任。145.在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。146.证券交易风险防范是有目的、有意识地通过有关活动阻止风险损失的发生，削弱损失发生的影响程度。147.如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。148.个人开立证券帐户委托他人代办的，需提供经公证的委托代理书、代办人的有效身份证明文件。149.股权登记是保障投资者合法权益的重要环节。150.配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规

41、定即时在可配股总数中予以扣除，不予以登记。151.在我国，证券登记结算公司是不以营利为目的的法人。152.目前我国投资者的资金存取已经没有证券营业部自办资金存取方式了。153.目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。154.我国现行的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。155.营业部应依据自身的经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线。156.在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。157.根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同价位申报竞价依照申报时序决定优先顺序。158.在深圳证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离

42、上日收盘价最近的价位。159.股份转让公司的股份必顶按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理。160.按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。161.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例超过7%(含7%)的前5只证券，要公布其成交金额最大的5 家会员营业部或席位的名称及成交金额；涨幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金额选取证券。162.深圳证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以申报，申报也可以撤销；复牌时对已接受的申报实行连续竞价。163.根据规定，自然人和法人在同一证券交易所可开

43、立两个以上的同一类型证券帐户。164.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。165.申请设立技术服务部的证券公司不一定要取得网上委托业务资格。166.新股上网竞价发行与定价发行的区别在于发行价格的确定方式和认购成功者的确认方式不同。167.网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。168.在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000 股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。169.上网定价发行时，申购资金必须冻结

44、在指定清算银行的申购专户中，并按企业存款利率向发行人计付利息。170.股份公司对股东按一定比例配售该公司新发行股票的认购权称为配股。171.在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。172.证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。173.对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。174.上海证券交易所证券投资基金交易的过户费起点为5 元。175.目前A股印花税按成交金额的2比例计收。176.系统保障风险是证券经纪业务风险之一。177.交易差错风险主要包括被诈骗风险、亏损风险和违规风险178.综合类证券公司

45、从事自营业务时，必须先同时拥有资金扣证券。179.开户数量风险是指由于开户者本身不符合国家法规规定的条件，从而影响证券公司正常业务的开展。180.某证券机构为取得自营资格，报送了如下材料：净资产为l 亿元，固定资产净值和长期投资为分别3 亿元和1 亿元，无形及递延资产为1000 万元；证监会认定的其他长期性或高风险资产为1000 万元。根据证监会有关规定，该机构将取得自营资格。181.证券公司将自营业务和经纪业务混合操怍是市场操纵行为之。182.根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于80%。183.证券经营机构是受托投资管理业务中的受托人。18

46、4.证券营业部每日应作资料备份，这是其电脑系统技术故障应急准备之一。185.证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。186.受托投资管理业务中证券买卖的交易费用由委托方承担。187.清算交收中钱货两清的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。188.在法人结算模式下，深交所会员须在证券登记结算公司开设结算头寸帐户。189.上海证券交易所务会员如要将所持有的记帐式国债用于回购交易，必须将登记所持国债的证券帐户通过该所交易系统申报回购登记。190.上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收帐户出现透支，如在T2下午17：00 之前未能弥补，则每天按透支金额的0.4%处以罚款。191.已办理证券转户手续的证券帐户不能撤销挂失。192.回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投